Quyết định 4767/QĐ-UBND 2023 kiểm tra duy trì Hệ thống theo TCVN ISO 9001:2015 Thanh Hóa

• Số hiệu: 4767/QĐ-UBND
• Loại văn bản: Quyết định
• Nơi ban hành: Tỉnh Thanh Hóa
• Người ký: Lê Đức Giang
• Ngày ban hành: 14/12/2023

ỦY BAN NHÂN DÂN TỈNH THANH HÓA -------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------
Số: 4767/QĐ-UBND	Thanh Hóa, ngày 14 tháng 12 năm 2023

QUYẾT ĐỊNH

VỀ VIỆC PHÊ DUYỆT KẾ HOẠCH KIỂM TRA VIỆC DUY TRÌ VÀ CẢI TIẾN HỆ THỐNG QUẢN LÝ CHẤT LƯỢNG THEO TIÊU CHUẨN QUỐC GIA TCVN ISO 9001:2015 TẠI CÁC CƠ QUAN HÀNH CHÍNH NHÀ NƯỚC TỈNH THANH HÓA, NĂM 2024

CHỦ TỊCH ỦY BAN NHÂN DÂN TỈNH THANH HÓA

Căn cứ Luật Tổ chức chính quyền địa phương ngày 19/6/2015; Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Tổ chức Chính phủ và Luật Tổ chức Chính quyền địa phương ngày 22/11/2019;

Căn cứ Quyết định số 19/2014/QĐ-TTg ngày 05/3/2014 của Thủ tướng Chính phủ về việc áp dụng Hệ thống quản lý chất lượng theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2008 vào hoạt động của các cơ quan, tổ chức thuộc hệ thống hành chính nhà nước;

Căn cứ Thông tư số 26/2014/TT-BKHCN ngày 10/10/2014 của Bộ trưởng Bộ Khoa học và Công nghệ quy định chi tiết thi hành Quyết định số 19/2014/QĐ-TTg ngày 05/3/2014 về việc áp dụng Hệ thống quản lý chất lượng theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2008 vào hoạt động của các cơ quan, tổ chức thuộc hệ thống hành chính nhà nước;

Căn cứ Quyết định số 3740/QĐ-UBND ngày 24/9/2021 của Chủ tịch UBND tỉnh ban hành Kế hoạch thực hiện cải cách hành chính trên địa bàn tỉnh tỉnh Thanh Hóa, giai đoạn 2021-2025;

Căn cứ Quyết định số 3049/QĐ-UBND ngày 28/8/2023 của Chủ tịch UBND tỉnh ban hành Bộ tiêu chí và phương pháp xác định Chỉ số cải cách hành chính của các sở, ban, ngành cấp tỉnh; UBND các huyện, thị xã, thành phố; UBND các xã, phường, thị trấn trên địa bàn tỉnh Thanh Hoá;

Theo đề nghị của Giám đốc Sở Khoa học và Công nghệ tại Tờ trình số 2201/TTr-SKHCN ngày 12/12/2023; của Giám đốc Sở Nội vụ tại Công văn số 3053/SNV-VP ngày 11/12/2023.

QUYẾT ĐỊNH:

Điều 1. Phê duyệt Kế hoạch kiểm tra việc duy trì và cải tiến Hệ thống quản lý chất lượng theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2015 tại các cơ quan hành chính nhà nước tỉnh Thanh Hóa năm 2024, với các nội dung sau:

1. MỤC TIÊU, YÊU CẦU

1.1. Mục tiêu

a) Đảm bảo thực hiện duy trì và cải tiến Hệ thống quản lý chất lượng theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2015 (sau đây viết tắt là HTQLCL) tại các cơ quan hành chính nhà nước của tỉnh đúng theo các quy định tại Quyết định số 19/2014/QĐ-TTg ngày 05/3/2014 của Thủ tướng Chính phủ, góp phần nâng cao chất lượng, hiệu quả của công tác quản lý nhà nước và cung cấp dịch vụ công, đáp ứng yêu cầu cải cách hành chính;

b) Nâng cao ý thức, trách nhiệm của từng cán bộ, công chức, chuyển biến tác phong làm việc theo hướng chuyên nghiệp, tiến tới nền hành chính hiện đại với phương châm công khai, minh bạch, văn minh, lịch sự;

c) Góp phần cải thiện và nâng cao Chỉ số cải cách hành chính (PAR INDEX), chỉ số hài lòng của người dân, tổ chức đối với sự phục vụ của cơ quan hành chính nhà nước trên địa bàn tỉnh.

1.2. Yêu cầu

a) Thực hiện kiểm tra đảm bảo tính khách quan, khoa học, tiết kiệm và hiệu quả.

b) Kiểm tra đánh giá phải phản ánh đúng tình hình thực tế việc duy trì và cải tiến tại các cơ quan hành chính nhà nước; chỉ rõ các điểm không phù hợp và các hành động khắc phục cần thiết; những vấn đề nảy sinh, bất cập trong quá trình áp dụng và duy trì HTQLCL.

c) Qua kiểm tra xác định rõ được trách nhiệm của người đứng đầu cơ quan hành chính nhà nước, ý thức trách nhiệm, chuyển biến tác phong làm việc của cán bộ, công chức trong việc duy trì và cải tiến HTQLCL.

2. ĐỐI TƯỢNG, PHẠM VI VÀ HÌNH THỨC KIỂM TRA

2.1. Đối tượng

Các cơ quan hành chính nhà nước đang áp dụng HTQLCL theo Tiêu chuẩn TCVN ISO 9001:2015 trên địa bàn tỉnh Thanh Hóa, năm 2024 (598 cơ quan).

2.2. Phạm vi

a) Kiểm tra việc duy trì và cải tiến HTQLCL theo yêu cầu của Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2015 ;

b) Kiểm tra việc tuân thủ các quy định tại Quyết định số 19/2014/QĐ-TTg ngày 05/3/2014 của Thủ tướng Chính phủ.

2.3. Hình thức kiểm tra

a) Kiểm tra việc duy trì và cải tiến HTQLCL tại trụ sở cơ quan của 36 cơ quan hành chính nhà nước (Danh sách chi tiết tại Phụ lục I kèm theo).

b) Kiểm tra việc duy trì và cải tiến HTQLCL của 562 cơ quan thông qua báo cáo kết quả tự kiểm tra, đánh giá của từng cơ quan (Danh sách chi tiết tại Phụ lục II kèm theo).

3. NỘI DUNG KIỂM TRA

3.1. Kiểm tra việc duy trì và cải tiến HTQLCL theo yêu cầu của Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2015 .

a) Kiểm tra toàn bộ hoạt động liên quan đến thực hiện thủ tục hành chính cho tổ chức, cá nhân thuộc thẩm quyền giải quyết của cơ quan;

b) Hoạt động phổ biến, hướng dẫn áp dụng hệ thống tài liệu, quy trình giải quyết công việc cho toàn bộ cán bộ, công chức trong phạm vi xây dựng và áp dụng HTQLCL;

c) Sự tuân thủ của cơ quan đối với yêu cầu của Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2015 như: Chính sách, mục tiêu, quy trình, thủ tục, các quy định khác và các yêu cầu pháp luật có liên quan;

d) Việc thực hiện các quá trình giải quyết công việc và các quá trình được xác định trong HTQLCL;

đ) Hoạt động xem xét của lãnh đạo và hoạt động đánh giá nội bộ, thực hiện hành động khắc phục các điểm không phù hợp;

e) Hoạt động xử lý các khiếu nại có liên quan đến lĩnh vực áp dụng HTQLCL (nếu có);

f) Hoạt động cải tiến trong HTQLCL.

3.2. Kiểm tra việc tuân thủ theo quy định tại Quyết định số 19/2014/QĐ-TTg ngày 05/3/2014 của Thủ tướng Chính phủ

a) Việc đảm bảo sự tham gia của lãnh đạo, các cơ quan và cá nhân có liên quan trong quá trình xây dựng và áp dụng HTQLCL;

b) Việc người đứng đầu cơ quan xác nhận hiệu lực của HTQLCL;

c) Việc công bố HTQLCL phù hợp Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2015 và thông báo bằng văn bản đến cơ quan chủ trì để theo dõi, tổng hợp; niêm yết tại trụ sở cơ quan và đăng tải trên trang thông tin điện tử của cơ quan (nếu có);

d) Việc cập nhật các thay đổi của văn bản quy phạm pháp luật liên quan đến hoạt động xử lý công việc vào HTQLCL;

đ) Việc công bố lại khi có sự điều chỉnh, mở rộng, thu hẹp phạm vi áp dụng HTQLCL;

e) Việc lựa chọn tổ chức tư vấn, chuyên gia tư vấn (nếu có).

3.3. Thời gian thực hiện

a) Đối với các cơ quan được kiểm tra tại trụ sở: 01 ngày. Thời gian và chương trình làm việc cụ thể Đoàn kiểm tra sẽ thông báo cho từng cơ quan 07 ngày trước ngày thực hiện kiểm tra.

b) Đối với các cơ quan được kiểm tra thông qua báo cáo tự kiểm tra, đánh giá: Từ 01/7/2024 đến hết ngày 30/8/2024.

4. Kinh phí thực hiện

Sử dụng kinh phí sự nghiệp khoa học trong dự toán ngân sách tỉnh năm 2024 đã phân bổ cho Chi cục Tiêu chuẩn Đo lường Chất lượng Thanh Hóa.

Điều 2. Tổ chức thực hiện

1. Sở Khoa học và Công nghệ

a) Chủ trì, phối hợp với Sở Nội vụ và các đơn vị có liên quan chịu trách nhiệm tổ chức triển khai, thực hiện Kế hoạch này trên địa bàn tỉnh;

b) Quyết định thành lập Đoàn kiểm tra, thành phần bao gồm: Sở Khoa học và Công nghệ, Sở Nội vụ và tổ chức chứng nhận (khi cần thiết) để tổ chức việc kiểm tra theo đúng Kế hoạch và các quy định hiện hành của pháp luật;

c) Trước ngày 30/11/2024, tổng hợp kết quả, đánh giá và xếp loại cơ quan; báo cáo Chủ tịch UBND tỉnh và Bộ Khoa học và Công nghệ;

đ) Đảm bảo các điều kiện cần thiết cho hoạt động kiểm tra theo quy định.

2. Các cơ quan chịu sự kiểm tra

a) Đối với các đơn vị được kiểm tra tại trụ sở:

- Chủ động tiến hành rà soát, đánh giá và chấm điểm các tiêu chí và lập báo cáo theo Đề cương quy định tại Phụ lục III kèm theo Quyết định này;

- Gửi Báo cáo tự kiểm tra, đánh giá việc duy trì và cải tiến HTQLCL theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2015 gửi về Sở Khoa học và Công nghệ chậm nhất ngày 30/6/2024;

- Chuẩn bị các hồ sơ, tài liệu của việc duy trì và cải tiến HTQLCL theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2015 để làm việc với Đoàn kiểm tra.

b) Đối với các cơ quan được kiểm tra thông qua báo cáo kết quả tự kiểm tra, đánh giá:

- Chủ động tiến hành rà soát, đánh giá và chấm điểm các tiêu chí và lập báo cáo theo Đề cương quy định tại Phụ lục III kèm theo Quyết định này;

- Gửi báo cáo kết quả tự kiểm tra, đánh giá việc duy trì và cải tiến HTQLCL theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2015 và các tài liệu minh chứng của các tiêu chí đánh giá về Sở Khoa học và Công nghệ chậm nhất ngày 30/6/2024.

Điều 3. Quyết định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký.

Chánh Văn phòng UBND tỉnh, Giám đốc các Sở: Khoa học và Công nghệ, Nội vụ, Tài chính; Thủ trưởng các cơ quan cấp sở, ban, ngành, chi cục trực thuộc Sở; Chủ tịch UBND các huyện, thị xã, thành phố; Chủ tịch UBND các xã, phường, thị trấn; Thủ trưởng các cơ quan, đơn vị có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.

Nơi nhận: - Như Điều 3 Quyết định; - Chủ tịch UBND tỉnh (để b/c); - Các PCT UBND tỉnh; - Cổng thông tin điện tử tỉnh; - Lưu: VT,NN.

KT. CHỦ TỊCH PHÓ CHỦ TỊCH Lê Đức Giang

PHỤ LỤC I

DANH SÁCH CƠ QUAN ĐƯỢC KIỂM TRA TẠI TRỤ SỞ
(Ban hành kèm theo Quyết định số 4767/QĐ-UBND ngày 14 tháng 12 năm 2023 của Chủ tịch UBND tỉnh Thanh Hóa)

I. UBND các huyện, thị xã, thành phố

TT	Tên cơ quan	Ghi chú
1.	UBND huyện Hậu Lộc
2.	UBND huyện Thọ Xuân
3.	UBND huyện Triệu Sơn
4.	UBND huyện Yên Định
5.	UBND thành phố Sầm Sơn
6.	UBND thị xã Bỉm Sơn

II. UBND các xã, phường, thị trấn

TT	Tên cơ quan	Huyện, thị xã, thành phố	Ghi chú
1.	UBND phường Hải Thượng	Thị xã Nghi Sơn
2.	UBND xã Phú Lâm
3.	UBND xã Quảng Ngọc	Huyện Quảng Xương
4.	UBND xã Tiên Trang
5.	UBND xã Hoằng Đức	Huyện Hoằng Hóa
6.	UBND xã Hoằng Phú
7.	UBND xã Quảng Phú	Huyện Thọ Xuân
8.	UBND xã Thọ Lập
9.	UBND xã Thăng Thọ	Huyện Nông Cống
10.	UBND xã Trường Minh
11.	UBND thị trấn Nga Sơn	Huyện Nga Sơn
12.	UBND xã Nga Thái
13.	UBND xã Thiệu Quang	Huyện Thiệu Hóa
14.	UBND xã Thiệu Thịnh
15.	UBND xã Hợp Lý	Huyện Triệu Sơn
16.	UBND xã Xuân Thịnh
17.	UBND xã Hà Vinh	Huyện Hà Trung
18.	UBND xã Hoạt Giang
19.	UBND xã Thành Tiến	Huyện Thạch Thành
20.	UBND xã Thành An
21.	UBND xã Xuân Khang	Huyện Như Thanh
22.	UBND xã Yên Thọ
23.	UBND xã Cẩm Tâm	Huyện Cẩm Thủy
24.	UBND xã Cẩm Vân
25.	UBND xã Ninh Khang	Huyện Vĩnh Lộc
26.	UBND xã Đồng Thịnh	Huyện Ngọc Lặc
27.	UBND xã Quang Trung
28.	UBND xã Giao Thiện	Huyện Lang Chánh
29.	UBND phường Trường Thi	Thành phố Thanh Hóa
30.	UBND phường Quảng Tâm

PHỤ LỤC II

DANH SÁCH CƠ QUAN ĐƯỢC KIỂM TRA THÔNG QUA BÁO CÁO TỰ KIỂM TRA, ĐÁNH GIÁ
(Ban hành kèm theo Quyết định số 4767/QĐ-UBND ngày 14 tháng 12 năm 2023 của Chủ tịch UBND tỉnh Thanh Hóa)

TT	Tên cơ quan	Ghi chú
1.	Văn phòng UBND tỉnh
	Các Sở
2.	Sở Công Thương
3.	Sở Giáo dục và Đào tạo
4.	Sở Giao thông vận tải
5.	Sở Kế hoạch và Đầu tư
6.	Sở Khoa học và Công nghệ
7.	Sở Lao động Thương binh và Xã hội
8.	Sở Ngoại vụ
9.	Sở Nội vụ
10.	Sở Nông nghiệp và Phát triển nông thôn
11.	Sở Tài chính
12.	Sở Tài nguyên và Môi trường
13.	Sở Thông tin và Truyền thông
14.	Sở Tư pháp
15.	Sở Văn hoá, Thể thao và Du lịch
16.	Sở Xây dựng
17.	Sở Y tế
	Các Ban, ngành
18.	Ban Dân tộc
19.	Ban Quản lý khu Kinh tế Nghi Sơn và các KCN tỉnh
20.	Ban Thi đua Khen thưởng (Sở Nội vụ)
21.	Ban Tôn giáo (Sở Nội vụ)
22.	Thanh tra tỉnh
	Các Chi cục trực thuộc Sở
23.	Chi cục An toàn vệ sinh thực phẩm (Sở Y tế)
24.	Chi cục Bảo vệ môi trường (Sở Tài nguyên và Môi trường)
25.	Chi cục Biển và Hải đảo (Sở Tài nguyên và Môi trường)
26.	Chi cục Chăn nuôi và Thú y (Sở NN&PTNT)
27.	Chi cục Dân số - Kế hoạch hoá gia đình (Sở Y tế)
28.	Chi cục Kiểm lâm (Sở NN&PTNT)
29.	Chi cục Phát triển nông thôn (Sở NN&PTNT)
30.	Chi cục Quản lý chất lượng nông lâm sản và thuỷ sản (Sở NN&PTNT)
31.	Chi cục Thủy lợi (Sở NN&PTNT)
32.	Chi cục Thủy sản (Sở NN&PTNT)
33.	Chi cục Tiêu chuẩn Đo lường Chất lượng (Sở KH&CN)
34.	Chi cục Trồng trọt và Bảo vệ thực vật (Sở NN&PTNT)
35.	Chi cục Văn thư lưu trữ (Sở Nội vụ)
	UBND các huyện, thành phố, thị xã
36.	UBND thị xã Nghi Sơn
37.	UBND huyện Quảng Xương
38.	UBND huyện Hoằng Hóa
39.	UBND huyện Nông Cống
40.	UBND huyện Nga Sơn
41.	UBND huyện Đông Sơn
42.	UBND huyện Thiệu Hóa
43.	UBND huyện Hà Trung
44.	UBND huyện Thạch Thành
45.	UBND huyện Như Thanh
46.	UBND huyện Cẩm Thuỷ
47.	UBND huyện Thường Xuân
48.	UBND huyện Như Xuân
49.	UBND huyện Vĩnh Lộc
50.	UBND huyện Ngọc Lặc
51.	UBND thành phố Thanh Hóa
52.	UBND huyện Lang Chánh
53.	UBND huyện Bá Thước
54.	UBND huyện Quan Sơn
55.	UBND huyện Quan Hóa
56.	UBND huyện Mường Lát
	Đơn vị sự nghiệp công lập
57.	Trung tâm Xúc tiến Đầu tư, Thương mại và Du lịch
	UBND cấp xã
	Thành phố Sầm Sơn
58.	UBND phường Bắc Sơn
59.	UBND phường Quảng Châu
60.	UBND phường Quảng Cư
61.	UBND phường Quảng Thọ
62.	UBND phường Quảng Tiến
63.	UBND phường Quảng Vinh
64.	UBND phường Trung Sơn
65.	UBND phường Trường Sơn
66.	UBND xã Quảng Đại
67.	UBND xã Quảng Hùng
68.	UBND xã Quảng Minh
	Huyện Yên Định
69.	UBND thị trấn Quán Lào
70.	UBND thị trấn Quý Lộc
71.	UBND thị trấn Thống Nhất
72.	UBND thị trấn Yên Lâm
73.	UBND xã Định Bình
74.	UBND xã Định Công
75.	UBND xã Định Hải
76.	UBND xã Định Hòa
77.	UBND xã Định Hưng
78.	UBND xã Định Liên
79.	UBND xã Định Long
80.	UBND xã Định Tân
81.	UBND xã Định Tăng
82.	UBND xã Định Thành
83.	UBND xã Định Tiến
84.	UBND xã Yên Hùng
85.	UBND xã Yên Lạc
86.	UBND xã Yên Ninh
87.	UBND xã Yên Phong
88.	UBND xã Yên Phú
89.	UBND xã Yên Tâm
90.	UBND xã Yên Thái
91.	UBND xã Yên Thịnh
92.	UBND xã Yên Thọ
93.	UBND xã Yên Trung
94.	UBND xã Yên Trường
	Thị xã Nghi Sơn
95.	UBND phường Bình Minh
96.	UBND phường Hải An
97.	UBND phường Hải Bình
98.	UBND Phường Hải Châu
99.	UBND phường Hải Hòa
100.	UBND phường Hải Lĩnh
101.	UBND phường Hải Ninh
102.	UBND phường Hải Thanh
103.	UBND phường Mai Lâm
104.	UBND phường Nguyên Bình
105.	UBND phường Ninh Hải
106.	UBND phường Tân Dân
107.	UBND phường Tĩnh Hải
108.	UBND phường Trúc Lâm
109.	UBND phường Xuân Lâm
110.	UBND xã Anh Sơn
111.	UBND xã Các Sơn
112.	UBND xã Định Hải
113.	UBND xã Hải Hà
114.	UBND xã Hải Nhân
115.	UBND xã Hải Yến
116.	UBND xã Nghi Sơn
117.	UBND xã Ngọc Lĩnh
118.	UBND xã Phú Sơn
119.	UBND xã Tân Trường
120.	UBND xã Thanh Sơn
121.	UBND xã Thanh Thủy
122.	UBND xã Trường Lâm
123.	UBND xã Tùng Lâm
	Huyện Quảng Xương
124.	UBND thị trấn Tân Phong
125.	UBND xã Quảng Bình
126.	UBND xã Quảng Chính
127.	UBND xã Quảng Định
128.	UBND xã Quảng Đức
129.	UBND xã Quảng Giao
130.	UBND xã Quảng Hải
131.	UBND xã Quảng Hòa
132.	UBND xã Quảng Hợp
133.	UBND xã Quảng Khê
134.	UBND xã Quảng Lộc
135.	UBND xã Quảng Long
136.	UBND xã Quảng Lưu
137.	UBND xã Quảng Nham
138.	UBND xã Quảng Nhân
139.	UBND xã Quảng Ninh
140.	UBND xã Quảng Phúc
141.	UBND xã Quảng Thạch
142.	UBND xã Quảng Thái
143.	UBND xã Quảng Trạch
144.	UBND xã Quảng Trung
145.	UBND xã Quảng Trường
146.	UBND xã Quảng Văn
147.	UBND xã Quảng Yên
	Huyện Hoằng Hóa
148.	UBND thị trấn Bút Sơn
149.	UBND xã Hoằng Cát
150.	UBND xã Hoằng Châu
151.	UBND xã Hoằng Đạo
152.	UBND xã Hoằng Đạt
153.	UBND xã Hoằng Đông
154.	UBND xã Hoằng Đồng
155.	UBND xã Hoằng Giang
156.	UBND xã Hoằng Hà
157.	UBND xã Hoằng Hải
158.	UBND xã Hoằng Hợp
159.	UBND xã Hoằng Kim
160.	UBND xã Hoằng Lộc
161.	UBND xã Hoằng Lưu
162.	UBND xã Hoằng Ngọc
163.	UBND xã Hoằng Phong
164.	UBND xã Hoằng Phụ
165.	UBND xã Hoằng Phượng
166.	UBND xã Hoằng Quý
167.	UBND xã Hoằng Quỳ
168.	UBND xã Hoằng Sơn
169.	UBND xã Hoằng Tân
170.	UBND xã Hoằng Thái
171.	UBND xã Hoằng Thắng
172.	UBND xã Hoằng Thanh
173.	UBND xã Hoằng Thành
174.	UBND xã Hoằng Thịnh
175.	UBND xã Hoằng Tiến
176.	UBND xã Hoằng Trạch
177.	UBND xã Hoằng Trinh
178.	UBND xã Hoằng Trung
179.	UBND xã Hoằng Trường
180.	UBND xã Hoằng Xuân
181.	UBND xã Hoằng Xuyên
182.	UBND xã Hoằng Yến
	Huyện Thọ Xuân
183.	UBND thị trấn Lam Sơn
184.	UBND thị trấn Sao Vàng
185.	UBND thị trấn Thọ Xuân
186.	UBND xã Bắc Lương
187.	UBND xã Nam Giang
188.	UBND xã Phú Xuân
189.	UBND xã Tây Hồ
190.	UBND xã Thọ Diên
191.	UBND xã Thọ Hải
192.	UBND xã Thọ Lâm
193.	UBND xã Thọ Lộc
194.	UBND xã Thọ Xương
195.	UBND xã Thuận Minh
196.	UBND xã Trường Xuân
197.	UBND xã Xuân Bái
198.	UBND xã Xuân Giang
199.	UBND xã Xuân Hòa
200.	UBND xã Xuân Hồng
201.	UBND xã Xuân Hưng
202.	UBND xã Xuân Lai
203.	UBND xã Xuân Lập
204.	UBND xã Xuân Minh
205.	UBND xã Xuân Phong
206.	UBND xã Xuân Phú
207.	UBND xã Xuân Sinh
208.	UBND xã Xuân Thiên
209.	UBND xã Xuân Tín
210.	UBND xã Xuân Trường
	Huyện Nông Cống
211.	UBND thị trấn Nông Cống
212.	UBND xã Công Chính
213.	UBND xã Công Liêm
214.	UBND xã Hoàng Giang
215.	UBND xã Hoàng Sơn
216.	UBND xã Minh Khôi
217.	UBND xã Minh Nghĩa
218.	UBND xã Tân Khang
219.	UBND xã Tân Phúc
220.	UBND xã Tân Thọ
221.	UBND xã Tế Lợi
222.	UBND xã Tế Nông
223.	UBND xã Tế Thắng
224.	UBND xã Thăng Bình
225.	UBND xã Thăng Long
226.	UBND xã Trung Chính
227.	UBND xã Trung Thành
228.	UBND xã Trường Giang
229.	UBND xã Trường Sơn
230.	UBND xã Trường Trung
231.	UBND xã Tượng Lĩnh
232.	UBND xã Tượng Sơn
233.	UBND xã Tượng Văn
234.	UBND xã Vạn Hòa
235.	UBND xã Vạn Thắng
236.	UBND xã Vạn Thiện
237.	UBND xã Yên Mỹ
	Huyện Nga Sơn
238.	UBND xã Ba Đình
239.	UBND xã Nga An
240.	UBND xã Nga Bạch
241.	UBND xã Nga Điền
242.	UBND xã Nga Giáp
243.	UBND xã Nga Hải
244.	UBND xã Nga Liên
245.	UBND xã Nga Phú
246.	UBND xã Nga Phượng
247.	UBND xã Nga Tân
248.	UBND xã Nga Thạch
249.	UBND xã Nga Thắng
250.	UBND xã Nga Thanh
251.	UBND xã Nga Thành
252.	UBND xã Nga Thiện
253.	UBND xã Nga Thủy
254.	UBND xã Nga Tiến
255.	UBND xã Nga Trung
256.	UBND xã Nga Trường
257.	UBND xã Nga Văn
258.	UBND xã Nga Vịnh
259.	UBND xã Nga Yên
	Huyện Đông Sơn
260.	UBND thị trấn Rừng Thông
261.	UBND xã Đông Hòa
262.	UBND xã Đông Hoàng
263.	UBND xã Đông Khê
264.	UBND xã Đông Minh
265.	UBND xã Đông Nam
266.	UBND xã Đông Ninh
267.	UBND xã Đông Phú
268.	UBND xã Đông Quang
269.	UBND xã Đông Thanh
270.	UBND xã Đông Thịnh
271.	UBND xã Đông Tiến
272.	UBND xã Đông Văn
273.	UBND xã Đông Yên
	Huyện Thiệu Hóa
274.	UBND thị trấn Thiệu Hóa
275.	UBND xã Minh Tâm
276.	UBND xã Tân Châu
277.	UBND xã Thiệu Chính
278.	UBND xã Thiệu Công
279.	UBND xã Thiệu Duy
280.	UBND xã Thiệu Giang
281.	UBND xã Thiệu Giao
282.	UBND xã Thiệu Hòa
283.	UBND xã Thiệu Hợp
284.	UBND xã Thiệu Long
285.	UBND xã Thiệu Lý
286.	UBND xã Thiệu Ngọc
287.	UBND xã Thiệu Nguyên
288.	UBND xã Thiệu Phú
289.	UBND xã Thiệu Phúc
290.	UBND xã Thiệu Thành
291.	UBND xã Thiệu Tiến
292.	UBND xã Thiệu Toán
293.	UBND xã Thiệu Trung
294.	UBND xã Thiệu Vận
295.	UBND xã Thiệu Viên
296.	UBND xã Thiệu Vũ
	Huyện Triệu Sơn
297.	UBND thị trấn Nưa
298.	UBND thị trấn Triệu Sơn
299.	UBND xã An Nông
300.	UBND xã Bình Sơn
301.	UBND xã Dân Lực
302.	UBND xã Dân Lý
303.	UBND xã Dân Quyền
304.	UBND xã Đồng Lợi
305.	UBND xã Đồng Thắng
306.	UBND xã Đồng Tiến
307.	UBND xã Hợp Thắng
308.	UBND xã Hợp Thành
309.	UBND xã Hợp Tiến
310.	UBND xã Khuyến Nông
311.	UBND xã Minh Sơn
312.	UBND xã Nông Trường
313.	UBND xã Thái Hòa
314.	UBND xã Thọ Bình
315.	UBND xã Thọ Cường
316.	UBND xã Thọ Dân
317.	UBND xã Thọ Ngọc
318.	UBND xã Thọ Phú
319.	UBND xã Thọ Sơn
320.	UBND xã Thọ Tân
321.	UBND xã Thọ Thế
322.	UBND xã Thọ Tiến
323.	UBND xã Thọ Vực
324.	UBND xã Tiến Nông
325.	UBND xã Triệu Thành
326.	UBND xã Vân Sơn
327.	UBND xã Xuân Lộc
328.	UBND xã Xuân Thọ
	Huyện Hà Trung
329.	UBND thị trấn Hà Trung
330.	UBND xã Hà Bắc
331.	UBND xã Hà Bình
332.	UBND xã Hà Châu
333.	UBND xã Hà Đông
334.	UBND xã Hà Giang
335.	UBND xã Hà Hải
336.	UBND xã Hà Lai
337.	UBND xã Hà Lĩnh
338.	UBND xã Hà Long
339.	UBND xã Hà Ngọc
340.	UBND xã Hà Sơn
341.	UBND xã Hà Tân
342.	UBND xã Hà Thái
343.	UBND xã Hà Tiến
344.	UBND xã Lĩnh Toại
345.	UBND xã Yên Dương
346.	UBND xã Yến Sơn
	Huyện Hậu Lộc
347.	UBND thị trấn Hậu Lộc
348.	UBND xã Cầu Lộc
349.	UBND xã Đa Lộc
350.	UBND xã Đại Lộc
351.	UBND xã Đồng Lộc
352.	UBND xã Hải Lộc
353.	UBND xã Hoa Lộc
354.	UBND xã Hòa Lộc
355.	UBND xã Hưng Lộc
356.	UBND xã Liên Lộc
357.	UBND xã Lộc Sơn
358.	UBND xã Minh Lộc
359.	UBND xã Mỹ Lộc
360.	UBND xã Ngư Lộc
361.	UBND xã Phong Lộc
362.	UBND xã Phú Lộc
363.	UBND xã Quang Lộc
364.	UBND xã Thành Lộc
365.	UBND xã Thuần Lộc
366.	UBND xã Tiến Lộc
367.	UBND xã Triệu Lộc
368.	UBND xã Tuy Lộc
369.	UBND xã Xuân Lộc
	Huyện Thạch Thành
370.	UBND thị trấn Kim Tân
371.	UBND thị trấn Vân Du
372.	UBND xã Ngọc Trạo
373.	UBND xã Thạch Bình
374.	UBND xã Thạch Cẩm
375.	UBND xã Thạch Định
376.	UBND xã Thạch Đồng
377.	UBND xã Thạch Lâm
378.	UBND xã Thạch Long
379.	UBND xã Thạch Quảng
380.	UBND xã Thạch Sơn
381.	UBND xã Thạch Tượng
382.	UBND xã Thành Công
383.	UBND xã Thành Hưng
384.	UBND xã Thành Long
385.	UBND xã Thành Minh
386.	UBND xã Thành Mỹ
387.	UBND xã Thành Tâm
388.	UBND xã Thành Tân
389.	UBND xã Thành Thọ
390.	UBND xã Thành Trực
391.	UBND xã Thành Vinh
392.	UBND xã Thành Yên
	Huyện Như Thanh
393.	UBND thị trấn Bến Sung
394.	UBND xã Cán Khê
395.	UBND xã Hải Long
396.	UBND xã Mậu Lâm
397.	UBND xã Phú Nhuận
398.	UBND xã Phượng Nghi
399.	UBND xã Thanh Kỳ
400.	UBND xã Thanh Tân
401.	UBND xã Xuân Du
402.	UBND xã Xuân Phúc
403.	UBND xã Xuân Thái
404.	UBND xã Yên Lạc
	Huyện Cẩm Thuỷ
405.	UBND thị trấn Phong Sơn
406.	UBND xã Cẩm Bình
407.	UBND xã Cẩm Châu
408.	UBND xã Cẩm Giang
409.	UBND xã Cẩm Liên
410.	UBND xã Cẩm Long
411.	UBND xã Cẩm Lương
412.	UBND xã Cẩm Ngọc
413.	UBND xã Cẩm Phú
414.	UBND xã Cẩm Quý
415.	UBND xã Cẩm Tân
416.	UBND xã Cẩm Thạch
417.	UBND xã Cẩm Thành
418.	UBND xã Cẩm Tú
419.	UBND xã Cẩm Yên
	Huyện Thường Xuân
420.	UBND thị trấn Thường Xuân
421.	UBND xã Bát Mọt
422.	UBND xã Luận Khê
423.	UBND xã Luận Thành
424.	UBND xã Lương Sơn
425.	UBND xã Ngọc Phụng
426.	UBND xã Tân Thành
427.	UBND xã Thọ Thanh
428.	UBND xã Vạn Xuân
429.	UBND xã Xuân Cao
430.	UBND xã Xuân Chinh
431.	UBND xã Xuân Dương
432.	UBND xã Xuân Lẹ
433.	UBND xã Xuân Lộc
434.	UBND xã Xuân Thắng
435.	UBND xã Yên Nhân
	Huyện Như Xuân
436.	UBND thị trấn Yên Cát
437.	UBND xã Bãi Trành
438.	UBND xã Bình Lương
439.	UBND xã Cát Tân
440.	UBND xã Cát Vân
441.	UBND xã Hóa Quỳ
442.	UBND xã Tân Bình
443.	UBND xã Thượng Ninh
	Huyện Vĩnh Lộc
444.	UBND thị trấn Vĩnh Lộc
445.	UBND xã Minh Tân
446.	UBND xã Vĩnh An
447.	UBND xã Vĩnh Hòa
448.	UBND xã Vĩnh Hùng
449.	UBND xã Vĩnh Hưng
450.	UBND xã Vĩnh Long
451.	UBND xã Vĩnh Phúc
452.	UBND xã Vĩnh Quang
453.	UBND xã Vĩnh Thịnh
454.	UBND xã Vĩnh Tiến
455.	UBND xã Vĩnh Yên
	Huyện Ngọc Lặc
456.	UBND thị trấn Ngọc Lặc
457.	UBND xã Cao Ngọc
458.	UBND xã Cao Thịnh
459.	UBND xã Kiên Thọ
460.	UBND xã Lam Sơn
461.	UBND xã Lộc Thịnh
462.	UBND xã Minh Sơn
463.	UBND xã Minh Tiến
464.	UBND xã Mỹ Tân
465.	UBND xã Ngọc Liên
466.	UBND xã Ngọc Sơn
467.	UBND xã Ngọc Trung
468.	UBND xã Nguyệt Ấn
469.	UBND xã Phúc Thịnh
470.	UBND xã Phùng Giáo
471.	UBND xã Phùng Minh
472.	UBND xã Thạch Lập
473.	UBND xã Thúy Sơn
474.	UBND xã Vân Am
	Thị xã Bỉm Sơn
475.	UBND phường Ba Đình
476.	UBND phường Bắc Sơn
477.	UBND phường Đông Sơn
478.	UBND phường Lam Sơn
479.	UBND phường Ngọc Trạo
480.	UBND phường Phú Sơn
481.	UBND xã Quang Trung
	Thành phố Thanh Hoá
482.	UBND phường An Hưng
483.	UBND phường Ba Đình
484.	UBND phường Điện Biên
485.	UBND phường Đông Cương
486.	UBND phường Đông Hải
487.	UBND phường Đông Hương
488.	UBND phường Đông Lĩnh
489.	UBND phường Đông Sơn
490.	UBND phường Đông Tân
491.	UBND phường Đông Thọ
492.	UBND phường Đông Vệ
493.	UBND phường Hàm Rồng
494.	UBND phường Lam Sơn
495.	UBND phường Long Anh
496.	UBND phường Nam Ngạn
497.	UBND phường Ngọc Trạo
498.	UBND phường Phú Sơn
499.	UBND phường Quảng Cát
500.	UBND phường Quảng Đông
501.	UBND phường Quảng Hưng
502.	UBND phường Quảng Phú
503.	UBND phường Quảng Thắng
504.	UBND phường Quảng Thành
505.	UBND phường Quảng Thịnh
506.	UBND phường Tân Sơn
507.	UBND phường Tào Xuyên
508.	UBND phường Thiệu Dương
509.	UBND phường Thiệu Khánh
510.	UBND xã Đông Vinh
511.	UBND xã Hoằng Đại
512.	UBND xã Hoằng Quang
513.	UBND xã Thiệu Vân
	Huyện Lang Chánh
514.	UBND thị trấn Lang Chánh
515.	UBND xã Đồng Lương
516.	UBND xã Giao An
517.	UBND xã Lâm Phú
518.	UBND xã Tam Văn
519.	UBND xã Tân Phúc
520.	UBND xã Trí Nang
521.	UBND xã Yên Khương
522.	UBND xã Yên Thắng
	Huyện Bá Thước
523.	UBND thị trấn Cành Nàng
524.	UBND xã Ban Công
525.	UBND xã Cổ Lũng
526.	UBND xã Điền Lư
527.	UBND xã Điền Trung
528.	UBND xã Kỳ Tân
529.	UBND xã Lũng Cao
530.	UBND xã Lũng Niêm
531.	UBND xã Thành Lâm
532.	UBND xã Thành Sơn
533.	UBND xã Thiết Kế
534.	UBND xã Thiết Ống
535.	UBND xã Văn Nho
	Huyện Quan Sơn
536.	UBND thị trấn Sơn Lư
537.	UBND xã Mường Mìn
538.	UBND xã Na Mèo
539.	UBND xã Sơn Điện
540.	UBND xã Sơn Hà
541.	UBND xã Sơn Thủy
542.	UBND xã Tam Lư
543.	UBND xã Tam Thanh
544.	UBND xã Trung Hạ
545.	UBND xã Trung Thượng
546.	UBND xã Trung Tiến
547.	UBND xã Trung Xuân
	Huyện Quan Hóa
548.	UBND xã Hiền Chung
549.	UBND xã Hiền Kiệt
550.	UBND xã Nam Động
551.	UBND xã Nam Tiến
552.	UBND xã Nam Xuân
553.	UBND xã Thiên Phủ
554.	UBND xã Trung Sơn
	Huyện Mường Lát
555.	UBND thị trấn Mường Lát
556.	UBND xã Mường Chanh
557.	UBND xã Mường Lý
558.	UBND xã Nhi Sơn
559.	UBND xã Pù Nhi
560.	UBND xã Quang Chiểu
561.	UBND xã Tam Chung
562.	UBND xã Trung Lý

PHỤ LỤC III

ĐỀ CƯƠNG BÁO CÁO KẾT QUẢ TỰ KIỂM TRA, ĐÁNH GIÁ VIỆC DUY TRÌ, CẢI TIẾN HỆ THỐNG QUẢN LÝ CHẤT LƯỢNG THEO TIÊU CHUẨN TCVN ISO 9001:2015
(Ban hành kèm theo Quyết định số 4767/QĐ-UBND ngày 14 tháng 12 năm 2023 của Chủ tịch UBND tỉnh Thanh Hóa)

CƠ QUAN CHỦ QUẢN … TÊN CƠ QUAN … ------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc ----------------
Số: /	……, ngày tháng năm

BÁO CÁO

Tự kiểm tra, đánh giá việc duy trì cải tiến Hệ thống quản lý chất lượng theo

Tiêu chuẩn TCVN ISO 9001:2015

Thực hiện Quyết định số /QĐ - UBND ngày / / của Chủ tịch UBND tỉnh Thanh Hóa, cơ quan ….. báo cáo kết quả tự kiểm tra, đánh giá Hệ thống quản lý chất lượng theo Tiêu chuẩn TCVN ISO 9001:… được áp dụng tại cơ quan với các nội dung sau:

1. Kết quả kiểm tra, đánh giá:

1.1. Kết quả kiểm tra, đánh giá theo các tiêu chí:

TT	Tiêu chí	Thực trạng (có: +; không:-)	Hồ sơ chứng minh (số, tên, ngày tháng ra văn bản)	Đánh giá mức độ hiệu lực, hiệu quả		Điểm	Ghi chú
				Chuẩn mực đánh giá	Mức độ
(1)	(2)	(3)	(4)	(5)	(6)	(7)	(8)
1	Hoạt động lãnh, chỉ đạo của lãnh đạo và Ban chỉ đạo ISO
*1.1	Thành lập ban chỉ đạo ISO/kiện toàn Ban chỉ đạo ISO.		Quyết định thành lập/Quyết định kiện toàn	Chỉ đạo, điều hành đối với hoạt động của Hệ thống quản lý chất lượng: - Không hoạt động → Chưa đáp ứng - Duy trì → Đáp ứng - Tạo sự chuyển biến trong quản lý chất lượng công việc → Tốt		*
1.2	Chính sách chất lượng		- Ngày tháng ban hành - Nơi niêm yết	- Không phù hợp với chức năng nhiệm vụ của cơ quan → Chưa đáp ứng - Phù hợp và được soát xét định kỳ → Đáp ứng - Tạo mục tiêu phấn đấu cho hoạt động của cơ quan phát triển → Tốt			Ban hành theo giai đoạn
1.3	Mục tiêu chất lượng của cơ quan		- Ngày tháng ban hành. - Nơi niêm yết.	- Không phù hợp với chức năng nhiệm vụ cơ quan→ Chưa đáp ứng - Phù hợp và được đánh giá kết quả định kỳ → Đáp ứng - Tạo mục tiêu phấn đấu cho hoạt động của cơ quan hoàn thành tốt nhiệm vụ → Tốt			Ban hành hàng năm
1.4	Mục tiêu chất lượng của các phòng, bộ phận		Số phòng đã thiết lập/ tổng số (có danh sách kèm theo) Lưu ý: Đối với UBND cấp xã các lĩnh vực chuyên môn thực hiện theo mục tiêu chất lượng chung của cơ quan.	- Còn có phòng chưa thiết lập hoặc 50% số phòng có mục tiêu chất lượng không phù hợp với chức năng nhiệm vụ → Chưa đáp ứng - 100% số phòng đã thiết lập và và được đánh giá kết quả định kỳ → Đáp ứng - 100% số phòng đã thiết lập và tạo mục tiêu phấn đấu cho hoạt động của bộ phận hoàn thành tốt nhiệm vụ → Tốt			Ban hành hàng năm
1.5	Kiểm soát rủi ro, cơ hội		- Bảng nhận diện đánh giá, rủi ro, cơ hội; - Kế hoạch giải quyết rủi ro, cơ hội.	- Chưa thực hiện nhận diện, đánh giá, các rủi ro và cơ hội ảnh hưởng đến định hướng chiến lược, mục đích và kết quả dự kiến trong Hệ thống quản lý chất lượng → Chưa đáp ứng; - Đã thực hiện nhận diện, đánh giá rủi ro, các rủi ro và cơ hội ảnh hưởng đến định hướng chiến lược, mục đích và kết quả dự kiến trong Hệ thống quản lý chất lượng → Đáp ứng; - Đã thực hiện nhận diện, đánh giá và giải quyết các rủi ro và cơ hội ảnh hưởng đến định hướng chiến lược, mục đích và kết quả dự kiến trong Hệ thống quản lý chất lượng → Tốt.			Thực hiện theo quy trình quản lý rủi ro, cơ hội.
2	Kiểm soát tài liệu , hồ sơ
2.1	Ban hành hệ thống tài liệu		Quyết định ban hành hệ thống tài liệu.	- Chưa ban hành đầy đủ các tài liệu bắt buộc hoặc có tài liệu được ban hành không đúng quy trình → Chưa đáp ứng. - Có đầy đủ các tài liệu bắt buộc và tài liệu được ban hành đúng quy trình → Đáp ứng. - Hệ thống tài liệu phục vụ tốt cho hoạt động của cơ quan (rõ ràng, ngắn gọn, khoa học, gắn kết với công việc thực tế và có hiệu quả cho sử dụng) → Tốt			Bao gồm tài liệu theo mô hình khung của Bộ Khoa học và Công nghệ và các quy trình giải quyết công việc (các quy trình ISO hướng dẫn thực hiện TTHC hoặc có viện dẫn đến các văn bản, phần mềm có liên quan)
2.2	Phân phối và sử dụng		Cách thức phân phối tài liệu (Bảng phân phối tài liệu)	- Chưa phân phối tài liệu đến toàn bộ các phòng, bộ phận → Chưa đáp ứng - Đã phân phối tài liệu đến toàn bộ các phòng, bộ phận → Đáp ứng - Việc phân phối đầy đủ kịp thời → Tốt
2.3	Có kiểm soát hiệu lực của tài liệu		- Danh mục tài liệu nội bộ HTQLCL theo Biểu mẫu của quy trình kiểm soát tài liệu. - Danh mục tài liệu có nguồn gốc bên ngoài HTQLCL theo Biểu mẫu của quy trình kiểm soát tài liệu. (Bản cứng hoặc địa chỉ/ đường dẫn lưu trên mạng, máy tính)	- Tài liệu mới không được cập nhật, tài liệu lỗi thời chưa được loại bỏ → Chưa đáp ứng - Tài liệu mới luôn được cập nhật, tài liệu lỗi thời được loại bỏ → Đáp ứng - Việc kiểm soát đáp ứng kịp thời phục vụ tốt cho công việc chuyên môn → Tốt
2.4	Kiểm soát hồ sơ		Danh mục hồ sơ theo Biểu mẫu tại quy trình kiểm soát hồ sơ;	Chưa thiết lập danh mục hồ sơ chất lượng→ Chưa đáp ứng - Đã thiết lập danh mục hồ sơ chất lượng→ Đáp ứng - Đã thiết lập danh mục hồ sơ chất lượng, lưu hồ sơ theo quy định, dễ tìm, dễ sử dụng→ Tốt
3	Nguồn lực: phân công trách nhiệm, quyền hạn và yêu cầu năng lực		Bản mô tả công việc/ Bản phân công trách nhiệm quyền hạn/ Văn bản quy định vị trí việc làm.	- Có phòng, bộ phận chưa thiết lập Bản phân công trách nhiệm quyền hạn→ Chưa đáp ứng - 100 % phòng, bộ phận thiết lập Bản phân công trách nhiệm quyền hạn→ Đáp ứng - Cơ bản các nhiệm vụ được triển khai theo quy định về trách nhiệm và quyền hạn→ Tốt
4	Giải quyết công việc liên quan Thủ tục hành chính (TTHC) – Công dân
4.1	Quy trình ISO thực hiện TTHC		- Danh mục TTHC thuộc thẩm quyền giải quyết của cơ quan; - Danh mục các TTHC được chuẩn hoá theo quy trình ISO/Văn bản viện dẫn đến các tài liệu hoặc phần mềm thực hiện công việc liên quan giải quyết TTHC.	- Còn có TTHC chưa được chuẩn hoá theo quy trình ISO → Chưa đáp ứng - Các TTHC được chuẩn hoá theo quy trình theo HTQLCL ISO → Đáp ứng - Các quy trình thực hiện được kiểm soát tốt về hiệu lực, phân phối, áp dụng có hiệu quả trong giải quyết TTHC → Tốt
4.2	Tuân thủ quy trình		Bảng tổng hợp kết quả giải quyết TTHC: Tổng số, đúng hạn, quá hạn, ý kiến phản hồi của tổ chức, cá nhân. (Số liệu tổng hợp từ ngày 30/06/2023 đến thời điểm báo cáo)	- Còn có hồ sơ giải quyết quá hạn, không đúng quy định (không có giải trình và hành động khắc phục ở mục 5.3) → Chưa đáp ứng - Hồ sơ giải quyết đúng hạn, đúng quy định → Đáp ứng - Kiểm soát quá trình thực hiện giải quyết TTHC được tuân thủ và rút ngắn được thời gian giải quyết TTHC đạt 100% hồ sơ đúng hạn → Tốt			Gửi kèm hồ sơ
5	Cải tiến
*5.1	Đánh giá nội bộ		Báo cáo đánh giá nội bộ (Báo cáo thực hiện năm 2024 nếu đã thực hiện hoặc Báo cáo thực hiện năm 2023 kèm Kế hoạch đánh giá năm 2024).	- Còn có các phòng, bộ phận chưa được đánh giá và hoạt động đánh giá chưa tuân thủ đúng quy trình → Chưa đáp ứng - Toàn bộ các phòng, bộ phận được đánh giá và hoạt động đánh giá tuân thủ đúng quy trình → Đáp ứng - Việc đánh giá đã cải tiến hệ thống và mang lại hiệu quả → Tốt			Gửi kèm hồ sơ
*5.2	Xem xét của lãnh đạo		Biên bản họp có nội dung xem xét của lãnh đạo về HTQLCL (Biên bản họp xem xét năm 2023 hoặc năm 2024 nếu đã tổ chức họp xem xét)	- Nội dung xem xét chưa đầy đủ các yếu tố đầu vào theo yêu cầu của tiêu chuẩn → Chưa đáp ứng - Nội dung xem xét đầy đủ các yếu tố đầu vào theo yêu cầu của tiêu chuẩn → Đáp ứng - Việc xem xét đã cải tiến hệ thống và mang lại hiệu quả → Tốt			Gửi kèm hồ sơ
5.3	Hành động khắc phục sau khi có phát hiện sự không phù hợp (nếu có)		- Nêu rõ số điểm cần khắc phục, số điểm lưu ý được phát hiện trong thực hiện đánh giá nội bộ. - Kết quả thực hiện khắc phục;	- Hành động khắc phục chưa giải quyết được nguyên nhân → Chưa đáp ứng - Hành động khắc phục giải quyết được nguyên nhân → Đáp ứng - Hành động khắc phục đã cải tiến hệ thống và mang lại hiệu quả → Tốt			Gửi kèm hồ sơ (nếu có)
*5.4	Công bố sự phù hợp HTQLCL; Sửa đổi bổ sung quy trình ISO và công bố lại		- Quyết định công bố/Quyết định công bố lại	- Thực hiện công bố, công bố lại chưa đúng trình tự theo quyết định số 19/2014/QĐ-TTg → Chưa đáp ứng - Thực hiện công bố, công bố lại đúng trình tự theo quyết định số 19/2014/QĐ- TTg → Đáp ứng - Công bố lại đúng trình tự theo quyết định số 19/2014/QĐ-TTg và kịp thời khi có thay đổi vê phạm vi áp dụng → Tốt			Gửi kèm hồ sơ Công bố lại
5.5	Báo cáo tự kiểm tra đánh giá năm 2023		Văn bản báo cáo	Căn cứ kết quả đánh giá, xếp loại Báo cáo tự kiểm tra, đánh giá năm 2023 của Sở Khoa học và Công nghệ: - Xếp loại Chưa đạt yêu cầu → Chưa đáp ứng - Xếp loại Đạt yêu cầu → Đáp ứng - Xếp loại Tốt → Tốt
	Tổng điểm (1+2+3+4+5)

1.2. Tổng điểm đạt được:

1.3. Xếp loại chung: (chưa đạt yêu cầu, đạt yêu cầu, tốt).

2. Tồn tại, hạn chế và nguyên nhân trong việc triển khai áp dụng Hệ thống quản lý chất lượng.

2.1. Tồn tại, hạn chế:

2.2. Nguyên nhân của những tồn tại, hạn chế:

3. Kiến nghị, đề xuất:

Nơi nhận: - Sở KHCN; - Lãnh đạo Cơ quan; - Lưu: VT, VP.

THỦ TRƯỞNG CƠ QUAN

GHI CHÚ: Hướng dẫn tự kiểm tra, đánh giá và chấm điểm

1. Các tiêu chí do cơ quan, đơn vị chịu sự kiểm tra tự đánh giá, chấm điểm

Bảng tiêu chí tự kiểm tra, đánh giá bao gồm 17 tiêu chí, trong đó:

- Các tiêu chí trọng tâm được đánh dấu (*) ở cột số (1).

- Cột (3):

+ Tích dấu (+), khi đã thực hiện nội dung tiêu chí;

+ Tích dấu (-), khi không thực hiện nội dung tiêu chí.

- Cột (5), cột (6): Được đánh giá khi nội dung tiêu chí đã được thực hiện, tức là cột (3) ở trạng thái (+);

- Cột (6): xếp loại:

+ Chưa đạt yêu cầu: Khi cột (3) ở trạng thái (-) hoặc cột (5) xếp ở mức độ chưa đáp ứng;

+ Đạt yêu cầu: khi cột (5) xếp ở mức độ đáp ứng;

+ Tốt: Khi cột (5) xếp ở mức độ tốt.

- Cột (7) điểm:

+ Chưa đạt yêu cầu = 0 điểm;

+ Đạt yêu cầu = 5 điểm;

+ Tốt = 5.5 điểm.

- Tại mục 1.5 Mục tiêu chất lượng của các phòng, bộ phận. Đối với UBND cấp xã, các lĩnh vực chuyên môn áp dụng chung Mục tiêu chất lượng cho toàn UBND xã (tiêu chí 1.4) nên tiêu chí này được chấm điểm tối đa là 5,5 điểm nếu đã thực hiện tốt Tiêu chí 1.4.

- Tại mục 5.3 Hành động khắc phục sau khi có phát hiện sự không phù hợp: Nếu cơ quan không có sự không phù hợp được phát hiện trong quá trình đánh giá thì chấm điểm 5.

Xếp loại chung:

- Xếp loại Tốt: Có tổng điểm ≥ 91.

- Xếp loại Đạt yêu cầu: Có tổng điểm từ 65 ÷ 90.5.

- Xếp loại Chưa đạt yêu cầu:

+ Có 1 tiêu chí trọng tâm chấm điểm 0, hoặc

+ Có tổng số điểm < 65.

+ Không gửi báo cáo theo quy định.

2. Phần chấm điểm của Sở KH&CN.

2.1. Điểm cộng tối đa là 6,5 điểm

- Cơ quan, đơn vị tự đánh giá, chấm điểm chặt chẽ, chính xác và thực hiện công tác báo cáo đúng thời gian quy định: Cộng 2,5 điểm;

- Việc áp dụng HTQLCL giúp cải cách thủ tục hành chính đối với cơ quan áp dụng: Cộng 2 điểm;

- Có cách làm hay, sáng tạo, lồng ghép HTQLCL vào các hoạt động nội bộ của cơ quan tích hợp với các phần mềm quản lý, công nghệ thông tin trong công tác xây dựng, áp dụng, duy trì và cải tiến HTQLCL theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2015: Cộng 2 điểm.

2.2. Điểm trừ:

- Chậm gửi báo cáo theo thời gian quy định: Trừ 05 điểm.

- Đề cương báo cáo gồm 04 thành phần hồ sơ gửi kèm theo, nếu sau khi có văn bản yêu cầu bổ sung hồ sơ và thực hiện khắc phục, cơ quan chưa thực hiện bổ sung đầy đủ, cứ thiếu 01 thành phần hồ sơ thì tổng điểm chung của cơ quan trừ 05 điểm./.