Thông tư 19/2021/TT-NHNN sửa đổi Thông tư 01/2014/TT-NHNN

• Số hiệu: 19/2021/TT-NHNN
• Loại văn bản: Thông tư
• Nơi ban hành: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam
• Người ký: Đào Minh Tú
• Ngày ban hành: 24/11/2021

NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM -------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------
Số: 19/2021/TT-NHNN	Hà Nội, ngày 24 tháng 11 năm 2021

THÔNG TƯ

SỬA ĐỔI, BỔ SUNG MỘT SỐ ĐIỀU CỦA THÔNG TƯ SỐ 01/2014/TT-NHNN NGÀY 06/01/2014 CỦA THỐNG ĐỐC NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM QUY ĐỊNH VỀ GIAO NHẬN, BẢO QUẢN, VẬN CHUYỂN TIỀN MẶT, TÀI SẢN QUÝ, GIẤY TỜ CÓ GIÁ

Căn cứ Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ngày 16 tháng 6 năm 2010;

Căn cứ Nghị định số 40/2012/NĐ-CP ngày 02 tháng 5 năm 2012 của Chính phủ về nghiệp vụ phát hành tiền; bảo quản, vận chuyển tài sản quý và giấy tờ có giá trong hệ thống Ngân hàng Nhà nước, tổ chức tín dụng và chi nhánh ngân hàng nước ngoài;

Căn cứ Nghị định số 16/2017/NĐ-CP ngày 17 tháng 02 năm 2017 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;

Theo đề nghị của Cục trưởng Cục Phát hành và Kho quỹ;

Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành Thông tư sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 01/2014/TT-NHNN ngày 06/01/2014 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định về giao nhận, bảo quản, vận chuyển tiền mặt, tài sản quý, giấy tờ có giá.

Điều 1. Sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 01/2014/TT-NHNN ngày 06/01/2014 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định về giao nhận, bảo quản, vận chuyển tiền mặt, tài sản quý, giấy tờ có giá

1. Sửa đổi, bổ sung khoản 1 Điều 11 như sau:

“1. Giao nhận tiền mặt theo bó tiền đủ 10 thếp nguyên niêm phong hoặc túi tiền nguyên niêm phong trong các trường hợp:

a) Giao nhận tiền mặt trong nội bộ Sở Giao dịch, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh đối với tiền đã qua lưu thông, trừ trường hợp quy định tại điểm c, g khoản 2 Điều này;

b) Giao nhận tiền mặt loại mệnh giá từ 50.000 đồng trở lên theo lệnh điều chuyển giữa kho tiền Trung ương với Sở Giao dịch, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh và ngược lại; giữa các kho tiền Trung ương với nhau; giữa các Ngân hàng Nhà nước chi nhánh với nhau, trừ trường hợp quy định tại điểm đ khoản 2 Điều này;

c) Giao nhận tiền mặt giữa Sở Giao dịch, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh với tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài và ngược lại; giữa các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài trên địa bàn tỉnh, thành phố với nhau.”

2. Bổ sung điểm d, đ, e, g vào khoản 2 Điều 11 như sau:

“d) Giao nhận tiền mặt loại mệnh giá từ 20.000 đồng trở xuống theo lệnh điều chuyển giữa kho tiền Trung ương với Sở Giao dịch, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh và ngược lại; giữa các kho tiền Trung ương với nhau; giữa các Ngân hàng Nhà nước chi nhánh với nhau;

đ) Giao nhận tiền mặt loại mệnh giá 50.000 đồng theo lệnh điều chuyển giữa kho tiền Trung ương với Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh Phú Thọ, Nghệ An, Bình Định, Vĩnh Long và ngược lại; giữa các kho tiền Trung ương với nhau; giữa các Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh Phú Thọ, Nghệ An, Bình Định, Vĩnh Long với nhau;

e) Giao nhận tiền mặt trong nội bộ kho tiền Trung ương;

g) Giao nhận tiền mặt trong nội bộ Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh Phú Thọ, Nghệ An, Bình Định, Vĩnh Long khi thực hiện lệnh điều chuyển.”

3. Sửa đổi, bổ sung khoản 1 Điều 12 như sau:

“1. Kiểm đếm tiền mặt giao nhận theo lệnh điều chuyển của Ngân hàng Nhà nước đối với tiền đã qua lưu thông:

a) Sở Giao dịch, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh (trừ Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh Phú Thọ, Nghệ An, Bình Định, Vĩnh Long thực hiện theo quy định tại điểm b Khoản này) tổ chức kiểm đếm tờ (miếng) số tiền đã nhận phải thành lập Hội đồng kiểm đếm theo quy định tại khoản 3 Điều 62 Thông tư này. Thời hạn kiểm đếm là 30 ngày làm việc kể từ ngày nhận tiền. Đơn vị giao cử người chứng kiến; trường hợp không cử người chứng kiến, đơn vị giao phải có thông báo bằng văn bản cho đơn vị nhận.

Cục trưởng Cục Phát hành và Kho quỹ xem xét, quyết định việc kéo dài thời gian kiểm đếm tiền mặt theo lệnh điều chuyển trong các trường hợp do nguyên nhân khách quan theo đề nghị của Sở Giao dịch, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh;

b) Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh Phú Thọ, Nghệ An, Bình Định, Vĩnh Long tổ chức kiểm đếm tờ (miếng) đối với số tiền dùng để chi cho tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài trên địa bàn tỉnh, thành phố. Hội đồng kiểm đếm được thành lập theo quy định tại khoản 3 Điều 62 Thông tư này và chịu trách nhiệm giám sát an toàn tài sản;

c) Đối với số tiền không tổ chức kiểm đếm tờ (miếng), Sở Giao dịch, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh có thể giao bó (túi) tiền nguyên niêm phong cho tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài trong cùng tỉnh, thành phố và phải cử người chứng kiến khi tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài tổ chức kiểm đếm tờ (miếng).”

4. Sửa đổi, bổ sung điểm b khoản 2 Điều 26 như sau:

“b) Tại các địa điểm khác của Kho tiền I, Cục trưởng Cục Phát hành và Kho quỹ được ủy quyền bằng văn bản cho một Phó Cục trưởng hoặc Trưởng Kho tiền I thực hiện nhiệm vụ quản lý tiền mặt, tài sản quý, giấy tờ có giá và kho tiền trong một thời gian nhất định. Trường hợp người được ủy quyền vắng mặt thì Cục trưởng Cục Phát hành và Kho quỹ được ủy quyền từng lần bằng văn bản cho Phó Cục trưởng khác hoặc một Phó trưởng Kho tiền I;”

5. Sửa đổi, bổ sung khoản 1 Điều 48 như sau:

“1. Cục Phát hành và Kho quỹ có nhiệm vụ tổ chức vận chuyển tiền mặt, tài sản quý, giấy tờ có giá từ cơ sở in, đúc tiền, sân bay, bến cảng, nhà ga về kho tiền Trung ương; giữa các kho tiền Trung ương; từ kho tiền Trung ương đến kho tiền Sở Giao dịch, các kho tiền Ngân hàng Nhà nước chi nhánh và ngược lại; giữa các kho tiền Ngân hàng Nhà nước chi nhánh.

Trường hợp cần thiết, Sở Giao dịch, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh cử người áp tải và giao, nhận tiền mặt, tài sản quý, giấy tờ có giá tại kho tiền Trung ương hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh khác.

Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh Phú Thọ, Nghệ An, Bình Định, Vĩnh Long có nhiệm vụ tổ chức vận chuyển tiền mặt, tài sản quý, giấy tờ có giá giữa chi nhánh tỉnh Phú Thọ, Nghệ An, Bình Định, Vĩnh Long với kho tiền Trung ương; giữa các Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trong khu vực với nhau (theo quyết định của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước trong từng thời kỳ).”

Điều 2. Trách nhiệm tổ chức thực hiện

Chánh Văn phòng, Cục trưởng Cục Phát hành và Kho quỹ, Thủ trưởng các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, Giám đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam chi nhánh tỉnh, thành phố, tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài chịu trách nhiệm tổ chức thực hiện Thông tư này.

Điều 3. Điều khoản thi hành

1. Thông tư này có hiệu lực thi hành từ ngày 08 tháng 01 năm 2022.

2. Thông tư này bãi bỏ khoản 1, khoản 2 Điều 1 Thông tư số 12/2017/TT-NHNN ngày 31/8/2017 sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 01/2014/TT-NHNN ngày 06/01/2014 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định về giao nhận, bảo quản, vận chuyển tiền mặt, tài sản quý, giấy tờ có giá./.

Nơi nhận: - Như Điều 2; - Ban Lãnh đạo NHNN; - Văn phòng Chính phủ; - Bộ Tư pháp (để kiểm tra); - Công báo; - Lưu: VT, PC, PHKQ4 (05).

KT. THỐNG ĐỐC PHÓ THỐNG ĐỐC Đào Minh Tú

Tiếng Anh (English)

STATE BANK OF VIETNAM -------	SOCIALIST REPUBLIC OF VIETNAM Independence - Freedom - Happiness ---------------
No. 19/2021/TT-NHNN	Hanoi, November 24, 2021

CIRCULAR

AMENDING AND SUPPLEMENTING SEVERAL ARTICLES OF CIRCULAR NO. 01/2014/TT-NHNN DATED JANUARY 6, 2014 OF THE GOVERNOR OF THE STATE BANK OF VIETNAM ON HANDLING, STORAGE AND TRANSPORTATION OF CASH, PRECIOUS PROPERTY AND FINANCIAL INSTRUMENTS

Pursuant to the Law on State Bank of Vietnam dated June 16, 2010;

Pursuant to the Government's Decree No. 16/2017/ND-CP dated February 17, 2017, defining the functions, tasks, powers and organizational structure of the State Bank of Vietnam;

Upon the request of the Director of the Issue and Vault Department;

The Governor of the State Bank of Vietnam (SBV) herein promulgates the Circular on amendments and supplements to several Articles of the Circular No. 01/2014/TT-NHNN dated January 6, 2014 of the SBV’s Governor on handling, storage and transportation of cash, precious property and financial instruments.

Article 1. Amendments and supplements to several Articles of the Circular No. 01/2014/TT-NHNN dated January 6, 2014 of the SBV’s Governor on handling, storage and transportation of cash, precious property and financial instruments

1. Amending and supplementing clause 1 of Article 11 as follows:

...

...

...

a) Delivering and receiving banknotes in circulation inside the Transaction Center, the SBV’s branches, except as provided in point c and g of clause 2 of this Article;

b) Delivering and receiving banknotes having the minimum face value of VND 50,000 according to the transfer orders between the central vaults and the Transaction Center or SBV branches; between central vaults; between SBV branches, except for the case specified at point dd of clause 2 of this Article;

c) Delivering and receiving banknotes between the Transaction Center, SBV branches and credit institutions or foreign bank branches; between credit institutions or foreign bank branches operating in the same province and city.”

2. Adding point d, dd, e and g to clause 2 of Article 11 as follows:

“d) Delivering and receiving banknotes having the maximum face value of VND 20,000 according to the transfer orders between the central vaults and the Transaction Center or SBV branches; between central vaults; between SBV branches;

dd) Delivering and receiving banknotes having the face value of VND 50,000 according to the transfer orders between the central vaults and SBV branches of Phu Tho, Nghe An, Binh Dinh and Vinh Long province; between central vaults; between SBV branches of Phu Tho, Nghe An, Binh Dinh and Vinh Long province;

e) Delivering and receiving banknotes intramurally inside the central vault;  

g) Delivering and receiving banknotes intramurally inside the SBV branch of Phu Tho, Nghe An, Binh Dinh and Vinh Long province when executing the transfer orders.”

3. Amending and supplementing clause 1 of Article 12 as follows:

...

...

...

a) Transaction Center, SBV branches (except SBV branches of Phu Tho, Nghe An, Binh Dinh and Vinh Long province which comply with the provisions of point b of this clause) in charge of keeping a tally of sheets (pieces) of banknotes received must set up a Tally Council according to the provisions of clause 3 of Article 62 of this Circular. The tally duration is 30 working days from receipt of banknotes. The sender designates its witnesses; In case of no witness, the sender must notify the receiver in writing. 

The Director of the Issue and Vault Department shall consider and decide on extension of the banknote tallying and counting duration according to the transfer orders due to objective causes at the request of the Transaction Center or SBV branches;

b) SBV branches of Phu Tho, Nghe An, Binh Dinh and Vinh Long province shall be in charge of counting and tallying sheets (pieces) of banknotes transferred to credit institutions or foreign bank branches in a province or city. The tally council is set up according to clause 3 of Article 62 herein and responsible for supervising property safety;

c) For banknotes that has not been counted in sheets (pieces), the Transaction Center or the SBV branches may deliver them in a bundle (bag) with seals remaining intact to credit institutions, foreign bank branches in the same province or city, and must appoint witnesses when receiving credit institutions, foreign bank branches count or tally sheets (pieces) of banknotes.”

4. Amending and supplementing point b of clause 2 of Article 26 as follows:

“b) At other locations of Vault I, the Director of the Issue and Vault Department may authorize a Deputy Director or Head of Vault I in writing to perform the task of managing cash, precious property, financial instruments and vaults for a specified period of time. In case where the authorized person is absent, the Director of the Issue and Vault Department may authorize another Deputy Director or a Deputy Head of Vault I to act on his/her behalf in writing on an on-demand basis;”

5. Amending and supplementing clause 1 of Article 48 as follows:

“1. Issue and Vault Department shall be in charge of the transportation of cash, precious property and financial instruments from money printing and minting establishments, airports, seaports and railway stations to the central vaults; between central vaults; from the central vaults to the Transaction Center’s vault or the vaults of SBV branches; between vaults of SBV branches.

Where necessary, the Transaction Center and SBV branches can appoint an escort and deliver and receive cash, previous property and financial instruments at central vaults or other SBV branches.

...

...

...

Article 2. Implementation responsibilities 

The Office’s Chief, the Director of the Issue and Vault Department, Heads of units controlled by SBV, Directors of SBV branches of provinces, cities, credit institutions and foreign bank branches shall be responsible for implementing this Circular.

Article 3. Entry into force

1. This Circular is entering into force as of January 8, 2022.

2. This Circular shall abolish clause 1 and 2 of Article 1 in the Circular No. 12/2017/TT-NHNN dated August 31, 2017 on amendments and supplements to several Articles of the Circular No. 01/2014/TT-NHNN dated January 6, 2014 of the SBV’s Governor on handling, storage and transportation of cash, precious property and financial instruments./.

PP. GOVERNOR
DEPUTY GOVERNOR




Dao Minh Tu