|
TRUNG TÂM
LƯU KÝ
CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
-------
|
CỘNG HÒA
XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: 23/QĐ-VSD
|
Hà Nội,
ngày 13 tháng 03 năm 2015
|
QUYẾT
ĐỊNH
VỀ
VIỆC BAN HÀNH QUY CHẾ THỰC HIỆN QUYỀN CHO NGƯỜI SỞ HỮU CHỨNG KHOÁN
TỔNG GIÁM ĐỐC
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
Căn cứ Luật Chứng
khoán ngày 29 tháng 6 năm 2006 và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều
của Luật Chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010;
Căn cứ Quyết định số
171/2008/QĐ-TTg ngày 18 tháng 12 năm 2008 của Thủ tướng Chính phủ về việc thành
lập Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Quyết định số
2280/QĐ-BTC ngày 22 tháng 11 năm 2013 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc ban
hành Điều lệ tổ chức và hoạt động của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Thông tư số 05/2015/TT-BTC
ngày 15 tháng 01 năm 2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn hoạt động đăng
ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán;
Căn cứ công văn số 1137A/UBCK-PTTT
ngày 13/03/2015 của UBCKNN về việc chấp thuận các quy chế hoạt động
nghiệp vụ tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Theo đề nghị của
Trưởng phòng Đăng ký Chứng khoán,
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Ban
hành kèm theo Quyết định này “Quy chế thực hiện quyền cho người sở hữu chứng
khoán”.
Điều 2. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ký và thay thế Quyết
định số 37/QĐ-VSD ngày 25/4/2012 của Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán
Việt Nam ban hành về việc ban hành Quy chế thực hiện quyền cho người sở hữu
chứng khoán.
Điều 3. Giám đốc Chi nhánh tại Tp.HCM, Trưởng phòng Hành chính Quản
trị, Trưởng phòng Đăng ký Chứng khoán, Trưởng các phòng thuộc Trung tâm Lưu ký
Chứng khoán Việt Nam, các cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định
này./.
|
Nơi nhận:
-
Như Điều 3;
- UBCKNN (để b/cáo);
- HĐQT (để b/cáo);
- Các SGDCK;
- Ban TGĐ;
- CN VSD;
- Lưu: HCQT, ĐK.
|
TỔNG GIÁM
ĐỐC
Dương
Văn Thanh
|
QUY
CHẾ THỰC HIỆN QUYỀN CHO NGƯỜI SỞ HỮU CHỨNG KHOÁN
(Ban hành
kèm theo Quyết định số 23/QĐ-VSD ngày 13 tháng 03 năm 2015 của Tổng Giám đốc
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam)
Chương I
QUY
ĐỊNH CHUNG
Điều 1.
Phạm vi điều chỉnh
Quy chế này hướng dẫn các nội dung
liên quan đến quy trình, thủ tục phối hợp thực hiện quyền cho người sở hữu
chứng khoán giữa Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (sau đây viết tắt là
VSD), Tổ chức phát hành và Thành viên lưu ký, Tổ chức mở tài khoản trực tiếp
bao gồm:
- Thực hiện lấy ý kiến cổ đông bằng
văn bản, tham dự đại hội đồng cổ đông;
- Nhận lãi, vốn gốc trái phiếu, gốc
tín phiếu và cổ tức, lợi tức bằng tiền;
- Nhận cổ tức bằng cổ phiếu, nhận lợi
tức bằng chứng chỉ quỹ, nhận cổ phiếu thưởng do thực hiện tăng vốn cổ phần từ
nguồn vốn chủ sở hữu;
- Mua chứng khoán;
- Chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi;
- Hoán đổi cổ phiếu, trái phiếu
công ty, trái phiếu chính phủ;
- Thanh toán tiền cho cổ đông khi
doanh nghiệp giải thể hoặc thanh toán tiền cho người sở hữu chứng chỉ quỹ khi
đóng quỹ;
- Các quyền khác theo quy định của pháp
luật;
Điều 2.
Giải thích từ ngữ
- Tổ
chức phát hành (sau đây viết tắt là TCPH): là tổ chức có chứng khoán
đã đăng ký tại VSD.
- Thành viên lưu
ký
(sau đây viết tắt là TVLK): là công ty chứng khoán, ngân hàng
thương mại hoạt động tại Việt Nam được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (sau đây
viết tắt là UBCKNN) cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán và
được VSD chấp thuận trở thành TVLK.
- Tổ chức mở tài khoản
trực tiếp: là tổ chức mở tài khoản lưu ký chứng khoán trực tiếp tại
VSD và sử dụng các dịch vụ lưu ký, thanh toán bù trừ của VSD trên cơ sở hợp
đồng cung cấp dịch vụ với VSD.
-
Chữ ký số: là một dạng chữ ký điện tử được
thiết kế theo quy định tại Nghị định 26/2007/NĐ-CP ngày 15/12/2007 của
Chính phủ quy định chi tiết thi hành Luật giao dịch điện tử về chữ
ký số và dịch vụ chứng thực chữ ký số mà người có thẩm quyền của VSD
hoặc TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp sử dụng để xác thực thông tin
dữ liệu mà mình gửi đi.
- Chứng
từ điện tử: là thông tin về hoạt động nghiệp vụ tại VSD được tạo ra,
gửi đi, nhận và lưu trữ bằng phương tiện điện tử thông qua cổng giao tiếp điện
tử hoặc cổng giao tiếp trực tuyến của VSD và đã được xác thực bằng chữ ký số
của người có thẩm quyền của VSD hoặc TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.
Chứng từ điện tử trong Quy chế này bao gồm các loại sau:
+
Báo cáo điện tử và giao dịch điện tử: là các
báo cáo, giao dịch được tạo ra và thực hiện trên hệ thống của VSD thông qua
cổng giao tiếp điện tử của VSD;
+ Điện
nghiệp vụ (điện MT) và FileAct: Là file dữ liệu chứa các
thông tin về hoạt động nghiệp vụ có cấu trúc theo chuẩn ISO 15022 được trao
đổi qua cổng giao tiếp trực tuyến của VSD.
-
Cổng giao tiếp điện tử: là môi trường phần mềm ứng dụng trong đó cho
phép các TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp và VSD trao đổi các thông tin về
hoạt động nghiệp vụ dưới dạng báo cáo điện tử, giao dịch điện tử một cách gián
tiếp thông qua các máy trạm đặt tại trụ sở chính hoặc chi nhánh của TVLK, tổ
chức mở tài khoản trực tiếp đã được cài đặt phần mềm của VSD.
-
Cổng giao tiếp trực tuyến: là môi trường phần mềm ứng dụng trong
đó cho phép các TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp và VSD trao đổi các thông
tin hoạt động nghiệp vụ dưới dạng điện MT, file act trực tiếp giữa hệ thống
nghiệp vụ của TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp và hệ thống của VSD.
Điều 3. Tổ
chức thực hiện quyền
1. Căn cứ vào hiệu lực các bút toán
ghi sổ được hạch toán từ các hoạt động gửi, rút, chuyển khoản, thanh toán bù
trừ, chuyển quyền sở hữu…trên tài khoản lưu ký của TVLK, Tổ chức mở tài khoản
trực tiếp, khách hàng của TVLK đối với chứng khoán lưu ký và hiệu lực ghi trên
sổ đăng ký chứng khoán tại VSD từ hoạt động điều chỉnh sở hữu, chuyển quyền sở
hữu… của người sở hữu đối với chứng khoán chưa lưu ký, VSD lập Danh sách người
sở hữu chứng khoán tại ngày đăng ký cuối cùng theo thông báo của TCPH và chỉ
những người có tên trên Danh sách này mới được nhận các quyền phát sinh liên
quan đến chứng khoán thực hiện quyền.
2. VSD thực hiện tính toán và phân bổ
quyền cho người sở hữu chứng khoán lưu ký và chưa lưu ký theo tỷ lệ thực hiện
do TCPH thông báo.
3. Người sở hữu chứng khoán chưa lưu
ký thực hiện quyền trực tiếp tại TCPH. Trường hợp TCPH ủy quyền cho VSD thực
hiện quyền cho người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký, việc thực hiện sẽ tuân
theo quy định tại văn bản thỏa thuận hoặc hợp đồng cung cấp dịch vụ được ký kết
giữa VSD và TCPH.
4. Người sở hữu chứng khoán đã lưu ký
thực hiện quyền thông qua các TVLK nơi mở tài khoản lưu ký chứng khoán trừ các
trường hợp sau:
- Trường hợp thanh toán cổ tức bằng
tiền nhưng người sở hữu chứng khoán đã lưu ký là cán bộ nhân viên của TCPH hoặc
là công ty mẹ, con hoặc tổ chức, cá nhân có liên quan với TCPH có văn bản đề
nghị VSD được nhận tiền cổ tức trực tiếp tại TCPH và đã được TCPH xác nhận đồng
ý;
- Trường hợp đặc biệt có ảnh hưởng đến
quyền lợi nhà đầu tư được UBCKNN chấp thuận.
5. Hoạt động thực hiện quyền thanh
toán vốn gốc đối với tín phiếu và thanh toán lãi, vốn gốc đối với các trái
phiếu giao dịch trên thị trường trái phiếu chính phủ chuyên biệt tại Sở Giao
dịch Chứng khoán Hà Nội được thực hiện theo văn bản thỏa thuận giữa TCPH và VSD
và các quy định tại Quy chế này.
6. Việc thực hiện quyền cho các tổ
chức đặc biệt mở tài khoản trực tiếp tại VSD được thực hiện theo văn bản thỏa
thuận giữa VSD và tổ chức đặc biệt và các quy định tại Quy chế này.
7. VSD không chịu trách nhiệm về các
thiệt hại của người sở hữu chứng khoán và các đối tượng khác có liên quan do
TCPH, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp, khách hàng của TVLK không thực hiện
đúng các quy định của pháp luật và Quy chế này.
Điều 4. Xử lý hồ sơ
thực hiện quyền
1. VSD thực hiện quyền cho người sở
hữu chứng khoán căn cứ vào bản chính, bản fax, chứng từ điện tử và file dữ liệu
(theo định dạng do VSD quy định) các hồ sơ thực hiện quyền liên quan của TCPH,
TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp và người sở hữu chứng khoán.
2. Hồ sơ thực hiện quyền phải có đầy đủ chứng
từ theo quy định, đóng dấu giáp lai đối với tài liệu đính kèm. Trường hợp
hồ sơ thực hiện quyền được giao, nhận trực tiếp giữa TCPH, TVLK, tổ chức mở tài
khoản trực tiếp với VSD, VSD sẽ căn cứ vào ngày ký nhận trên sổ giao nhận công
văn của VSD để xử lý. Trường hợp hồ sơ chuyển bằng đường bưu điện, VSD căn cứ
vào ngày nhận theo dấu công văn để xử lý. Trường hợp hồ sơ gửi dưới dạng chứng
từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến hoặc gửi qua
email, VSD căn cứ vào thời gian nhận được chứng từ điện tử hoặc email để xử lý.
3. Nhà đầu tư là tổ chức nước ngoài có
trụ sở tại nước ngoài có
thể sử
dụng chỉ thị bằng điện SWIFT gửi cho TVLK để thay thế cho các giấy tờ nhà đầu
tư phải lập trong hồ sơ thực hiện quyền (ví dụ như Giấy đăng ký
chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi…) khi đáp ứng các điều kiện sau:
a. Nội dung trên điện SWIFT phải bao
gồm đầy đủ các thông tin trên các mẫu biểu đối với hoạt động nghiệp vụ cụ thể quy
định tại Quy chế này;
b. TVLK phải dịch và xác nhận về nội
dung, tính xác
thực của điện SWIFT.
Trường hợp nhà đầu tư là tổ chức nước
ngoài không sử dụng con dấu, trên cơ sở thông tin nhận biết khách hàng quản lý tại TVLK, TVLK phải có văn bản
gửi VSD nêu
rõ
việc tổ chức nước ngoài không sử dụng con dấu và xác nhận đã kiểm tra chữ ký trên
hồ sơ thực hiện quyền là chữ ký của người có thẩm quyền của tổ chức nước ngoài
đã đăng
ký với TVLK.
4. VSD có quyền từ chối thực hiện
thông báo của TCPH về thực hiện quyền nếu thông báo có nội dung không phù hợp
với các quy định pháp luật; vi phạm quyền lợi của người sở hữu chứng khoán hoặc
thông báo gửi đến VSD không đúng thời gian theo quy định.
5. Trong vòng 01 ngày làm việc kể
từ ngày nhận được hồ sơ thực hiện quyền đầy đủ và hợp lệ, VSD sẽ xem xét và
xử lý theo quy định tại các Chương II, III Quy chế này. Trường hợp có sai sót,
VSD sẽ thông báo bằng văn bản cho TCPH, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp để
sửa đổi, bổ sung.
6. Các thông tin, danh sách thực hiện
quyền áp dụng dưới dạng chứng từ điện tử trong Quy chế này được quy định chi tiết
tại Phụ lục 01 đính kèm Quy chế này. Trong trường hợp cần thiết, VSD hoặc TVLK,
tổ chức mở tài khoản trực tiếp có thể chuyển đổi các hồ sơ, tài liệu thực hiện
quyền dưới dạng chứng từ điện tử sang chứng từ giấy. Chứng từ chuyển đổi có giá
trị pháp lý khi bảo đảm các yêu cầu về tính vẹn toàn của thông tin trên chứng
từ nguồn, ký hiệu riêng xác nhận đã được chuyển đổi và chữ ký, họ tên của người
thực hiện chuyển đổi đã được quy định tại Phần IV Thông tư 78/2008/TT-BTC
ngày 15/09/2008 của Bộ Tài chính hướng dẫn Nghị định 27/2007/NĐ-CP ngày
23/02/2007 của Chính phủ về giao dịch điện tử trong hoạt động tài
chính.
Các chứng từ điện tử của VSD khi
chuyển đổi sang chứng từ giấy sẽ được đóng dấu có ký hiệu như sau:
|
TRUNG TÂM
LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
CHỨNG TỪ
CHUYỂN ĐỔI TỪ
CHỨNG TỪ
ĐIỆN TỬ
Họ và tên:
Chữ ký:
Thời gian thực hiện
chuyển đổi
|
7. Trường hợp TVLK, tổ chức mở tài khoản
trực tiếp không thể gửi, nhận các thông tin, danh sách thực hiện quyền dưới
dạng chứng từ điện tử theo quy định tại Quy chế này do chưa hoàn tất việc
kết nối hoặc bị ngắt kết nối cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến
với VSD, việc gửi, nhận các thông tin danh sách này sẽ thực hiện qua địa chỉ
email có gắn chữ ký số thongbaoxacnhan@vsd.vn của VSD và địa chỉ email mà TVLK,
Tổ chức mở tài khoản trực tiếp đã đăng ký với VSD.
Điều 5.
Trách nhiệm của TCPH
1. Gửi thông báo thực hiện quyền cho
VSD theo đúng thời gian quy định hiện hành về công bố thông tin và thời gian
quy định tại Quy chế này.
2. Chịu trách nhiệm về tính đầy đủ,
chính xác, hợp lệ của các thông tin trong thông báo và hồ sơ tài liệu thực hiện
quyền liên quan khác gửi cho VSD.
3. Trường hợp có thay đổi nội dung
thông báo (không áp dụng đối với các nội dung liên quan đến tỷ lệ thực hiện và
ngày đăng ký cuối cùng), TCPH phải gửi thông báo bằng văn bản cho VSD chậm nhất
05 ngày làm việc trước ngày thực hiện, trong đó nêu rõ lý do thay đổi. Trường
hợp hủy không thực hiện các nội dung thông báo, TCPH phải có văn bản gửi VSD
nêu rõ lý do hủy.
Trường hợp bổ sung mục đích sử dụng
Danh sách người sở hữu chứng khoán để lấy ý kiến bằng văn bản, TCPH phải gửi
thông báo bằng văn bản cho VSD chậm nhất 10 ngày làm việc sau ngày đăng ký cuối
cùng.
4. Gửi văn bản xác nhận đối với các
thông tin trong danh sách tổng hợp người sở hữu chứng khoán thực hiện quyền do
VSD cung cấp đúng thời gian quy định trong Quy chế này. Trường hợp TCPH không
gửi văn bản xác nhận hoặc gửi chậm, VSD sẽ coi danh sách VSD gửi cho TCPH là chính
xác và TCPH sẽ chịu trách nhiệm nếu có tranh chấp, khiếu kiện phát sinh có liên
quan.
5. Trường hợp chi trả cổ tức bằng
tiền, TCPH phải tự chịu trách nhiệm về nguồn tiền chi trả và đảm bảo cổ tức
được thanh toán đầy đủ trong thời hạn 06 tháng kể từ ngày kết thúc họp Đại hội
đồng cổ đông thường niên. Việc chi trả cổ tức phải đảm bảo phù hợp với tỷ lệ
chi trả mà Đại hội đồng cổ đông đã thông qua và các quy định của Luật Doanh
nghiệp. Trường hợp tạm ứng cổ tức trong kỳ, Hội đồng quản trị của TCPH phải tự cân
đối nguồn tiền chi trả đảm bảo phù hợp với tỷ lệ theo kế hoạch mà Đại hội đồng
cổ đông trước đó đã thông qua.
6. Chuyển tiền thanh toán cổ tức, lợi
tức, lãi, gốc trái phiếu/tín phiếu theo đúng thời gian quy định tại Chương II,
III Quy chế này. Trường hợp không chuyển tiền đúng hạn, TCPH phải gửi thông báo
bằng văn bản cho VSD nêu rõ lý do chậm chuyển tiền chậm nhất 01 ngày làm việc
trước ngày thanh toán và chịu trách nhiệm đối với mọi thiệt hại, tranh chấp
phát sinh liên quan đến việc chậm chuyển tiền.
Điều 7.
Trách nhiệm của TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp
1. Thông báo đầy đủ, kịp thời, chính
xác các nội dung trong thông báo về ngày đăng ký cuối cùng để thực hiện quyền
và chứng khoán lưu ký sở hữu có liên quan đến đợt thực hiện quyền cho các nhà
đầu tư mở tài khoản lưu ký tại TVLK.
2. Kiểm tra và đối chiếu thông tin về
người sở hữu chứng khoán lưu ký do TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp quản lý
với Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký thực hiện quyền do VSD cung cấp
trong quá trình thực hiện quyền có liên quan.
3. Gửi Thông báo xác nhận dưới
dạng chứng từ điện tử đối với Danh sách người sở hữu chứng khoán
lưu ký thực hiện quyền cho VSD đúng thời gian quy định tại Chương II, Chương
III Quy chế này. Trường hợp TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp gửi Thông báo
xác nhận chậm hoặc không gửi xác nhận theo quy định, VSD sẽ coi danh sách do
VSD cung cấp cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp là chính xác và đã được
TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp xác nhận. Trường hợp phát sinh tranh chấp
hoặc gây thiệt hại cho người sở hữu, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp sẽ
phải chịu hoàn toàn trách nhiệm đối với các tranh chấp hoặc thiệt hại phát sinh
có liên quan.
4. Tuân thủ đúng các quy trình, thủ
tục, thời gian thực hiện quyền được quy định chi tiết tại Chương II, Chương III
Quy chế này. Trường hợp vi phạm sẽ bị xử lý theo Quy chế Thành viên của VSD
(đối với TVLK) hoặc theo hợp đồng giữa VSD và tổ chức mở tài khoản trực tiếp
(đối với tổ chức mở tài khoản trực tiếp).
Chương II
THỰC
HIỆN QUYỀN CỦA NGƯỜI SỞ HỮU TÍN PHIẾU, TRÁI PHIẾU GIAO DỊCH TRÊN THỊ TRƯỜNG
TRÁI PHIẾU CHÍNH PHỦ CHUYÊN BIỆT
Điều 8.
Thực hiện thanh toán lãi, gốc trái phiếu/thanh toán gốc tín phiếu
1. VSD lập Thông báo về ngày đăng ký
cuối cùng (Mẫu 01/THQ) chậm nhất 09 ngày làm việc trước ngày đăng ký cuối cùng
và gửi Thông báo này cho các TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp, Sở Giao dịch
Chứng khoán (SGDCK) liên quan, TCPH, đồng thời đăng tin trên trang thông tin
điện tử của VSD.
2. Trong vòng 01 ngày làm việc kể từ
ngày đăng ký cuối cùng, VSD chuyển Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký
nhận thanh toán lãi, gốc trái phiếu/thanh toán gốc tín phiếu (Mẫu 02A/THQ) dưới
dạng chứng từ điện tử cho TVLK, Tổ chức mở tài khoản trực tiếp.
3. TVLK, tổ chức mở tài khoản trực
tiếp có trách nhiệm đối chiếu thông tin người sở hữu chứng khoán trong Danh
sách do VSD cung cấp với thông tin do TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp đang
quản lý và gửi cho VSD Thông báo xác nhận (Mẫu 03/THQ) dưới dạng chứng từ điện
tử chậm nhất vào 15h ngày làm việc thứ hai sau ngày đăng ký cuối cùng để xác
nhận chấp thuận hoặc không chấp thuận các thông tin trong Danh sách.
Trường hợp không chấp thuận các thông
tin trong danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký, TVLK, tổ chức mở tài khoản
trực tiếp phải gửi thêm văn bản cho VSD trong đó nêu rõ các thông tin sai sót
hoặc sai lệch và phối hợp với VSD điều chỉnh. Ngay sau khi điều chỉnh, VSD sẽ
cung cấp lại Danh sách đã hiệu chỉnh dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, Tổ
chức mở tài khoản trực tiếp
4. Trong vòng 03 ngày làm việc sau
ngày đăng ký cuối cùng, VSD gửi cho TCPH các chứng từ sau:
a. Công văn đề nghị thanh toán lãi,
gốc trái phiếu/thanh toán gốc tín phiếu (Mẫu 04/THQ).
b. Danh sách tổng hợp người sở hữu
chứng khoán nhận lãi, gốc trái phiếu/nhận thanh toán gốc tín phiếu (Mẫu 05A/THQ).
5. Trong vòng 03 ngày làm việc sau
ngày đăng ký cuối cùng, VSD gửi công văn thông báo cho TVLK, tổ chức mở tài khoản
trực tiếp xác nhận việc phân bổ tiền thanh toán lãi, gốc trái phiếu/thanh toán
gốc tín phiếu (Mẫu 06/THQ) cho nhà đầu tư.
6. Chậm nhất vào 11h sáng ngày thanh
toán, TCPH phải chuyển đủ số tiền thanh toán lãi, gốc trái phiếu/thanh toán gốc
tín phiếu cho người sở hữu chứng khoán lưu ký vào tài khoản tiền theo thông báo
của VSD. Trường hợp chậm chuyển tiền thanh toán lãi, gốc trái phiếu/thanh toán
gốc tín phiếu, ngay trong ngày nêu trên, TCPH phải gửi thông báo bằng văn bản
cho VSD nêu rõ lý do chậm chuyển tiền. Căn cứ vào công văn của TCPH, VSD sẽ
thông báo cho các TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp liên quan.
7. Vào ngày thanh toán lãi, gốc trái
phiếu/thanh toán gốc tín phiếu, VSD chuyển tiền thanh toán vào tài khoản tiền
của TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp liên quan. Ngay trong ngày nhận được
tiền thanh toán do VSD chuyển đến, TVLK có trách nhiệm phân bổ tiền cho nhà đầu
tư sở hữu trái phiếu/tín phiếu lưu ký theo Danh sách người sở hữu chứng khoán
lưu ký nhận thanh toán lãi, gốc trái phiếu/thanh toán gốc tín phiếu.
8. Trường hợp thanh toán lãi, gốc trái
phiếu/thanh toán gốc tín phiếu do đáo hạn, đối với các trái phiếu/tín phiếu
đang lưu ký để thực hiện nghiệp vụ thị trường tiền tệ tại Ngân hàng Nhà nước,
VSD sẽ thanh toán tiền lãi, gốc trái phiếu/gốc tín phiếu cho nhà đầu tư sở hữu
trái phiếu/tín phiếu khi có xác nhận của Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước về
việc nhà đầu tư sở hữu trái phiếu/tín phiếu đó đã hoàn tất nghĩa vụ tại Ngân
hàng Nhà nước hoặc thanh toán theo đề nghị của Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước
căn cứ vào thỏa thuận giữa VSD và Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước.
Điều 9.
Thực hiện quyền hoán đổi trái phiếu
1. VSD chỉ thực hiện quyền hoán đổi
trái phiếu đối với các trường hợp trái phiếu Chính phủ thực hiện hoán đổi theo
quy định tại Thông tư số 150/2011/TT-BTC ngày 09/11/2011 của Bộ trưởng Bộ Tài
chính hướng dẫn hoán đổi trái phiếu Chính phủ.
2. Chậm nhất 10 ngày làm việc trước
ngày tổ chức đợt hoán đổi trái phiếu, Kho bạc Nhà nước gửi văn bản cho VSD
thông báo về các thông tin liên quan đến đợt hoán đổi trái phiếu. Nội dung
Thông báo thực hiện theo quy định tại Khoản 1 Điều 8 Thông tư
150/2011/TT-BTC. Trong vòng 01 ngày làm việc sau từ ngày nhận được thông
báo của Kho bạc Nhà nước, VSD lập và gửi Thông báo cho các TVLK, tổ chức mở tài
khoản trực tiếp, đồng thời đăng tin trên trang thông tin điện tử của VSD.
3. Phong tỏa trái phiếu bị hoán đổi
3.1. Trong thời gian hoán đổi trái
phiếu (kể từ thời điểm đăng ký hoán đổi trái phiếu đến khi kết thúc việc hoán
đổi trái phiếu), các trái phiếu đang lưu hành được đăng ký hoán đổi sẽ được VSD
phong tỏa trên tài khoản lưu ký của chủ sở hữu trái phiếu theo đề nghị của Kho
bạc Nhà nước.
3.2. Trong vòng 01 ngày làm việc sau
từ ngày nhận được văn bản đề nghị của Kho bạc Nhà nước, VSD thực hiện phong tỏa
trái phiếu đăng ký hoán đổi và gửi văn bản xác nhận việc phong tỏa cho Kho bạc
Nhà nước và TVLK nơi nhà đầu tư sở hữu trái phiếu lưu ký để TVLK thực hiện
phong tỏa tương ứng tại TVLK.
4. Trường hợp hoán đổi thành công
4.1. Kho bạc Nhà nước gửi cho VSD văn
bản thông báo chi tiết kết quả hoán đổi. Nội dung Thông báo thực hiện theo quy
định tại Thông tư 150/2011/TT-BTC .
4.2. VSD thực hiện đăng ký, lưu ký đối
với các trái phiếu được hoán đổi và hủy đăng ký, rút lưu ký đối với các trái
phiếu bị hoán đổi. Trình tự, thủ tục thực hiện đăng ký, hủy đăng ký và gửi, rút
các trái phiếu hoán đổi, trái phiếu bị hoán đổi thực hiện theo quy định hiện hành
tại Quy chế hoạt động đăng ký chứng khoán và Quy chế hoạt động lưu ký chứng
khoán do Tổng Giám đốc VSD ban hành.
5. Trường hợp hoán đổi không thành
công
5.1. Kho bạc Nhà nước gửi cho VSD văn
bản ngừng phong tỏa số trái phiếu đăng ký hoán đổi trên tài khoản lưu ký của
chủ sở hữu trái phiếu.
5.2. Trong vòng 01 ngày làm việc sau
ngày nhận được văn bản đề nghị của Kho bạc Nhà nước, VSD thực hiện giải tỏa
trái phiếu đăng ký hoán đổi và gửi văn bản xác nhận việc giải tỏa cho Kho bạc
Nhà nước và TVLK nơi nhà đầu tư sở hữu trái phiếu lưu ký để TVLK thực hiện giải
tỏa tương ứng tại TVLK.
Chương III
THỰC
HIỆN QUYỀN CỦA NGƯỜI SỞ HỮU CỔ PHIẾU, TRÁI PHIẾU CÔNG TY VÀ CHỨNG CHỈ QUỸ
Điều 10.
Thông báo thực hiện quyền
1. Quy định chung
1.1. TCPH phải gửi hồ sơ thông báo
thực hiện quyền đầy đủ, hợp lệ đến VSD chậm nhất 10 ngày làm việc trước ngày
đăng ký cuối cùng, trong đó phải nêu rõ các thông tin cơ bản sau:
- Thông tin về ngày đăng ký cuối cùng
(Ngày đăng ký cuối cùng là ngày làm
việc do TCPH hoặc VSD trên cơ sở ủy quyền của TCPH ấn định để xác định danh
sách người sở hữu chứng khoán được hưởng quyền phù hợp với thông báo của TCPH,
VSD và quy định của pháp luật)
- Thông tin về ngày thanh toán đối với
trường hợp thực hiện quyền trả cổ tức, lợi tức bằng tiền/trả lãi, gốc trái
phiếu
(Ngày thanh toán là ngày làm việc do
TCPH lựa chọn để trả cổ tức, lợi tức/lãi, gốc trái phiếu cho người sở hữu chứng
khoán)
- Mục đích sử dụng danh sách
- Nội dung cụ thể về thông tin quyền
thực hiện (tỷ lệ thực hiện, ngày thực hiện, địa điểm thực hiện…)
1.2.Trường hợp thanh toán cho cổ đông
khi doanh nghiệp giải thể hoặc thanh toán cho người sở hữu chứng chỉ quỹ khi
đóng quỹ, tổ chức giải thể, công ty quản lý quỹ phải cam kết đã thanh toán hết
các khoản nợ, bảo hiểm, thuế, phí và các chi phí giải thể doanh nghiệp, chi phí
đóng quỹ và chịu hoàn toàn trách nhiệm trước pháp luật nếu có khiếu kiện phát
sinh do chưa thanh toán các khoản nêu trên theo quy định.
2. Hồ sơ thông báo thực hiện quyền
TCPH gửi cho VSD hồ sơ thông báo thực
hiện quyền, bao gồm:
2.1. Thông báo về ngày đăng ký cuối
cùng (Mẫu 07/THQ)
2.2. Các tài liệu kèm theo như sau:
a. Trường hợp thực
hiện tham dự Đại hội đồng cổ đông, lấy ý kiến cổ đông bằng văn bản
- Các tài liệu liên quan đến nội dung
Đại hội đồng cổ đông, lấy ý kiến bằng văn bản (bản cứng và file dữ liệu) (nếu
có).
- Trường hợp Đại hội đồng cổ đông bất
thường do Hội đồng quản trị triệu tập: Nghị quyết của Hội đồng quản trị thông
qua việc triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông bất thường.
- Trường hợp Đại hội đồng cổ đông bất
thường do Ban Kiểm soát triệu tập:
+ Văn bản của Ban Kiểm soát thông báo
cho VSD về việc thay thế Hội đồng quản trị triệu tập Đại hội đồng cổ đông bất
thường kèm theo các tài liệu chứng minh Hội đồng quản trị không thực hiện đúng
quy định của Luật doanh nghiệp về việc triệu tập Đại hội đồng cổ đông bất
thường;
+ Biên bản họp của Ban Kiểm soát về việc
thống nhất thay thế Hội đồng quản trị triệu tập Đại hội đồng cổ đông bất
thường.
- Trường hợp Đại hội đồng cổ đông bất
thường do cổ đông hoặc nhóm cổ đông có thẩm quyền triệu tập theo quy định của
Luật Doanh nghiệp:
+ Văn bản của cổ đông hoặc nhóm cổ
đông có thẩm quyền thông báo cho VSD về việc thay thế Hội đồng quản trị, Ban
Kiểm soát triệu tập Đại hội đồng cổ đông bất thường kèm theo các tài liệu chứng
minh Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát không thực hiện đúng quy định của Luật
doanh nghiệp về việc triệu tập Đại hội đồng cổ đông bất thường;
+ Tài liệu chứng minh cổ đông hoặc
nhóm cổ đông sở hữu trên 10% tổng số cổ phần phổ thông trong thời hạn liên tục
ít nhất sáu tháng hoặc một tỷ lệ khác nhỏ hơn quy định tại Điều lệ công ty.
- Tài liệu liên quan khác (nếu có).
b. Trường hợp thực
hiện quyền trả cổ tức, lợi tức bằng tiền
- Đối với trường hợp chi trả cổ tức,
lợi tức năm:
+ Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông/Đại
hội nhà đầu tư trong đó có thông qua tỷ lệ trả cổ tức/lợi tức bằng tiền.
- Đối với trường hợp tạm ứng cổ tức,
lợi tức trong kỳ:
+ Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông/Đại
hội nhà đầu tư trước đó có thông qua kế hoạch chi trả cổ tức;
+ Nghị quyết Hội đồng quản trị/Ban đại
diện quỹ về mức cổ tức/lợi tức tạm ứng.
c. Trường
hợp trả cổ tức bằng cổ phiếu, trả lợi tức bằng chứng chỉ quỹ, nhận cổ phiếu
thưởng do tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu
- Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông/Đại
hội nhà đầu tư trong đó có thông qua phương án phát hành thêm cổ phiếu để trả
cổ tức bằng cổ phiếu/phát hành thêm chứng chỉ quỹ để trả lợi tức bằng chứng chỉ
quỹ/phát hành thêm cổ phiếu do tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu và
phương án xử lý cổ phiếu/chứng chỉ quỹ lẻ;
- Tài liệu chứng minh UBCKNN đã nhận
đầy đủ hồ sơ phát hành thêm để trả cổ tức bằng cổ phiếu/trả lợi tức bằng chứng
chỉ quỹ/thanh toán cổ phiếu thưởng do tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu;
- Tài liệu liên quan khác (nếu có).
d. Trường hợp phát
hành cổ phiếu/trái phiếu/trái phiếu chuyển đổi thông qua chào bán ra công chúng
- Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông,
Nghị quyết Hội đồng quản trị thông qua phương án phát hành, phương án xử lý cổ
phiếu không được đặt mua hết, cổ phiếu lẻ…;
- Bản sao Giấy chứng nhận chào bán ra
công chúng do UBCKNN cấp;
- Bản sao Bản cáo bạch đã được UBCKNN
phê duyệt;
- Tài liệu liên quan khác (nếu có).
đ. Trường hợp thực
hiện chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi
- Nghị quyết Đại hội cổ đông thông qua
phương án phát hành trái phiếu chuyển đổi kèm tài liệu liên quan đến
phương án phát hành trái phiếu chuyển đổi; tài liệu báo cáo về kết
quả phát hành trái phiếu chuyển đổi;
- Nghị quyết Đại hội cổ đông/Nghị
quyết Hội đồng quản trị thông qua việc chuyển đổi trái phiếu chuyển
đổi kèm theo phương án phát hành thêm cổ cổ phiếu để thực hiện
chuyển đổi (nếu có);
- Tài liệu chứng minh UBCKNN thông báo
đã nhận đầy đủ hồ sơ báo cáo về việc thực hiện chuyển đổi trái phiếu chuyển
đổi.
e. Trường hợp hoán
đổi cổ phiếu:
- Nghị quyết Đại hội cổ đông của TCPH
có cổ phiếu bị hoán đổi và Nghị quyết Đại hội cổ đông của TCPH
phát hành thêm cổ phiếu để hoán đổi thông qua phương án hoán đổi cổ
phiếu, phương án làm tròn, phương án xử lý cổ phiếu lẻ không được hoán đổi…;
- Quyết định hủy niêm yết/văn bản
thông báo hủy đăng ký giao dịch của SGDCK (trường hợp cổ phiếu bị hoán đổi đã
niêm yết/đăng ký giao dịch);
- Bản sao Giấy chứng nhận chào bán ra
công chúng để thực hiện hoán đổi cổ phiếu do UBCKNN cấp;
- Phương án phát hành thêm cổ phiếu để
hoán đổi của TCPH phát hành cổ phiếu để hoán đổi được cơ quan có thẩm quyền phê
duyệt.
- Tài liệu liên quan khác (nếu có).
g. Trường hợp thanh
toán tiền cho cổ đông khi doanh nghiệp giải thể
- Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông
thông qua quyết định giải thể, phương án giải thể bao gồm các nội dung theo quy
định của Luật Doanh nghiệp, trong đó nêu rõ nội dung về số tiền thanh toán cổ
phần cho cổ đông và các đợt thanh toán tiền cổ phần cho cổ đông giải thể công
ty (trường hợp tiền thanh toán cổ phần được chia thành nhiều đợt);
- Văn bản cam kết đã thanh toán hết
các khoản nợ về thuế, phí, bảo hiểm xã hội cũng như chịu trách nhiệm giải quyết
các quyền lợi cho người lao động;
- Giấy xác nhận của cơ quan thuế về
việc đã hoàn thành các nghĩa vụ về thuế;
- Quyết định hủy niêm yết/văn bản
thông báo hủy đăng ký giao dịch của SGDCK (trường hợp chứng khoán đã niêm yết/đăng
ký giao dịch)
- Quyết định của UBCKNN về việc chấp
thuận cho Công ty cổ phần thực hiện thủ tục giải thể theo quy định của Luật
Doanh nghiệp và Luật chứng khoán (đối với trường hợp giải thể là công ty chứng
khoán);
- Tài liệu liên quan khác (nếu có).
h. Trường hợp thanh
toán tiền cho người sở hữu chứng chỉ quỹ khi đóng quỹ
- Nghị quyết Đại hội nhà đầu tư thông
qua quyết định đóng quỹ, phương án xử lý tài sản và thanh toán cho nhà đầu tư
sở hữu chứng chỉ quỹ;
- Quyết định hủy niêm yết/văn bản
thông báo hủy đăng ký giao dịch của SGDCK (trường hợp chứng khoán đã niêm yết/đăng
ký giao dịch);
- Tài liệu liên quan khác (nếu có).
3. Trong vòng 01 ngày làm việc sau từ
ngày nhận được hồ sơ Thông báo thực hiện quyền đầy đủ, hợp lệ của TCPH, VSD lập
và gửi Thông báo về ngày đăng ký cuối cùng (Mẫu 01/THQ) cho các TVLK, tổ chức
mở tài khoản trực tiếp, SGDCK có liên quan, đồng thời đăng tin trên trang thông
tin điện tử của VSD.
4. TVLK có trách nhiệm thông báo đầy
đủ, chính xác nội dung thông báo về ngày đăng ký cuối cùng đến các nhà đầu tư
sở hữu chứng khoán lưu ký có liên quan mở tài khoản lưu ký tại TVLK trong vòng
03 ngày làm việc kể từ ngày ghi trên thông báo của VSD.
Điều 11.
Thực hiện quyền tham dự Đại hội đồng cổ đông, lấy ý kiến bằng văn bản
1. Trong vòng 01 ngày làm việc sau
ngày đăng ký cuối cùng, VSD chuyển Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký được
phân bổ quyền bỏ phiếu (Mẫu 08/THQ) dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ
chức mở tài khoản trực tiếp.
2. TVLK, tổ chức mở tài khoản trực
tiếp có trách nhiệm đối chiếu thông tin người sở hữu chứng khoán trong Danh
sách do VSD cung cấp với thông tin do TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp đang
quản lý và gửi cho VSD Thông báo xác nhận (Mẫu 03/THQ) dưới dạng chứng từ điện
tử chậm nhất vào 15h ngày làm việc thứ hai kể từ ngày đăng ký cuối cùng để
xác nhận chấp thuận hoặc không chấp thuận các thông tin trong Danh sách. Trường
hợp không chấp thuận do có sai sót hoặc sai lệch số liệu, TVLK, tổ chức mở tài khoản
trực tiếp phải gửi thêm văn bản cho VSD nêu rõ các thông tin sai sót hoặc sai
lệch và phối hợp với VSD điều chỉnh. Ngay sau khi điều chỉnh, VSD sẽ cung cấp
lại Danh sách đã hiệu chỉnh dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ chức mở tài
khoản trực tiếp.
3. Trong vòng 03 làm việc sau ngày
đăng ký cuối cùng, VSD gửi TCPH Danh sách tổng hợp phân bổ quyền bỏ phiếu cho
người sở hữu chứng khoán (Mẫu 09/THQ) (File dữ liệu Danh sách trên sẽ được VSD
gửi vào địa chỉ email mà TCPH đã đăng ký với VSD).
4. Trường hợp TCPH không chấp thuận
thông tin trong Danh sách tổng hợp phân bổ quyền bỏ phiếu cho người sở hữu
chứng khoán, trong vòng 08 ngày làm việc kể từ ngày đăng ký cuối cùng, TCPH
phải gửi thông báo bằng văn bản cho VSD nêu rõ lý do.
5. Trường hợp TCPH ủy quyền VSD trong
việc gửi thư mời hoặc làm đại lý thực hiện việc bỏ phiếu điện tử hoặc các công
việc khác liên quan đến việc tổ chức đại hội cổ đông, lấy ý kiến cổ đông bằng
văn bản… việc tổ chức triển khai được thực hiện theo quy định tại thỏa thuận ký
kết giữa VSD và TCPH.
Điều 12.
Thực hiện quyền nhận cổ tức, lợi tức bằng tiền, thanh toán lãi/gốc trái phiếu
công ty
1. Trong vòng 01 ngày làm việc sau
ngày đăng ký cuối cùng, VSD chuyển Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký
nhận cổ tức, lợi tức bằng tiền (Mẫu 10/THQ)/Danh sách người sở hữu chứng khoán
lưu ký nhận thanh toán lãi/gốc trái phiếu công ty (Mẫu 02B/THQ) dưới dạng chứng
từ điện tử cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.
2. TVLK, tổ chức mở tài khoản trực
tiếp có trách nhiệm đối chiếu thông tin người sở hữu chứng khoán trong Danh
sách do VSD cung cấp với thông tin do TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp đang
quản lý và gửi cho VSD Thông báo xác nhận (Mẫu 03/THQ) dưới dạng chứng từ điện
tử chậm nhất vào 15h ngày làm việc thứ hai kể từ ngày đăng ký cuối cùng để
xác nhận chấp thuận hoặc không chấp thuận các thông tin trong Danh sách. Trường
hợp không chấp thuận do có sai sót hoặc sai lệch số liệu, TVLK, tổ chức mở tài khoản
trực tiếp phải gửi thêm cho VSD văn bản trong đó nêu rõ các thông tin sai sót
hoặc sai lệch để phối hợp với VSD điều chỉnh. Ngay sau khi điều chỉnh, VSD sẽ
cung cấp lại Danh sách đã hiệu chỉnh dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ
chức mở tài khoản trực tiếp.
3. Trong vòng 03 làm việc sau ngày
đăng ký cuối cùng, VSD gửi TCPH Danh sách tổng hợp người sở hữu chứng khoán
nhận cổ tức, lợi tức bằng tiền (Mẫu 11/THQ)/Danh sách tổng hợp người sở hữu
chứng khoán nhận lãi/gốc trái phiếu (Mẫu 05B/THQ). (File dữ liệu Danh sách trên
sẽ được VSD gửi vào địa chỉ email mà TCPH đã đăng ký với VSD).
4. TCPH phải gửi Thông báo xác nhận
Danh sách tổng hợp người sở hữu chứng khoán (Mẫu 12/THQ) cho VSD trong vòng 08
ngày làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng và trước ngày thanh toán ít nhất là 02
ngày làm việc. Trường hợp không chấp thuận thông tin trong Danh sách, TCPH phải
gửi thông báo bằng văn bản cho VSD nêu rõ lý do.
5. Trong vòng 02 ngày làm việc sau
ngày nhận được Thông báo xác nhận của TCPH, VSD gửi văn bản thông báo cho TVLK,
tổ chức mở tài khoản trực tiếp có liên quan xác nhận việc phân bổ cổ tức, lợi
tức bằng tiền, thanh toán lãi/gốc trái phiếu (Mẫu 06/THQ) cho nhà đầu tư.
6. Chậm nhất 02 ngày làm việc trước
ngày thanh toán cổ tức, lợi tức bằng tiền, thanh toán lãi, gốc trái phiếu, TCPH
phải chuyển đủ số tiền thanh toán cho người sở hữu chứng khoán lưu ký vào tài khoản
tiền theo thông báo của VSD. Trường hợp chậm chuyển tiền thanh toán, chậm nhất
01 ngày làm việc trước ngày thanh toán, TCPH phải thông báo bằng văn bản cho
VSD nêu rõ lý do chậm chuyển tiền. Căn cứ vào công văn của TCPH, VSD sẽ thông
báo cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp có liên quan.
7. Tiền thanh toán cổ tức/lợi tức/lãi/gốc
trái phiếu cho người sở hữu chứng khoán lưu ký được VSD phân bổ vào tài khoản
của TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp liên quan trong ngày làm việc liền
trước ngày thanh toán. TVLK chịu trách nhiệm phân bổ tiền cho khách hàng sở hữu
chứng khoán lưu ký trong ngày thanh toán.
8. Đối với chứng khoán chưa lưu ký,
TCPH hoặc VSD trong trường hợp được TCPH ủy quyền thực hiện thanh toán tiền cho
người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký.
Điều 13.
Thực hiện quyền mua chứng khoán
1. Trong vòng 01 ngày làm việc sau
ngày đăng ký cuối cùng, VSD chuyển Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký
được phân bổ quyền mua chứng khoán (Mẫu 13/THQ) dưới dạng chứng từ điện tử cho
TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.
2. TVLK, tổ chức mở tài khoản trực
tiếp có trách nhiệm đối chiếu thông tin người sở hữu chứng khoán trong Danh
sách do VSD cung cấp với thông tin do TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp đang
quản lý và gửi cho VSD Thông báo xác nhận (Mẫu 03/THQ) dưới dạng chứng từ điện
tử chậm nhất vào 15h ngày làm việc thứ hai kể từ ngày đăng ký cuối cùng để
xác nhận chấp thuận hoặc không chấp thuận các thông tin trong Danh sách. Trường
hợp không chấp thuận do có sai sót hoặc sai lệch số liệu, TVLK, tổ chức mở tài khoản
trực tiếp phải gửi thêm cho VSD văn bản trong đó nêu rõ các thông tin sai sót
hoặc sai lệch để phối hợp với VSD điều chỉnh. Ngay sau khi điều chỉnh, VSD sẽ
cung cấp lại Danh sách đã hiệu chỉnh dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ
chức mở tài khoản trực tiếp.
3. Trong vòng 03 làm việc sau ngày
đăng ký cuối cùng, VSD gửi TCPH Danh sách tổng hợp người sở hữu được phân bổ
quyền mua chứng khoán (Mẫu 14/THQ) (File dữ liệu Danh sách trên sẽ được VSD gửi
vào địa chỉ email mà TCPH đã đăng ký với VSD).
4. TCPH phải gửi Thông báo xác nhận
Danh sách tổng hợp người sở hữu chứng khoán (Mẫu 15/THQ) cho VSD trong vòng 08
ngày làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng và trước ngày bắt đầu chuyển nhượng
quyền mua ít nhất là 02 ngày làm việc. Trường hợp không chấp thuận thông tin
trong Danh sách, TCPH phải thông báo bằng văn bản cho VSD nêu rõ lý do.
5. Trong vòng 02 ngày làm việc sau
ngày nhận được Thông báo xác nhận của TCPH, VSD gửi văn bản thông báo cho TVLK/tổ
chức mở tài khoản trực tiếp xác nhận việc phân bổ quyền mua (Mẫu 16/THQ) cho
nhà đầu tư tại Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký thực hiện quyền trên.
6. Trong vòng 02 ngày làm việc sau
ngày nhận được Thông báo xác nhận của VSD, TVLK phải gửi cho người sở hữu chứng
khoán lưu ký Thông báo về việc sở hữu quyền mua chứng khoán (Mẫu 17/THQ). TCPH
hoặc VSD theo ủy quyền của TCPH gửi cho người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký
Thông báo về việc sở hữu quyền mua chứng khoán.
7. Chuyển nhượng quyền mua chứng khoán
lưu ký
a. Việc chuyển nhượng quyền mua chứng
khoán cho người sở hữu chứng khoán lưu ký được thực hiện tại TVLK bên chuyển
nhượng mở tài khoản lưu ký. TVLK bên chuyển nhượng chịu trách nhiệm kiểm tra
tính chính xác về thông tin chuyển nhượng quyền mua của các bên. Trường hợp bên
nhận chuyển nhượng chưa mở tài khoản lưu ký thì phải mở tài khoản lưu ký tại
một TVLK;
b. Việc xác nhận chuyển nhượng quyền
mua chứng khoán lưu ký giữa các khách hàng do VSD thực hiện;
c. Trong vòng 01 ngày làm việc sau
ngày nhận được Giấy đề nghị chuyển nhượng quyền mua chứng khoán của khách hàng
(03 liên) (Mẫu 18/THQ), TVLK bên chuyển nhượng phải xác nhận và gửi đến VSD
Giấy đề nghị chuyển nhượng quyền mua chứng khoán nêu trên (03 liên) đồng thời
nhập giao dịch chuyển nhượng quyền mua của khách hàng dưới dạng chứng từ điện
tử vào hệ thống của VSD;
d. Trong vòng 02 ngày làm việc sau
ngày nhận được hồ sơ chuyển nhượng quyền mua đầy đủ và hợp lệ, VSD xác nhận vào
Giấy đề nghị chuyển nhượng quyền mua chứng khoán và gửi cho TVLK liên quan,
đồng thời xác nhận giao dịch chuyển nhượng quyền mua đã được thực hiện dưới
dạng chứng từ điện tử.
8. Đối với chứng khoán chưa lưu ký,
thủ tục chuyển nhượng quyền mua và đăng ký đặt mua chứng khoán do TCPH trực
tiếp thực hiện.
9. Người sở hữu chứng khoán
không chuyển nhượng quyền mua thực hiện đăng ký đặt mua chứng khoán theo thông
báo của TCPH và VSD.
10. Đăng ký đặt mua chứng khoán lưu ký
a. Trong vòng 02 ngày làm việc sau
ngày hết hạn đăng ký đặt mua chứng khoán, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp
phải gửi Danh sách nhà đầu tư đặt mua chứng khoán (Mẫu 20/THQ) dưới dạng chứng
từ điện tử và các tài liệu sau đến VSD:
- Giấy đăng ký mua chứng khoán (Mẫu 19/THQ);
- Chứng từ xác nhận đã chuyển tiền đặt
mua chứng khoán phát hành thêm vào tài khoản tiền theo thông báo của VSD.
b. Trường hợp không có nhà đầu tư đặt
mua chứng khoán, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải gửi công văn thông
báo với VSD về việc không đặt mua chứng khoán phát hành thêm.
c. Trường hợp quá trình đăng ký và nộp
tiền đặt mua chứng khoán được TCPH chia thành nhiều đợt, thủ tục nộp tiền đặt
mua chứng khoán của các đợt được thực hiện tương tự như trên. Sau mỗi đợt nộp
tiền đặt mua chứng khoán, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp gửi cho VSD Danh
sách nhà đầu tư đặt mua chứng khoán và chứng từ xác nhận chuyển tiền đặt mua
chứng khoán phát hành thêm vào tài khoản tiền theo thông báo của VSD theo từng
đợt.
11. Trong vòng 07 ngày làm việc sau
ngày hết hạn đặt mua chứng khoán phát hành thêm, VSD gửi Danh sách tổng hợp nhà
đầu tư đăng ký mua chứng khoán phát hành thêm đối với chứng khoán lưu ký cho
TCPH (Mẫu 21/THQ) và chuyển tiền đặt mua vào tài khoản phong tỏa mà TCPH đã
thông báo. (File dữ liệu Danh sách trên sẽ được VSD gửi vào địa chỉ email mà
TCPH đã đăng ký với VSD).
12. Trong vòng 12 ngày làm việc sau
ngày hết hạn đặt mua chứng khoán phát hành thêm, TCPH phải gửi cho VSD Thông
báo xác nhận Danh sách người sở hữu đặt mua chứng khoán (Mẫu 22/THQ). Trường
hợp không chấp thuận, TCPH phải gửi thông báo bằng văn bản trong đó nêu rõ lý
do.
13. Trường hợp các chứng khoán đặt mua
đăng ký tập trung tại VSD, TCPH nộp hồ sơ điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký
chứng khoán do đăng ký bổ sung chứng khoán theo quy định hiện hành tại Quy chế
hoạt động đăng ký chứng khoán do Tổng Giám đốc VSD ban hành.
14. Sau khi TCPH đã được VSD chấp
thuận đăng ký bổ sung, phần chứng khoán phát hành thêm được phân bổ như sau:
a. Đối với chứng khoán lưu ký: VSD
phân bổ chứng khoán phát hành thêm vào tài khoản lưu ký của TVLK, tổ chức mở
tài khoản trực tiếp, đồng thời gửi cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp
liên quan Thông báo xác nhận ký gửi chứng khoán phát hành thêm kèm Danh sách nhà
đầu tư được phân bổ chứng khoán phát hành thêm do đặt mua (Mẫu 23/THQ);
b. Đối với chứng khoán chưa lưu ký:
TCPH chịu trách nhiệm cấp Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán cho người sở
hữu chứng khoán chưa lưu ký.
Điều 14.
Thực hiện quyền chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi
A. Trường hợp đợt
phát hành quy định toàn bộ trái phiếu chuyển đổi sẽ chuyển đổi 1 lần thành cổ
phiếu khi đến hạn chuyển đổi
1. Trong vòng 01 ngày làm việc sau
ngày đăng ký cuối cùng, VSD chuyển Danh sách người sở hữu trái phiếu chuyển đổi
được phân bổ cổ phiếu (Mẫu 24/THQ) dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ chức
mở tài khoản trực tiếp.
2. TVLK, tổ chức mở tài khoản trực
tiếp có trách nhiệm đối chiếu thông tin người sở hữu chứng khoán trong Danh
sách do VSD cung cấp với thông tin do TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp đang
quản lý và gửi cho VSD Thông báo xác nhận (Mẫu 03/THQ) dưới dạng chứng từ điện
tử chậm nhất vào 15h ngày làm việc thứ hai sau ngày đăng ký cuối cùng để xác
nhận chấp thuận hoặc không chấp thuận các thông tin trong Danh sách. Trường hợp
không chấp thuận do có sai sót hoặc sai lệch số liệu, TVLK, tổ chức mở tài khoản
trực tiếp phải gửi thêm cho VSD văn bản trong đó nêu rõ các thông tin sai sót
hoặc sai lệch để phối hợp với VSD điều chỉnh. Ngay sau khi điều chỉnh, VSD sẽ
cung cấp lại Danh sách đã hiệu chỉnh dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ
chức mở tài khoản trực tiếp.
3. Trong vòng 03 ngày làm việc sau
ngày đăng ký cuối cùng, VSD gửi TCPH Danh sách tổng hợp người sở hữu trái phiếu
chuyển đổi được phân bổ cổ phiếu (Mẫu 25/THQ)(File dữ liệu Danh sách trên sẽ
được VSD gửi vào địa chỉ email TCPH đã đăng ký với VSD).
4. Trong vòng 08 ngày làm việc sau
ngày đăng ký cuối cùng, TCPH phải gửi đến VSD Thông báo xác nhận Danh sách tổng
hợp người sở hữu chứng khoán do VSD cung cấp (Mẫu 26/THQ). Trường hợp không
chấp thuận thông tin trong Danh sách, TCPH phải gửi thông báo bằng văn bản cho
VSD nêu rõ lý do.
5. TCPH nộp hồ sơ hủy đăng ký trái
phiếu chuyển đổi theo quy định hiện hành tại Quy chế hoạt động đăng ký chứng
khoán do Tổng Giám đốc VSD ban hành.
6. Trường hợp cổ phiếu phát sinh do
chuyển đổi trái phiếu đăng ký tập trung tại VSD, TCPH nộp hồ sơ điều chỉnh giấy
chứng nhận đăng ký cổ phiếu theo quy định hiện hành tại Quy chế hoạt động đăng
ký chứng khoán do Tổng Giám đốc VSD ban hành.
7. Sau khi TCPH đã được VSD chấp thuận
đăng ký bổ sung, phần cổ phiếu phát hành thêm được phân bổ như sau:
a. Đối với chứng khoán lưu ký: VSD
phân bổ chứng khoán phát hành thêm cho nhà đầu tư vào tài khoản lưu ký của
TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp theo Danh sách người sở hữu trái phiếu
chuyển đổi được phân bổ cổ phiếu (Mẫu 24/THQ) VSD đã gửi dưới dạng chứng từ
điện tử, đồng thời gửi Thông báo xác nhận ký gửi chứng khoán phát hành thêm cho
TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp;
b. Đối với chứng khoán chưa lưu ký:
TCPH chịu trách nhiệm cấp Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán cho người sở
hữu chứng khoán chưa lưu ký.
B. Trường hợp đợt phát hành quy định người sở hữu trái
phiếu chuyển đổi có thể lựa chọn chuyển đổi thành cổ phiếu hoặc nhận tiền khi
đến hạn chuyển đổi
1. Trường hợp việc thực hiện chuyển
đổi trái phiếu được thực hiện qua VSD
1.1. Trong vòng 01 ngày làm việc sau
ngày đăng ký cuối cùng, VSD chuyển Danh sách người sở hữu lưu ký trái phiếu
chuyển đổi được quyền chuyển đổi trái phiếu (Mẫu 27/THQ) dưới dạng chứng từ
điện tử cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.
1.2. TVLK, tổ chức mở tài khoản trực
tiếp có trách nhiệm đối chiếu thông tin người sở hữu chứng khoán trong Danh
sách do VSD cung cấp với thông tin do TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp đang
quản lý và gửi cho VSD Thông báo xác nhận (Mẫu 03/THQ) dưới dạng chứng từ điện
tử chậm nhất vào 15h ngày làm việc thứ hai sau ngày đăng ký cuối cùng để xác
nhận chấp thuận hoặc không chấp thuận các thông tin trong Danh sách. Trường hợp
không chấp thuận do có sai sót hoặc sai lệch số liệu, TVLK, tổ chức mở tài khoản
trực tiếp phải gửi thêm cho VSD văn bản trong đó nêu rõ các thông tin sai sót
hoặc sai lệch để phối hợp với VSD điều chỉnh. Ngay sau khi điều chỉnh, VSD sẽ
cung cấp lại Danh sách đã hiệu chỉnh dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ
chức mở tài khoản trực tiếp.
1.3. Trong vòng 03 ngày làm việc sau
ngày đăng ký cuối cùng, VSD gửi TCPH Danh sách tổng hợp người sở hữu trái phiếu
chuyển đổi được quyền chuyển đổi (Mẫu 28/THQ)(File dữ liệu Danh sách trên sẽ
được VSD gửi vào địa chỉ email TCPH đã đăng ký với VSD).
1.4. Trong vòng 08 ngày làm việc sau
ngày đăng ký cuối cùng, TCPH phải gửi VSD Thông báo xác nhận Danh sách tổng hợp
người sở hữu được quyền chuyển đổi do VSD cung cấp (Mẫu 15/THQ). Trường hợp
không chấp thuận thông tin trong Danh sách, TCPH phải thông báo bằng văn bản
cho VSD nêu rõ lý do.
1.5. Trong vòng 02 ngày làm việc sau
ngày nhận được Thông báo xác nhận của TCPH, VSD gửi văn bản thông báo cho Thành
viên xác nhận việc được thực hiện chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi (Mẫu 29/THQ).
1.6. Trong vòng 02 ngày làm việc kể
từ ngày nhận được Thông báo của VSD, Thành viên phải gửi cho người sở hữu
chứng khoán lưu ký Thông báo về việc thực hiện chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi
(Mẫu 30/THQ). TCPH hoặc tổ chức được TCPH ủy quyền gửi cho người sở hữu chứng
khoán chưa lưu ký Thông báo về việc thực hiện chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi.
1.7. Đăng ký thực hiện quyền trái
phiếu chuyển đổi
a. Nhà đầu tư gửi Giấy đăng ký chuyển
đổi trái phiếu chuyển đổi (Mẫu 31A/THQ) cho TVLK nơi lưu ký trái phiếu trong
thời gian đăng ký chuyển đổi theo thông báo của TCPH;
b. Trong vòng 02 ngày làm việc sau
ngày hết hạn đăng ký chuyển đổi trái phiếu, Thành viên phải gửi Danh sách người
sở hữu lưu ký đăng ký chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi (Mẫu 32A/THQ) dưới dạng
chứng từ điện tử và Giấy tổng hợp đăng ký chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi (Mẫu
33A/THQ) đến VSD;
c. Đối với các trái phiếu chuyển đổi
chưa lưu ký, người sở hữu trái phiếu đăng ký việc chuyển đổi với TCPH hoặc tổ
chức được TCPH ủy quyền.
1.8. Trong vòng 05 ngày làm việc sau
ngày hết hạn đăng ký chuyển đổi trái phiếu, VSD gửi cho TCPH Danh sách tổng hợp
người sở hữu đăng ký chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi (Mẫu 34A/THQ) trong đó
nêu rõ số lượng trái phiếu đề nghị chuyển đổi thành cổ phiếu và số lượng trái
phiếu đề nghị nhận lại bằng tiền.
1.9. Trong vòng 10 ngày làm việc sau
ngày hết hạn đăng ký chuyển đổi trái phiếu, TCPH phải gửi cho VSD Thông báo xác
nhận Danh sách nhà đầu tư chuyển đổi trái phiếu (Mẫu 35/THQ). Trường hợp
không chấp thuận, TCPH phải gửi thông báo bằng văn bản trong đó nêu rõ lý do.
1.10. Trong vòng 02 ngày làm việc sau
ngày nhận được Thông báo xác nhận của TCPH, VSD sẽ gửi cho TVLK, Tổ chức mở tài
khoản trực tiếp Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký được thực hiện chuyển
đổi trái phiếu chuyển đổi (Mẫu 36/THQ) dưới dạng chứng từ điện tử.
1.11. TCPH nộp hồ sơ hủy đăng ký đối
với các trái phiếu chuyển đổi theo quy định hiện hành tại Quy chế hoạt động
đăng ký chứng khoán do Tổng Giám đốc VSD ban hành.
1.12. Thanh toán tiền đối với trường
hợp đăng ký nhận lại bằng tiền
a. Chậm nhất 02 ngày làm việc trước
ngày thanh toán, TCPH phải chuyển đủ số tiền thanh toán cho người sở hữu trái
phiếu chuyển đổi lưu ký đăng ký nhận lại bằng tiền vào tài khoản tiền theo
thông báo của VSD. Trường hợp chậm chuyển tiền thanh toán, chậm nhất 01 ngày
làm việc trước ngày thanh toán, TCPH phải thông báo bằng văn bản cho VSD nêu rõ
lý do chậm chuyển tiền. Căn cứ vào công văn của TCPH, VSD sẽ thông báo cho
Thành viên liên quan;
b. Tiền thanh toán cho người sở hữu
trái phiếu lưu ký được VSD phân bổ vào tài khoản của TVLK, tổ chức mở tài khoản
trực tiếp liên quan trong ngày làm việc liền trước ngày thanh toán. TVLK chịu
trách nhiệm phân bổ tiền cho người sở hữu chứng khoán lưu ký trong ngày thanh
toán theo Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký được thực hiện chuyển đổi
trái phiếu chuyển đổi (Mẫu 36/THQ) VSD đã gửi dưới dạng chứng từ điện tử.
1.12. Trường hợp cổ phiếu phát sinh do
chuyển đổi trái phiếu đăng ký tập trung tại VSD, TCPH nộp hồ sơ điều chỉnh giấy
chứng nhận đăng ký cổ phiếu theo quy định hiện hành tại Quy chế hoạt động đăng
ký chứng khoán do Tổng Giám đốc VSD ban hành.
1.13. Sau khi TCPH đã được VSD chấp
thuận đăng ký bổ sung, phần cổ phiếu phát hành thêm được phân bổ như sau:
a. Đối với chứng khoán lưu ký: VSD
phân bổ cổ phiếu phát hành thêm cho nhà đầu tư vào tài khoản lưu ký của TVLK,
tổ chức mở tài khoản trực tiếp theo Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký
thực hiện chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu (Mẫu 36/THQ) VSD đã gửi dưới
dạng chứng từ điện tử, đồng thời gửi Thông báo xác nhận ký gửi chứng khoán phát
hành thêm cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp;
b. Đối với chứng khoán chưa lưu ký:
TCPH chịu trách nhiệm cấp Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán cho người sở
hữu chứng khoán chưa lưu ký.
2. Trường hợp TCPH tự thực hiện việc
đăng ký chuyển đổi trái phiếu.
2.1. Thực hiện tương tự theo các bước
từ Mục 1.1 đến Mục 1.6 Khoản 1 Phần B Điều 13 Quy chế này.
2.2. Việc thanh toán tiền đối với trái
phiếu không thực hiện hiện chuyển đổi đề nghị nhận lại bằng tiền do TCPH chịu
trách nhiệm thực hiện.
2.3. Việc phân bổ cổ phiếu được nhận
do chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi và hủy đăng ký đối với trái phiếu chuyển
đổi được thực hiện tương tự theo Mục 1.10, 1.11, 1.12 và Mục 1.13 Khoản 1
Phần B Điều 13 Quy chế này.
C. Trường hợp đợt
phát hành quy định trái phiếu có thể chuyển đổi một phần theo nhiều đợt khác
nhau
1. Thực hiện tương tự theo các bước từ
Mục 1.1 đến Mục 1.6 Khoản 1 Phần B Điều 13 Quy chế này
2. Đăng ký chuyển đổi trái phiếu thành
cổ phiếu
2.1. Các trái phiếu mà nhà đầu tư đăng
ký chuyển đổi thành cổ phiếu sẽ bị phong tỏa trong quá trình làm thủ tục chuyển
đổi.
2.2. Quy trình đăng ký chuyển đổi
a. Nhà đầu tư gửi Giấy đề nghị phong
tỏa và đăng ký chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi (Mẫu 31B/THQ) cho TVLK nơi lưu
ký trái phiếu trong thời gian đăng ký chuyển đổi theo thông báo của TCPH;
b. Trong vòng 02 ngày làm việc sau
ngày hết hạn đăng ký chuyển đổi, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải gửi
Danh sách người sở hữu lưu ký đăng ký chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi (Mẫu 32A/THQ)
dưới dạng chứng từ điện tử và Giấy tổng hợp đề nghị phong tỏa và
đăng ký chuyển đổi trái phiếu đến VSD (Mẫu 33B/THQ);
c. Trong vòng 01 ngày làm việc sau
ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, VSD thực hiện phong tỏa trái phiếu và
gửi Thông báo xác nhận việc phong tỏa (Mẫu 32B/THQ) cho TVLK, tổ chức mở tài khoản
trực tiếp liên quan;
d. Trường hợp không có nhà đầu tư
chuyển đổi trái phiếu, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải gửi công văn
thông báo với VSD về việc không có nhà đầu tư đăng ký chuyển đổi trái phiếu
chuyển đổi;
đ. Đối với các trái phiếu chuyển đổi
chưa lưu ký, người sở hữu trái phiếu đăng ký việc chuyển đổi với TCPH hoặc tổ
chức được TCPH ủy quyền. TCPH có trách nhiệm thu giữ Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu
trái phiếu của người sở hữu trái phiếu đăng ký chuyển đổi để làm các thủ tục
chuyển đổi.
3. Trong vòng 05 ngày làm việc sau
ngày hết hạn đăng ký chuyển đổi, VSD gửi cho TCPH Danh sách tổng hợp người sở
hữu lưu ký đăng ký phong tỏa và thực hiện chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi (Mẫu
34B/THQ) (File dữ liệu Danh sách trên sẽ được VSD gửi vào địa chỉ email TCPH đã
đăng ký với VSD).
4. Trong vòng 10 ngày làm việc sau
ngày hết hạn đăng ký chuyển đổi trái phiếu, TCPH phải gửi cho VSD Thông báo xác
nhận Danh sách người sở hữu trái phiếu chuyển đổi đăng ký thực hiện chuyển đổi
(Mẫu 35/THQ). Trường hợp không chấp thuận, TCPH phải gửi thông báo bằng văn bản
trong đó nêu rõ lý do.
5. Trong vòng 02 ngày làm việc sau
ngày nhận được Thông báo xác nhận của TCPH, VSD sẽ gửi cho TVLK, Tổ chức mở tài
khoản trực tiếp Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký được thực hiện chuyển
đổi trái phiếu chuyển đổi (Mẫu 36/THQ) dưới dạng chứng từ điện tử.
6. TCPH nộp hồ sơ hủy đăng ký đối với
các trái phiếu chuyển đổi theo quy định hiện hành tại Quy chế hoạt động đăng ký
chứng khoán do Tổng Giám đốc VSD ban hành.
7. Trường hợp cổ phiếu phát sinh do
chuyển đổi trái phiếu đăng ký tập trung tại VSD, TCPH nộp hồ sơ điều chỉnh giấy
chứng nhận đăng ký cổ phiếu theo quy định hiện hành tại Quy chế hoạt động đăng
ký chứng khoán do Tổng Giám đốc VSD ban hành.
8. Sau khi TCPH đã được VSD chấp thuận
đăng ký bổ sung, phần cổ phiếu phát hành thêm được phân bổ như sau:
a. Đối với chứng khoán lưu ký: VSD
phân bổ cổ phiếu phát hành thêm cho nhà đầu tư vào tài khoản lưu ký của TVLK,
tổ chức mở tài khoản trực tiếp theo Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký
thực hiện chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu (Mẫu 36/THQ) VSD đã gửi dưới
dạng chứng từ điện tử, đồng thời gửi Thông báo xác nhận ký gửi chứng khoán phát
hành thêm cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp;
b. Đối với chứng khoán chưa lưu ký:
TCPH chịu trách nhiệm cấp Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán cho người sở
hữu chứng khoán chưa lưu ký.
Điều 15. Thực hiện
quyền nhận cổ tức bằng cổ phiếu/lợi tức bằng chứng chỉ quỹ/ nhận cổ phiếu
thưởng do tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu
1. Trong vòng 01 ngày làm việc sau
ngày đăng ký cuối cùng, VSD chuyển Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký
nhận cổ tức bằng cổ phiếu/lợi tức bằng chứng chỉ quỹ/nhận cổ phiếu thưởng (Mẫu
37, 38/THQ) dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực
tiếp.
2. TVLK, tổ chức mở tài khoản trực
tiếp có trách nhiệm đối chiếu thông tin người sở hữu chứng khoán trong Danh
sách do VSD cung cấp với thông tin do TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp đang
quản lý và gửi cho VSD Thông báo xác nhận (Mẫu 03/THQ) dưới dạng chứng từ điện
tử chậm nhất vào 15h ngày làm việc thứ hai sau ngày đăng ký cuối cùng để xác
nhận chấp thuận hoặc không chấp thuận các thông tin trong Danh sách. Trường hợp
không chấp thuận do có sai sót hoặc sai lệch số liệu, TVLK, tổ chức mở tài khoản
trực tiếp phải gửi thêm cho VSD văn bản trong đó nêu rõ các thông tin sai sót
hoặc sai lệch để phối hợp với VSD điều chỉnh. Ngay sau khi điều chỉnh, VSD sẽ
cung cấp lại Danh sách đã hiệu chỉnh dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ
chức mở tài khoản trực tiếp.
3. Trong vòng 03 làm việc sau ngày
đăng ký cuối cùng, VSD gửi TCPH Danh sách tổng hợp người sở hữu nhận cổ tức
bằng cổ phiếu/lợi tức bằng chứng chỉ quỹ/nhận cổ phiếu thưởng (Mẫu 39, 40/THQ)(File
dữ liệu Danh sách sẽ được VSD gửi vào địa chỉ email mà TCPH đã đăng ký với
VSD).
4. Trong vòng 08 ngày làm việc sau
ngày đăng ký cuối cùng, TCPH phải gửi VSD Thông báo xác nhận Danh sách tổng hợp
người sở hữu do VSD cung cấp (Mẫu 26/THQ). Trường hợp không chấp thuận thông
tin trong Danh sách, TCPH phải gửi thông báo bằng văn bản cho VSD nêu rõ lý do.
5.
TCPH nộp hồ sơ điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán do đăng ký bổ
sung cổ phiếu theo quy định hiện hành tại Quy chế hoạt động đăng ký chứng khoán
do Tổng Giám đốc VSD ban hành.
6.
Sau khi TCPH đã được VSD chấp thuận đăng ký bổ sung, phần cổ phiếu/chứng chỉ
quỹ phát hành thêm được phân bổ như sau:
a. Đối với chứng khoán lưu ký: VSD
phân bổ chứng khoán phát hành thêm cho nhà đầu tư vào tài khoản lưu ký của
TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp theo Danh sách người sở hữu chứng khoán
lưu ký thực hiện quyền nhận cổ tức bằng cổ phiếu/lợi tức bằng chứng chỉ quỹ/nhận
cổ phiếu thưởng (Mẫu 37, 38/THQ) VSD đã gửi dưới dạng chứng từ điện tử, đồng
thời gửi Thông báo xác nhận ký gửi chứng khoán phát hành thêm cho TVLK, tổ chức
mở tài khoản trực tiếp;
b. Đối với chứng khoán chưa lưu ký:
TCPH chịu trách nhiệm cấp Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán cho người sở
hữu chứng khoán chưa lưu ký và thanh toán tiền chi trả cổ phiếu lẻ (nếu có) cho
người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký.
7. Đối với tiền thanh toán cổ phiếu lẻ
cho các chứng khoán lưu ký (nếu có), khi nộp hồ sơ điều chỉnh giấy chứng nhận
đăng ký chứng khoán do đăng ký bổ sung, TCPH phải chuyển đủ tiền thanh toán vào
tài khoản tiền theo thông báo của VSD. Vào ngày làm việc liền trước ngày
phân bổ chứng khoán lưu ký phát hành thêm, VSD chuyển tiền thanh toán cổ phiếu
lẻ cho các TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp có liên quan. TVLK có trách
nhiệm chuyển tiền thanh toán cổ phiếu lẻ vào tài khoản của khách hàng vào ngày
phân bổ cổ phiếu phát hành thêm.
Điều 16. Hoán đổi cổ
phiếu
1. Trong vòng 01 ngày làm việc sau
ngày đăng ký cuối cùng, VSD chuyển Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký
hoán đổi cổ phiếu (Mẫu 41/THQ) dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ chức mở
tài khoản trực tiếp.
2. TVLK, tổ chức mở tài khoản trực
tiếp có trách nhiệm đối chiếu thông tin người sở hữu chứng khoán trong Danh
sách do VSD cung cấp với thông tin do TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp đang
quản lý và gửi cho VSD Thông báo xác nhận (Mẫu 03/THQ) dưới dạng chứng từ điện
tử chậm nhất vào 15h ngày làm việc thứ hai sau ngày đăng ký cuối cùng để xác
nhận chấp thuận hoặc không chấp thuận các thông tin trong Danh sách. Trường hợp
không chấp thuận do có sai sót hoặc sai lệch số liệu, TVLK, tổ chức mở tài khoản
trực tiếp phải gửi thêm cho VSD văn bản trong đó nêu rõ các thông tin sai sót
hoặc sai lệch để phối hợp với VSD điều chỉnh. Ngay sau khi điều chỉnh, VSD sẽ
cung cấp lại Danh sách đã hiệu chỉnh dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ
chức mở tài khoản trực tiếp.
3. Trong vòng 03 ngày làm việc sau
ngày đăng ký cuối cùng, VSD gửi TCPH có cổ phiếu bị hoán đổi Danh sách tổng hợp
người sở hữu hoán đổi cổ phiếu (Mẫu 42/THQ) (File dữ liệu Danh sách trên sẽ
được VSD vào địa chỉ email TCPH đã đăng ký với VSD).
4. Trong vòng 08 ngày làm việc sau
ngày đăng ký cuối, TCPH có cổ phiếu bị hoán đổi phải gửi VSD Thông báo xác nhận
Danh sách tổng hợp người sở hữu hoán đổi cổ phiếu do VSD cung cấp (Mẫu 43/THQ).
Trường hợp không chấp thuận thông tin trong Danh sách, TCPH có cổ phiếu bị hoán
đổi phải gửi thông báo bằng văn bản cho VSD nêu rõ lý do.
5. Việc hủy đăng ký đối với cổ
phiếu bị hoán đổi thực hiện theo quy định hiện hành tại Quy chế hoạt động
đăng ký chứng khoán do Tổng Giám đốc VSD ban hành.
6. Trường hợp cổ phiếu phát hành
thêm để hoán đổi đã đăng ký tập trung tại VSD, TCPH phát hành thêm cổ phiếu để
hoán đổi nộp hồ sơ điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán do đăng ký bổ
sung cổ phiếu phát hành thêm theo quy định hiện hành tại Quy chế hoạt động đăng
ký chứng khoán do Tổng Giám đốc VSD ban hành.
7.
Sau khi TCPH phát hành cổ phiếu để hoán đổi đã được VSD chấp thuận đăng ký bổ
sung, phần cổ phiếu phát hành thêm để hoán đổi được phân bổ như sau:
a. VSD phân bổ chứng khoán phát hành
thêm cho nhà đầu tư vào tài khoản lưu ký của TVLK, tổ chức mở tài khoản trực
tiếp theo Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký hoán đổi cổ phiếu (Mẫu 41/THQ)
VSD đã gửi dưới dạng chứng từ điện tử, đồng thời gửi Thông báo xác nhận ký gửi
chứng khoán phát hành thêm cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp;
b. Đối với chứng khoán chưa lưu ký:
TCPH phát hành cổ phiếu để hoán đổi chịu trách nhiệm cấp Sổ/Giấy chứng nhận sở
hữu chứng khoán cho người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký và thanh toán tiền cổ
phiếu lẻ (nếu có) cho người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký.
8. Đối với tiền thanh toán cổ phiếu lẻ
cho các chứng khoán lưu ký (nếu có), khi nộp hồ sơ điều chỉnh giấy chứng nhận
đăng ký chứng khoán do đăng ký bổ sung, TCPH phải chuyển đủ tiền thanh toán vào
tài khoản tiền theo thông báo của VSD. Vào ngày làm việc liền trước ngày
phân bổ chứng khoán lưu ký phát hành thêm, VSD chuyển tiền thanh toán cổ phiếu
lẻ cho các TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp có liên quan. TVLK có trách
nhiệm chuyển tiền thanh toán cổ phiếu lẻ vào tài khoản của khách hàng vào ngày
phân bổ cổ phiếu phát hành thêm.
Điều 17. Thanh toán
tiền cho cổ đông trong trường hợp doanh nghiệp giải thể/thanh toán tiền cho
người sở hữu chứng chỉ quỹ trong trường hợp đóng quỹ
1. Trong vòng 01 ngày làm việc sau
ngày đăng ký cuối cùng, VSD chuyển Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký
được nhận tiền do doanh nghiệp giải thể/đóng quỹ (Mẫu 44/THQ) dưới dạng chứng
từ điện tử cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp
2. TVLK, tổ chức mở tài khoản trực
tiếp có trách nhiệm đối chiếu thông tin người sở hữu chứng khoán trong Danh
sách do VSD cung cấp với thông tin do TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp đang
quản lý và gửi cho VSD Thông báo xác nhận (Mẫu 03/THQ) dưới dạng chứng từ điện
tử chậm nhất vào 15h ngày làm việc thứ hai sau ngày đăng ký cuối cùng để xác
nhận chấp thuận hoặc không chấp thuận các thông tin trong Danh sách. Trường hợp
không chấp thuận do có sai sót hoặc sai lệch số liệu, TVLK, tổ chức mở tài khoản
trực tiếp phải gửi thêm cho VSD văn bản trong đó nêu rõ các thông tin sai sót
hoặc sai lệch để phối hợp với VSD điều chỉnh. Ngay sau khi điều chỉnh, VSD sẽ
cung cấp lại Danh sách đã hiệu chỉnh dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ
chức mở tài khoản trực tiếp.
3. Trong vòng 03 làm việc sau ngày
đăng ký cuối cùng, VSD gửi TCPH Danh sách tổng hợp người sở hữu chứng khoán
nhận tiền do doanh nghiệp giải thể/đóng quỹ (Mẫu 45/THQ) (File dữ liệu Danh
sách trên sẽ được VSD gửi vào địa chỉ email TCPH đã đăng ký với VSD).
4. TCPH phải gửi Thông báo xác nhận
Danh sách tổng hợp người sở hữu chứng khoán (Mẫu 46/THQ) cho VSD trong vòng 08
ngày làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng và trước ngày thanh toán ít nhất là 02
ngày làm việc. Trường hợp không chấp thuận thông tin trong Danh sách, TCPH phải
gửi thông báo bằng văn bản cho VSD nêu rõ lý do.
5. Trong vòng 02 ngày làm việc sau
ngày nhận được Thông báo xác nhận của TCPH, VSD gửi văn bản thông báo cho TVLK,
tổ chức mở tài khoản trực tiếp xác nhận việc phân bổ quyền nhận tiền do doanh
nghiệp giải thể/đóng quỹ cho người sở hữu chứng khoán (Mẫu 06/THQ).
6. Chậm nhất 02 ngày làm việc trước
ngày thanh toán, TCPH phải chuyển đủ số tiền thanh toán cho người sở hữu chứng
khoán lưu ký vào tài khoản tiền theo thông báo của VSD.
Trường hợp chậm chuyển tiền thanh
toán, TCPH phải thông báo bằng văn bản cho VSD nêu rõ lý do chậm chuyển tiền
trong vòng 01 ngày làm việc trước ngày thanh toán. Căn cứ vào công văn của
TCPH, VSD sẽ thông báo cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp liên quan.
7. Tiền thanh toán cho người sở hữu
chứng khoán lưu ký được VSD phân bổ vào tài khoản của TVLK, tổ chức mở tài khoản
trực tiếp liên quan trong ngày làm việc liền trước ngày thanh toán. TVLK chịu
trách nhiệm phân bổ tiền cho khách hàng sở hữu chứng khoán lưu ký trong ngày
thanh toán.
8. Đối với chứng khoán chưa lưu ký,
TCPH hoặc VSD trong trường hợp được TCPH ủy quyền thực hiện thanh toán tiền cho
người sở hữu chứng khoán.
Chương IV
TỔ
CHỨC THỰC HIỆN
Điều 18. Điều khoản
thi hành
1. Trong quá trình triển khai thực
hiện, nếu có vướng mắc đề nghị các bên liên quan liên hệ với VSD để được hướng
dẫn, giải quyết.
2. Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế này
do Tổng Giám đốc VSD quyết định sau khi có sự chấp thuận của UBCKNN.
PHỤ
LỤC 01
DANH MỤC CÁC THÔNG
TIN, DANH SÁCH THỰC HIỆN QUYỀN ĐƯỢC ÁP DUNG DƯỚI DẠNG CHỨNG TỪ ĐIỆN TỬ
(Ban
hành kèm theo Quy chế thực hiện quyền cho người sở hữu chứng khoán )
|
Stt
|
Thông
tin, Danh sách thực hiện quyền
|
Gửi qua
cổng giao tiếp điện tử
|
Gửi qua
cổng giao tiếp trực tuyến
|
|
Báo cáo
điện tử
|
Giao
dịch điện tử
|
Điện MT
|
FileAct
|
|
1
|
Danh sách người sở
hữu chứng khoán lưu ký nhận thanh toán lãi, gốc trái phiếu/thanh toán gốc tín
phiếu (Mẫu 02A/THQ)
|
X
|
|
|
X
|
|
2
|
Danh sách người sở
hữu chứng khoán lưu ký nhận thanh toán lãi/gốc trái phiếu công ty (Mẫu 02B/THQ)
|
X
|
|
|
X
|
|
3
|
Thông báo của TVLK
xác nhận Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký thực hiện quyền (Mẫu 03/THQ)
|
|
X
|
X
|
|
|
4
|
Danh sách người sở
hữu chứng khoán lưu ký nhận phân bổ quyền bỏ phiếu (Mẫu 08/THQ)
|
X
|
|
|
X
|
|
5
|
Danh sách người sở
hữu chứng khoán lưu ký nhận cổ tức, lợi tức bằng tiền (Mẫu 10/THQ)
|
X
|
|
|
X
|
|
6
|
Danh sách người sở
hữu chứng khoán lưu ký nhận phân bổ quyền mua chứng khoán (Mẫu 13THQ)
|
X
|
|
|
X
|
|
7
|
Danh sách nhà đầu
tư đặt mua chứng khoán cho khách hàng của TVLK (Mẫu 20/THQ)
|
X
|
|
|
X
|
|
8
|
Danh sách người sở
hữu trái phiếu chuyển đổi được phân bổ cổ phiếu (Mẫu 24/THQ)
|
X
|
|
|
X
|
|
9
|
Danh sách người sở
hữu chứng khoán lưu ký được quyền chuyển đổi trái phiếu (Mẫu 27/THQ)
|
X
|
|
|
X
|
|
10
|
Danh sách người sở
hữu lưu ký đăng ký chuyển đổi trái phiếu (Mẫu 32/THQ)
|
X
|
|
|
X
|
|
11
|
Danh sách người sở hữu lưu ký được
thực hiện chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi (Mẫu 36/THQ)
|
X
|
|
|
X
|
|
12
|
Danh sách người sở
hữu chứng khoán lưu ký nhận cổ tức bằng cổ phiếu/lợi tức bằng chứng chỉ quỹ
(Mẫu 37/THQ)
|
X
|
|
|
X
|
|
13
|
Danh sách người sở
hữu chứng khoán lưu ký nhận cổ phiếu thưởng (Mẫu 38/THQ)
|
X
|
|
|
X
|
|
14
|
Danh sách người sở
hữu chứng khoán lưu ký hoán đổi cổ phiếu (Mẫu 41/THQ)
|
X
|
|
|
X
|
|
15
|
Danh sách người sở
hữu chứng khoán lưu ký được nhận tiền do doanh nghiệp giải thể/đóng quỹ (Mẫu 44/THQ)
|
X
|
|
|
X
|
|
16
|
Giấy đề nghị chuyển
nhượng quyền mua chứng khoán của khách hàng
|
|
X
|
X
|
|
|
17
|
Xác nhận của VSD về
đã thực hiện giao dịch chuyển nhượng quyền mua
|
|
X
|
X
|
|
|
FILE ĐƯỢC ĐÍNH KÈM THEO VĂN BẢN
|