Quyết định 53/2001/QĐ-NHNN Quy chế đấu thầu tín phiếu kho bạc tại Ngân hàng Nhà nước

• Số hiệu: 53/2001/QĐ-NHNN
• Loại văn bản: Quyết định
• Nơi ban hành: Ngân hàng Nhà nước
• Người ký: Nguyễn Văn Giàu
• Ngày ban hành: 17/01/2001

NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC ********	CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ********
Số: 53/2001/QĐ-NHNN	Hà Nội, ngày 17 tháng 1 năm 2001

QUYẾT ĐỊNH

CỦA THỐNG ĐỐC NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC SỐ 53/2001/QĐ-NHNN NGÀY 17 THÁNG 01 NĂM 2001 VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY CHẾ ĐẤU THẦU TÍN PHIẾU KHO BẠC TẠI NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC

THỐNG ĐỐC NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC

Căn cứ Luật Ngân hàng Nhà nước Việt nam số 01/1997/QH10 ngày 12/12/1997 và Luật Các tổ chức tín dụng số 02/1997/QH10 ngày 12/12/1997;
Căn cứ Nghị định số 15/CP ngày 02/03/1993 của Chính phủ về nhiệm vụ, quyền hạn và trách nhiệm quản lý Nhà nước của Bộ, cơ quan ngang Bộ;
Căn cứ Nghị định số 01/2000/NĐ-CP ngày 13/1/2000 của Chính phủ về việc ban hành Quy chế phát hành trái phiếu Chính phủ;
Sau khi thống nhất với Bộ Tài chính và theo đề nghị của Vụ trưởng Vụ Tín dụng.

QUYẾT ĐỊNH

Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế đấu thầu tín phiếu Kho bạc tại Ngân hàng Nhà nước.

Điều 2. Quyết định này có hiệu lực thi hành sau 15 ngày kể từ ngày ký và thay thế Quyết định số 61/QĐ-NH19 ngày 8/3/1995 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước về việc ban hành Quy chế tổ chức đấu thầu tín phiếu Kho bạc.

Điều 3. Chánh Văn phòng, Vụ trưởng Vụ Tín dụng, Giám đốc Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước, Thủ trưởng các đơn vị có liên quan thuộc Ngân hàng Nhà nước, Giám đốc Chi nhánh Ngân hàng Nhà nước tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương, Chủ tịch Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc (Giám đốc) các thành viên tham gia đấu thầu tín phiếu Kho bạc chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này.

Nguyễn Văn Giàu (Đã ký)

QUY CHẾ

ĐẤU THẦU TÍN PHIẾU KHO BẠC TẠI NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC
(Ban hành kèm theo Quyết định số 53/2001/QĐ-NHNN ngày 17 tháng 01 năm 2001 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước)

Chương 1

QUY ĐỊNH CHUNG

Điều 1. Phạm vi điều chỉnh

Quy chế này quy định việc đấu thầu tín phiếu Kho bạc tại Ngân hàng Nhà nước.

Điều 2. Đấu thầu tín phiếu Kho bạc tại Ngân hàng Nhà nước là việc Ngân hàng Nhà nước làm đại lý cho Bộ Tài chính trong việc phát hành tín phiếu Kho bạc theo phương thức bán buôn thông qua đấu thầu giữa những thành viên trên thị trường sơ cấp.

Điều 3. Nguyên tắc đấu thầu

1. Công khai, bình đẳng về quyền lợi, nghĩa vụ giữa các thành viên tham gia đấu thầu.

2. Bí mật mọi thông tin đặt thầu của các thành viên và lãi suất chỉ đạo của Bộ Tài chính (nếu có).

Điều 4. Hình thức bán tín phiếu Kho bạc.

1. Hình thức ngang mệnh giá: Tín phiếu được bán bằng mệnh giá; tiền gốc và lãi được thanh toán một lần khi đến hạn.

2. Hình thức chiết khấu: Tín phiếu được bán thấp hơn mệnh giá và thanh toán bằng mệnh giá khi đến hạn.

Điều 5. Đối tượng được tham gia đấu thầu tín phiếu Kho bạc

1. Các ngân hàng hoạt động tại Việt Nam bao gồm Ngân hàng thương mại, ngân hàng phát triển, ngân hàng đầu tư, ngân hàng chính sách, ngân hàng hợp tác, ngân hàng liên doanh, chi nhánh ngân hàng nước ngoài và các loại hình ngân hàng khác hoạt động theo luật các tổ chức tín dụng.

2. Các công ty tài chính, công ty bảo hiểm, quỹ bảo hiểm, quỹ đầu tư hoạt động tại Việt Nam.

Chương 2

QUY ĐỊNH CỤ THỂ

Điều 6. Điều kiện tham gia thị trường đấu thầu tín phiếu Kho bạc tại ngân hàng Nhà nước.

Các đối tượng được xem xét công nhận là thành viên thị trường đấu thầu tín phiếu Kho bạc tại Ngân hàng Nhà nước phải có đủ các điều kiện sau:

1. Có tư cách pháp nhân, được thành lập theo luật pháp hiện hành của Việt Nam;

2. Có vốn pháp định từ 20 tỷ đồng trở lên;

3. Có tài khoản tiền đồng mở tại Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước hoặc các chi nhánh Ngân hàng Nhà nước được chỉ định (trường hợp đối tượng đề nghị tham gia là các tổ chức tín dụng, Công ty tài chính, Bảo hiểm tiền gửi) hoặc tại một tổ chức tín dụng là thành viên của thị trường đấu thầu tín phiếu Kho bạc (đối với các đối tượng khác).

4. Có Đơn xin tham gia thị trường đấu thầu tín phiếu Kho bạc tại ngân hàng Nhà nước và đăng ký danh sách người được uỷ quyền ký các văn bản tham gia đấu thầu tín phiếu Kho bạc tại Ngân hàng Nhà nuức (theo Mẫu số 01/TPKB đính kèm).

Điều 7: Công nhận thành viên tham gia đấu thầu tín phiếu Kho bạc.

1. Ngân hàng Nhà nước cấp giấy công nhận là thành viên của thị trường đấu thầu tín phiếu Kho bạc cho các đối tượng có đủ các điều kiện được quy định tại Điều 6 của Quy chế này.

2. Ngân hàng Nhà nước xem xét thu hồi giấy công nhận thành viên của các thành viên thị trường đấu thầu tín phiếu kho bạc nếu các thành viên không đáp ứng được các điều kiện theo quy định.

Điều 8. Thông báo đấu thầu

1. Trước ngày tổ chức đấu thầu hai ngày làm việc, căn cứ vào đề nghị phát hành tín phiếu Kho bạc của Bộ Tài chính, Ngân hàng Nhà nước gửi thông báo phát hành tín phiếu Kho bạc cho các thành viên tham gia thị trường đấu thầu tín phiếu Kho bạc và công bố trên các phương tiện thông tin đại chúng.

2. Ngân hàng Nhà nước (Sở giao dịch) sẽ gửi thông báo phát hành tín phiếu Kho bạc theo các hình thức sau:

a. Gửi qua hệ thống vi tính nếu các thành viên có nối mạng với Ngân hàng Nhà nước.

b. Thông báo qua FAX cho các thành viên và các chi nhánh Ngân hàng Nhà nước được chỉ định.

3. Niêm yết tại Sở Giao dịch ngân hàng Nhà nước Việt Nam tại Hà Nội, các chi nhánh Ngân hàng Nhà nước được chỉ định và thông báo trên các phương tiện thông tin đại chúng.

4. Trường hợp các thành viên không tham gia đấu thầu trong 5 phiên liên tục thì Ngân hàng Nhà nước sẽ ngừng việc thông báo trực tiếp bằng FAX cho các thành viên này vào các phiên đấu thầu tiếp theo. Việc thông báo trực tiếp sẽ được tiếp tục trở lại khi các thành viên này tiếp tục tham gia đấu thầu.

5. Nội dung thông báo phát hành tín phiếu Kho bạc của Ngân hàng Nhà nước theo Mẫu số 02/TPKB đính kèm.

Điều 9. Đăng ký đấu thầu

1. Việc đăng ký đấu thầu của các thành viên thực hiện thống nhất theo Mẫu biểu số 03/TPKB đính kèm. Các thành viên gửi phiếu đăng ký đấu thầu trong khoảng thời gian từ 8 đến 12 giờ của ngày đấu thầu.

2. Nội dung ghi trong phiếu đăng ký đấu thầu của các thành viên quy định thống nhất như sau:

a. Lãi suất được ghi theo tỷ lệ phần trăm trên năm (%/năm) và được làm tròn đến 2 con số sau dấu phẩy;

b. Mỗi phiếu được đăng ký tối đa 5 mức lãi suất khác nhau. Số lượng đăng ký của từng mức lãi suất phải là bội số của 100 triệu đồng Việt Nam.

c. Khối lượng đăng ký ở mỗi mức lãi suất và tổng số phải ghi bằng chữ và bằng số. Trường hợp có sự khác biệt giữa số và chữ thì khối lượng đăng ký ở các mức đặt thầu đó sẽ không hợp lệ và bị loại ra khỏi phiếu đăng ký.

d. Phiếu đăng ký đấu thầu (bản chính) phải có chữ ký của người đại diện theo pháp luật của thành viên, đã đăng ký chữ ký tại Ngân hàng Nhà nước và bỏ vào phong bì có dấu niêm phong. Trường hợp phiếu đăng ký được truyền qua mạng máy vi tính nối với Ngân hàng Nhà nước thì phải bảo đảm tính bảo mật theo quy định của Ngân hàng Nhà nước.

3. Phiếu đăng ký của các thành viên tham gia thị trường nhưng không có tài khoản tại Ngân hàng Nhà nước thì phải ghi rõ số hiệu tài khoản và tên ngân hàng (là thành viên của thị trường) mà thành viên đó mở tài khoản.

Điều 10. Ký quỹ

1. Các thành viên tham gia đấu thầu phải ký quỹ tại ngân hàng Nhà nước (Sở Giao dịch NHNN hoặc các chi nhánh NHNN được chỉ định) để bảo đảm trách nhiệm tham gia đấu thầu của mình. Mức ký quỹ tối thiểu bằng 5% giá trị đăng ký đấu thầu.

Phiếu đăng ký đấu thầu không bảo đảm đủ mức ký quỹ thì khối lượng tín phiếu đã đăng ký đấu thầu đuực xét thầu bằng 20 lần số tiền đã ký quỹ (tương ứng với mức ký quỹ tối thiểu 5%).

2. Ngân hàng Nhà nước mở một tài khoản ký quỹ riêng để ghi số tiền ký quỹ cho các thành viên. Số tiền ký quỹ sẽ không được trả lãi trong thời gian ký quỹ.

3. Đối với các thành viên không có tài khoản tại Ngân hàng Nhà nước thì việc ký quỹ thực hiện thông qua một ngân hàng là thành viên của thị trường để thực hiện ký quỹ tại Ngân hàng Nhà nước.

4. Tiền ký quỹ được trích nộp chuyển nộp Ngân sách Nhà nước trong trường hợp thành viên trúng thầu từ chối việc mua tín phiếu Kho bạc hoặc không đủ tiền thanh toán tiền mua tín phiếu theo quy định.

5. Ngân hàng Nhà nước sẽ trả lại số tiền ký quỹ cho các thành viên không trúng thầu ngay trong ngày đấu thầu.

Điều 11. Cách thức gửi phiếu đăng ký đấu thầu.

1. Trong mỗi lần đấu thầu, thành viên tham gia đấu thầu chỉ được gửi một phiếu đăng ký cho mỗi loại kỳ hạn của tín phiếu Kho bạc.

2. Phiếu đăng ký chuyển trực tiếp vào hòm phiếu đặt tại Ngân hàng Nhà nước (Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước hoặc chi nhánh Ngân hàng Nhà nước được chỉ định) hoặc truyền qua mạng máy vi tính cho Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước theo quy định về bảo mật thông tin của Ngân hàng Nhà nước.

3. Hòm phiếu được khoá bằng 2 khoá do 2 cán bộ có thẩm quyền giữ, mỗi người giữ một chìa khoá. Trường hợp phiếu đăng ký đấu thầu qua mạng máy vi tính thì mã khoá phải do người có thẩm quyền giữ để đảm bảo bí mật của phiếu đăng ký đấu thầu trước khi mở thầu.

Điều 12. Mở thầu

1. Giờ mở thầu vào lúc 13 giờ 30 của ngày đấu thầu dưới sự chứng kiến của Ban đấu thầu liên Bộ.

2. Bộ phận xử lý sẽ kiểm tra tính hợp lệ của các phiếu đăng ký thầu (qua hai nhân viên kiểm tra và ký xác nhận riêng rẽ vào phiếu đăng ký đấu thầu, người phụ trách bộ phận xử lý ký xác nhận). Những phiếu đăng ký đấu thầu và mức đăng ký đấu thầu không hợp lệ (nội dung mức thầu và phiếu đăng ký thầu không đúng quy định tại Khoản 2, Điều 9 và không đủ mức ký quỹ theo quy định tại Điều 10 của Quy chế này) sẽ bị loại bỏ. Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước hoặc chi nhánh Ngân hàng Nhà nước được chỉ định thông báo cho các thành viên có mức đăng ký đấu thầu hoặc phiếu đăng ký đấu thầu bị loại bỏ và nói rõ lý do không hợp lệ.

3. Sau khi loại bỏ các phiếu đăng ký đấu thầu và các mức đăng ký đấu thầu không hợp lệ, chi nhánh Ngân hàng Nhà nước được chỉ định truyền bảng tổng hợp đấu thầu và các phiếu đăng ký đấu thầu của các thành viên về Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước tại Hà Nội (bằng FAX và mạng máy vi tính theo các mã ký hiệu riêng) để xét thầu tập trung tại Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.

Điều 13. Xét thầu

1. Nguyên tắc xét thầu: Khối lượng tín phiếu Kho bạc trúng thầu được xét theo mức lãi suất đặt thầu từ thấp đến cao.

a. Trường hợp có lãi suất chỉ đạo: Lãi suất trúng thầu là lãi suất đăng ký đấu thầu cao nhất trong phạm vi lãi suất chỉ đạo mà tại đó khối lượng tín phiếu Kho bạc trúng thầu không vượt quá khối lượng tín phiếu Kho bạc dự kiến phát hành.

b. Trường hợp không có lãi suất chỉ đạo: Lãi suất trúng thầu là lãi suất đăng ký đấu thầu cao nhất mà tại đó khối lượng tín phiếu Kho bạc trúng thầu không vượt quá khối lượng tín phiếu Kho bạc dự kiến phát hành.

2. Trường hợp tại mức lãi suất trúng thầu, tổng khối lượng đăng ký thầu vượt quá khối lượng dự kiến phát hành thì khối lượng tín phiếu Kho bạc tại mức lãi suất trúng thầu sẽ được phân bổ theo tỷ lệ thuận cho các mức đăng ký thầu tại lãi suất đó, bảo đảm khối lượng tín phiếu Kho bạc trúng thầu không vượt quá khối lượng tín phiếu Kho bạc dự kiến phát hành.

3. Lãi suất trúng thầu áp dụng cho tất cả các tín phiếu Kho bạc trúng thầu để tính giá bán của tín phiếu Kho bạc.

4. Kết quả đấu thầu phải được đại diện có thẩm quyền của Bộ Tài chính và Ngân hàng Nhà nước thuộc Ban đấu thầu tín phiếu Kho bạc ký xác nhận.

Điều 14. Giá bán tín phiếu Kho bạc.

1. Đối với loại tín phiếu Kho bạc phát hành theo hình thức ngang mệnh giá.

Giá bán tín phiếu Kho bạc bằng 100% mệnh giá. Số tiền thanh toán tín phiếu Kho bạc khi đến hạn (cả gốc và lãi) tính theo công thức sau:

n

T = G + (G x Ls x ------ )

365

Trong đó:

T: Tổng số tiền (gốc và lãi) được thanh toán tín phiếu Kho bạc khi đến hạn

G: Giá bán tín phiếu Kho bạc.

Ls: Lãi suất trúng thầu tín phiếu Kho bạc (tính theo tỷ lệ %/năm)

n: Thời hạn tín phiếu Kho bạc (tính theo ngày).

2. Đối với loại tín phiếu Kho bạc phát hành theo hình thức chiết khấu.

Giá bán tín phiếu Kho bạc thấp hơn mệnh giá của tín phiếu Kho bạc (trừ đi phần lãi suất các thành viên được hưởng trong thời gian mua tín phiếu Kho bạc) và khi đến hạn các thành viên sẽ được thanh toán bằng mệnh giá tín phiếu Kho bạc khi phát hành. Giá bán tín phiếu Kho bạc tính theo công thức sau:

MG

G = ---------------------------

Ls x n

1 + ---------------

365 x 1000

Trong đó:

G: Giá bán tín phiếu Kho bạc.

MG: Mệnh giá tín phiếu Kho bạc

Ls: Lãi suất tín phiếu Kho bạc trúng thầu (tính theo tỷ lệ %/năm)

n: Thời hạn tín phiếu Kho bạc (tính theo ngày).

3. Số tiền thành viên trúng thầu phải thanh toán được làm tròn đến đơn vị 100 đồng.

Điều 15. Thông báo và báo cáo kết quả đấu thầu

Sau khi xác định được kết quả đấu thầu, Ban đấu thầu tín phiếu Kho bạc báo cáo kết quả đấu thầu cho Bộ trưởng Bộ Tài chính và Thống đốc ngân hàng Nhà nước; Đồng thời, thông báo trực tiếp cho các thành viên tham gia đấu thầu bằng FAX hoặc qua mạng vi tính (nếu có) theo Mẫu số 04/TPKB đính kèm, niêm yết tại Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước, các chi nhánh Ngân hàng Nhà nước được chỉ định và công bố trên các phương tiện thông tin đại chúng.

Điều 16. Thanh toán tiền mua và giao tín phiếu Kho bạc.

1. Căn cứ vào thông báo kết quả đấu thầu của Ngân hàng Nhà nước, các thành viên trúng thầu phải thanh toán đầy đủ tiền mua tín phiếu Kho bạc cho Ngân hàng Nhà nước (Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước hoặc các chi nhánh Ngân hàng Nhà nước được chỉ định) trong thời hạn 2 ngày làm việc kể từ ngày đấu thầu. Đồng thời, Ngân hàng Nhà nước sẽ hạch toán ghi có tài khoản tín phiếu Kho bạc (trường hợp tín phiếu Kho bạc dưới hình thức bút toán ghi sổ) hoặc giao chứng chỉ tín phiếu Kho bạc (trường hợp phát hành tín phiếu Kho bạc dưới hình thức chứng chỉ) cho các thành viên trúng thầu.

2. Trường hợp không nhận được tiền thanh toán của các thành viên trúng thầu vào ngày đến hạn thanh toán, Ngân hàng Nhà nước sẽ tự động trích tài khoản tiền gửi của các thành viên trúng thầu tại ngân hàng Nhà nước (nếu có); hoặc yêu cầu tổ chức tín dụng là thành viên của thị trường giữ tài khoản tiền gửi của thành viên trúng thầu trích tài khoản tiền gửi để thanh toán đủ tiền mua tín phiếu Kho bạc; nếu tài khoản tiền gửi không đủ số tiền phải thanh toán thì Ngân hàng Nhà nước sẽ huỷ bỏ phần kết quả trúng thầu chưa được thanh toán và trích chuyển tiền ký quỹ của thành viên nộp vào Ngân sách Nhà nước.

3. Ngân hàng Nhà nước sẽ ghi có tài khoản tiền gửi của Kho bạc Nhà nước mở tại Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước toàn bộ số tiền mua tín phiếu Kho bạc của các thành viên trúng thầu, chậm nhất vào sáng ngày làm việc thứ 3, kể từ ngày tổ chức đấu thầu.

Điều 17. Thanh toán tín phiếu Kho bạc khi đến hạn.

1. Trước ngày đến hạn thanh toán tín phiếu Kho bạc 1 ngày làm việc, Bộ Tài chính (Kho bạc Nhà nước Trung ương) sẽ chuyển tiền thanh toán tín phiếu Kho bạc (bao gồm cả gốc, lãi) cho Ngân hàng Nhà nước (Sở giao dịch ngân hàng Nhà nước). Nếu đến ngày thanh toán mà Ngân hàng Nhà nước chưa nhận được chứng từ chuyển tiền của Kho bạc Nhà nước Trung ương thì Ngân hàng Nhà nước tự động trích tài khoản tiền gửi của Kho bạc Nhà nước Trung ương để thanh toán cho các chủ sở hữu tín phiếu.

2. Ngân hàng Nhà nước sẽ thanh toán cho các chủ sở hữu tín phiếu Kho bạc tiền gốc, lãi (nếu có) vào ngày đến hạn của tín phiếu Kho bạc. Trường hợp ngày đến hạn thanh toán tín phiếu Kho bạc đến hạn trùng vào ngày nghỉ cuối tuần, ngày lễ, ngày Tết thì tiền gốc, lãi tín phiếu được thanh toán vào ngày làm việc tiếp theo.

Điều 18. Trách nhiệm của các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước

1. Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước.

a. Xem xét cấp và thu hồi giấy công nhận thành viên cho các đối tượng được tham gia thị trường đấu thầu tín phiếu Kho bạc.

b. Thực hiện chỉ đạo của Ban đấu thầu tín phiếu Kho bạc trong việc gửi thông báo phát hành tín phiếu Kho bạc, tiếp nhận phiếu đăng ký đấu thầu, tổ chức xét thầu, và thông báo kết quả đấu thầu cho các thành viên tham gia và các chi nhánh Ngân hàng Nhà nước được chỉ định theo quy định tại Quy chế này.

c. Thông báo phát hành tín phiếu Kho bạc và kết quả đấu thầu tín phiếu Kho bạc trên các phương tiên thông tin đại chúng.

d. Lập báo cáo kết quả đấu thầu gửi Thống đốc Ngân hàng Nhà nước và Bộ trưởng Bộ Tài chính, đồng gửi Vụ Tín dụng, Vụ Chính sách tiền tệ, Vụ kế toán tài chính.

đ. Nhận tiền Thanh toán mua tín phiếu Kho bạc của các thành viên trúng thầu và thanh toán tín phiếu Kho bạc đến hạn cho các chủ sở hữu tín phiếu. Thực hiện giao và thu hồi tín phiếu Kho bạc đối với các thành viên khi trúng thầu và đến hạn thanh toán tín phiếu.

e. Hạch toán kế toán nghiệp vụ đấu thầu và quản lý ký quỹ tín phiếu Kho bạc theo quy định.

h. Căn cứ vào các Quy định tại Quy chế này, Giám đốc Sở Giao dịch ngân hàng Nhà nước ban hành Quy trình nghiệp vụ đấu thầu tín phiếu Kho bạc.

2. Vụ Kế toán tài chính.

Hướng dẫn chế độ hạch toán kế toán nghiệp vụ đấu thầu tín phiếu Kho bạc.

3. Vụ Phát hành Kho quỹ

a. Phối hợp với Kho bạc Nhà nước Trung ương tổ chức in ấn và bảo quản chứng chỉ tín phiếu Kho bạc theo quy định về in ấn và bảo quản chứng từ có giá.

b. Tổ chức vận chuyển, bảo quản và bàn giao chứng chỉ tín phiếu Kho bạc cho Sở giao dịch Ngân hàng Nhà nước và chi nhánh Ngân hàng Nhà nước được chỉ định.

c. Mở sổ theo dõi và quyết toán chứng chỉ tín phiếu Kho bạc theo quy định hiện hành.

4. Chi nhánh Ngân hàng Nhà nước được chỉ định.

a. Kiểm tra tư cách của các thành viên trên địa bàn, thông báo cho Sở giao dịch Ngân hàng Nhà nước để trình Thống đốc thu hồi giấy công nhận của các thành viên trên địa bàn không đủ điều kiện tham gia thị trường đấu thầu tín phiếu Kho bạc.

b. Niêm yết thông báo đấu thầu tín phiếu Kho bạc tại trụ sở chi nhánh.

c. Nhận phiếu đăng ký đấu thầu và quản lý ký quỹ của các thành viên tham gia đấu thầu.

d. Mở thầu và tổng hợp phiếu thầu của các thành viên trên địa bàn tham gia đấu thầu (sau khi đã loại bỏ những phiếu thầu và mức thầu không hợp lệ) truyền qua mạng máy vi tính về Sở Giao dịch ngân hàng Nhà nước để xét thầu.

Điều 21. Sửa đổi, bổ sung

Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế này do Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quyết định.

MẪU SỐ 01/TPKB

Tên đơn vị... Số....

CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ...., ngày.... tháng.... năm...

ĐƠN XIN THAM GIA THỊ TRƯỜNG ĐẤU THẦU TÍN PHIẾU KHO BẠC

Kính gửi: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (Sở giao dịch)

Tên đơn vị:

Địa chỉ :

Điện thoại:

Telex : Telefax:

Tài khoản tiền gửi VNĐ: Tại ngân hàng:

Xin được tham gia thị trường đấu thầu tín phiếu kho bạc với các cam kết sau:

* Chấp hành mọi quy định trong bản quy chế đấu thầu tín phiếu kho bạc.

* Cung cấp cho Ngân hàng Nhà nước mọi thông tin liên quan đến giao dịch tín phiếu kho bạc của đơn vị.

* Mở tài khoản TPKB ghi sổ tại ngân hàng:

Dưới đây chúng tôi xin giới thiệu cán bộ có thẩm quyền ký các chứng từ giao dịch:

Họ và tên	Chức vụ	Chữ ký 1	Chữ ký 2
Người thứ nhất: Người thứ hai : Người thứ ba :

Chúng tôi xin gửi kèm theo đây báo cáo tài chính mới nhất của chúng tôi. Rất hân hạnh nếu đề nghị của chúng tôi được chấp thuận.

Thủ trưởng đơn vị

(Ký đóng dấu)

MẪU SỐ 02/TPKB

NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM Số....../

CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ...., ngày.... tháng.... năm...

THÔNG BÁO ĐẤU THẦU TÍN PHIẾU KHO BẠC

Kính gửi:.............................................

Theo Thông báo phát hành tín phiếu kho bạc số.... ngày..... của Ban đấu thầu Tín phiếu kho bạc, Ngân hàng Nhà nước thông báo chi tiết của đợt đấu thầu Tín phiếu kho bạc đợt... như sau:

* Loại TPKB (chiết khấu hay ngang mệnh giá);

* Thời hạn, kỳ hạn của TPKB;

* Hình thức tín phiếu (Chứng chỉ hay ghi sổ);

* Khối lượng dự kiến phát hành;

* Ngày đấu thầu;

* Ngày thanh toán tiền mua và giao, nhận chứng chỉ TPKB;

* Ngày đến hạn;

* Thời hạn nộp phiếu đấu thầu;

* Nơi nộp phiếu đấu thầu;

* Ngày công bố kết quả đấu thầu

* Ngày thanh toán tiền mua TPKB;

* Nơi thanh toán TPKB đến hạn.

- Đối với các thành viên Thị trường: Tại Sở giao dịch NHNN và các chi nhánh Ngân hàng Nhà nước được chỉ định;

- Đối với các cá nhân tổ chức không phải là thành viên thị trường: Thanh toán qua thành viên trúng thầu tín phiếu kho bạc hoặc tổ chức tín dụng được uỷ quyền thanh toán.

Nơi gửi - Các thành viên thị trường ĐTTPKB - Các chi nhánh NHNN được chỉ định - Lưu SGD

TL/THỐNG ĐỐC NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC GIÁM ĐỐC SỞ GIAO DỊCH (Ký tên, đóng dấu)

MẪU SỐ 03/TPKB

Tên thành viên Số....

CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ...., ngày.... tháng.... năm...

ĐĂNG KÝ ĐẤU THẦU TÍN PHIẾU KHO BẠC

Kính gửi: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam

Theo các điều kiện nêu trong thông báo của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam về việc đấu thầu tín phiếu kho bạc ngày .... tháng ..... năm, chúng tôi đăng ký tham gia đấu thầu tín phiếu kho bạc và đồng ý chi trả toàn bộ số tiền tín phiếu kho bạc trúng thầu theo giá quy định.

STT	Lãi suất (lấy đến 2 chữ số thập phân)	Số tiền
		Bằng số (triệu đồng)	Bằng chữ
1
2
3
4
5
Tổng số

Số tiền ký quỹ (triệu đồng) Tại ngân hàng:

Số hiệu TK Tiền gửi thanh toán Tại ngân hàng:

của thành viên

NGƯỜI CÓ THẨM QUYỀN

( Ký tên, đóng dấu)

----------------------------------------------------------------------------------------------Phần dành riêng cho NHNN

Người kiểm tra	Chữ ký
Người kiểm tra 1
Người kiểm tra 2
Người phụ trách

* Mã số máy tính

* Mã số đăng ký

* Số hiệu lô

* Chi nhánh nhận

(thời gian lưu trữ 1 năm)

MẪU SỐ 04/TPKB

NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM Số....../

CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ...., ngày.... tháng.... năm...

THÔNG BÁO KẾT QUẢ ĐẤU THẦU TPKB

Số hiệu TPKB.......

Ngày đấu thầu........

Ngày phát hành......

Ngày đến hạn thanh toán.........

Kính gửi:........

Căn cứ kết quả đấu thầu TPKB ngày......, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam thông báo kết quả đấu thầu của quý đơn vị như sau:

Lãi suất (%/năm) Khối lượng

* Khối lượng trúng thầu

- Mức....... ----- -----

- Mức...... ----- -----

......... ----- -----

Tổng số

* Khối lượng không trúng thầu: ......... Triệu đồng

* Lãi suất trúng thầu:

* Tổng số tiền thanh toán mua tín phiếu kho bạc:

Đề nghị quý đơn vị thanh toán và nhận TPKB đúng hạn tại...... Trường hợp đơn vị không thanh toán đúng hạn thì Thông báo kết quả trúng thầu này sẽ hết hiệu lực và đơn vị sẽ bị xử lý theo quy định hiện hành.

TL/THỐNG ĐỐC NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC GIÁM ĐỐC SỞ GIAO DỊCH
(Ký tên, đóng dấu)

Tiếng Anh (English)

THE STATE BANK -----	SOCIALIST REPUBLIC OF VIET NAM Independence - Freedom - Happiness --------------
No: 53/2001/QD-NHNN	Hanoi, January 17, 2001

DECISION

PROMULGATING THE REGULATION ON BIDDING FOR TREASURY BILLS AT THE STATE BANK

THE STATE BANK GOVERNOR

Pursuant to Vietnam State Bank Law No. 01/1997/QH10 and Credit Institutions Law No. 02/1997/QH10 of December 12, 1997;
Pursuant to the Governments Decree No. 15/CP of March 2, 1993 on the tasks, powers and State management responsibilities of the ministries and ministerial-level agencies;
Pursuant to the Governments Decree No. 01/2000/ND-CP of January 13, 2000 promulgating the Regulation on the issuance of Government bonds;
After reaching agreement with the Finance Ministry and considering the proposal of the director of the Credit Department,

DECIDES:

Article 1.- To issue together with this Decision the Regulation on bidding for treasury bills at the State Bank.

Article 2.- This Decision takes effect 15 days after its signing and replaces the State Bank Governors Decision No. 61/QD-NH19 of March 8, 1995 promulgating the Regulation on organization of bidding for treasury bills.

Article 3.- The director of the Office, the director of the Credit Department and the director of the Transaction Bureau of the State Bank, the heads of the relevant units attached to the State Bank, the directors of the State Banks branches in the provinces and centrally-run cities, the chairmen of the Managing Boards and the general directors (directors) of the members participating in biddings for treasury bills shall have to implement this Decision.

...

...

...

FOR THE STATE BANK GOVERNOR
DEPUTY GOVERNOR




Nguyen Van Giau

REGULATION

ON BIDDING FOR TREASURY BILLS AT THE STATE BANK
(Issued together with the State Bank Governors Decision No. 53/2001/QD-NHNN of January 17, 2001)

Chapter I

GENERAL PROVISIONS

Article 1.- Scope of regulation

This Regulation provides for bidding for treasury bills at the State Bank.

...

...

...

Article 3.- Bidding principles

1. Publicity and equality in terms of interests and obligations among members participating in biddings.

2. Confidentiality of all information on bid offers of the members as well as the guiding interest rate (if any) of the Finance Ministry.

Article 4.- Forms of selling treasury bills

1. Par-value equivalence: The bills shall be sold equally to their par value; the principals and interests shall be paid in lump-sum upon the bills� maturity.

2. Discount: The bills shall be sold at a price lower than their par value and shall be paid for according to their par value upon their maturity.

Article 5.- Subjects eligible for participation in bidding for treasury bills

1. Banks operating in Vietnam, including commercial banks, development banks, investment banks, policy banks, cooperation banks, joint-venture banks, branches of foreign banks and banks of other types operating under the Credit Institutions Law.

2. Financial companies, insurance companies, insurance funds and investment funds operating in Vietnam.

...

...

...

SPECIFIC PROVISIONS

Article 6.- Conditions for participation in treasury bill-bidding market at the State Bank

Subjects considered to be recognized as members of treasury bill-bidding market at the State Bank must fully satisfy the following conditions:

1. Having legal person status and being established under current Vietnamese law;

2. Having legal capital of VND 20 billion or more;

3. Having Vietnam dong accounts at the Transaction Bureau or designated branches of the State Bank (in cases where subjects applying for participation are credit institutions, financial companies or deposit insurance) or at a credit institution being member of the treasury bill- bidding market (for other subjects).

4. Filing applications for participation in the treasury bill- bidding market at the State Bank and registering lists of persons authorized to sign documents related thereto.

Article 7.- Recognition of the membership to treasury bill-bidding market

1. The State Bank shall issue certificates of membership to treasury bill- bidding market for those subjects that fully meet the conditions prescribed in Article 6 of this Regulation.

...

...

...

Article 8.- Bidding notice

1. Two (2) working days before organizing a bidding, at the Finance Ministrys request for the issuance of treasury bills, the State Bank shall send notices on the issuance of treasury bills to members of the treasury bill- bidding market and announce such on the mass media.

2. The State Bank (Transaction Bureau) shall send notices on the issuance of treasury bills in the following forms:

a/ Through the computer system, if the members are connected with the State Bank by a computer network.

b/ By fax, to the members and designated branches of the State Bank.

3. To post up notices at the Hanoi-based Transaction Bureau and designated branches of Vietnam State Bank and announce such on the mass media.

4. Where the members fail to participate in bidding for 5 consecutive sessions, the State Bank shall stop to directly notify them by fax of the subsequent bidding sessions. The direct notification shall resume when such members continue to participate in bidding.

5. The contents of the State Banks notices on the issuance of treasury bills shall comply with the set form.

Article 9.- Bidding registration

...

...

...

2. The contents of the members bidding registration cards shall uniformly comply with the following:

a/ The interest rate shall be inscribed in percentages per annum (%/year) and rounded up to 2 figures following the decimal point;

b/ Each card may be registered with 5 different interest rates at most. The registered volume at each interest rate must be the multiple of VND 100 million.

c/ The registered volume at each interest rate and the total volume must be inscribed in letters and numbers. In case of a disparity between the volume in numbers and that in letters, the registered bidding volume at the concerned interest rate shall be invalid and precluded from the registration card.

d/ The bidding registration card (original) must be signed by the concerned members representative at law, who has registered his/her signature at the State Bank, put into an envelope and sealed. Where the registration card is transmitted via the computer network to the State Bank, its confidentiality must be ensured according to the State Banks regulations.

3. The registration cards of the market members without accounts at the State Bank must clearly state the account numbers and the names of the banks (also members of the market), where such members open their accounts.

Article 10.- Deposit

1. Members participating in bidding must pay deposit at the State Bank (its Transaction Bureau or designated branches) as a guaranty for their responsibility to participate in bidding. The deposit level shall represent at least 5% of the registered bidding value.

If the deposit of a registration card fails to reach the set level, the volume of treasury bills already registered for bidding shall be considered equal to 20 times the deposited money amount (corresponding to the minimum deposit level of 5%).

...

...

...

3. For members without accounts at the State Bank, the deposit shall be effected through a bank being the market member so that the latter may pay deposit to the State Bank.

4. The deposit money shall be deducted and remitted into the State budget in cases where the bid winners refuse to buy treasury bills or do not have enough money to buy treasury bills as prescribed.

5. The State Bank shall refund the deposit money amount to those members who fail the bidding right on the bidding date.

Article 11.- Mode of sending bidding registration cards

1. For each bidding, each participating member may send only 1 registration card for each term of treasury bills.

2. The registration cards shall be put directly into a card box at the State Bank (its Transaction Bureau or designated branches) or transmitted via the computer system to the State Banks Transaction Bureau according to the State Banks regulations on confidentiality of information.

3. The card box shall be secured by 2 padlocks, the keys of which shall be kept by 2 competent officials, each with 1 key. Where the bidding registration cards are transmitted through the computer network, their passwords shall be known only to the competent person(s) to ensure the confidentiality thereof before bid opening.

Article 12.- Bid opening

1 Bid opening shall be effected at 13.30 hrs of the bidding day to the witness of an inter-ministerial bidding board.

...

...

...

3. After precluding the invalid bidding registration cards and offers, the designated branches of the State Bank shall transmit the sum-up bidding table and the members bidding registration cards to the State Banks Transaction Bureau in Hanoi (by fax or through the computer system with separate symbols and codes) for the concentrated bid consideration at Vietnam State Bank.

Article 13.- Bid consideration

1. Principles of bid consideration: The bid-winning volume of treasury bills shall be considered in according to the offered interest rates from low to high.

a/ Where a guiding interest rate is available: The bid-winning interest rate shall be the highest interest rate registered for bidding within the ambit of the guiding interest rate, at which the bid-winning volume of treasury bills does not exceed the to be-issued volume.

b/ Where a guiding interest rate is unavailable: The bid-winning interest rate shall be the highest interest rate registered for bidding, at which the bid-winning volume of treasury bills does not exceed the to be-issued volume.

2. In cases where at the bid-winning interest rate, the total volume registered for bidding exceeds the to be-issued volume, the volume of treasury bills at the bid-winning interest rate shall be distributed proportionately to the registered bid offers at such interest rate, ensuring that the bid-winning volume of treasury bills shall not exceed the to be-issued volume.

3. The bid-winning interest rate shall apply to all bid-winning treasury bills for calculation of their selling price.

4. The bidding results must be signed for certification by the competent representatives of the Finance Ministry and the State Bank at the treasury bill- bidding board.

Article 14.- Selling prices of treasury bills

...

...

...

The selling price of such treasury bills shall be equal to 100% of their par value. The money paid for treasury bills (both principals and interests) upon their maturity shall be calculated according to the following formula:

T  =  G + (  G  x  Ls  x

n

)

365

Of which:

T: is the total money amount (principals and interests) to be paid for treasury bills upon their maturity.

G: is the selling price of treasury bills

Ls: is the bid-winning treasury bill interest rate (calculated in percentages per annum)

...

...

...

2. For treasury bills issued in form of discount

The selling price of treasury bills shall be lower than their par value (minus the interest rate the members are entitled to during the time of purchase of treasury bills) and when the bills come due, the members shall be paid according to the par value of treasury bills at the time of their issuance. The selling price of treasury bills shall be calculated according to the following formula:

G =

MG

1 +

Ls x n

365 x 1,000

Of which:

...

...

...

MG: is the par value of treasury bills

Ls: is the bid-winning interest rate of treasury bills (calculated in percentages per annum)

n: is the term of treasury bills (calculated in days)

3. The money amount that the bid-winning members must pay shall be rounded up to the unit of 100 dong.

Article 15.- Notification and reporting on bidding results

After determining the bidding results, the treasury bill-bidding board shall report the bidding results to the Finance Minister and the State Bank Governor; and at the same time, directly notify such to the bidding participants by fax or through computer system (if any) according to the set form, which shall also be posted up at the Transaction Bureau and designated branches of the State Bank and announced on the mass media.

Article 16.- Payment for the purchase and hand-over of treasury bills

1. Pursuant to the State Banks notice on bidding results, the bid winners shall have to fully pay money for the purchase of treasury bills to the State Bank (its Transaction Bureau or designated branches) within 2 working days as from the bidding day. At the same time, the State Bank shall credit the treasury bill account (where the treasury bills are issued in form of book-entry) or hand over the certificates of treasury bills (where treasury bills are issued in form of certificates) to the bid-winning members.

2. In cases where the State Bank does not receive money paid for treasury bills from bid- winning members when such payment is due, it shall automatically make deduction from the bid- winning members deposit accounts (if any) at the State Bank; or request the credit institutions being members of the market that hold the bid- winning members deposit accounts to make deduction therefrom to fully pay for treasury bills; if the bid- winning members deposit accounts are not enough to cover the payable money amount, the State Bank shall cancel those parts of bidding results for which the payment has not been made and deduct the deposit of such members for remittance into the State Budget.

...

...

...

Article 17.- Settlement of the due treasury bills

1. One (1) day before treasury bills come due, the Finance Ministry (the Central State Treasury) shall transfer the money amount (both principals and interests) paid for treasury bills to the State Bank (Transaction Bureau). If by the payment date, the State Bank has not received the money-transfer voucher from the Central State Treasury, it shall take initiative in making deduction from the deposit account of the Central State Treasury to pay the bill owners.

2. The State Bank shall pay the treasury bill owners both principals and interests (if any) of treasury bills on the date of their maturity. Where the date of payment for the due treasury bills coincides with the weekend, festive day or Tet holiday, the bill principals and interests shall be paid on the following working day.

Article 18.- Responsibilities of the units attached to the State Bank

1. The State Banks Transaction Bureau:

a/ To consider the granting and withdrawal of certificates of membership for subjects participating in the treasury bill- bidding market.

b/ To comply with the direction of the treasury bill-bidding board in sending notices on the issuance of treasury bills, receiving bidding registration cards, organizing bid consideration and notifying bidding results to the participating members and designated branches of the State Bank according to the provisions of this Regulation.

c/ To announce the issuance of treasury bills and the results of bidding for treasury bills on the mass media.

d/ To make and submit reports on bidding results to the State Bank Governor and the Finance Minister as well as the Credit Department, the Monetary Policies Department and the Accountancy-Finance Department.

...

...

...

f/ To conduct the accountancy cost-accounting of bidding and manage the deposits for treasury bills as prescribed.

g/ On the basis of the provisions in this Regulation, the director of the State Banks Transaction Bureau shall issue the procedures of bidding for treasury bills.

2. The Accountancy- Finance Department:

To guide the regime of accountancy cost-accounting of bidding for treasury bills.

3. The Issuance and Storage Department:

a/ To coordinate with the Central State Treasury in organizing the printing and preservation of certificates of treasury bills according to the provisions on the printing and preservation of valuable documents.

b/ To organize the transportation, preservation and hand-over of certificates of treasury bills to the Transaction Bureau and designated branches of the State Bank.

c/ To open books for monitoring and settlement of certificates of treasury bills according to current regulations.

4. The designated branches of the State Bank

...

...

...

b/ To post up notices on bidding for treasury bills at their offices.

c/ To receive bidding registration cards and manage deposits of the bidding participants.

d/ To open bids and make a sum-up of bidding registration cards of the members in localities that take part in bidding (after precluding the invalid bidding cards and offers), and transmit it through the computer network to the State Banks Transaction Bureau for bid consideration.

Article 19.- Amendment, supplement

Any amendment and/or supplement to this Regulation shall be decided by the State Bank Governor.

FILE ATTACHED

...

...

...