|
NGÂN
HÀNG NHÀ NƯỚC
VIỆT NAM
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: 1885/QĐ-NHNN
|
Hà
Nội, ngày 01 tháng 10 năm 2018
|
QUYẾT ĐỊNH
VỀ
VIỆC CÔNG BỐ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH MỚI BAN HÀNH, BỊ BÃI BỎ THUỘC PHẠM VI CHỨC NĂNG
QUẢN LÝ CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM
THỐNG ĐỐC NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC
Căn cứ Nghị định số 16/2017/NĐ-CP
ngày 17 tháng 02 năm 2017 của Chính phủ quy định
chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước Việt
Nam;
Căn cứ Nghị định số 63/2010/NĐ-CP
ngày 08 tháng 6 năm 2010 của Chính phủ về kiểm soát thủ tục hành chính;
Căn cứ Nghị định số 48/2013/NĐ-CP
ngày 14 tháng 5 năm 2013 và Nghị định số 92/2017/NĐ-CP ngày 07 tháng 8 năm 2017
của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của các Nghị
định liên quan đến kiểm soát thủ tục hành chính;
Căn cứ Thông tư số 02/2017/TT-VPCP
ngày 31 tháng 10 năm 2017 của Văn phòng Chính phủ hướng dẫn về nghiệp vụ kiểm
soát thủ tục hành chính;
Căn cứ Thông tư số 19/2018/TT-NHNN
ngày 28 tháng 8 năm 2018 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn về quản lý ngoại hối đối với hoạt động thương mại biên giới Việt
Nam - Trung Quốc;
Căn cứ Thông tư số 22/2018/TT-NHNN
ngày 05 tháng 9 năm 2018 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn về thủ tục,
hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của ngân hàng thương mại, tổ chức
tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân hàng nước ngoài;
Xét đề nghị của Chánh Thanh tra,
giám sát ngân hàng, Vụ trưởng Vụ Quản lý ngoại hối và Chánh Văn phòng Ngân hàng
Nhà nước Việt Nam,
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Công
bố kèm theo Quyết định này thủ tục hành chính mới ban hành, bị bãi bỏ thuộc
phạm vi chức năng quản lý của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.
Điều 2. Quyết
định này có hiệu lực thi hành kể từ:
(i) Ngày 12 tháng 10 năm 2018 đối với
thủ tục hành chính bị bãi bỏ theo quy định tại thông tư số 19/2018/TT-NHNN ngày
28 tháng 8 năm 2018.
(ii) Ngày 01 tháng 11 năm 2018 đối
với các thủ tục hành chính mới ban hành được quy định tại
thông tư số 22/2018/TT-NHNN ngày 05 tháng 9 năm 2018.
Điều 3.
Chánh Văn phòng, Chánh Thanh tra, giám sát ngân hàng, Vụ trưởng Vụ Quản lý
ngoại hối, Thủ trưởng các Vụ, Cục, đơn vị có liên quan, Giám đốc Ngân hàng Nhà
nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương chịu trách nhiệm thi hành
Quyết định này./.
|
Nơi nhận:
- Như Điều 3 (để thực hiện);
- Cục KSTTHC-VPCP (để p/h);
- Lưu: VP, VP4.
|
KT. THỐNG ĐỐC
PHÓ THỐNG ĐỐC
Đào Minh Tú
|
THỦ TỤC HÀNH CHÍNH MỚI BAN HÀNH, BỊ BÃI BỎ THUỘC PHẠM
VI CHỨC NĂNG QUẢN LÝ CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM
(Ban
hành kèm theo Quyết định số 1885/QĐ-NHNN ngày 01
tháng 10 năm 2018 của Thống đốc
Ngân hàng Nhà nước Việt Nam)
PHẦN
I. DANH MỤC THỦ TỤC HÀNH CHÍNH
1. Danh mục thủ tục hành chính mới
ban hành thuộc phạm vi chức năng quản lý của Ngân hàng Nhà nước
|
STT
|
Tên
thủ tục hành chính
|
Lĩnh
vực
|
Đơn vị thực hiện
|
|
I. Thủ tục hành chính thực hiện
tại Ngân hàng Nhà nước
|
|
1
|
Thủ tục chấp thuận danh sách dự
kiến nhân sự của ngân hàng thương mại, tổ chức tín dụng phi ngân hàng (sau
đây gọi là tổ chức tín dụng)
|
Cấp phép thành lập và hoạt động
ngân hàng
|
Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân
hàng.
|
|
2
|
Thủ tục chấp thuận dự kiến nhân sự
bổ nhiệm Tổng giám đốc (Giám đốc) của chi nhánh ngân
hàng nước ngoài
|
Cấp phép thành lập và hoạt động
ngân hàng
|
Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân
hàng.
|
|
3
|
Thủ tục thông báo danh sách những
người được bầu, bổ nhiệm các chức danh Chủ tịch và thành viên Hội đồng quản
trị, Chủ tịch và thành viên Hội đồng thành viên, Trưởng ban và thành viên Ban
kiểm soát, Tổng giám đốc (Giám đốc) của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng
nước ngoài.
|
Cấp phép thành lập và hoạt động
ngân hàng
|
Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân
hàng.
|
|
II. Thủ tục hành chính thực hiện
tại Ngân hàng Nhà nước và Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố nơi
không có Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng
|
|
1
|
Thủ tục thông báo danh sách những
người được bầu, bổ nhiệm các chức danh Chủ tịch và thành viên Hội đồng quản
trị, Chủ tịch và thành viên Hội đồng thành viên, Trưởng ban và thành viên Ban
kiểm soát, Tổng Giám đốc (Giám đốc) của tổ chức tín dụng.
|
Cấp phép thành lập và hoạt động
ngân hàng
|
Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân
hàng và Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố nơi không có Cục Thanh
tra, giám sát ngân hàng.
|
2. Danh mục thủ tục hành chính bị
bãi bỏ thuộc phạm vi chức năng quản lý của Ngân hàng Nhà nước
|
STT
|
Số
hồ sơ TTHC
|
Tên
thủ tục hành chính
|
Tên
VBQPPL quy định nội dung bãi bỏ thủ tục hành chính
|
Lĩnh
vực
|
Cơ
quan thực hiện
|
|
1
|
B-NHA-183727-TT
|
Cấp giấy phép thu Nhân dân tệ tiền
mặt
|
Căn cứ Thông tư số 19/2018/TT-NHNN
ngày 28 tháng 8 năm 2018 hướng dẫn về quản lý ngoại hối đối với hoạt động
thương mại biên giới Việt Nam - Trung Quốc
|
Hoạt động ngoại hối
|
Ngân hàng Nhà nước Chi nhánh tỉnh,
thành phố trực thuộc Trung ương
|
PHẦN
II. NỘI DUNG CỤ THỂ CỦA TỪNG THỦ TỤC HÀNH CHÍNH MỚI BAN HÀNH THUỘC PHẠM VI CHỨC
NĂNG QUẢN LÝ CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC
A. Thủ tục hành chính thực hiện
tại Ngân hàng Nhà nước
1. Thủ tục chấp thuận danh sách dự
kiến nhân sự của tổ chức tín dụng
- Trình tự thực hiện:
Bước 1: Tổ chức tín dụng lập 01 bộ hồ
sơ theo quy định gửi Ngân hàng Nhà nước.
Bước 2: Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ,
hợp lệ, trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, Ngân hàng
Nhà nước (Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng) có văn bản yêu cầu tổ chức tín
dụng bổ sung hồ sơ.
Bước 3: Tổ chức tín dụng bổ sung,
hoàn chỉnh hồ sơ theo yêu cầu của Ngân hàng Nhà nước trong thời hạn tối đa 45
ngày làm việc kể từ ngày Ngân hàng Nhà nước có văn bản yêu cầu bổ sung hồ sơ.
Bước 4: Trong thời hạn 30 ngày làm
việc kể từ ngày nhận đầy đủ hồ sơ, Ngân hàng Nhà nước có văn bản chấp thuận
hoặc không chấp thuận dự kiến nhân sự của tổ chức tín dụng (Trường hợp không
chấp thuận, văn bản trả lời nêu rõ lý do).
- Cách thức thực hiện:
+ Nộp hồ sơ trực tiếp.
+ Qua đường bưu điện.
- Thành phần hồ sơ:
1. Văn bản của tổ chức tín dụng đề
nghị Ngân hàng Nhà nước chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự, trong đó tối
thiểu phải có các nội dung sau:
a) Lý do của việc bầu, bổ nhiệm nhân
sự;
b) Danh sách dự kiến nhân sự, trong
đó nêu rõ: họ và tên, chức danh, đơn vị công tác hiện tại; chức danh dự kiến
được bầu, bổ nhiệm tại tổ chức tín dụng;
c) Cơ cấu, danh sách các thành viên
của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, Ban kiểm soát hiện tại và dự kiến
sau khi bầu, bổ nhiệm của tổ chức tín dụng (trường hợp dự kiến nhân sự bầu, bổ
nhiệm vào Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, Ban kiểm soát), trong đó:
(i) Đối với tổ chức tín dụng là công
ty cổ phần: nêu rõ số lượng thành viên Hội đồng quản trị, số lượng thành viên
độc lập, thành viên không phải là người điều hành, số lượng thành viên là người
có liên quan theo quy định tại khoản 2 Điều 62 Luật Các tổ chức tín dụng; số
lượng thành viên Ban kiểm soát, số lượng thành viên chuyên
trách của Ban kiểm soát;
(ii) Đối với tổ chức tín dụng là công
ty trách nhiệm hữu hạn: nêu rõ số lượng thành viên Hội đồng thành viên, số lượng
thành viên Ban kiểm soát, số lượng thành viên chuyên trách của Ban kiểm soát.
d) Đánh giá về việc nhân sự dự kiến
bầu, bổ nhiệm đảm bảo đủ điều kiện, tiêu chuẩn theo quy định tại Luật Các tổ
chức tín dụng và các quy định của pháp luật có liên quan, trong đó đánh giá cụ
thể việc đáp ứng đối với từng điều kiện.
2. Văn bản thông qua danh sách dự
kiến nhân sự của tổ chức tín dụng (đối với Hội đồng quản trị, Hội đồng thành
viên, Ban kiểm soát phải nêu rõ nhiệm kỳ), cụ thể:
a) Đối với tổ chức tín dụng là công ty
cổ phần: Nghị quyết của Hội đồng quản trị;
b) Đối với tổ chức tín dụng là công
ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên: Văn bản của người đại diện có thẩm quyền
của Chủ sở hữu;
c) Đối với tổ chức tín dụng là công
ty trách nhiệm hữu hạn hai thành viên trở lên:
(i) Trường hợp dự kiến bổ nhiệm thành
viên Hội đồng thành viên, thành viên Ban kiểm soát: Văn bản của người đại diện
có thẩm quyền của các thành viên góp vốn;
(ii) Trường hợp dự kiến bổ nhiệm Tổng
Giám đốc (Giám đốc): Nghị quyết của Hội đồng thành viên.
3. Lý lịch cá nhân của nhân sự dự
kiến bầu, bổ nhiệm theo mẫu Phụ lục số 01 đính kèm Thông tư 22/2018/TT-NHNN
ngày 05/9/2018.
4. Phiếu lý lịch tư pháp của nhân sự
dự kiến bầu, bổ nhiệm:
a) Trường hợp nhân sự dự kiến có quốc
tịch Việt Nam: Phiếu lý lịch tư pháp do cơ quan quản lý cơ sở dữ liệu lý lịch
tư pháp cấp, trong đó phải có đầy đủ thông tin về tình trạng án tích (bao gồm
án tích đã được xóa và án tích chưa được xóa) và thông tin về việc cấm đảm
nhiệm chức vụ, thành lập, quản lý doanh nghiệp, hợp tác xã;
b) Trường hợp nhân sự dự kiến không
có quốc tịch Việt Nam: Phiếu lý lịch tư pháp hoặc văn bản có giá trị tương
đương (có đầy đủ thông tin về tình trạng án tích, bao gồm án tích đã được xóa
và án tích chưa được xóa; thông tin về việc cấm đảm nhiệm chức vụ, thành lập,
quản lý doanh nghiệp, hợp tác xã) phải được cơ quan có
thẩm quyền của Việt Nam hoặc cơ quan có thẩm quyền của nước ngoài cấp theo quy
định.
Phiếu lý lịch tư pháp hoặc văn bản có
giá trị tương đương phải được cơ quan có thẩm quyền cấp trước thời điểm tổ chức
tín dụng nộp hồ sơ đề nghị chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự không quá 06
tháng.
5. Bản kê khai người có liên quan của
nhân sự dự kiến bầu, bổ nhiệm theo mẫu Phụ lục số 02 đính kèm Thông tư
22/2018/TT-NHNN ngày 05/9/2018.
6. Bản sao các văn bằng, chứng chỉ
chứng minh trình độ chuyên môn của nhân sự dự kiến bầu, bổ nhiệm, trong đó văn
bằng của người có quốc tịch Việt Nam do cơ sở giáo dục nước ngoài cấp phải được
Bộ Giáo dục và Đào tạo công nhận theo quy định của pháp luật có liên quan.
7. Các tài liệu chứng minh việc đáp
ứng tiêu chuẩn, điều kiện đối với nhân sự dự kiến giữ chức danh thành viên Hội
đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên tổ chức tín dụng quy định tại
điểm d khoản 1 Điều 50 Luật Các tổ chức tín dụng, cụ thể:
a) Đối với điều kiện “có ít nhất 3
năm là người quản lý, người điều hành của tổ chức tín dụng hoặc có ít nhất 5
năm là người quản lý, người điều hành của doanh nghiệp hoạt động trong ngành
tài chính, ngân hàng, kế toán, kiểm toán”:
(i) Bản sao Giấy chứng nhận đăng ký
doanh nghiệp (đối với doanh nghiệp không phải là tổ chức tín dụng);
(ii) Nội dung Điều lệ của tổ chức tín
dụng, doanh nghiệp quy định về người quản lý, điều hành;
(iii) Văn bản của người đại diện có
thẩm quyền của đơn vị nơi nhân sự đã hoặc đang làm việc xác nhận chức vụ và
thời gian đảm nhiệm chức vụ của nhân sự hoặc bản sao văn bản chứng minh chức vụ
và thời gian đảm nhiệm chức vụ tại đơn vị của nhân sự.
b) Đối với điều kiện “có ít nhất 5
năm là người quản lý, người điều hành của doanh nghiệp có vốn chủ sở hữu tối
thiểu bằng mức vốn pháp định đối với loại hình tổ chức tín dụng tương ứng”:
(i) Nội dung Điều lệ của doanh nghiệp
quy định về người quản lý, điều hành;
(ii) Bản sao các báo cáo tài chính đã
được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán độc lập của doanh nghiệp nơi nhân sự dự
kiến đã hoặc đang công tác;
(iii) Văn bản của người đại diện có
thẩm quyền của doanh nghiệp nơi nhân sự đã hoặc đang làm việc xác nhận chức vụ
và thời gian đảm nhiệm chức vụ của nhân sự hoặc bản sao văn bản chứng minh chức
vụ và thời gian đảm nhiệm chức vụ tại doanh nghiệp của nhân sự.
c) Đối với điều kiện “có ít nhất 05
năm làm việc trực tiếp tại bộ phận nghiệp vụ về tài chính, ngân hàng, kế toán,
kiểm toán”: Văn bản của người đại diện có thẩm quyền của đơn vị nơi nhân sự đã
hoặc đang làm việc xác nhận nhân sự làm việc trực tiếp tại bộ phận nghiệp vụ về
tài chính, ngân hàng, kế toán, kiểm toán và thời gian nhân
sự làm việc tại các bộ phận này hoặc bản sao các văn bản chứng minh bộ phận
công tác, thời gian đảm nhận nhiệm vụ của nhân sự tại bộ phận này.
8. Các tài liệu chứng minh việc đáp
ứng tiêu chuẩn, điều kiện đối với nhân sự dự kiến giữ chức danh Tổng giám đốc
(Giám đốc) tổ chức tín dụng quy định tại điểm d khoản 4 Điều 50 Luật Các tổ
chức tín dụng, cụ thể:
a) Đối với điều kiện “có ít nhất 5
năm làm người điều hành của tổ chức tín dụng”:
(i) Nội dung Điều lệ của tổ chức tín
dụng quy định về người điều hành;
(ii) Văn bản của người đại diện có thẩm
quyền của tổ chức tín dụng nơi nhân sự đã hoặc đang làm việc xác nhận chức vụ
và thời gian đảm nhiệm chức vụ của nhân sự hoặc bản sao văn bản chứng minh chức
vụ và thời gian đảm nhiệm chức vụ tại tổ chức tín dụng của nhân sự.
b) Đối với điều kiện “có ít nhất 5
năm là Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó giám đốc) doanh nghiệp
có vốn chủ sở hữu tối thiểu bằng mức vốn pháp định đối với loại hình tổ chức
tín dụng tương ứng và có ít nhất 5 năm làm việc trực tiếp trong lĩnh vực tài
chính, ngân hàng, kế toán, kiểm toán”:
(i) Bản sao các báo cáo tài chính đã
được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán độc lập của doanh nghiệp nơi nhân sự dự
kiến đã hoặc đang giữ chức danh Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc
(Phó giám đốc);
(ii) Văn bản của người đại diện có
thẩm quyền của doanh nghiệp nơi nhân sự đã hoặc đang làm việc xác nhận chức vụ
và thời gian đảm nhiệm chức vụ của nhân sự hoặc bản sao văn bản chứng minh chức
vụ và thời gian đảm nhiệm chức vụ tại doanh nghiệp của nhân sự;
(iii) Văn bản của người đại diện có
thẩm quyền của đơn vị nơi nhân sự đã hoặc đang làm việc xác nhận nhân sự làm
việc trực tiếp trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, kế toán, kiểm toán và thời
gian nhân sự làm việc tại lĩnh vực này hoặc bản sao các văn bản chứng minh lĩnh
vực công tác, thời gian đảm nhận nhiệm vụ của nhân sự tại lĩnh vực này.
c) Đối với điều kiện “có ít nhất 10
năm làm việc trực tiếp trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, kế toán, kiểm
toán”: Văn bản của người đại diện có thẩm quyền của đơn vị nơi nhân sự đã hoặc
đang làm việc xác nhận nhân sự làm việc trực tiếp trong lĩnh vực tài chính,
ngân hàng, kế toán, kiểm toán và thời gian nhân sự làm việc tại lĩnh vực này
hoặc bản sao các văn bản chứng minh lĩnh vực công tác, thời gian đảm nhận nhiệm
vụ của nhân sự tại lĩnh vực này.
9. Tài liệu chứng minh việc đáp ứng
tiêu chuẩn, điều kiện “có ít nhất 03 năm làm việc trực tiếp trong lĩnh vực ngân
hàng, tài chính, kế toán hoặc kiểm toán” đối với nhân sự dự kiến giữ chức danh
thành viên Ban kiểm soát của tổ chức tín dụng quy định tại điểm c khoản 3 Điều
50 Luật Các tổ chức tín dụng: Văn bản của người đại diện có thẩm quyền của đơn
vị nơi nhân sự đã hoặc đang làm việc xác nhận nhân sự làm việc trực tiếp trong
lĩnh vực ngân hàng, tài chính, kế toán hoặc kiểm toán và thời gian nhân sự làm
việc tại lĩnh vực này hoặc bản sao các văn bản chứng minh lĩnh vực công tác,
thời gian đảm nhận nhiệm vụ của nhân sự tại lĩnh vực này.
10. Đối với nhân sự dự kiến bầu, bổ
nhiệm thuộc trường hợp quy định tại điểm đ, e khoản 2 Điều 33 Luật Các tổ chức
tín dụng: Văn bản của cơ quan có thẩm quyền cử nhân sự dự kiến làm đại diện
quản lý phần vốn góp của Nhà nước tại tổ chức tín dụng.
- Số lượng hồ sơ: 01 bộ.
- Thời hạn giải quyết: 30 ngày làm việc kể từ ngày nhận đầy đủ hồ sơ hợp lệ.
- Cơ quan thực hiện thủ tục hành
chính: Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng.
- Đối tượng thực hiện thủ tục hành
chính: Tổ chức tín dụng (bao gồm
ngân hàng thương mại (trừ ngân hàng thương mại nhà nước), tổ chức tín dụng phi
ngân hàng).
- Kết quả thực hiện thủ tục hành
chính: Văn bản chấp thuận hoặc không chấp thuận danh
sách dự kiến nhân sự được bầu, bổ nhiệm của tổ chức tín dụng.
- Lệ phí:
Không.
- Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai:
+ Lý lịch cá nhân của nhân sự dự kiến
bầu, bổ nhiệm theo Phụ lục số 01 tại Thông tư 22/2018/TT-NHNN ngày 05/9/2018.
+ Bản kê khai người có liên quan của
nhân sự dự kiến bầu, bổ nhiệm theo Phụ lục số 02 tại Thông
tư 22/2018/TT-NHNN ngày 05/9/2018.
- Yêu cầu, điều kiện:
Điều kiện đối
với người quản lý, người điều hành theo quy định tại Điều 50 Luật các tổ chức
tín dụng, cụ thể:
1. Thành viên Hội đồng quản trị,
thành viên Hội đồng thành viên phải có đủ các tiêu chuẩn, điều kiện:
a) Không thuộc đối tượng quy định tại
khoản 1 Điều 33 Luật các tổ chức tín dụng;
b) Có đạo đức nghề nghiệp;
c) Có bằng đại học trở lên;
d) Có ít nhất 03 năm là người quản
lý, người điều hành của tổ chức tín dụng hoặc có ít nhất 05 năm là người quản
lý, người điều hành của doanh nghiệp hoạt động trong ngành
tài chính, ngân hàng, kế toán, kiểm toán hoặc của doanh nghiệp khác có vốn chủ
sở hữu tối thiểu bằng mức vốn pháp định đối với loại hình tổ chức tín dụng
tương ứng hoặc có ít nhất 05 năm làm việc trực tiếp tại bộ phận nghiệp vụ về
tài chính, ngân hàng, kế toán, kiểm toán.
2. Thành viên Ban kiểm soát phải có
đủ các tiêu chuẩn, điều kiện:
a) Không thuộc đối tượng quy định tại
khoản 1 Điều 33 Luật các tổ chức tín dụng;
b) Có đạo đức nghề nghiệp;
c) Có bằng đại học trở lên về một
trong các ngành kinh tế, quản trị kinh doanh, luật, kế toán, kiểm toán; có ít
nhất 03 năm làm việc trực tiếp trong lĩnh vực ngân hàng, tài chính, kế toán
hoặc kiểm toán;
d) Không phải là người có liên quan
của người quản lý tổ chức tín dụng;
đ) Thành viên Ban kiểm soát chuyên
trách phải cư trú tại Việt Nam trong thời gian đương nhiệm.
3. Tổng giám đốc (Giám đốc) phải có
đủ các tiêu chuẩn, điều kiện:
a) Không thuộc đối tượng quy định tại
khoản 1 Điều 33 Luật các tổ chức tín dụng;
b) Có đạo đức nghề nghiệp;
c) Có bằng đại học trở lên về một
trong các ngành kinh tế, quản trị kinh doanh, luật;
d) Có ít nhất 05 năm là người điều
hành của tổ chức tín dụng hoặc có ít nhất 05 năm là Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó giám đốc) doanh nghiệp có vốn chủ sở hữu
tối thiểu bằng mức vốn pháp định đối với loại hình tổ chức tín dụng tương ứng
và có ít nhất 05 năm làm việc trực tiếp trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, kế
toán, kiểm toán hoặc có ít nhất 10 năm làm việc trực tiếp trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, kế toán, kiểm
toán;
đ) Cư trú tại Việt Nam trong thời
gian đương nhiệm.
- Căn cứ pháp lý của thủ tục hành
chính:
+ Luật các tổ chức tín dụng ngày 16
tháng 6 năm 2010 và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật các tổ chức tín
dụng ngày 20 tháng 11 năm 2017;
+ Thông tư số 22/2018/TT-NHNN ngày
05/9/2018 hướng dẫn thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của
ngân hàng thương mại, tổ chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân hàng
nước ngoài.
Phụ lục số 01
(Ban
hành kèm Thông tư số 22/2018/TT-NHNN ngày 05 tháng 9 năm 2018 của Thống đốc
Ngân hàng Nhà nước)
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
SƠ YẾU LÝ LỊCH(1)
|
1. Về bản thân
|
|
Ảnh
hộ chiếu
(4x6cm)
|
|
- Họ và tên khai sinh.
|
|
|
- Họ và tên thường gọi.
|
|
|
- Bí danh.
|
|
|
- Ngày, tháng, năm sinh.
|
|
- Nơi sinh.
- Quốc tịch/các quốc tịch (nếu có).
- Địa chỉ thường trú theo hộ khẩu,
địa chỉ theo chứng minh nhân dân/căn cước công dân và địa chỉ cư trú hiện nay.
- Số chứng minh nhân dân/căn cước
công dân (hoặc hộ chiếu/giấy tờ chứng thực cá nhân hợp pháp tương đương khác);
Ngày, tháng, năm và nơi cấp chứng minh nhân dân/căn cước công dân (hoặc hộ
chiếu/giấy tờ chứng thực cá nhân hợp pháp tương đương khác).
- Tên, địa chỉ của pháp nhân mà mình
đại diện, tỷ lệ vốn góp được đại diện (trường hợp là người đại diện phần vốn
góp của cổ đông hoặc thành viên góp vốn là pháp nhân hoặc là người được cử làm
đại diện phần vốn góp của Nhà nước tại tổ chức tín dụng).
2. Trình độ học vấn
- Giáo dục phổ thông.
- Học hàm, học vị (nêu rõ tên, địa
chỉ trường; chuyên ngành học; thời gian học; bằng cấp (liệt kê đầy đủ các bằng
cấp).
3. Quá trình công tác:
- Nghề nghiệp, đơn vị, chức vụ công
tác từ năm 18 tuổi đến nay(2).
|
STT
|
Thời
gian (từ tháng/năm đến tháng/năm)(3)
|
Đơn
vị công tác
|
Chức
vụ(4)
|
Lĩnh
vực hoạt động của doanh nghiệp và nhiệm vụ được giao
|
Ghi
chú(5)
|
|
|
|
|
|
|
|
- Khen thưởng, kỷ luật, trách nhiệm
theo kết luận thanh tra dẫn đến việc tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài bị xử phạt vi phạm hành chính(6).
4. Năng lực hành vi dân sự(7)
5. Cam kết trước pháp luật
Tôi cam kết:
- Đáp ứng tiêu chuẩn, điều kiện để
giữ chức danh ... tại tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài.
- Không vi phạm các quy định của pháp
luật trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng.
- Thông báo cho tổ chức tín dụng, chi
nhánh ngân hàng nước ngoài về bất kỳ thay đổi nào liên quan đến nội dung bản
khai này phát sinh trong thời gian Ngân hàng Nhà nước đang xem xét đề nghị của
... (tên tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài).
- Các thông tin cá nhân Tôi cung cấp
cho tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài để trình Ngân hàng Nhà
nước xem xét, chấp thuận dự kiến nhân sự là đúng sự thật. Tôi xin chịu trách
nhiệm trước pháp luật về tính đầy đủ, trung thực, chính xác của các thông tin
kê khai nêu trên.
...., ngày ... tháng ... năm ……
Chữ ký và họ tên đầy đủ của người khai
(Chứng thực chữ ký người khai)
Ghi chú:
1. Người khai phải kê khai đầy đủ
thông tin theo yêu cầu và chịu trách nhiệm trước pháp luật và tổ chức tín dụng,
chi nhánh ngân hàng nước ngoài về tính đầy đủ, chính xác, trung thực của hồ sơ,
trường hợp không phát sinh thì ghi rõ không có.
2. Người khai phải kê khai đầy đủ
công việc, đơn vị công tác, các chức vụ đã và đang nắm giữ.
3. Phải đảm bảo tính liên tục về
mặt thời gian.
4. Nêu rõ nếu nhân sự là người
quản lý, người điều hành theo quy định của pháp luật và Điều lệ của tổ chức tín
dụng, doanh nghiệp.
5. Ghi chú nếu đơn vị công tác
thuộc các trường hợp sau:
a) Công ty con của tổ chức tín
dụng;
b) Doanh nghiệp mà Nhà nước sở hữu
từ 50% vốn điều lệ trở lên;
c) Đơn vị theo quy định tại điểm e
khoản 2 Điều 33 Luật Các tổ chức tín dụng;
d) Đơn vị theo quy định tại điểm
c, d khoản 1 Điều 33 Luật Các tổ chức tín dụng;
6. Ghi cụ thể nếu nhân sự thuộc
trường hợp nêu tại điểm đ, h khoản 1 Điều 33 Luật Các tổ chức tín dụng
7. Ghi cụ thể: đầy đủ/hạn chế/mất
năng lực hành vi dân sự.
(Ngoài những nội dung cơ bản trên,
người khai có thể bổ sung các nội dung khác nếu thấy cần thiết)
Phụ lục số 02
(Ban
hành kèm Thông tư số 22/2018/TT-NHNN ngày 05 tháng 9 năm 2018 của Thống đốc
Ngân hàng Nhà nước)
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
Bản kê khai người có liên quan
|
STT
|
Người
khai và “người có liên quan” của người khai
|
Mối
quan hệ với người khai
|
Số/ngày
chứng minh nhân dân hoặc căn cước công dân/Hộ chiếu
|
Chức
vụ tại tổ chức tín dụng đề nghị
|
Chức
vụ tại Công ty con của tổ chức tín dụng đề nghị
|
Tỷ
lệ sở hữu cổ phần hoặc tỷ lệ vốn góp đại diện tại tổ chức tín dụng đề nghị
(%)
|
...
|
|
(1)
|
(2)
|
(3)
|
(4)
|
(5)
|
(6)
|
(7)
|
…
|
|
1
|
Nguyễn
Văn A
|
Người khai
|
|
|
|
|
|
|
2
|
Nguyễn
Thị B
|
Vợ
|
|
|
|
|
|
|
…
|
|
|
|
|
|
|
|
Tôi cam kết các thông tin cung cấp
trên đây là đúng sự thật. Tôi xin chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính đầy
đủ, trung thực, chính xác của các thông tin kê khai nêu trên.
|
|
…..,
ngày ... tháng ... năm
Người khai
(Ký, ghi rõ họ tên)
(Chứng thực chữ ký người khai)
|
Ghi chú:
- Đối với phần kê khai người có
liên quan tại cột (3): Căn cứ mối quan hệ thực tế của người có liên quan tại
cột (2) thuộc trường hợp cụ thể theo quy định tại khoản 28 Điều 4, khoản 2 Điều
62 Luật Các tổ chức tín dụng và quy định có liên quan để điền vào cột này.
(Ngoài những nội dung tối thiểu
nêu trên, người khai có thể bổ sung các nội dung khác nếu thấy cần thiết)
2. Thủ tục chấp thuận dự kiến nhân
sự bổ nhiệm Tổng Giám đốc (Giám đốc) của chi nhánh ngân hàng nước ngoài
- Trình tự thực hiện:
Bước 1: Chi nhánh ngân hàng nước
ngoài lập 01 bộ hồ sơ theo quy định gửi Ngân hàng Nhà nước.
Bước 2: Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ,
hợp lệ, trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, Ngân hàng
Nhà nước (Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng) có văn bản yêu cầu chi nhánh
ngân hàng nước ngoài bổ sung hồ sơ.
Bước 3: Chi nhánh ngân hàng nước
ngoài bổ sung, hoàn chỉnh hồ sơ theo yêu cầu của Ngân hàng Nhà nước trong thời
hạn tối đa 45 ngày làm việc kể từ ngày Ngân hàng Nhà nước có văn bản yêu cầu bổ
sung hồ sơ.
Bước 4: Trong thời hạn 30 ngày làm
việc kể từ ngày nhận đầy đủ hồ sơ, Ngân hàng Nhà nước có văn bản chấp thuận
hoặc không chấp thuận dự kiến nhân sự bổ nhiệm Tổng Giám đốc (Giám đốc) chi
nhánh ngân hàng nước ngoài (Trường hợp không chấp thuận, văn bản trả lời chi
nhánh ngân hàng nước ngoài nêu rõ lý do).
- Cách thức thực hiện:
+ Nộp hồ sơ trực tiếp.
+ Qua đường bưu điện.
- Thành phần hồ sơ:
1. Văn bản của chi nhánh ngân hàng
nước ngoài đề nghị Ngân hàng Nhà nước chấp thuận dự kiến bổ nhiệm Tổng Giám đốc
(Giám đốc) chi nhánh tại Việt Nam, trong đó tối thiểu phải có các nội dung sau:
a) Lý do của việc bổ nhiệm Tổng Giám
đốc (Giám đốc) của chi nhánh ngân hàng nước ngoài;
b) Họ và tên, chức danh và đơn vị
công tác hiện tại, số hộ chiếu hoặc số chứng minh nhân dân hoặc số căn cước
công dân của Tổng giám đốc (Giám đốc) dự kiến được bổ nhiệm;
c) Đánh giá về việc Tổng giám đốc
(Giám đốc) dự kiến được bổ nhiệm đảm bảo đủ điều kiện, tiêu chuẩn theo quy định
tại Luật Các tổ chức tín dụng và các quy định của pháp luật có liên quan, trong đó đánh giá cụ thể việc đáp ứng đối với từng điều kiện.
2. Văn bản của đại diện có thẩm quyền
của ngân hàng nước ngoài thông qua việc dự kiến bổ nhiệm Tổng Giám đốc (Giám
đốc) chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại Việt Nam.
3. Lý lịch cá nhân của nhân sự dự
kiến bầu, bổ nhiệm theo Phụ lục số 01 tại Thông tư số 22/2018/TT-NHNN ngày
05/9/2018.
4. Phiếu lý lịch tư pháp của nhân sự
dự kiến bầu, bổ nhiệm:
a) Trường hợp nhân sự dự kiến có quốc
tịch Việt Nam: Phiếu lý lịch tư pháp do cơ quan quản lý cơ sở dữ liệu lý
lịch tư pháp cấp, trong đó phải có đầy đủ thông tin về tình trạng
án tích (bao gồm án tích đã được xóa và án tích chưa được xóa) và thông tin về
việc cấm đảm nhiệm chức vụ, thành lập, quản lý doanh nghiệp, hợp tác xã;
b) Trường hợp
nhân sự dự kiến không có quốc tịch Việt Nam: Phiếu lý lịch tư pháp hoặc văn bản
có giá trị tương đương (có đầy đủ thông tin về tình trạng án tích, bao gồm án
tích đã được xóa và án tích chưa được xóa; thông tin về việc cấm đảm nhiệm chức
vụ, thành lập, quản lý doanh nghiệp, hợp tác xã) phải được cơ quan có thẩm
quyền của Việt Nam hoặc cơ quan có thẩm quyền của nước ngoài cấp theo quy định.
Phiếu lý lịch tư pháp hoặc văn bản có
giá trị tương đương phải được cơ quan có thẩm quyền cấp trước thời điểm tổ chức
tín dụng nộp hồ sơ đề nghị chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự không quá 06
tháng.
5. Bản kê khai người có liên quan của
nhân sự dự kiến bầu, bổ nhiệm theo Phụ lục số 02 tại Thông tư số
22/2018/TT-NHNN ngày 05/9/2018.
6. Bản sao các văn bằng, chứng chỉ
chứng minh trình độ chuyên môn của nhân sự dự kiến bầu, bổ
nhiệm, trong đó văn bằng của người có quốc tịch Việt Nam do cơ sở giáo dục nước
ngoài cấp phải được Bộ Giáo dục và Đào tạo công nhận theo quy định của pháp luật
có liên quan.
7. Các tài liệu chứng minh việc đáp
ứng tiêu chuẩn, điều kiện đối với nhân sự dự kiến giữ chức danh Tổng giám đốc
(Giám đốc) tổ chức tín dụng quy định tại điểm d khoản 4 Điều 50 Luật Các tổ
chức tín dụng, cụ thể:
a) Đối với điều kiện “có ít nhất 5
năm làm người điều hành của tổ chức tín dụng”:
(i) Nội dung Điều lệ của tổ chức tín
dụng quy định về người điều hành;
(ii) Văn bản của người đại diện có
thẩm quyền của tổ chức tín dụng nơi nhân sự đã hoặc đang làm việc xác nhận chức
vụ và thời gian đảm nhiệm chức vụ của nhân sự hoặc bản sao văn bản chứng minh
chức vụ và thời gian đảm nhiệm chức vụ tại tổ chức tín dụng của nhân sự.
b) Đối với điều kiện “có ít nhất 5
năm là Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó giám đốc) doanh nghiệp
có vốn chủ sở hữu tối thiểu bằng mức vốn pháp định đối với
loại hình tổ chức tín dụng tương ứng và có ít nhất 5 năm làm việc trực tiếp
trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, kế toán, kiểm toán”:
(i) Bản sao các báo cáo tài chính đã
được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán độc lập của doanh nghiệp nơi nhân sự dự
kiến đã hoặc đang giữ chức danh Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc
(Phó giám đốc);
(ii) Văn bản của người đại diện có
thẩm quyền của doanh nghiệp nơi nhân sự đã hoặc đang làm việc xác nhận chức vụ
và thời gian đảm nhiệm chức vụ của nhân sự hoặc bản sao văn bản chứng minh chức
vụ và thời gian đảm nhiệm chức vụ tại doanh nghiệp của nhân sự;
(iii) Văn bản của người đại diện có
thẩm quyền của đơn vị nơi nhân sự đã hoặc đang làm việc xác nhận nhân sự làm
việc trực tiếp trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, kế toán,
kiểm toán và thời gian nhân sự làm việc tại lĩnh vực này
hoặc bản sao các văn bản chứng minh lĩnh vực công tác, thời gian đảm nhận nhiệm
vụ của nhân sự tại lĩnh vực này.
c) Đối với điều kiện “có ít nhất 10
năm làm việc trực tiếp trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, kế toán, kiểm
toán”: Văn bản của người đại diện có thẩm quyền của đơn vị nơi nhân sự đã hoặc
đang làm việc xác nhận nhân sự làm việc trực tiếp trong lĩnh vực tài chính,
ngân hàng, kế toán, kiểm toán và thời gian nhân sự làm việc tại lĩnh vực này
hoặc bản sao các văn bản chứng minh lĩnh vực công tác, thời gian đảm nhận nhiệm
vụ của nhân sự tại lĩnh vực này.
- Số lượng hồ sơ: 01 bộ.
- Thời hạn giải quyết: 30 ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ.
- Cơ quan thực hiện thủ tục hành
chính: Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng.
- Đối tượng thực hiện thủ tục hành
chính: Chi nhánh ngân hàng nước ngoài.
- Kết quả thực hiện thủ tục hành
chính: Văn bản chấp thuận hoặc không chấp thuận dự
kiến nhân sự bổ nhiệm Tổng Giám đốc (Giám đốc) chi nhánh ngân hàng nước ngoài.
- Lệ phí:
Không.
- Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai:
+ Lý lịch cá nhân của nhân sự dự kiến
bổ nhiệm theo Phụ lục số 01 tại Thông tư số 22/2018/TT-NHNN ngày 05/9/2018.
+ Bản kê khai người có liên quan của
nhân sự dự kiến bổ nhiệm theo Phụ lục số 02 tại Thông tư số 22/2018/TT-NHNN
ngày 05/9/2018.
- Yêu cầu, điều kiện:
Tổng giám đốc (Giám đốc) chi nhánh
ngân hàng nước ngoài phải có đủ các tiêu chuẩn, điều kiện theo quy định tại
khoản 4 Điều 50 Luật các tổ chức tín dụng, cụ thể:
a) Không thuộc đối tượng quy định tại
khoản 1 Điều 33 Luật các tổ chức tín dụng;
b) Có đạo đức nghề nghiệp;
c) Có bằng đại học trở lên về một
trong các ngành kinh tế, quản trị kinh doanh, luật;
d) Có ít nhất 05 năm là người điều
hành của tổ chức tín dụng hoặc có ít nhất 05 năm là Tổng giám đốc (Giám đốc),
Phó Tổng giám đốc (Phó giám đốc) doanh nghiệp có vốn chủ sở hữu tối thiểu bằng mức vốn pháp định đối với loại hình tổ chức tín dụng tương ứng và có ít nhất 05 năm làm việc trực tiếp trong lĩnh vực tài
chính, ngân hàng, kế toán, kiểm toán hoặc có ít nhất 10 năm làm việc trực tiếp
trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, kế toán, kiểm toán;
đ) Cư trú tại Việt Nam trong thời
gian đương nhiệm.
- Căn cứ pháp lý của thủ tục hành
chính:
+ Luật các tổ chức tín dụng ngày 16
tháng 6 năm 2010 và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật các tổ chức tín
dụng ngày 20 tháng 11 năm 2017;
+ Thông tư số 22/2018/TT-NHNN ngày
05/9/2018 hướng dẫn thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của
ngân hàng thương mại, tổ chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân hàng
nước ngoài.
Phụ
lục số 01
(Ban
hành kèm Thông tư số 22/2018/TT-NHNN ngày 05 tháng 9 năm 2018 của Thống đốc
Ngân hàng Nhà nước)
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
SƠ
YẾU LÝ LỊCH(1)
|
1. Về bản thân
|
|
Ảnh
hộ chiếu
(4x6cm)
|
|
- Họ và tên khai sinh.
|
|
|
- Họ và tên thường gọi.
|
|
|
- Bí danh.
|
|
|
- Ngày, tháng, năm sinh.
|
|
- Nơi sinh.
- Quốc tịch/các quốc tịch (nếu có).
- Địa chỉ thường trú theo hộ khẩu,
địa chỉ theo chứng minh nhân dân/căn cước công dân và địa chỉ cư trú hiện nay.
- Số chứng minh nhân dân/căn cước
công dân (hoặc hộ chiếu/giấy tờ chứng thực cá nhân hợp pháp tương đương khác);
Ngày, tháng, năm và nơi cấp chứng minh nhân dân/căn cước công dân (hoặc hộ
chiếu/giấy tờ chứng thực cá nhân hợp pháp tương đương khác).
- Tên, địa chỉ của pháp nhân mà mình
đại diện, tỷ lệ vốn góp được đại diện (trường hợp là người đại diện phần vốn
góp của cổ đông hoặc thành viên góp vốn là pháp nhân hoặc là người được cử làm
đại diện phần vốn góp của Nhà nước tại tổ chức tín dụng).
2. Trình độ học vấn
- Giáo dục phổ thông.
- Học hàm, học vị (nêu rõ tên, địa
chỉ trường; chuyên ngành học; thời gian học; bằng cấp (liệt kê đầy đủ các bằng
cấp).
3. Quá trình công tác:
- Nghề nghiệp, đơn vị, chức vụ công
tác từ năm 18 tuổi đến nay(2).
|
STT
|
Thời
gian (từ tháng/năm đến tháng/năm)(3)
|
Đơn
vị công tác
|
Chức
vụ(4)
|
Lĩnh
vực hoạt động của doanh nghiệp và nhiệm vụ được giao
|
Ghi
chú(5)
|
|
|
|
|
|
|
|
- Khen thưởng, kỷ luật, trách nhiệm
theo kết luận thanh tra dẫn đến việc tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài bị xử phạt vi phạm hành chính(6).
4. Năng lực hành vi dân sự(7)
5. Cam kết trước pháp luật
Tôi cam kết:
- Đáp ứng tiêu chuẩn, điều kiện để
giữ chức danh ... tại tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài.
- Không vi phạm các quy định của pháp
luật trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng.
- Thông báo cho tổ chức tín dụng, chi
nhánh ngân hàng nước ngoài về bất kỳ thay đổi nào liên quan đến nội dung bản
khai này phát sinh trong thời gian Ngân hàng Nhà nước đang xem xét đề nghị của
... (tên tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài).
- Các thông tin cá nhân Tôi cung cấp
cho tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài để trình Ngân hàng Nhà
nước xem xét, chấp thuận dự kiến nhân sự là đúng sự thật. Tôi xin chịu trách
nhiệm trước pháp luật về tính đầy đủ, trung thực, chính xác của các thông tin
kê khai nêu trên.
...., ngày ... tháng ... năm ……
Chữ ký và họ tên đầy đủ của người khai
(Chứng thực chữ ký người khai)
Ghi chú:
1. Người khai phải kê khai đầy đủ
thông tin theo yêu cầu và chịu trách nhiệm trước pháp luật và tổ chức tín dụng,
chi nhánh ngân hàng nước ngoài về tính đầy đủ, chính xác, trung thực của hồ sơ,
trường hợp không phát sinh thì ghi rõ không có.
2. Người khai phải kê khai đầy đủ
công việc, đơn vị công tác, các chức vụ đã và đang nắm giữ.
3. Phải đảm bảo tính liên tục về
mặt thời gian.
4. Nêu rõ nếu nhân sự là người
quản lý, người điều hành theo quy định của pháp luật và Điều lệ của tổ chức tín
dụng, doanh nghiệp.
5. Ghi chú nếu đơn vị công tác
thuộc các trường hợp sau:
a) Công ty con của tổ chức tín
dụng;
b) Doanh nghiệp mà Nhà nước sở hữu
từ 50% vốn điều lệ trở lên;
c) Đơn vị theo quy định tại điểm e
khoản 2 Điều 33 Luật Các tổ chức tín dụng;
d) Đơn vị theo quy định tại điểm
c, d khoản 1 Điều 33 Luật Các tổ chức tín dụng;
6. Ghi cụ thể nếu nhân sự thuộc
trường hợp nêu tại điểm đ, h khoản 1 Điều 33 Luật Các tổ chức tín dụng
7. Ghi cụ thể: đầy đủ/hạn chế/mất
năng lực hành vi dân sự.
(Ngoài những nội dung cơ bản
trên, người khai có thể bổ sung các nội dung khác nếu thấy cần thiết)
Phụ
lục số 02
(Ban
hành kèm Thông tư số 22/2018/TT-NHNN ngày 05 tháng 9 năm 2018 của Thống đốc
Ngân hàng Nhà nước)
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
Bản
kê khai người có liên quan
|
STT
|
Người
khai và “người có liên quan” của người khai
|
Mối
quan hệ với người khai
|
Số/ngày
chứng minh nhân dân hoặc căn cước công dân/Hộ chiếu
|
Chức
vụ tại tổ chức tín dụng đề nghị
|
Chức
vụ tại Công ty con của tổ chức tín dụng đề nghị
|
Tỷ
lệ sở hữu cổ phần hoặc tỷ lệ vốn góp đại diện tại tổ chức tín dụng đề nghị
(%)
|
...
|
|
(1)
|
(2)
|
(3)
|
(4)
|
(5)
|
(6)
|
(7)
|
…
|
|
1
|
Nguyễn
Văn A
|
Người khai
|
|
|
|
|
|
|
2
|
Nguyễn
Thị B
|
Vợ
|
|
|
|
|
|
|
…
|
|
|
|
|
|
|
|
Tôi cam kết các thông tin cung cấp
trên đây là đúng sự thật. Tôi xin chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính đầy
đủ, trung thực, chính xác của các thông tin kê khai nêu trên.
|
|
…..,
ngày ... tháng ... năm
Người khai
(Ký, ghi rõ họ tên)
(Chứng thực chữ ký người khai)
|
Ghi chú:
- Đối với phần kê khai người có
liên quan tại cột (3): Căn cứ mối quan hệ thực tế của người có liên quan tại
cột (2) thuộc trường hợp cụ thể theo quy định tại khoản 28 Điều 4, khoản 2 Điều
62 Luật Các tổ chức tín dụng và quy định có liên quan để điền vào cột này.
(Ngoài những nội dung tối thiểu
nêu trên, người khai có thể bổ sung các nội dung khác nếu thấy cần thiết)
3. Thủ tục thông báo danh sách
những người được bầu, bổ nhiệm các chức danh Chủ tịch và thành viên Hội đồng
quản trị, Chủ tịch và thành viên Hội đồng thành viên, Trưởng ban và thành viên
Ban kiểm soát, Tổng giám đốc (Giám đốc) của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân
hàng nước ngoài
- Trình tự thực hiện
Trong thời hạn 10 ngày làm việc, kể
từ ngày bầu, bổ nhiệm các chức danh Chủ tịch và thành viên Hội đồng quản trị,
Chủ tịch và thành viên Hội đồng thành viên, Trưởng Ban và thành viên Ban kiểm
soát, Tổng giám đốc (Giám đốc), tổ chức
tín dụng là công ty trách nhiệm hữu hạn, tổ chức tín dụng là công ty cổ phần có
trụ sở chính trên địa bàn tỉnh, thành phố nơi có Cục Thanh tra, giám sát ngân
hàng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài có văn bản thông báo cho Ngân hàng Nhà
nước danh sách những người được bầu, bổ nhiệm theo Phụ lục số 03 đính kèm Thông
tư số 22/2018/TT-NHNN ngày 05/9/2018.
- Cách thức thực hiện:
+ Nộp hồ sơ trực tiếp.
+ Qua đường bưu điện.
- Thành phần hồ sơ:
Văn bản thông báo danh sách những
người được bầu, bổ nhiệm theo Phụ lục số 03 đính kèm Thông tư 22/2018/TT-NHNN
ngày 05/9/2018.
- Số lượng hồ sơ: 01 bộ.
- Thời hạn giải quyết: Không quy định
- Cơ quan thực hiện thủ tục hành
chính: Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng.
- Đối tượng thực hiện thủ tục hành
chính:
Tổ chức tín dụng là công ty trách
nhiệm hữu hạn, tổ chức tín dụng là công ty cổ phần có trụ sở chính trên địa bàn tỉnh, thành phố nơi có Cục Thanh tra,
giám sát ngân hàng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài.
- Kết quả thực hiện thủ tục hành
chính: Không quy định
- Phí, Lệ phí: Không.
- Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai:
Thông báo danh sách những người được
bầu, bổ nhiệm theo Phụ lục số 03 đính kèm Thông tư số 22/2018/TT-NHNN ngày
05/9/2018 .
- Yêu cầu, điều kiện: Không.
- Căn
cứ pháp lý của thủ tục hành chính:
+ Luật các tổ chức tín dụng ngày 16
tháng 6 năm 2010 và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật các tổ chức tín
dụng ngày 20 tháng 11 năm 2017;
+ Thông tư số 22/2018/TT-NHNN ngày
05/9/2018 hướng dẫn thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của
ngân hàng thương mại, tổ chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân hàng
nước ngoài.
Phụ lục số 03
(Ban
hành kèm Thông tư số 22/2018/TT-NHNN ngày 05 tháng 9 năm 2018 của Thống đốc
Ngân hàng Nhà nước)
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
THÔNG BÁO
Danh sách những người được bầu, bổ
nhiệm làm thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, thành
viên Ban Kiểm soát, Tổng Giám đốc (Giám đốc)
Kính
gửi: ……………………
Căn cứ Danh sách dự kiến những người
được bầu, bổ nhiệm làm thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành
viên, thành viên Ban Kiểm soát, Tổng Giám đốc (Giám đốc) đã được Ngân hàng Nhà
nước chấp thuận tại văn bản số ... ngày …………., tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân
hàng nước ngoài đã thực hiện các thủ tục bầu, bổ nhiệm nhân sự theo đúng quy
định của pháp luật.
Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng
nước ngoài xin thông báo Ngân hàng Nhà nước kết quả của việc bầu, bổ nhiệm nhân
sự như sau:
1. Hội đồng quản trị/Hội đồng thành
viên (nhiệm kỳ....)
a) Kết quả bầu, bổ nhiệm nhân sự:
|
STT
|
Họ
và tên
|
Chức
danh được bầu, bổ nhiệm(1)
|
Tỷ
lệ biểu quyết tại Đại hội đồng cổ đông (đối với tổ chức tín dụng là công ty
cổ phần)
|
Nghị
quyết/Quyết định bầu, bổ nhiệm nhân sự (*)
|
|
|
|
|
|
|
b) Cơ cấu Hội đồng quản trị theo quy
định tại Điều 62 Luật Các tổ chức tín dụng (áp dụng đối với tổ chức tín dụng là
công ty cổ phần), trong đó nêu rõ thành viên độc lập, thành viên là/không phải
là người điều hành tổ chức tín dụng các thành viên Hội đồng quản trị là người
có liên quan.
2. Ban kiểm soát (nhiệm kỳ...)
a) Kết quả bầu, bổ nhiệm nhân sự:
|
STT
|
Họ
và tên
|
Chức
danh được bầu, bổ nhiệm(2)
|
Tỷ
lệ biểu quyết tại Đại hội đồng cổ đông (đối với tổ chức tín dụng là công ty
cổ phần)
|
Nghị
quyết/Quyết định bầu, bổ nhiệm nhân sự (*)
|
|
|
|
|
|
|
b) Cơ cấu Ban Kiểm soát theo quy định
tại Điều 44 Luật Các tổ chức tín dụng, trong đó nêu rõ thành viên chuyên
trách/thành viên không chuyên trách của Ban kiểm soát.
3. Tổng Giám đốc (Giám đốc):
|
STT
|
Họ
và tên
|
Quyết
định bổ nhiệm (*)
|
|
|
|
|
|
|
……..,
ngày ... tháng... năm
Người đại diện hợp pháp của tổ chức tín dụng, chi
nhánh ngân hàng nước ngoài
(Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)
|
Ghi chú:
1. Nêu rõ chức danh Chủ tịch,
thành viên Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên, thành viên Hội đồng quản trị
độc lập.
2. Nêu rõ chức danh Trưởng ban,
thành viên Ban kiểm soát (chuyên trách/không chuyên trách)
(*) Nêu rõ loại văn bản, số, ngày
ban hành, ngày hiệu lực của văn bản kèm bản sao của văn bản đó.
(Ngoài những nội dung tối thiểu
nêu trên, tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài có thể bổ sung các
nội dung khác nếu cần thiết)
B. Thủ tục hành chính thực hiện
tại Ngân hàng Nhà nước và Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố nơi
không có Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng
1. Thủ tục thông báo danh sách
những người được bầu, bổ nhiệm các chức danh Chủ tịch và thành viên Hội đồng
quản trị, Chủ tịch và thành viên Hội đồng thành viên, Trưởng ban và thành viên
Ban kiểm soát, Tổng Giám đốc (Giám đốc) của tổ chức tín dụng.
- Trình tự thực hiện
Trong thời hạn 10 ngày làm việc, kể
từ ngày bầu, bổ nhiệm các chức danh Chủ tịch và thành viên Hội đồng quản trị,
Chủ tịch và thành viên Hội đồng thành viên, Trưởng Ban và thành viên Ban kiểm
soát, Tổng Giám đốc (Giám đốc), tổ chức tín dụng là công ty cổ phần có trụ sở
chính trên địa bàn tỉnh, thành phố nơi không có Cục Thanh
tra, giám sát ngân hàng có văn bản thông báo cho Ngân hàng Nhà nước chi nhánh
tỉnh, thành phố nơi đặt trụ sở chính và Cơ quan thanh tra, giám sát ngân hàng
danh sách những người được bầu, bổ nhiệm theo mẫu Phụ lục số 03 đính kèm Thông tư
số 22/2018/TT-NHNN ngày 05/9/2018.
- Cách thức thực hiện:
+ Nộp hồ sơ trực tiếp.
+ Qua đường bưu điện.
- Thành phần hồ sơ:
Văn bản thông báo danh sách những
người được bầu, bổ nhiệm theo Phụ lục số 03 đính kèm Thông
tư 22/2018/TT-NHNN ngày 05/9/2018.
- Số lượng hồ sơ: 01 bộ.
- Thời hạn giải quyết: Không quy định
- Cơ quan thực hiện thủ tục hành
chính:
+ Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân
hàng.
+ Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh,
thành phố nơi không có Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng.
- Đối tượng thực hiện thủ tục hành
chính:
+ Tổ chức tín dụng là công ty cổ phần
có trụ sở chính trên địa bàn tỉnh, thành phố nơi không có Cục Thanh tra, giám
sát ngân hàng.
- Kết quả thực hiện thủ tục hành
chính: Không quy định
- Phí, Lệ phí: Không.
- Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai:
Thông báo danh sách những người được
bầu, bổ nhiệm theo Phụ lục số 03 đính kèm Thông tư số 22/2018/TT-NHNN ngày
05/9/2018.
- Yêu cầu, điều kiện: Không.
- Căn cứ pháp lý của thủ tục hành
chính:
+ Luật các tổ chức tín dụng ngày 16
tháng 6 năm 2010 và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật các tổ chức tín
dụng ngày 20 tháng 11 năm 2017;
+ Thông tư số 22/2018/TT-NHNN ngày
05/9/2018 hướng dẫn thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của ngân
hàng thương mại, tổ chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân hàng nước
ngoài.
(Ban
hành kèm Thông tư số 22/2018/TT-NHNN ngày 05 tháng 9 năm 2018 của Thống đốc
Ngân hàng Nhà nước)
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
THÔNG
BÁO
Danh
sách những người được bầu, bổ nhiệm làm thành viên Hội đồng quản trị, thành
viên Hội đồng thành viên, thành viên Ban Kiểm soát, Tổng Giám đốc (Giám đốc)
Kính
gửi: ……………………
Căn cứ Danh sách dự kiến những người
được bầu, bổ nhiệm làm thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành
viên, thành viên Ban Kiểm soát, Tổng Giám đốc (Giám đốc) đã được Ngân hàng Nhà
nước chấp thuận tại văn bản số ... ngày …………., tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân
hàng nước ngoài đã thực hiện các thủ tục bầu, bổ nhiệm nhân sự theo đúng quy
định của pháp luật.
Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng
nước ngoài xin thông báo Ngân hàng Nhà nước kết quả của việc bầu, bổ nhiệm nhân
sự như sau:
1. Hội đồng quản trị/Hội đồng
thành viên (nhiệm kỳ....)
a) Kết quả bầu, bổ nhiệm nhân sự:
|
STT
|
Họ
và tên
|
Chức
danh được bầu, bổ nhiệm(1)
|
Tỷ
lệ biểu quyết tại Đại hội đồng cổ đông (đối với tổ chức tín dụng là công ty
cổ phần)
|
Nghị
quyết/Quyết định bầu, bổ nhiệm nhân sự (*)
|
|
|
|
|
|
|
b) Cơ cấu Hội đồng quản trị theo quy
định tại Điều 62 Luật Các tổ chức tín dụng (áp dụng đối với tổ chức tín dụng là
công ty cổ phần), trong đó nêu rõ thành viên độc lập, thành viên là/không phải
là người điều hành tổ chức tín dụng các thành viên Hội đồng quản trị là người
có liên quan.
2. Ban kiểm soát (nhiệm kỳ...)
a) Kết quả bầu, bổ nhiệm nhân sự:
|
STT
|
Họ
và tên
|
Chức
danh được bầu, bổ nhiệm(2)
|
Tỷ
lệ biểu quyết tại Đại hội đồng cổ đông (đối với tổ chức tín dụng là công ty
cổ phần)
|
Nghị
quyết/Quyết định bầu, bổ nhiệm nhân sự (*)
|
|
|
|
|
|
|
b) Cơ cấu Ban Kiểm soát theo quy định
tại Điều 44 Luật Các tổ chức tín dụng, trong đó nêu rõ thành viên chuyên
trách/thành viên không chuyên trách của Ban kiểm soát.
3. Tổng Giám đốc (Giám đốc):
|
STT
|
Họ
và tên
|
Quyết
định bổ nhiệm (*)
|
|
|
|
|
|
|
……..,
ngày ... tháng... năm
Người đại diện hợp pháp của tổ chức tín dụng, chi
nhánh ngân hàng nước ngoài
(Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)
|
Ghi chú:
1. Nêu rõ chức danh Chủ tịch,
thành viên Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên, thành viên Hội đồng quản trị
độc lập.
2. Nêu rõ chức danh Trưởng ban,
thành viên Ban kiểm soát (chuyên trách/không chuyên trách)
(*) Nêu rõ loại văn bản, số, ngày
ban hành, ngày hiệu lực của văn bản kèm bản sao của văn bản đó.
(Ngoài những nội dung tối thiểu
nêu trên, tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài có thể bổ sung các
nội dung khác nếu cần thiết)