|
NGÂN HÀNG NHÀ
NƯỚC
VIỆT NAM
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: 10/VBHN-NHNN
|
Hà Nội, ngày 06
tháng 01 năm 2016
|
THÔNG TƯ
HƯỚNG
DẪN THỰC HIỆN QUY CHẾ QUẢN LÝ TIỀN CỦA NƯỚC CÓ CHUNG BIÊN GIỚI TẠI KHU VỰC BIÊN
GIỚI VÀ KHU VỰC KINH TẾ CỬA KHẨU VIỆT NAM BAN HÀNH KÈM THEO QUYẾT ĐỊNH SỐ 140/2000/QĐ-TTG
NGÀY 08/12/2000 CỦA THỦ TƯỚNG CHÍNH PHỦ
Thông tư số 07/2001/TT-NHNN ngày 31 tháng
08 năm 2001 của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn thực hiện Quy chế quản lý
tiền của nước có chung biên giới tại Khu vực biên giới và Khu vực kinh tế cửa
khẩu Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định số 140/2000/QĐ-TTg ngày 08/12/2000 của
Thủ tướng Chính phủ, có hiệu lực kể từ ngày 15 tháng 09 năm 2001, được sửa đổi,
bổ sung bởi:
Thông tư số 29/2015/TT-NHNN ngày
22 tháng 12 năm 2015 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam sửa
đổi, bổ sung một số văn bản quy phạm pháp luật của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam
quy định về thành phần hồ sơ có bản sao chứng thực giấy tờ, văn bản, có hiệu lực
kể từ ngày 08 tháng 02 năm 2016.
Căn cứ vào Điều 2 của Quyết định số
140/2000/QĐ-TTg ngày 8/12/2000 của Thủ tướng Chính
phủ về việc ban hành Quy chế Quản lý tiền của nước có chung biên giới tại Khu vực
biên giới và Khu vực kinh tế cửa khẩu Việt Nam,
Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn thực hiện Quy chế như sau[1]:
Mục I. ĐỐI TƯỢNG ÁP DỤNG
1. Thông tư này áp dụng đối với các đối tượng
là cá nhân sử dụng tiền của nước có chung biên giới tại Khu vực biên giới và
Khu vực kinh tế cửa khẩu. Cá nhân quy định trong Thông tư này bao gồm:
1.1. Cư dân biên giới là các đối tượng sau:
a. Công dân Việt Nam có hộ khẩu thường trú tại Khu
vực biên giới;
b. Công dân khác (bao gồm cả công dân Việt Nam ở
ngoài Khu vực biên giới, công dân của nước có chung biên giới với Việt Nam) có
đăng ký kinh doanh tại Khu vực biên giới và Khu vực kinh tế cửa khẩu.
1.2. Các cá nhân khác là người Việt Nam, người
nước ngoài không thuộc đối tượng quy định tại Điểm 1.1 ở trên.
2. Cá nhân sử dụng tiền của các nước khác
(không phải là tiền của nước có chung biên giới) tại Khu vực biên giới và Khu vực
kinh tế cửa khẩu được thực hiện theo các quy định tại Nghị định 63/1998/NĐ-CP
ngày 17/8/1998 của Chính phủ về quản lý ngoại hối và các quy định khác về quản
lý ngoại hối có liên quan.
3. Việc sử dụng tiền của nước có chung biên
giới của tổ chức ở trong Khu vực biên giới và Khu vực kinh tế cửa khẩu được thực
hiện theo các quy định tại Nghị định 63/1998/NĐ-CP ngày 17/8/1998 của Chính phủ
về quản lý ngoại hối và các quy định khác về quản lý ngoại hối có liên quan.
Mục II. PHẠM VI ĐIỀU CHỈNH
Tiền của nước nào (Nhân dân tệ Trung quốc, Kíp Lào,
Riel Campuchia) chỉ được sử dụng tại Khu vực biên giới và Khu vực kinh tế cửa
khẩu tiếp giáp với nước ấy; cụ thể là:
1. Nhân dân tệ Trung quốc được sử dụng tại
Khu vực biên giới và Khu vực kinh tế cửa khẩu của Việt Nam tiếp giáp với Trung
quốc hay được cất giữ, mang theo người trong phạm vi các tỉnh biên giới của Việt
Nam tiếp giáp với Trung quốc.
2. Kíp Lào được sử dụng tại Khu vực biên giới
và Khu vực kinh tế cửa khẩu của Việt Nam tiếp giáp với Lào hay được cất giữ,
mang theo người trong phạm vi các tỉnh biên giới của Việt Nam tiếp giáp với
Lào.
3. Riel Campuchia được sử dụng tại Khu vực
biên giới và Khu vực kinh tế cửa khẩu của Việt Nam tiếp giáp với Campuchia hay
được cất giữ, mang theo người trong phạm vi các tỉnh biên giới của Việt Nam tiếp
giáp với Campuchia.
4. Nhân dân tệ Trung quốc, Kíp Lào được sử dụng
tại Khu vực biên giới và Khu vực kinh tế cửa khẩu hay được cất giữ, mang theo
người tại tỉnh Lai Châu (là tỉnh có đường biên giới tiếp giáp với Trung quốc và
Lào).
5. Kíp Lào, Riel Campuchia được sử dụng tại
Khu vực biên giới và Khu vực kinh tế cửa khẩu hay được cất giữ, mang theo người
tại tỉnh Kontum (là tỉnh có đường biên giới tiếp giáp với Lào và Campuchia).
Mục III. MỤC ĐÍCH SỬ DỤNG
Tiền của nước có chung biên giới được sử dụng vào
các mục đích sau:
1. Làm phương tiện thanh toán khi mua, bán
hàng hóa, dịch vụ tại khu vực biên giới và khu vực kinh tế cửa khẩu giữa các cá
nhân với nhau hay giữa cá nhân với tổ chức kinh tế được Ngân hàng Nhà nước cho
phép thu tiền của nước có chung biên giới;
2. Bán cho Ngân hàng được Ngân hàng Nhà nước
cho phép kinh doanh ngoại hối (Ngân hàng được phép) hoặc Bàn đổi ngoại tệ đặt tại
Khu vực biên giới và Khu vực kinh tế cửa khẩu hay đặt tại những nơi khác trong
địa bàn tỉnh biên giới được Ngân hàng Nhà nước Việt Nam cho phép;
3. Cất giữ, mang theo người:
3.1. Cá nhân được phép cất giữ, mang theo
người tiền của nước có chung biên giới trong phạm vi các tỉnh biên giới có
chung biên giới với một nước (Nhân dân tệ được cất giữ, mang theo người ở các tỉnh
có chung biên giới với Trung Quốc, hoặc Kíp được cất giữ, mang theo người ở các
tỉnh có chung biên giới với Lào hoặc Riel được cất giữ, mang theo người ở các tỉnh
có chung biên giới với Campuchia).
3.2.[2] Công dân của nước
có chung biên giới với Việt Nam có đăng ký kinh doanh tại Khu vực biên giới và
Khu vực kinh tế cửa khẩu, nếu được cơ quan có thẩm quyền của Việt Nam cho phép
đi vào các tỉnh trong nội địa, có nhu cầu mang theo người tiền của nước có chung biên giới với mục đích mang theo người hoặc để bán
cho Ngân hàng được phép lập 01 bộ hồ sơ gửi qua đường bưu điện hoặc nộp trực tiếp
đến Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh biên giới trên địa
bàn.
Trong vòng 5 ngày làm việc kể từ ngày
nhận đủ hồ sơ theo quy định, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh biên giới trên địa bàn cấp hoặc không cấp Giấy chấp thuận cho mang tiền của nước có chung biên giới vào các tỉnh nội địa (Mẫu phụ lục số 2). Trường hợp không cấp Giấy chấp
thuận, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh biên giới trên địa bàn phải có văn bản
thông báo rõ lý do.
Thành phần hồ sơ bao gồm:
a) Giấy đề nghị
chấp thuận mang tiền của nước có chung biên giới vào các tỉnh nội địa (Mẫu phụ lục số 1);
b) Giấy phép vào các tỉnh trong nội địa
do cơ quan có thẩm quyền của Việt Nam cấp (trường hợp nộp
bản sao thì phải mang bản gốc để đối chiếu);
c) Bản sao được cấp từ sổ gốc hoặc bản
sao có chứng thực hoặc bản sao kèm xuất trình bản chính để
đối chiếu Giấy đăng ký kinh doanh (Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp). Trong
trường hợp người nộp hồ sơ nộp bản sao kèm xuất trình bản chính để đối chiếu,
người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính chính xác của bản sao so với bản
chính.
3.3. Người nước ngoài khi nhập cảnh vào Việt
Nam bằng hộ chiếu hay giấy tờ có giá trị thay thế hộ chiếu, nếu đã khai báo Hải
quan cửa khẩu số tiền của nước có chung biên giới thì được mang theo người số
tiền mặt này ra khỏi tỉnh biên giới vào các tỉnh trong nội địa, không cần phải
có sự chấp thuận của Ngân hàng Nhà nước;
3.4. Công dân Việt Nam nhập cảnh bằng hộ chiếu,
nếu đã khai báo Hải quan cửa khẩu số tiền của nước có chung biên giới thì được
mang theo người số tiền mặt này ra khỏi tỉnh biên giới vào các tỉnh trong nội địa,
không cần phải có sự chấp thuận của Ngân hàng Nhà nước;
3.5. Ngoài các trường hợp nêu tại Điểm 3.2,
3.3 và 3.4 trên, cá nhân không được phép mang theo người tiền của nước có chung
biên giới vào các tỉnh trong nội địa; trước khi vào các tỉnh trong nội địa, cá
nhân có tiền của nước có chung biên giới phải bán cho Ngân hàng được phép, Bàn
đổi ngoại tệ hoặc gửi lại dưới hình thức giữ hộ tại Ngân hàng được phép trên địa
bàn tỉnh biên giới.
4. Được mang theo người khi xuất, nhập cảnh
qua các cửa khẩu biên giới.
Cá nhân (bao gồm cả cá nhân là người nước ngoài) xuất,
nhập cảnh qua cửa khẩu biên giới bằng hộ chiếu, giấy thông hành hoặc chứng minh
thư biên giới do cơ quan có thẩm quyền của Việt Nam hoặc của nước có chung biên
giới cấp có mang theo người tiền mặt là Đồng Việt Nam, tiền của nước có chung
biên giới hay ngoại tệ khác vượt mức quy định của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước
Việt Nam thì phải khai báo Hải quan cửa khẩu. Trường hợp xuất cảnh từ Việt Nam
ra nước ngoài mang trên mức quy định phải có giấy phép của Ngân hàng Nhà nước
Việt Nam.
Các quy định về mức Đồng Việt Nam, mức tiền của nước
có chung biên giới hay các loại ngoại tệ khác được mang ra, mang vào khi xuất,
nhập cảnh và thủ tục, thẩm quyền cấp giấy phép đối với các trường hợp xuất cảnh
mang vượt mức quy định thực hiện theo quy định của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước
trong từng thời kỳ.
5. Đầu tư vào Khu vực biên giới và Khu vực
kinh tế cửa khẩu đối với trường hợp là công dân nước ngoài. Việc đầu tư thực hiện
theo Luật Đầu tư nước ngoài tại Việt Nam và các văn bản hướng dẫn thi hành.
Mục IV. MỞ VÀ SỬ DỤNG TÀI KHOẢN
ĐỒNG VIỆT NAM
1. Điều kiện mở tài khoản
Cá nhân người nước ngoài là công dân của nước có
chung biên giới với Việt Nam, được phép kinh doanh tại Khu vực biên giới và Khu
vực kinh tế cửa khẩu, có Đồng Việt Nam thu được từ việc bán hàng hóa và cung ứng
dịch vụ và các nguồn thu Đồng Việt Nam khác được pháp luật Việt Nam cho phép,
được mở và duy trì tài khoản Đồng Việt Nam tại các Ngân hàng được phép đặt tại
các tỉnh biên giới.
2. Thủ tục mở, đóng tài khoản
Do Ngân hàng nơi mở tài khoản Đồng Việt Nam quy định.
3. Sử dụng tài khoản
Cá nhân người nước ngoài là công dân của nước có
chung biên giới được phép sử dụng tài khoản Đồng Việt Nam theo quy định sau:
3.1. Phần thu:
a. Thu chuyển khoản hay nộp tiền mặt từ việc bán
hàng hóa, dịch vụ tại Việt Nam cho các tổ chức và cá nhân tại Khu vực biên giới
và Khu vực kinh tế cửa khẩu;
b. Thu chuyển khoản hay nộp tiền mặt từ việc bán tiền
của nước có chung biên giới hay các loại ngoại tệ khác cho Ngân hàng được phép
hay Bàn đổi ngoại tệ;
c. Thu chuyển khoản hay nộp tiền mặt từ các nguồn
thu khác được pháp luật Việt Nam cho phép.
3.2. Phần chi:
a. Chi thanh toán mua hàng hóa, dịch vụ cho các tổ
chức và cá nhân kinh doanh tại Khu vực biên giới và Khu vực kinh tế cửa khẩu;
b. Chi mua tiền của nước mình tại các Ngân hàng được
phép hay các Bàn đổi ngoại tệ tại Khu vực biên giới và Khu vực kinh tế cửa khẩu
để chuyển về nước;
c. Rút tiền mặt để chi tiêu tại Việt Nam;
d. Chi cho các mục đích khác được pháp luật Việt
Nam cho phép.
Mục V. BÀN ĐỔI NGOẠI TỆ CỦA NGÂN
HÀNG
1. Tổng giám đốc (Giám đốc) các Ngân hàng được
phép tùy theo điều kiện và khả năng của Ngân hàng mà quyết định thành lập các
Bàn đổi ngoại tệ tại Khu vực biên giới và Khu vực kinh tế cửa khẩu để thực hiện
nghiệp vụ mua, bán Đồng Việt Nam với tiền của nước có chung biên giới và tự chịu
trách nhiệm về quyết định của mình và kết quả kinh doanh của Bàn đổi ngoại tệ.
Việc mua, bán các loại ngoại tệ khác được áp dụng
theo Quy chế hoạt động của Bàn đổi ngoại tệ do Thống đốc Ngân hàng Nhà nước ban
hành và các quy định khác về quản lý ngoại hối có liên quan.
2. Các Ngân hàng được phép khi thành
lập Bàn đổi ngoại tệ tại Khu vực biên giới và Khu vực kinh tế cửa khẩu thuộc tỉnh
nào thì có trách nhiệm thông báo cho Ngân hàng Nhà nước chi nhánh[3] tỉnh biên giới
trên địa bàn về địa điểm, số bàn đổi ngoại tệ để quản lý, kiểm tra và giám sát.
Mục VI. BÀN ĐỔI NGOẠI TỆ CỦA CÁ
NHÂN
1. Điều kiện thành lập:
a) Là công dân Việt Nam thuộc đối tượng
là cư dân biên giới (trừ những người chưa thành niên, người bị hạn chế hoặc mất năng lực hành vi dân sự, người bị truy cứu trách nhiệm hình sự
hoặc đang phải chấp hành hình phạt tù, bị Tòa án tước quyền hành nghề);
b) Có địa điểm đặt Bàn đổi ngoại tệ
trong Khu vực biên giới và Khu vực kinh tế cửa khẩu, hoặc các khu vực khác
trong địa bàn tỉnh biên giới được Ngân hàng Nhà nước Việt Nam cho phép;
c) Có số vốn bằng tiền mặt tối thiểu
là 50 (năm mươi) triệu Đồng Việt Nam. Cá nhân tự khai và tự chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính chính xác của việc kê khai vốn của
mình.
2. Thủ tục xin cấp giấy phép
Cá nhân đủ các điều kiện nêu trên, có
nhu cầu thành lập Bàn đổi ngoại tệ để mua, bán Đồng Việt Nam với tiền của nước
có chung biên giới phải gửi hồ sơ xin cấp giấy phép cho Ngân hàng Nhà nước chi
nhánh[4] tỉnh
biên giới trên địa bàn nơi đặt Bàn đổi ngoại tệ. Hồ sơ gồm:
a. Đơn xin phép thành lập Bàn đổi ngoại
tệ (Mẫu phụ lục số 3);
b. Hợp đồng thuê
địa điểm đặt Bàn đổi ngoại tệ hoặc giấy tờ hợp pháp chứng minh có quyền sử dụng
địa điểm đặt Bàn đổi ngoại tệ;
c.[5] Giấy tờ hợp pháp chứng minh là Cư dân biên
giới trên địa bàn tỉnh xin đặt Bàn đổi ngoại tệ. Có một trong các giấy tờ sau:
Bản gốc Hộ khẩu thường trú hay Chứng minh thư biên giới hay xác nhận của Ủy ban
nhân dân xã, phường, thị trấn là có hộ khẩu thường trú tại Khu vực biên giới,
Khu vực kinh tế cửa khẩu hay Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh (Giấy chứng nhận
đăng ký doanh nghiệp) tại Khu vực biên giới, Khu vực kinh
tế cửa khẩu. Trường hợp nộp bản sao các giấy tờ trên thì cá nhân có quyền lựa
chọn nộp bản sao được cấp từ sổ gốc hoặc bản sao có chứng thực hoặc bản sao kèm
xuất trình bản chính để đối chiếu. Nếu người nộp hồ sơ nộp bản sao kèm xuất
trình bản chính để đối chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính
chính xác của bản sao so với bản chính.
3. Thời hạn cấp giấy phép
Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể từ
ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh[6] tỉnh biên giới trên địa bàn xem xét, quyết định
cấp Giấy phép thành lập Bàn đổi ngoại tệ (Mẫu phụ lục số 4) hoặc từ chối cấp giấy
phép. Trường hợp từ chối cấp giấy phép phải có văn bản giải thích lý do.
Cá nhân được Ngân hàng Nhà nước chi
nhánh[7] tỉnh
biên giới trên địa bàn cấp Giấy phép thành lập Bàn đổi ngoại tệ phải thực hiện
những nội dung ghi trong giấy phép và phải thực hiện đăng ký kinh doanh theo
quy định của pháp luật hiện hành.
4. Quyền và nghĩa vụ của cá nhân
được cấp Giấy phép thành lập Bàn đổi ngoại tệ
a. Được tự quyết định tỷ giá mua, bán
Đồng Việt Nam với tiền của nước có chung biên giới;
b. Có nghĩa vụ đăng ký kinh doanh, nộp
thuế, phí, lệ phí và các khoản thu khác của Ngân sách theo quy định của pháp luật;
c. Tự chịu trách nhiệm về kết quả
kinh doanh và mọi hành vi của mình trước pháp luật;
d. Đặt Bàn đổi ngoại tệ tại nơi quy định
trong Giấy phép; Không được mua, bán các loại tiền của nước khác ngoài đồng tiền
của nước có chung biên giới quy định trong Giấy phép; Thông báo cho Ngân hàng
Nhà nước chi nhánh[8]
tỉnh biên giới trên địa bàn khi thay đổi địa điểm hoặc khi chấm dứt kinh doanh;
Chỉ thực hiện kinh doanh sau khi đã được cấp Giấy chứng nhận đăng ký kinh
doanh;
e. Mở sổ sách để theo dõi hoạt động
mua, bán Đồng Việt Nam với tiền của nước có chung biên giới;
g. Thực hiện báo cáo định kỳ cho Ngân
hàng Nhà nước chi nhánh[9]
tỉnh biên giới trên địa bàn theo quy định tại Điểm 1 Mục VII;
h. Chấp hành nghiêm chỉnh quy định
khác về quản lý ngoại hối có liên quan;
i. Chịu sự thanh tra, kiểm tra của Ngân hàng Nhà nước chi nhánh[10] tỉnh biên giới trên địa bàn và của cơ quan
nhà nước có thẩm quyền; Có trách nhiệm cung cấp thông tin và tạo điều kiện thuận
lợi trong quá trình kiểm tra, thanh tra khi có yêu cầu.
5. Thu hồi giấy phép
Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh[11] tỉnh biên giới
trên địa bàn sẽ xem xét, quyết định thu hồi Giấy phép đã cấp cho cá nhân trong
các trường hợp sau:
a. Cá nhân không còn đủ các điều kiện
quy định tại Điểm 1 Mục VI;
b. Sau thời hạn
3 tháng kể từ ngày được cấp giấy phép, cá nhân không thực hiện hoạt động mua,
bán Đồng Việt Nam với tiền của nước có chung biên giới;
c. Có chứng cứ là hồ sơ xin cấp Giấy
phép thành lập Bàn đổi ngoại tệ có những thông tin cố ý làm sai sự thật;
d. Cá nhân thành lập Bàn đổi ngoại tệ
thường xuyên không thực hiện chế độ báo cáo cho Ngân hàng Nhà nước chi nhánh[12] tỉnh biên giới
theo chế độ báo cáo quy định tại Điểm 1 Mục VII của Thông tư này, đã được nhắc
nhở bằng văn bản 3 lần mà vẫn tiếp tục vi phạm;
e. Cá nhân thành lập Bàn đổi ngoại tệ
vi phạm các quy định khác tại tiết b, d, h Điểm 4 Mục VI.
6. Xử lý khi phát hiện tiền giả:
Khi phát hiện tiền giả, cá nhân thành
lập Bàn đổi ngoại tệ phải báo ngay cho cơ quan công an gần nhất và Ngân hàng
Nhà nước chi nhánh[13]
tỉnh biên giới trên địa bàn để tiến hành điều tra xử lý.
Mục VII. CHẾ ĐỘ BÁO CÁO
1. Hàng
Quý, chậm nhất vào ngày 5 tháng đầu Quý sau, cá nhân được phép thành lập Bàn đổi
ngoại tệ tại Khu vực biên giới và Khu vực kinh tế cửa khẩu có trách nhiệm báo
cáo tình hình mua, bán Đồng Việt Nam với tiền của nước có chung biên giới cho
Ngân hàng Nhà nước chi nhánh[14]
tỉnh biên giới trên địa bàn theo nội dung Mẫu báo cáo tại Phụ lục số 5 đính
kèm;
2. Hàng
Quý, chậm nhất vào ngày 5 tháng đầu Quý sau, Ngân hàng được phép trên địa bàn tỉnh
biên giới (hoặc Chi nhánh) có mua, bán Đồng Việt Nam với tiền của nước có chung
biên giới có trách nhiệm báo cáo tình hình mua, bán Đồng Việt Nam với tiền của
nước có chung biên giới cho Ngân hàng Nhà nước chi nhánh[15] tỉnh biên giới trên địa bàn
theo Mẫu báo cáo tại phụ lục số 6 đính kèm;
3. Hàng Quý, chậm nhất ngày 10 của
tháng đầu Quý sau, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh[16] các tỉnh biên giới tổng hợp báo cáo cho
Ngân hàng Nhà nước (Vụ Quản lý Ngoại hối) về tình hình cấp giấy phép thành lập
Bàn đổi ngoại tệ của cá nhân, số lượng Bàn đổi ngoại tệ của Ngân hàng, tình
hình mua, bán tiền của nước có chung biên giới trên địa bàn mình quản lý theo nội
dung Mẫu báo cáo tại Phụ lục số 7 đính kèm;
4. Hàng Quý, chậm nhất ngày 20 tháng
đầu Quý sau, Vụ Quản lý Ngoại hối tổng hợp báo cáo Thống đốc Ngân hàng Nhà nước
về tình hình, số liệu liên quan đến việc sử dụng, mua, bán Đồng Việt Nam với tiền
của nước có chung biên giới thực hiện theo Thông tư này.
Mục VIII. THANH TRA, KIỂM TRA VÀ
XỬ LÝ
1. Sau
khi bàn đổi ngoại tệ đi vào hoạt động, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh[17] tỉnh biên giới
trên địa bàn có trách nhiệm thanh tra, kiểm tra, giám sát hoạt động của Bàn đổi
ngoại tệ trên địa bàn theo các quy định của Thông tư này.
2. Tổ chức,
cá nhân vi phạm quy định tại Thông tư này, tùy theo tính
chất, mức độ vi phạm có thể bị xử lý hành chính hoặc bị truy cứu trách nhiệm hình sự theo quy định của Pháp luật.
Mục IX. TỔ CHỨC THỰC HIỆN[18]
1. Thông
tư này có hiệu lực thi hành sau 15 ngày kể từ ngày ký.
2. Trường
hợp có các Hiệp định, Thỏa ước quốc tế ký giữa Việt Nam với
nước có chung biên giới có liên quan đến việc sử dụng tiền của nước có chung
biên giới tại Khu vực biên giới và Khu vực kinh tế cửa khẩu thì thực hiện theo
Hiệp định, Thỏa ước quốc tế đã ký.
3. Việc bổ
sung, sửa đổi Thông tư này do Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quyết định.
4. Chánh
văn phòng, Vụ trưởng Vụ Quản lý Ngoại hối, Chánh thanh tra Ngân hàng Nhà nước,
Thủ trưởng các đơn vị có liên quan thuộc Ngân hàng Nhà nước, Giám đốc Ngân hàng
Nhà nước chi nhánh[19]
các tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương và Tổng giám đốc (Giám đốc) các Ngân
hàng được phép trong phạm vi chức năng nhiệm vụ của mình chịu trách nhiệm tổ chức
hướng dẫn, triển khai thực hiện Thông tư này./.
Phụ lục 1
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
….., ngày …. tháng ….
năm…….
GIẤY
ĐỀ NGHỊ CHẤP THUẬN MANG TIỀN CỦA NƯỚC CÓ CHUNG
BIÊN GIỚI VÀO CÁC TỈNH NỘI ĐỊA
|
Kính
gửi:
|
Ngân hàng Nhà nước
Chi nhánh tỉnh………………..
|
Tên tôi là:……………………………………. Sinh ngày:…………………..
Số giấy thông hành biên giới (hoặc
CMT biên giới):……………………..
Do:…………………………………. cấp ngày:………………………………
Tôi có số tiền của nước có chung biên
giới bằng tiền mặt là:…………..
Bằng chữ:
……………………………………………………………………….
Tôi đề nghị Ngân hàng Nhà nước chi
nhánh[20] tỉnh:……………..
chấp thuận cho tôi được mang số tiền trên vào các tỉnh nội địa để
sử dụng vào mục đích: ...............
Tôi xin chịu hoàn toàn trách nhiệm trước pháp luật trong việc mang và sử dụng số tiền nói trên.
|
|
Người
làm giấy đề nghị
(ký và ghi đầy đủ họ tên)
|
Phụ lục 2
|
NGÂN
HÀNG NHÀ NƯỚC
VIỆT NAM
Chi nhánh tỉnh:
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số:
V/v mang tiền của nước có chung biên giới vào các tỉnh nội địa.
|
Ngày
…. tháng …. năm …….
|
Kính gửi:
Ông (Bà)………………………….
Xét Giấy đề nghị chấp thuận mang tiền
của nước có chung biên giới vào các tỉnh nội địa của ông (bà):…………, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh[21] tỉnh ... có ý kiến như sau:
Chấp thuận cho ông (bà)……………………………………………………………………….
Sinh ngày:………………………………………………………………………………………...
Giấy thông hành biên giới số (hoặc
CMT biên giới)……….do……cấp ngày
……………… được mang theo người số tiền của nước có chung biên giới bằng tiền mặt là…………………..
(bằng chữ………………)…. (Tên
đồng tiền của nước có chung biên giới) vào các tỉnh nội địa để sử dụng vào mục đích
mang theo người hoặc bán cho Ngân hàng được phép.
Văn bản này có hiệu lực kể từ ngày…..đến
ngày ……
|
Nơi nhận:
- Như trên;
- Lưu: …
|
GIÁM
ĐỐC
(Ký tên & đóng dấu)
|
Phụ lục 3
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
----------------
….., ngày …. tháng …. năm…..
ĐƠN
XIN THÀNH LẬP BÀN ĐỔI NGOẠI TỆ
|
Kính
gửi:
|
Ngân hàng Nhà nước chi nhánh[22]
tỉnh………….
|
Họ và tên:…………………………….
Sinh ngày:……………………………
Hộ khẩu thường trú:………………..
Số chứng minh thư:…………………
Giấy phép đăng ký kinh doanh số (nếu
có):
Số điện thoại (nếu có)………………………
số Fax: (nếu có)………………………………….
Tôi có đủ số vốn tối thiểu bằng tiền
mặt là 50 (năm mươi) triệu Đồng Việt Nam và có quyền sử dụng địa điểm tại:
...................
Tôi xin đề nghị Ngân hàng Nhà nước
chi nhánh[23]
tỉnh…………….. cho phép được thành lập Bàn đổi ngoại tệ để
mua, bán Đồng Việt Nam với……………(tên đồng tiền của nước có
chung biên giới được phép mua, bán) tại địa điểm:…………………………..
Tôi xin cam kết thực hiện đúng các
quy định về quản lý ngoại hối của Nhà nước và các nội dung quy định trong Giấy
phép thành lập Bàn đổi ngoại tệ.
Tôi xin cam kết các nội dung đã khai
là sự thật và chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính
chính xác của các nội dung trên.
|
|
Người
làm đơn
(Ký và ghi đầy đủ họ tên)
|
Phụ lục 4
|
NGÂN
HÀNG NHÀ NƯỚC
VIỆT NAM
Chi nhánh tỉnh:
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số:
|
Ngày
…. tháng …. năm …….
|
QUYẾT
ĐỊNH CỦA GIÁM ĐỐC NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC CHI
NHÁNH TỈNH……………….
V/v:
cho phép thành lập Bàn đổi ngoại tệ cá nhân
GIÁM ĐỐC
NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC CHI NHÁNH[24] TỈNH………………
- Căn cứ Quy chế quản lý tiền của nước
có chung biên giới tại Khu vực biên giới và Khu vực kinh tế cửa khẩu ban hành
kèm theo Quyết định số 140/2000/QĐ-TTg ngày 8/12/2000 của Thủ tướng Chính phủ
và Thông tư số………ngày………….. của Ngân
hàng Nhà nước hướng dẫn thực hiện Quy chế;
- Xét hồ sơ xin
thành lập Bàn đổi ngoại tệ tại Khu vực
biên giới và Khu vực kinh tế cửa khẩu của ông (bà):……………..
QUYẾT ĐỊNH
Điều 1.
Cho phép:
Họ và tên:……………………….
Sinh ngày:……………………….
Hộ khẩu thường trú:……………
Chứng minh thư số:……………
Giấy phép đăng ký kinh doanh số (nếu
có):
Số điện thoại (nếu có)………………. số Fax: (nếu có)…………………………… được thành lập Bàn đổi
ngoại tệ số………tại…….. để thực hiện
mua, bán Đồng Việt Nam với …………… (tên đồng tiền của nước
có chung biên giới được phép mua, bán).
Điều 2.
Ông (Bà) có tên tại Điều 1 nêu trên có trách nhiệm phải chấp hành những quy định
hiện hành về quản lý ngoại hối và các quy định sau:
a. Được tự quyết định tỷ giá mua, bán
Đồng Việt Nam với tiền của nước có chung biên giới;
b. Có nghĩa vụ đăng ký kinh doanh và
nộp thuế, phí và lệ phí theo quy định của pháp luật;
c. Tự chịu trách nhiệm về kết quả
kinh doanh và mọi hành vi của mình trước pháp luật;
d. Đặt Bàn đổi ngoại tệ ở một nơi cố
định theo địa chỉ quy định trong Giấy phép; Không được mua, bán các loại tiền của
nước khác ngoài đồng tiền của nước có chung biên giới ghi trong Giấy phép;
Thông báo cho Ngân hàng Nhà nước chi nhánh[25] tỉnh biên giới trên địa bàn khi thay đổi địa
điểm hoặc khi chấm dứt kinh doanh; Chỉ thực hiện kinh doanh sau khi đã được cấp
Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh;
e. Mở sổ sách để theo dõi hoạt động
kinh doanh mua, bán Đồng Việt Nam với tiền của nước có
chung biên giới;
g. Hàng Quý, chậm nhất vào ngày 5
tháng đầu Quý sau, cá nhân được phép thành lập Bàn đổi ngoại tệ tại Khu vực
biên giới và Khu vực kinh tế cửa khẩu có trách nhiệm báo cáo tình hình mua, bán
Đồng Việt Nam với tiền của nước có chung biên giới cho Ngân hàng Nhà nước chi
nhánh[26] tỉnh
biên giới trên địa bàn theo nội dung Mẫu báo cáo tại Phụ lục số 5 đính kèm;
h. Chấp hành các quy định về quản lý
ngoại hối có liên quan;
i. Chịu sự thanh tra, kiểm tra của
Ngân hàng Nhà nước chi nhánh[27]
tỉnh biên giới trên địa bàn và của cơ quan nhà nước có thẩm quyền; Có trách nhiệm
cung cấp thông tin và tạo điều kiện thuận lợi trong quá trình kiểm tra, thanh
tra khi có yêu cầu;
Điều 3.
Ông (Bà) có tên tại Điều 1 nêu trên có trách nhiệm thực hiện các quy định khác
có liên quan tại Thông tư số ngày /
/ hướng dẫn thi hành Quy chế quản lý tiền của nước
có chung biên giới tại Khu vực biên giới và Khu vực kinh tế cửa khẩu ban hành
kèm theo Quyết định số 140/2000/QĐ-TTg ngày 8/12/2000 của Thủ tướng Chính phủ.
Điều 4.
Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ký. Ông (Bà) có tên tại Điều 1 nêu trên,………….
có trách nhiệm thi hành quyết định này.
|
Nơi nhận:
- Tên người được cấp giấy
phép;
- Ngân hàng Nhà nước (Vụ Quản lý
Ngoại hối)
(để báo cáo);
- Lưu.
|
GIÁM ĐỐC
|
Phụ lục 5
Bàn đổi ngoại tệ của…..(tên cá nhân) Số:…..
Tỉnh:……..
Điện thoại:
Fax:
BÁO
CÁO TÌNH HÌNH MUA, BÁN ĐỒNG VIỆT NAM VỚI TIỀN CỦA
NƯỚC CÓ CHUNG BIÊN GIỚI
Quý
..../năm ....
Kính gửi:
Ngân hàng Nhà nước
Chi nhánh tỉnh………..
Đơn vị:
1000 (Nhân dân
tệ hoặc Kíp hoặc Riel)
|
Đồng
tiền
|
Số
dư đầu Quý
|
Mua
bán trong Quý
|
Số
dư cuối Quý
|
|
|
|
Mua
vào
|
Bán
ra
|
|
|
|
|
|
|
|
Kiến nghị, đề xuất:
|
|
……, Ngày....
tháng.... năm....
Chủ Bàn đổi ngoại tệ
|
Phụ lục 6
Chi nhánh Ngân hàng…..(Ngân hàng được phép)
tỉnh……….
BÁO
CÁO TÌNH HÌNH MUA, BÁN ĐỒNG VIỆT NAM VỚI TIỀN CỦA
NƯỚC CÓ CHUNG BIÊN GIỚI
Quý
..../năm ....
Kính gửi:
Ngân hàng Nhà nước
Chi nhánh tỉnh………..
I. Tổng số Bàn đổi ngoại tệ tại Khu vực
biên giới và Khu vực kinh tế cửa khẩu của Ngân hàng…….. Chi
nhánh tỉnh......
II. Kết quả mua, bán Đồng Việt Nam với
tiền của nước có chung biên giới:
Đơn vị:
1000 (Nhân dân
tệ hoặc Kíp hoặc Riel)
|
Đồng
tiền
|
Số
dư đầu Quý
|
Mua
bán trong Quý
|
Số
dư cuối Quý
|
|
|
|
Mua
vào
|
Bán
ra
|
|
|
|
|
|
|
|
III. Kiến nghị, đề xuất:
|
|
……,
Ngày.... tháng.... năm....
Giám đốc
|
Phụ lục 7
|
NGÂN
HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM
Chi nhánh tỉnh:…..
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: ……………….
|
………….., ngày …. tháng …. năm ……
|
|
Kính
gửi:
|
NGÂN HÀNG NHÀ
NƯỚC VIỆT NAM
(Vụ Quản lý Ngoại hối)
|
BÁO
CÁO TÌNH HÌNH MUA, BÁN ĐỒNG VIỆT NAM VỚI TIỀN CỦA
NƯỚC CÓ CHUNG BIÊN GIỚI
Quý..../năm....
I. Số lượng Bàn đổi ngoại tệ đã được thành lập tại Khu vực biên giới và Khu vực kinh tế cửa
khẩu trên địa bàn:………….., trong đó:
+ Số lượng Bàn đổi ngoại tệ của Ngân
hàng: ..............
+ Số lượng Bàn đổi ngoại tệ của cá
nhân: ..................
II. Số liệu mua, bán Đồng Việt Nam với tiền của nước có chung biên giới:
Đơn vị:
1000 (Nhân dân
tệ hoặc Kíp hoặc Riel)
|
|
Đồng
tiền
|
Số
dư đầu quý
|
Mua
bán trong quý
|
Số dư cuối quý
|
|
|
|
|
Mua
vào
|
Bán
ra
|
|
|
Bàn đổi ngoại
tệ của ngân hàng
|
|
|
|
|
|
|
Bàn đổi ngoại
tệ của cá nhân
|
|
|
|
|
|
III. Kiến nghị,
đề xuất:
|
Nơi gửi:
- Như trên;
- Lưu: ….
|
…….., ngày ….
tháng …. năm ….
Giám đốc
|
|
Nơi nhận:
- Ban lãnh đạo NHNN;
- Văn phòng Chính phủ (để đăng
Công báo);
- Cổng thông tin điện tử NHNN;
- Lưu VP, PC, QLNH (3).
|
XÁC
THỰC VĂN BẢN HỢP NHẤT
KT. THỐNG ĐỐC
PHÓ THỐNG ĐỐC
Nguyễn Đồng Tiến
|