Lập hồ sơ việc phát hành trái phiếu ra thị trường quốc tế trên cơ sở cổ phiếu đã phát hành tại Việt Nam có thông tin sai sự thật bị phạt thế nào?

Mức phạt đối với hành vi lập hồ sơ việc phát hành trái phiếu ra thị trường quốc tế trên cơ sở cổ phiếu đã phát hành tại Việt Nam có thông tin sai sự thật được quy định tại Khoản 3 Điều 7 Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, theo đó:

Phạt tiền từ 400.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng đối với hành vi lập, xác nhận hồ sơ, tài liệu về việc phát hành trái phiếu ra thị trường quốc tế, chào bán chứng khoán tại nước ngoài, phát hành chứng khoán mới làm cơ sở chào bán chứng chỉ lưu ký chứng khoán tại nước ngoài hoặc hỗ trợ phát hành chứng chỉ lưu ký chứng khoán tại nước ngoài trên cơ sở cổ phiếu đã phát hành tại Việt Nam có thông tin sai sự thật hoặc che giấu sự thật hoặc sai lệch nghiêm trọng.

Bên cạnh đó, quy định này được hướng dẫn bởi Khoản 1 Điều 4 Thông tư 217/2013/TT-BTC, cụ thể, quy định được áp dụng trong trường hợp vi phạm đối với các thông tin sau: 

a) Thông tin về hoạt động kinh doanh, tài sản, tình hình tài chính của tổ chức phát hành; 

b) Thông tin về điều kiện chào bán, phát hành, về phương án phát hành và phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán, phát hành; 

c) Các thông tin, tài liệu pháp lý liên quan đến việc sử dụng vốn cho mục đích đầu tư, kinh doanh, phát triển dự án bất động sản; 

d) Thông tin về cam kết bảo lãnh phát hành; 

đ) Thông tin về cam kết chưa thực hiện của tổ chức có chứng khoán được chào bán, phát hành; thông tin về tranh chấp, khởi kiện liên quan đến tổ chức có chứng khoán được chào bán, phát hành có thể ảnh hưởng đến giá chứng khoán chào bán, phát hành; 

e) Thông tin về danh sách công ty mẹ, công ty con của tổ chức phát hành, công ty mà tổ chức phát hành đang nắm giữ quyền kiểm soát hoặc cổ phần chi phối, công ty nắm giữ quyền kiểm soát hoặc cổ phần chi phối của tổ chức phát hành.

Áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả là buộc hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin đối với hành vi vi phạm.

Trên đây là quy định về mức phạt đối với hành vi lập hồ sơ việc phát hành trái phiếu ra thị trường quốc tế trên cơ sở cổ phiếu đã phát hành tại Việt Nam có thông tin sai sự thật. Để hiểu rõ hơn về điều này bạn nên tham khảo thêm tại Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Trân trọng!