HIỆP ĐỊNH
THỰC THI ĐIỀU VI CỦA HIỆP ĐỊNH CHUNG VỀ THUẾ QUAN VÀ THƯƠNG
MẠI - GATT (1994)
Các Thành viên dưới đây thoả
thuận như sau:
Phần I
Điều 1:Các
nguyên tắc
Một biện pháp
chống phá giá chỉ được áp dụng trong trường hợp được qui định tại Điều VI của
GATT 1994 và phải tuân theo các thủ tục điều tra được bắt đầu và
tiến hành theo đúng các qui định của Hiệp định này. Các qui định sau đây điều
tiết việc áp dụng Điều VI của GATT 1994 khi có một hành động được thực thi theo
luật hoặc các qui định về chống bán phá giá.
Điều 2: Xác định việc bán phá giá
2.1Trong phạm
vi Hiệp định này, một sản phẩm bị coi là bán phá giá (tức là được đưa vào lưu thông
thương mại của một nước khác thấp hơn trị giá thông thường của sản phẩm đó) nếu
như giá xuất khẩu của sản phẩm được xuất khẩu từ một nước này sang một nước
khác thấp hơn mức giá có thể so sánh được của sản phẩm tương tự được tiêu dùng
tại nước xuất khẩu theo các điều kiện thương mại thông thường.
2.2 Trong
trường hợp không có các sản phẩm tương tự được bán trong nước theo các điều kiện
thương mại thông thường tại thị trường nước xuất khẩu hoặc trong trường hợp
việc bán trong nước đó không cho phép có được sự so sánh chính xác do điều kiện
đặc biệt của thị trường đó hoặc do số lượng hàng bán tại thị trường trong nước
của nước xuất khẩu hàng hóa quá nhỏ,
biên độ bán phá giá sẽ được xác định thông qua so sánh với mức giá có thể so sánh
được của sản phẩm tương tự được xuất khẩu sang một nước thứ 3 thích hợp, với
điều kiện là mức giá có thể so sánh được này mang tính đại diện, hoặc được xác
định thông qua so sánh với chi phí sản xuất tại nước xuất xứ hàng hóa cộng thêm
một khoản hợp lý chi phí quản lý, chi phí bán hàng, các chi phí chung và lợi
nhuận.
2.2.1Việc bán
các sản phẩm tương tự tại thị trường nội địa của nước xuất khẩu hoặc bán sang một
nước thứ ba với giá thấp hơn chi phí sản xuất theo đơn vị sản phẩm (bao gồm chi
phí cố định và chi phí biến đổi) cộng với các chi phí quản trị, chi phí bán hàng
và các chi phí chung có thể được coi là giá bán không theo các điều kiện thương
mại thông thường về giá và có thể không được xem xét tới trong quá trình xác
định giá trị thông thường của sản phẩm chỉ khi các cơ quan có thẩm quyền quyết
định rằng việc bán hàng đó được thực hiện trong một khoảng thời gian kéo dài với
một khối lượng đáng kể và
được bán với mức giá không đủ bù đắp chi phí trong một khoảng thời gian hợp lý.
Nếu như mức giá bán thấp hơn chi phí tại thời điểm bán hàng nhưng lại cao hơn
mức chi phí bình quân gia quyền cho mỗi sản phẩm trong khoảng thời gian tiến
hành điều tra thì mức giá đó được coi là đủ để bù đắp cho các chi phí trong một
khoảng thời gian hợp lý.
2.2.1.1 Theo
khoản 2 này, các chi phí được tính toán thông thường trên cơ sở sổ sách của nhà
xuất khẩu hoặc nhà sản xuất là đối tượng đang được điều tra với điều kiện là sổ
sách này phù hợp với các nguyên tắc kế toán được chấp nhận rộng rãi tại nước xuất
khẩu và phản ánh một cách hợp lý các chi phí đi kèm với việc sản xuất và bán
hàng hóa đang được xem xét. Các cơ quan có thẩm quyền sẽ xem xét tất cả các bằng
chứng sẵn có về việc phân bổ chi phí, trong đó bao gồm cả các bằng chứng do nhà
xuất khẩu hoặc nhà sản xuất cung cấp trong quá trình điều tra với điều kiện là
việc phân bổ trên thực tế đã được nhà xuất khẩu hoặc nhà sản xuất sử dụng trong
quá khứ, đặc biệt là sử dụng trong việc xây dựng thời gian khấu hao thích hợp
và hạn mức cho phép chi tiêu xây dựng cơ bản và các chi phí phát triển khác.
Trừ khi đã được phản ánh trong sự phân bổ chi phí theo qui định tại mục này,
các chi phí sẽ được điều chỉnh một cách thích hợp đối với các hạng mục chi phí
không thường xuyên được sử dụng để làm lợi cho hoạt động sản xuất trong
tương lai và/hoặc hiện tại, hoặc trong trường hợp các chi phí trong thời gian
điều tra bị ảnh hưởng bởi các hoạt động khi bắt đầu sản xuất.
2.2.2 Nhằm
thực hiện khoản 2, tổng số tiền chi phí cho quản lý, bán hàng và các chi phí chung
khác sẽ được xác định dựa trên các số liệu thực tế liên quan đến quá trình sản
xuất và bán sản phẩm tương tự theo điều kiện thương mại thông thường của nhà
xuất khẩu hoặc nhà sản xuất đang bị điều tra đó. Khi số tiền trên không thể xác
định theo cách này thì số tiền đó được xác định trên cơ sở như sau:
(i) số tiền
thực tế phát sinh và được nhà xuất khẩu hoặc nhà sản xuất này chi tiêu trong
quá trình sản xuất và bán hàng thuộc nhóm sản phẩm giống hệt tại thị trường của
nước xuất xứ hàng hóa;
(ii) bình quân
gia quyền của số tiền thực tế phát sinh và được nhà xuất khẩu hoặc sản xuất
khác chi tiêu trong quá trình sản xuất và bán sản phẩm tương tự tại thị trường
của nước xuất xứ hàng hóa;
(iii) bất kỳ biện
pháp hợp lý nào khác với điều kiện là mức lợi nhuận được định ra theo cách đó
không được vượt quá mức lợi nhuận các nhà xuất khẩu hoặc nhà sản xuất khác thu
được khi bán hàng thuộc nhóm sản phẩm giống hệt hàng hóa trên tại thị trường
của nước xuất xứ hàng hóa.
2.3 Trong trường
hợp không tồn tại mức giá xuất khẩu hoặc cơ quan có thẩm quyền thấy rằng mức
giá xuất khẩu không đáng tin cậy vì lý do nhà xuất khẩu và nhà nhập khẩu hoặc
một bên thứ ba nào đó có quan hệ với nhau hoặc có thoả thuận về bù trừ, giá
xuất khẩu có thể được diễn giải trên cơ sở mức giá khi sản phẩm nhập khẩu được
bán lại lần đầu cho một người mua hàng độc lập, hoặc nếu như sản phẩm đó không
được bán lại cho một người mua hàng độc lập hoặc không được bán lại theo các
điều kiện giống với điều kiện nhập khẩu hàng hóa thì mức giá có thể được xác
định trên một cơ sở hợp lý do cơ quan có thẩm quyền tự quyết định.
2.4 Giá xuất
khẩu sẽ được so sánh một cách công bằng với giá trị thông thường. Việc so sánh
trên được tiến hành ở cùng một khâu thống nhất của quá trình mua bán, thường là
tại khâu xuất xưởng và so sánh việc bán hàng vào cùng thời điểm hoặc thời điểm
càng giống nhau càng tốt. Đối với từng trường hợp cụ thể, có thể có sự chiếu cố
hợp lý về những sự khác biệt có thể ảnh hưởng đến việc so sánh giá, trong đó
bao gồm sự khác biệt về điều kiện bán hàng, thuế, dung lượng thương mại, khối
lượng, đặc tính vật lý và bất kỳ sự khác biệt nào khác có biểu hiện ảnh hưởng
đến việc so sánh giá. Trong
trường hợp được đề cập đến tại khoản 3, được phép tính đến các chi phí, bao gồm
các loại thuế và phí phát sinh trong giai khoản từ khi nhập khẩu đến lúc bán
lại và lợi nhuận thu được. Nếu như sự so sánh giá bị ảnh hưởng trong các trường
hợp như trên, các cơ quan có thẩm quyền sẽ xác định trị giá thông thường ở một
mức độ thương mại tương đương với mức mà giá thành xuất khẩu được xây dựng hoặc
có thể khấu trừ thích hợp như được cho phép tại khoản này. Các cơ quan có thẩm
quyền phải cho các bên hữu quan biết rõ những thông tin nào cần thiết phải có
để có thể so sánh một cách công bằng và không được phép áp đặt vô lý trách
nhiệm đưa ra chứng cớ đối với các bên hữu quan.
2.4.1 Khi sự so
sánh được nêu tại khoản 4 đòi hỏi cần có sự chuyển đổi đồng tiền, việc chuyển
đổi phải sử dụng tỷ giá tại thời điểm bán hàng với
điều kiện là nếu ngoại hối thu được từ việc bán hàng xuất khẩu được bán trên
thị trường kỳ hạn thì tỷ giá trong thương vụ bán ngoại hối kỳ hạn đó sẽ được sử
dụng. Những biến động của tỷ giá hối đoái sẽ được bỏ qua và trong quá trình điều
tra, các cơ quan có thẩm quyền sẽ cho phép các nhà xuất khẩu có được ít nhất 60
ngày để điều chỉnh giá xuất khẩu của họ để phản ánh những bxu hướng bền vững
của tỷ giá tiền tệ trong thời gian điều tra.
2.4.2 Thực
hiện các qui định điều chỉnh sự so sánh công bằng tại khoản 4, việc xác định có
tồn tại biên độ phá giá hay không trong suốt giai đoạn điều tra, thông thường sẽ
dựa trên cơ sở so sánh giữa giá trị bình quân gia quyền thông thường với giá bình
quân gia quyền của tất cả các giao dịch xuất khẩu có thể so sánh được hoặc thông
qua so sánh giữa giá trị thông thường với giá xuất khẩu trên cơ sở từng giao
dịch. Giá trị thông thường xác định trên cơ sở bình quân gia quyền có thể được
đem so sánh với với giá của từng giao dịch xuất khẩu cụ thể nếu như các cơ quan
có thẩm quyền xác định rằng cơ cấu giá xuất khẩu đối với những người mua khác
nhau, khu vực khác nhau và thời điểm khác nhau có sự chênh lệch đáng kể và khi
có thể đưa ra giải thích về việc tại sao sự khác biệt này không thể được tính
toán một cách đầy đủ khi so sánh bằng phương pháp sử dụng bình quân gia quyền
so với bình quân gia quyền hoặc giao dịch so với giao dịch.
2.5 Trong trường
hợp sản phẩm không được nhập khẩu trực tiếp từ nước xuất xứ hàng hóa mà được
xuất khẩu sang lãnh thổ Thành viên nhập khẩu hàng hóa đó từ một nước trung gian,
giá của hàng hóa khi được bán từ nước xuất khẩu sang nước nhập khẩu thông thường
sẽ được so sánh với mức giá có thể so sánh được tại nước xuất khẩu. Tuy
nhiên, có thể đem so sánh với mức giá tại nước xuất xứ hàng hóa, ví dụ như
trong trường hợp sản phẩm chỉ đơn thuần chuyển cảng qua nước xuất khẩu hoặc sản
phẩm đó không được sản xuất tại nước xuất khẩu hoặc khi không có mức giá tương
đương nào có thể đem ra so sánh tại nước xuất khẩu hàng hóa.
2.6 Trong
toàn bộ Hiệp định này, khái niệm "sản phẩm tương tự" sẽ được hiểu là sản
phẩm giống hệt, tức là sản phẩm có tất cả các đặc tính giống với sản phẩm đang
được xem xét, hoặc trong trường hợp không có sản phẩm nào như vậy thì là sản
phẩm khác mặc dù không giống ở mọi đặc tính nhưng có nhiều đặc điểm gần giống
với sản phẩm được xem xét.
2.7 Điều
này không ảnh hưởng gì đến Điều khoản Bổ sung thứ 2 đối với khoản 1, Điều VI tại
Phụ lục I của GATT 1994.
Điều 3: Xác định Tổn hại
3.1 Việc xác định
tổn hại nhằm thực hiện Điều VI của GATT 1994 phải được tiến hành dựa trên bằng
chứng xác thực và thông qua điều tra khách quan về cả hai khía cạnh: (a) khối
lượng hàng hóa nhập khẩu được bán phá giá và ảnh hưởng của hàng hóa được bán
phá giá đến giá trên thị trường nội địa của các sản phẩm tương tự và (b) hậu
quả của việc nhập khẩu này đối với các nhà sản xuất các sản phẩm trên ở trong
nước.
3.2 Đối với
khối lượng hàng nhập khẩu được bán phá giá, cơ quan điều tra phải xem xét liệu
hàng nhập khẩu được bán phá giá có tăng lên đáng kể hay không, việc tăng này có
thể là tăng tuyệt đối hoặc tương đối khi so sánh với mức sản xuất hoặc nhu cầu
tiêu dùng tại nước nhập khẩu. Về tác động của hàng nhập khẩu được bán phá giá
đối với giá, cơ quan điều tra phải xem xét có phải là hàng được bán phá giá đã
được giảm đáng kể giá của sản phẩm tương tự tại nước nhập khẩu hay không, hoặc
xem xét có đúng là hàng nhập khẩu đó làm ghìm giá ở mức đáng kể hoặc ngăn không
cho giá tăng đáng kể, điều lẽ ra đã xảy ra nếu không bán phá giá hàng nhập đó.
Không một hoặc một số nhân tố nào trong tất cả các nhân tố trên đủ để có thể
đưa đến kết luận mang tính quyết định.
3.3 Khi có nhiều
cuộc điều tra chống bán phá giá về cùng một sản phẩm được nhập khẩu từ nhiều
nước khác nhau, cơ quan điều tra có thể đánh giá ảnh hưởng một cách tổng hợp
của hàng nhập khẩu này chỉ trong trường hợp cơ quan này xác định được rằng: (a)
biên độ bán phá giá được xác định đối với hàng nhập khẩu từ mỗi nước vượt quá
mức tối thiểu có thể bỏ qua (de minimis) được qui định tại khoản 8 Điều
5 và số lượng hàng nhập khẩu từ mỗi nước không ở mức có thể bỏ qua được; (b)
việc đánh giá gộp các ảnh hưởng của hàng nhập khẩu là thích hợp nếu xét đến điều
kiện cạnh tranh giữa các sản phẩm nhập khẩu với nhau và điều kiện cạnh tranh
giữa các sản phẩm nhập khẩu và sản phẩm tương tự trong nước.
3.4 Việc
kiểm tra ảnh hưởng của hàng nhập khẩu được bán phá giá đối với ngành sản xuất trong
nước có liên quan phải bao gồm việc đánh giá tất cả các nhân tố và chỉ số có
ảnh hưởng đến tình trạng của ngành sản xuất, trong đó bao gồm mức suy giảm thực
tế và tiềm ẩn của doanh số, lợi nhuận, sản lượng, thị phần, năng suất, tỉ lệ
lãi đối với đầu tư, tỉ lệ năng lực được sử dụng; các nhân tố ảnh hưởng đến giá
trong nước, độ lớn của biên độ bán phá giá; ảnh hưởng xấu thực tế hoặc tiềm ẩn
đối với chu chuyển tiền mặt, lượng lưu kho, công ăn việc làm, tiền lương, tăng
trưởng, khả năng huy động vốn hoặc nguồn đầu tư. Danh mục trên chưa phải là đầy
đủ, dù có một hoặc một số nhân tố trong các nhân tố trên cũng không nhất thiết
đưa ra kết luận mang tính quyết định.
3.5 Cần phải
chứng minh rằng sản phẩm được bán phá giá thông qua các ảnh hưởng của việc bán
phá giá như được qui định tại khoản 2 và 4 gây ra tổn hại theo như cách hiểu
của Hiệp định này. Việc chứng minh mối quan hệ nhân quả giữa hàng nhập khẩu
được bán phá giá và tổn hại đối với sản xuất trong nước được dựa trên việc kiểm
tra tất cả các bằng chứng có liên quan trước các cơ quan có thẩm quyền. Các cơ
quan có thẩm quyền cũng phải tiến hành điều tra các nhân tố được biết đến khác
cũng đồng thời gây tổn hại đến ngành sản xuất trong nước và tổn hại gây ra bởi
những nhân tố đó sẽ không được tính vào ảnh hưởng do hàng bị bán phá giá gây
ra. Bên cạnh những yếu tố khác, các yếu tố có thể tính đến trong trường hợp này
bao gồm: số lượng và giá của những hàng hóa nhập khẩu không bị bán phá giá,
giảm sút của nhu cầu hoặc thay đổi về hình thức tiêu dùng, các hành động hạn
chế thương mại hoặc cạnh tranh giữa nhà sản xuất trong nước và nước ngoài, phát
triển của công nghệ, khả năng xuất khẩu và năng suất của ngành sản xuất trong
nước.
3.6 ảnh hưởng
của hàng nhập khẩu được bán phá giá sẽ được đánh giá trong mối tương quan với
sản xuất trong nước của sản phẩm tương tự nếu như các số liệu có được cho phép
phân biệt rõ ràng ngành sản xuất đó trên cơ sở các tiêu chí về qui trình sản
xuất, doanh số và lợi nhuận của nhà sản xuất. Nếu như việc phân biệt rõ ràng
ngành sản xuất đó không thể tiến hành được, thì ảnh hưởng của hàng nhập khẩu
được bán phá giá sẽ được đánh giá bằng cách đánh giá việc sản xuất của một nhóm
hoặc dòng sản phẩm ở phạm vi hẹp nhất, trong đó vẫn bao gồm sản phẩm tương tự,
để có thể có được các thông tin cần thiết về nhóm sản phẩm này.
3.7 Việc xác định
sự đe doạ ra thiệt hại về vật chất hay không phải được tiến hành dựa trên các
chứng cứ thực tế và không được phép chỉ căn cứ vào phỏng đoán, suy diễn hoặc
một khả năng mơ hồ. Sự thay đổi trong hoàn cảnh có thể gây tổn hại do việc bán
phá giá phải trong phạm vi có thể dự đoán được một cách chắc chắn và sẽ diễn ra
trong tương lai gần.
Khi quyết định xem có tồn tại nguy cơ gây tổn hại vật chất hay không, cơ quan có
thẩm quyền phải tiến hành xem xét các nhân tố bao gồm, nhưng không chỉ giới hạn
bởi các yếu tố sau:
(i) tỉ lệ
gia tăng đáng kể hàng nhập khẩu được bán phá giá vào thị trường trong nước và
đó là dấu hiệu cho thấy rất có khả năng nhập khẩu sẽ gia tăng ở mức lớn;
(ii) năng lực
sản xuất của nhà xuất khẩu đủ lớn hoặc có sự gia tăng đáng kể trong tương lai gần
về năng lực sản xuất của nhà xuất khẩu và đây là dấu hiệu cho thấy có nhiều khả
năng sẽ có sự gia tăng đáng kể của hàng xuất khẩu được bán phá giá sang thị trường
của Thành viên nhập khẩu sau khi đã tính đến khả năng các thị trường xuất khẩu
khác có thể tiêu thụ thêm được một lượng xuất khẩu nhất định;
(iii) liệu
hàng nhập khẩu được nhập với mức giá có tác động làm giảm hoặc kìm hãm đáng kể giá
trong nước và có thể làm tăng nhu cầu đối với hàng nhập khẩu thêm nữa hay
không;
(iv) số thực tồn
kho của sản phẩm được điều tra.
Không một nhân
tố nào trong số các nhân tố nêu trên tự mình có đủ tính quyết định để dẫn đến
kết luận nhưng tổng hợp các nhân tố trên sẽ dẫn đến kết luận là việc tiếp tục
xuất khẩu phá giá là tiềm tàng và nếu như không áp dụng hành động bảo hộ thì
tổn hại vật chất sẽ xảy ra.
3.8. Trong những
trường hợp hàng nhập khẩu bán phá giá đe dọa gây ra thiệt hại, thì việc áp dụng
các biện pháp chống bán phá giá sẽ được đặc biệt quan tâm xem xét và quyết định.
Điều 4: Định
nghĩa về Ngành sản xuất Trong nước
4.1 Nhằm
thực hiện Hiệp định này, khái niệm "ngành sản xuất trong nước" được hiểu
là dùng để chỉ tập hợp chung các nhà sản xuất trong nước sản xuất các sản phẩm
tương tự hoặc để chỉ những nhà sản xuất có tổng sản phẩm chiếm phần lớn tổng
sản xuất trong nước của các sản phẩm đó, trừ các trường hợp:
(i) khi có
những nhà sản xuất có quan hệ
với nhà xuất khẩu hoặc nhà nhập khẩu hoặc chính họ là người nhập khẩu hàng hóa đang
bị nghi là được bán phá giá thì khái niệm "ngành sản xuất trong nước"
có thể được hiểu là dùng để chỉ tất cả các nhà sản xuất còn lại;
(ii) trong trường
hợp biệt lệ khi lãnh thổ của Thành viên có ngành sản xuất đang được xem xét bị
phân chia thành hai hay nhiều thị trường cạnh tranh nhau và các nhà sản xuất
tại mỗi thị trường có thể được coi là ngành sản xuất độc lập nếu như (a) các
nhà sản xuất tại thị trường đó bán tất cả hoặc hầu như tất cả sản phẩm đang được
xem xét tại thị trường đó, và (b) nhu cầu tại thị trường đó không được cung ứng
ở mức độ đáng kể bởi các nhà sản xuất sản phẩm đang được xem xét nằm ngoài lãnh
thổ trên. Trong trường hợp trên, có thể được coi là có tổn hại ngay cả khi phần
lớn ngành sản xuất không bị tổn hại với điều kiện là có sự tập trung nhập khẩu
hàng được bán phá giá vào thị trường biệt lập đó và điều kiện nữa là hàng nhập
khẩu được bán phá giá gây tổn hại đối với các nhà sản xuất sản xuất ra toàn bộ
hoặc gần như toàn bộ lượng sản xuất tại thị trường đó.
4.2 Khi
"ngành sản xuất trong nước" được hiểu là các nhà sản xuất tại một khu
vực, tức là một thị trường nhất định như được qui định tại khoản 1(ii), thuế chống
phá giá sẽ chỉ được đánh
vào các sản phẩm được dành riêng để tiêu thụ tại thị trường đó. Nếu như luật pháp
của Thành viên nhập khẩu không cho phép việc đánh thuế chống phá giá như trên,
Thành viên nhập khẩu hàng có thể đánh thuế chống phá giá một cách không hạn chế
chỉ khi (a) các nhà xuất khẩu được tạo cơ hội để có thể đình chỉ việc xuất khẩu
với mức giá được coi là phá giá vào khu vực nói trên hoặc bằng một cách khác
nào đó có thể đưa ra đảm bảo theo đúng qui định tại Điều 8 đã không đưa ra đảm
bảo thích đáng; và (b) thuế chống phá giá trên chỉ đánh vào sản phẩm của nhà
sản xuất cụ thể đang cung cấp cho khu vực nói trên.
4.3 Trong
trường hợp hai hoặc nhiều nước đã đạt đến mức độ hội nhập theo như qui định tại
khoản 8(a) Điều XXIV của Hiệp định GATT và các nước này có được những đặc tính của
một thị trường thống nhất, ngành sản xuất trong toàn bộ khu vực đã hội nhập với
nhau sẽ được hiểu là ngành sản xuất trong nước được qui định tại khoản 1.
4.4 Các qui
định tại khoản 6 của Điều 3 cũng được áp dụng cho Điều này.
Điều 5: Bắt
đầu và Quá trình Điều tra Tiếp theo
5.1 Trừ phi có
qui định khác tại khoản 6 dưới đây, một cuộc điều tra để quyết định xem thực sự
có tồn tại việc bán phá giá không cũng như quyết định mức độ và ảnh hưởng của
trường hợp đang bị nghi ngờ là bán phá giá sẽ được bắt đầu khi có đơn yêu cầu
bằng văn bản của ngành sản xuất trong nước hoặc của người nhân danh cho ngành
sản xuất trong nước.
5.2 Đơn yêu
cầu được nhắc đến tại khoản 1 sẽ bao gồm bằng chứng của: (a) việc bán phá giá,
(b) sự tổn hại theo đúng cách hiểu của Điều VI của Hiệp định GATT 1994 và được
diễn giải tại Hiệp định này và (c) mối quan hệ nhân quả giữa hàng nhập khẩu
được bán phá giá và tổn hại đang nghi ngờ xảy ra. Việc khẳng định đơn thuần mà
không được cụ thể hóa bằng các bằng chứng xác đáng sẽ không được coi là đáp ứng
đủ các điều kiện đề ra tại khoản này. Đơn yêu cầu sẽ bao gồm những thông tin
hợp lý mà người nộp đơn có được về các vấn đề sau:
(i) tên của người
nộp đơn, mô tả về số lượng và giá trị của sản phẩm tương tự mà người nộp đơn
sản xuất trong nước. Khi đơn yêu cầu được làm nhân danh ngành sản xuất trong
nước, đơn yêu cầu đó phải chỉ rõ ngành sản xuất mà đơn đó đứng danh bằng cách
liệt kê tất cả các nhà sản xuất làm ra sản phẩm tương tự ở trong nước được biết
đến (hoặc các hiệp hội của các nhà sản xuất sản phẩm tương tự ở trong nước) và
trong phạm vi có thể, mô tả về số lượng và giá trị của sản xuất trong nước của
sản phẩm tương tự đó do các nhà sản xuất này làm ra.
(ii)mô tả đầy
đủ về sản phẩm bị nghi ngờ là bán phá giá, tên nước xuất xứ của hàng hóa đó, tên
của các nhà xuất khẩu và sản xuất hàng hóa đó ở nước ngoài và những nhà nhập
khẩu hàng hóa đó.
(iii) thông tin
về giá bán hàng hóa đang được xem xét khi được tiêu thụ trong nước tại nước xuất
xứ hoặc nước xuất khẩu hàng hóa đó (hoặc, trong trường hợp thích hợp, thông tin
về giá bán khi hàng hóa được bán từ nước xuất xứ hoặc xuất khẩu hàng hóa đó
sang nước thứ ba hoặc thông tin về giá trị cấu thành của sản phẩm đó) và thông
tin về giá xuất khẩu hoặc trong trường hợp thích hợp thì là giá khi sản phẩm đó
được bán lại lần đầu tiên cho một người mua độc lập tại lãnh thổ của Thành viên
nhập khẩu hàng đó.
(iv)thông tin
về diễn tiến khối lượng nhập khẩu của hàng bị nghi là bán phá giá, ảnh hưởng của
hàng nhập khẩu này đến giá của hàng hóa tương tự trên thị trường nội địa và hậu
quả của hàng nhập khẩu đối với ngành sản xuất trong nước, các thông tin trên
được biểu hiện dưới hình thức các nhân tố và chỉ số có quan hệ đến tình trạng
của ngành sản xuất trong nước, ví dụ như các nhân tố được liệt kê tại khoản 2
và 4 của Điều 3.
5.3 Các cơ quan
có thẩm quyền sẽ điều tra mức độ xác thực và đầy đủ của các bằng chứng được đưa
ra tại đơn yêu cầu để quyết định xem liệu đã có được các bằng chứng đầy đủ để
bắt đầu quá trình điều tra hay không.
5.4 Một cuộc
điều tra sẽ không được bắt đầu căn cứ theo khoản 1 trừ phi các cơ quan có thẩm quyền,
trên cơ sở đánh giá mức độ ủng hộ hoặc phản đối
với đơn yêu cầu của các nhà sản xuất sản phẩm tương tự trong nước, đã quyết định
được rằng đơn đúng là được ngành sản xuất trong nước yêu cầu hoặc được yêu cầu
thay mặt cho ngành sản xuất trong nước.
Đơn yêu cầu sẽ được coi là được yêu cầu bởi ngành sản xuất trong nước hoặc đại diện
cho ngành sản xuất trong nước nếu như đơn này được ủng hộ bởi các nhà sản xuất
chiếm tối thiểu 50% tổng sản lượng của sản phẩm tương tự được làm bởi các nhà
sản xuất đã bầy tỏ ý kiến tán thành hoặc phản đối đơn yêu cầu đó. Tuy nhiên,
điều tra sẽ không được bắt đầu nếu như các nhà sản xuất bầy tỏ ý tán thành điều
tra chiếm ít hơn 25% tổng sản lượng của sản phẩm tương tự được ngành sản xuất
trong nước làm ra.
5.5 Trừ phi quyết
định bắt đầu điều tra đã được đưa ra, các cơ quan có thẩm quyền sẽ tránh không
công bố đơn yêu cầu bắt đầu điều tra. Tuy nhiên, sau khi đã nhận được đơn kèm
theo các tài liệu hợp lệ và trước khi tiến hành bắt đầu quá trình điều tra, các
cơ quan có thẩm quyền phải thông báo cho chính phủ của Thành viên xuất khẩu
hàng hóa có liên quan.
5.6 Trong
trường hợp đặc biệt, nếu như các cơ quan hữu quan quyết định bắt đầu một cuộc điều
tra mặc dù không có đơn yêu cầu tiến hành điều tra của hay đại diện cho ngành
sản xuất trong nước, các cơ quan này chỉ tiến hành điều tra khi có đầy đủ các
bằng chứng về việc phá giá về thiệt hại và mối quan hệ nhân quả như được qui
định tại khoản 2 để biện minh cho hành động bắt đầu điều tra.
5.7 Bằng chứng
của việc phá giá và tổn hại sẽ được xem xét đồng thời (a) để đưa ra quyết định
có bắt đầu điều tra hay không và (b) trong quá trình điều tra sau đó bắt đầu
tính từ ngày không muộn hơn ngày đầu tiên áp dụng các biện pháp tạm thời theo
các qui định của Hiệp định này.
5.8 Một đơn
yêu cầu như được qui định tại khoản 1 sẽ bị từ chối và cuộc điều tra sẽ bị đình
chỉ ngay lập tức nếu như các cơ quan hữu quan thấy rằng không có đầy đủ bằng
chứng về việc bán phá giá hoặc về tổn hại đủ để biện minh cho việc triển khai
điều tra trường hợp phá giá đó. Các trường hợp điều tra cũng được đình chỉ ngay
lập tức trong trường hợp cơ quan có thẩm quyền xác định rằng biên độ bán phá
giá không quá mức tối thiểu (de minimis) hoặc trong trường hợp khối lượng
hàng nhập khẩu được bán phá giá hoặc tổn hại tiềm ẩn hoặc tổn hại thực tế
không đáng kể. Biên độ bán phá giá được coi là không quá mức tối thiểu nếu biên
độ đó thấp hơn 2% của giá xuất khẩu. Khối lượng hàng nhập khẩu bán phá giá sẽ
được coi là không đáng kể nếu như khối lượng hàng nhập khẩu được bán phá giá từ
một nước cụ thể nào đó chiếm ít hơn 3% tổng nhập khẩu các sản phẩm tương tự vào
nước nhập khẩu, ngoại trừ trường hợp số lượng nhập khẩu của các sản phẩm tương
tự từ mỗi nước có khối lượng nhập dưới 3%, nhưng tổng số các sản phẩm tương tự
nhập khẩu từ những nước này chiếm trên 7% nhập khẩu sản phẩm tương tự vào Thành
viên nhập khẩu.
5.9 Qui trình
điều tra chống bán phá giá không được phép làm cản trở thủ tục thông quan.
5.10 Ngoại
trừ những trường hợp đặc biệt, quá trình điều tra phải được kết thúc trong vòng
1 năm và trong mọi trường hợp không được vượt quá 18 tháng kể từ ngày bắt đầu điều
tra.
Điều 6: Bằng chứng
6.1.Tất cả các
bên liên quan đến một cuộc điều tra chống bán phá giá phải được thông báo về
những thông tin mà cơ quan có thẩm quyền yêu cầu và phải có đầy đủ cơ hội để có
thể cung cấp bằng văn bản các các bằng chứng mà họ cho rằng có liên quan đến cuộc
điều tra đó.
6.1.1. Các nhà
xuất khẩu hoặc các nhà sản xuất nước ngoài phải có được ít nhất 30 ngày để trả
lời bảng câu hỏi được sử dụng trong điều tra chống bán phá giá.
Bất kỳ yêu cầu nào về việc kéo dài thời hạn 30 ngày trên phải được xem xét một cách
hợp lý có tính đến nguyên nhân được đưa ra và việc kéo dài thời gian phải được
chấp thuận nếu có thể thực thi được.
6.1.2 Nếu
như các yêu cầu về bảo vệ thông tin mật cho phép, các bằng chứng được một bên đệ
trình bằng văn bản sẽ được cung cấp cho các bên khác cũng quan tâm và tham gia
vào quá trình điều tra.
6.1.3 Ngay
sau khi bắt đầu tiến hành điều tra, các cơ quan có thẩm quyền phải cung cấp toàn
bộ văn bản của đơn yêu cầu điều tra họ nhận được theo như khoản 1 Điều 5 cho
các nhà xuất khẩu đã biết
và cho cơ quan có thẩm quyền của Thành viên xuất khẩu hàng hóa đó cũng như sẵn sàng
cung cấp cho các bên hữu quan khác khi được yêu cầu. Yêu cầu về việc bảo vệ các
thông tin bí mật sẽ được cân nhắc một cách hợp lý theo như qui định tại khoản 5.
6.2 Trong
suốt quá trình điều tra chống bán phá giá, các bên quan tâm đều phải được tạo đầy
đủ cơ hội để có thể bảo vệ lợi ích của mình. Để đạt được điều đó, các cơ quan có
thẩm quyền, khi được yêu cầu, phải tạo điều kiện cho tất cả các bên quan tâm
được gặp gỡ với các bên có lợi ích trái với họ để các bên có thể trình bầy quan
điểm đối lập nhau cũng như những lập luận phản bác quan điểm của nhau. Khi bố
trí như trên, cần tính đến yêu cầu bảo vệ thông tin mật và tạo thuận tiện cho
các bên. Các bên không có nghĩa vụ buộc phải tham dự cuộc gặp gỡ trên và việc
không tham dự cuộc gặp gỡ trên sẽ không làm ảnh hưởng đến lợi ích của bên đó
trong vụ điều tra. Các bên quan tâm, khi có đủ lý lẽ biện minh, có quyền được
trình bầy các thông tin bằng miệng.
6.3 Các thông
tin được trình bầy bằng miệng như được qui định tại khoản 2 chỉ được cơ quan có
thẩm quyền xem xét nếu như sau đó các thông tin này được cung cấp dưới dạng văn
bản và sẵn sàng cung cấp cho các bên quan tâm như được qui định tại đoạn 1.2.
6.4 Trong
trường hợp có thể thực hiện được, các cơ quan có thẩm quyền phải tạo cơ hội kịp
thời cho các bên liên quan xem tất cả các thông tin không mang tính bảo mật như
qui định tại khoản 5, liên quan đến việc trình bầy trường hợp của họ và được cơ
quan có thẩm quyền sử dụng trong quá trình điều tra và để cho họ có thể chuẩn bị
trình bầy trên cơ sở các thông tin đó.
6.5 Bất kỳ
thông tin nào có tính bảo mật (ví dụ như thông tin khi được công bố sẽ đem lại
lợi thế cạnh tranh đáng kể cho các đối thủ cạnh tranh hoặc thông tin khi được
công bố sẽ có ảnh hưởng xấu đến người cung cấp thông tin hoặc người mà người
cung cấp thông tin thu thập thông tin) hoặc thông tin được các bên có liên quan
đến quá trình điều tra cung cấp trên cơ sở bảo mật phải được các cơ quan có
thẩm quyền xử lý theo đúng tính chất của thông tin đó khi lý do bảo mật được
thấy rõ. Những thông tin này sẽ không được công bố nếu như bên cung cấp thông
tin này chưa cho phép một cách cụ thể.
6.5.1 Các cơ quan
có thẩm quyền sẽ yêu cầu các bên hữu quan cung cấp các thông tin bảo mật để có
được tóm tắt không mang tính bảo mật của những thông tin này. Các bản tóm tắt
trên đủ chi tiết để có thể cho phép mọi người hiểu được hợp lý về nội dung của
các thông được cung cấp dưới dạng mật. Trong hoàn cảnh đặc biệt, các bên có thể
chỉ rõ ràng các thông tin này không thể đem tóm tắt được. Trong trường hợp đặc
biệt đó, bên đó phải cung cấp một bản tuyên bố chỉ rõ lý do tại sao không thể
tiến hành tóm tắt được.
6.5.2 Nếu
như các cơ quan có thẩm quyền thấy rằng yêu cầu được bảo mật thông tin là không
hợp lý và nếu như người cung cấp thông tin không muốn phổ biến thông tin đó hoặc
không muốn công bố bảng tóm tắt hoặc bảng khái quát các thông tin, cơ quan có
thẩm quyền có thể bỏ qua không xem xét các thông tin đó trừ phi các nguồn hợp
lý khác cho thấy là các thông tin trên là chính xác.
6.6 Trừ trường
hợp được qui định tại khoản 8, các cơ quan có thẩm quyền trong quá trình tiến
hành điều tra sẽ tự xác định mức độ hài lòng đối với độ chính xác của các thông
tin do các bên hữu quan cung cấp và được lấy làm căn cứ để đưa ra kết luận.
6.7 Để có thể
xác minh các thông tin được cung cấp hoặc để thu thập thêm các thông tin chi tiết,
cơ quan có thẩm quyền có thể tiến hành điều tra trên lãnh thổ của các Thành
viên khác nếu như các công ty liên quan đồng ý và sau khi đã tiến hành thông
báo cho đại diện chính phủ của Thành viên và Thành viên này không phản đối việc
điều tra đó. Các thủ tục được mô tả tại Phụ lục I sẽ được áp dụng cho tiến
trình điều tra được thực hiện trên lãnh thổ của Thành viên khác. Không làm ảnh
hưởng đến yêu cầu bảo mật thông tin, các cơ quan có thẩm quyền sẽ công khai hoặc
công bố kết quả của các cuộc điều tra này cho các công ty hữu quan và công khai
kết quả này cho bên yêu cầu tiến hành điều tra theo đúng với qui định tại khoản
9.
6.8 Trong
trường hợp bất kỳ bên nào đó từ chối không cho tiếp cận thông tin hoặc từ chối không
cung cấp các thông tin trong một khoảng thời gian hợp lý hoặc ngăn cản đáng kể
công tác điều tra, quyết định sơ bộ và quyết định cuối cùng, dù khẳng định hay
từ chối, đều có thể được đưa ra dựa trên cơ sở các chứng cứ sẵn có. Các qui
định tại Phụ lục II sẽ được tuân thủ khi áp dụng khoản này.
6.9 Trước
khi đưa ra quyết định cuối cùng, cơ quan có thẩm quyền sẽ thông báo cho tất cả các
bên liên quan về các chứng cứ chủ chốt được xem xét làm cơ sở cho việc quyết
định liệu có áp dụng các biện pháp nhất định nào đó không. Việc thông báo trên
sẽ được tiến hành đủ sớm để các bên có thể bảo vệ quyền lợi của mình.
6.10 Thông
thường, các cơ quan có thẩm quyền sẽ quyết định một biên độ phá giá cho mỗi nhà
xuất khẩu hoặc nhà sản xuất được biết đến là người cung cấp sản phẩm đang bị điều
tra. Trong trường hợp khó có thể đưa ra một quyết định khả thi do liên quan đến
quá nhiều nhà xuất khẩu, nhà sản xuất, nhà nhập khẩu hay loại hàng hóa, các cơ
quan có thẩm quyền có thể hạn chế phạm vi kiểm tra trong một số lượng hợp lý
các bên liên quan hoặc giới hạn sản phẩm bằng cách sử dụng mẫu được chấp nhận
theo lý thuyết thống kê trên cơ sở thông tin mà các cơ quan này có được
tại thời điểm chọn mẫu hoặc hạn chế ở tỷ lệ lớn nhất của khối lượng hàng xuất
khẩu từ nước đang được điều tra mà cơ quan này có thể tiến hành điều tra được.
6.10.1 Việc lựa
chọn các nhà xuất khẩu, nhà nhập khẩu, nhà sản xuất hoặc loại sản phẩm được đề
cập đến tại khoản này sẽ được tiến hành dựa trên cơ sở tham vấn và sau khi có
được sự nhất trí của nhà xuất khẩu, nhà sản xuất hoặc nhà nhập khẩu liên
quan.
6.10.2 Trong trường
hợp cơ quan có thẩm quyền giới hạn phạm vi điều tra của mình như được qui định
tại khoản này, họ vẫn sẽ xác định biên độ phá giá cho mỗi nhà xuất khẩu hoặc
mỗi nhà sản xuất dù chưa được lựa chọn ban đầu nhưng đã cung cấp thông tin cần
thiết kịp thời để có thể xem xét trong quá trình điều tra. Trừ khi số lượng nhà
xuất khẩu hoặc nhà sản xuất quá lớn làm cho công tác điều tra đối với từng
trường hợp đơn lẻ trở nên quá nặng đối với cơ quan có thẩm quyền và cản trở khả
năng cơ quan này có thể hoàn thành quá trình điều tra đúng thời gian đã định.
Việc tự nguyện trả lời sẽ được khuyến khích.
6.11 Trong
Hiệp định này, "các bên liên quan" bao gồm:
(i) một
nhà xuất khẩu hoặc một nhà sản xuất nước ngoài hoặc một nhà nhập khẩu của sản
phẩm đang được điều tra hoặc là một hiệp hội ngành nghề, hiệp hội kinh doanh mà
đại đa số thành viên của hiệp hội đó là nhà sản xuất, nhà xuất khẩu, nhà nhập
khẩu sản phẩm đó;
(ii) chính phủ
của Thành viên xuất khẩu; và
(iii) nhà sản
xuất các sản phẩm tương tự tại nước nhập khẩu hoặc một hiệp hội thương mại, hiệp
hội kinh doanh mà đại đa số thành viên của hiệp hội đó là nhà sản xuất sản phẩm
tương tự trên lãnh thổ của Thành viên nhập khẩu.
Danh sách các
bên liên quan nêu trên không loại trừ khả năng Thành viên có thể đưa thêm vào các
bên liên quan trong nước hoặc nước ngoài khác các bên đã được nêu ở trên.
6.12 Các
cơ quan có thẩm quyền phải tạo cơ hội cho người tiêu dùng công nghiệp của hàng hóa
đang bị điều tra hoặc cho hiệp hội người tiêu dùng trong trường hợp sản phẩm đó
được bán lẻ rộng rãi, cung cấp các thông tin về hành động phá giá, về tổn hại
và mối liên hệ nhân quả có liên quan đến quá trình điều tra.
6.13 Các
cơ quan có thẩm quyền sẽ cứu xét đầy đủ tới những khó khăn mà các bên liên quan,
đặc biệt là đối với các công ty nhỏ gặp phải trong quá trình cung cấp thông tin
và phải hỗ trợ khi có thể.
6.14 Các
thủ tục được đề ra ở trên không nhằm mục đích ngăn cản cơ quan có thẩm quyền tiến
hành nhanh chóng các bước bắt đầu điều tra, đưa ra quyết định sơ bộ và quyết
định cuối cùng, dù quyết định đó mang tính khẳng định hay phủ định nghi ngờ ban
đầu, hoặc áp dụng các biện pháp tạm thời hay cuối cùng theo đúng các qui định
của Hiệp định này.
Điều 7: Các
biện pháp tạm thời
7.1 Các biện
pháp tạm thời chỉ được phép áp dụng nếu:
(i) việc điều
tra đã được bắt đầu theo đúng qui định tại Điều 5, việc này đã được thông báo cho
công chúng và các bên hữu quan đã được tạo đầy đủ cơ hội để đệ trình thông tin
và đưa ra nhận xét;
(ii) kết luận
sơ bộ đã xác nhận rằng có việc bán phá giá và có dẫn đến gây tổn hại cho ngành sản
xuất trong nước; và
(iii) các
cơ quan có thẩm quyền hữu quan kết luận rằng cần áp dụng các biện pháp này để
ngăn chặn tổn hại đang xảy ra trong quá trình điều tra.
7.2 Các biện
pháp tạm thời có thể được áp dụng dưới hình thức thuế tạm thời hoặc tối ưu hơn
là áp dụng dưới hình thức đảm bảo - bằng tiền đặt cọc hoặc tiền đảm bảo - tương
đương với mức thuế chống phá giá được dự tính tạm thời và không được cao hơn
biên độ phá giá được dự tính tạm thời. Việc đình chỉ định giá tính thuế cũng
là một biện pháp tạm thời thích hợp với điều kiện phải chỉ rõ mức thuế thông
thường và mức thuế chống bán phá giá được dự tính và việc tạm đình chỉ định giá
tính thuế này cũng phải tuân thủ theo các điều kiện được áp dụng cho các biện
pháp tạm thời khác.
7.3 Các biện
pháp tạm thời không được phép áp dụng sớm hơn 60 ngày kể từ ngày bắt đầu điều
tra.
7.4 Việc
áp dụng các biện pháp tạm thời sẽ được hạn chế ở một khoảng thời gian càng ngắn
càng tốt và không quá 4 tháng; khi có yêu cầu của các nhà xuất khẩu đại diện cho
một tỉ lệ đáng kể khối lượng thương mại liên quan, cơ quan có thẩm quyền có thể
quyết định kéo dài thời gian áp dụng không quá 6 tháng. Trong quá trình điều
tra, nếu như cơ quan có thẩm quyền kiểm tra xem liệu một mức thuế thấp hơn biên
độ phá giá có thể loại bỏ tổn hại phát sinh hay không, khoảng thời gian trên có
thể tương ứng là 6 và 9 tháng.
7.5 Khi áp dụng
các biện pháp tạm thời, cần tuân thủ các qui định liên quan tại Điều 9.
Điều 8: Cam kết về giá
8.1 Các thủ
tục có thể được đình chỉ hoặc chấm dứt mà không áp dụng bất cứ biện pháp tạm
thời hay thuế chống phá giá nào nếu như các nhà xuất khẩu có cam kết ở mức thoả
đáng sẽ điều chỉnh giá của mình hoặc đình chỉ hành động bán phá giá vào khu vực
đang điều tra để các cơ quan có thẩm quyền thấy được rằng tổn hại do việc bán
phá giá gây ra đã được loại bỏ. Khoản giá tăng thêm khi cam kết về giá như vậy
không được cao hơn mức cần thiết để có thể loại bỏ biên độ bán phá giá. Khuyến
khích việc chỉ yêu cầu mức tăng giá thấp hơn biên độ bán phá giá nếu như mức đó
đủ để loại bỏ tổn hại đối với sản xuất trong nước.
8.2 Không
được phép yêu cầu hoặc chấp nhận cam kết về giá của các nhà xuất khẩu trừ khi các
cơ quan có thẩm quyền của Thành viên nhập khẩu đã có quyết định sơ bộ khẳng định
có việc bán phá giá và có tổn hại do việc bán phá giá đó gây ra.
8.3 Cam kết
giá được đưa ra có thể không được chấp nhận nếu như các cơ quan có thẩm quyền
xét thấy việc chấp nhận đó không mang tính thực tế, ví dụ như vì lý do số lượng
các nhà xuất khẩu thực sự hoặc tiềm năng quá lớn hoặc vì các lý do khác, bao
gồm cả các lý do liên quan đến chính sách chung. Nếu như trường hợp đó xảy ra
và nếu như có thể thực hiện được, các cơ quan có thẩm quyền sẽ cho các nhà xuất
khẩu biết lý do tại sao họ lại coi việc chấp nhận đề nghị đó là không thích hợp
và trong chừng mực có thể sẽ tạo cơ hội cho các nhà xuất khẩu được phản biện.
8.4 Nếu như
một cam kết được chấp nhận thì quá trình điều tra về bán phá giá và tổn hại sẽ
vẫn được hoàn thành nếu như nhà xuất khẩu muốn và cơ quan có thẩm quyền quyết
định như vậy. Trong trường hợp đó, nếu như kết luận là không có việc bán phá
giá hoặc không có tổn hại thì cam kết về giá sẽ tự động kết thúc, trừ khi kết
luận đó là kết quả của cam kết về giá hiện hành. Trong trường hợp đó, cơ quan
có thẩm quyền có thể yêu cầu duy trì cam kết trong một khoảng thời gian hợp lý
phù hợp với các qui định của Hiệp định này. Trong trường hợp quyết định khẳng
định có việc bán phá giá và tổn hại, cam kết về giá sẽ được tiếp tục phù hợp
với các qui định của Hiệp định này.
8.5 Cơ quan
có thẩm quyền của Thành viên nhập khẩu có thể gợi ý cho nhà xuất khẩu đưa ra
cam kết về giá, tuy nhiên nhà xuất khẩu sẽ không bị buộc phải đưa ra cam kết về
giá. Việc các nhà xuất khẩu không đưa ra cam kết hoặc không chấp nhận đề nghị
đưa ra cam kết sẽ không ảnh hưởng gì đến việc xem xét trường hợp đó. Tuy nhiên,
cơ quan có thẩm quyền có quyền cho rằng đe doạ gây ra tổn hại sẽ lớn hơn nếu
như việc bán phá giá hàng nhập khẩu được tiếp tục.
8.6 Các cơ
quan có thẩm quyền của Thành viên nhập khẩu có thể yêu cầu các nhà xuất khẩu đã
có cam kết giá được chấp nhận phải cung cấp các thông tin định kỳ liên quan đến
việc hoàn thành cam kết đó và việc xác định độ xác thực của các thông tin liên
quan. Trong trường hợp có vi phạm đối với cam kết, các cơ quan có thẩm quyền
tại Thành viên nhập khẩu có quyền sử dụng các thông tin tốt nhất sẵn có để
nhanh chóng áp dụng các hành động, trong đó bao gồm áp dụng ngay các biện pháp
tạm thời theo đúng các qui định của Hiệp định này. Trong trường hợp đó, thuế ở
mức nhất định có thể được áp dụng theo đúng Hiệp định này đối với các sản phẩm
được đưa vào tiêu thụ không sớm hơn 90 ngày trước khi bắt đầu áp dụng các biện
pháp tạm thời, với điều kiện việc áp dụng hồi tố như vậy không được áp dụng cho
hàng được nhập khẩu trước khi có vi phạm cam kết về giá.
Điều 9: Đánh thuế và thu thuế chống bán phá giá
9.1 Quyết
định về việc có đánh thuế chống bán phá giá hay không sau khi tất cả các điều kiện
để có thể đánh thuế đã được đáp ứng và quyết định xem liệu mức thuế chống bán
phá giá sẽ tương đương hay thấp hơn biên độ phá giá sẽ do cơ quan có thẩm quyền
của Thành viên nhập khẩu quyết định. Việc đánh thuế trên lãnh thổ của tất cả
các Thành viên, không nên cứng nhắc và nên áp dụng mức thuế thấp hơn biên độ phá
giá nếu như mức thuế thấp hơn này đủ để loại bỏ tổn hại đối với sản xuất trong
nước.
9.2 Khi thuế
chống phá giá được áp dụng đối với một sản phẩm nào đó, thuế đó sẽ được thu
theo mức hợp lý đối với mỗi trường hợp, trên cơ sở không phân biệt đối xử đối
với hàng nhập khẩu từ tất cả các nguồn bị coi là bán phá giá và gây tổn hại,
trừ những nguồn đã có cam kết về giá được chấp nhận theo như qui định tại Hiệp
định này. Các cơ quan có thẩm quyền sẽ nêu rõ tên các nhà cung cấp sản phẩm
liên quan. Tuy nhiên, nếu như có nhiều nhà cung cấp từ cùng một nước và việc
nêu tên các nhà sản xuất này không thực hiện được, các cơ quan có thẩm quyền có
thể chỉ nêu tên nước liên quan. Nếu như có nhiều nhà cung cấp từ nhiều nước, cơ
quan có thẩm quyền có thể nêu tên tất cả các nhà cung cấp hoặc, nếu như không
thể làm như vậy, thì nêu tên các nước liên quan.
9.3 Mức thuế
chống bán phá giá không được phép vượt quá biên độ bán phá giá được xác định
theo như Điều 2.
9.3.1 Khi
thuế chống bán phá giá được thu trên cơ sở hồi tố, việc quyết định nghĩa vụ nộp
thuế chống bán phá giá cuối cùng sẽ được thực hiện càng nhanh càng tốt, thông thường
trong khoảng 12 tháng và trong mọi trường hợp không được vượt quá 18 tháng kể
từ sau ngày quyết định được mức thuế chống bán phá giá phải nộp.
Tất cả các khoản hoàn thuế đều phải được tiến hành nhanh chóng và trong khoảng thời
gian không vượt quá 90 ngày kể từ ngày xác định được nghĩa vụ thuế cuối cùng
phải nộp theo như qui định tại đoạn này. Trong mọi trường hợp, nếu như việc
hoàn thuế không được thực hiện trong vòng 90 ngày thì các cơ quan có thẩm quyền
phải giải thích khi được yêu cầu.
9.3.2 Khi
thuế chống bán phá giá được xác định cho giai đoạn tương lai thì phải có qui định
hoàn thuế nhanh chóng đối với những khoản nộp vượt quá biên độ phá giá
khi được yêu cầu. Việc hoàn thuế đối với khoản thuế nộp vượt quá biên độ phá
giá thực tế đó thông thường phải được tiến hành trong vòng 12 tháng và trong mọi
trường hợp không được muộn hơn 18 tháng kể từ ngày nhà sản xuất sản phẩm chịu
thuế chống bán phá giá đó gửi đơn yêu cầu kèm theo các đầy đủ bằng chứng. Khi
đã được cho phép hoàn thuế, việc hoàn thuế thông thường phải được thực hiện trong
vòng 90 ngày kể từ ngày đưa ra quyết định đó.
9.3.3 Để quyết
định có hoàn thuế hay không và nếu có thì ở mức nào trong trường hợp giá xuất
khẩu được xây dựng như được qui định tại khoản 3 Điều 2, các cơ quan có thẩm
quyền phải tính đến thay đổi về trị giá thông thường, về chi phí phát sinh giữa
giai đoạn nhập khẩu và bán lại hàng hóa, biến động về giá bán lại mà được phản
ánh bởi giá bán sau đó, phải tính toán giá xuất khẩu không có khấu trừ đối với
mức thuế chống bán phá giá đã nộp nếu như bằng chứng mang tính quyết định đã được
cung cấp.
9.4 Trong
trường hợp các cơ quan có thẩm quyền hạn chế phạm vi điều tra như qui định tại câu
thứ 2 của khoản 10 Điều 6, các mức thuế áp dụng đối với hàng nhập khẩu của các
nhà xuất khẩu hoặc nhà sản xuất không thuộc diện điều tra không được vượt quá
các mức sau:
(i) số bình quân
gia quyền của biên độ phá giá của các nhà xuất khẩu và nhà sản xuất được lựa
chọn điều tra; hoặc
(ii) trong trường
hợp nghĩa vụ nộp thuế chống bán phá giá được tính toán trên cơ sở trị giá thông
thường trong tương lai thì không được vượt mức chênh lệch giữa số bình quân gia
quyền của biên độ phá giá của các nhà xuất khẩu và nhà sản xuất với giá xuất
khẩu của các nhà xuất khẩu và nhà sản xuất không thuộc diện điều tra, với điều
kiện là các cơ quan có thẩm quyền trong quá trình thực thi qui định tại khoản
này sẽ không xét tới các trường hợp biên độ bán phá giá bằng không hoặc ở mức
không đáng kể hoặc mức biên độ được xác định theo như khoản 8 Điều 6. Các cơ
quan có thẩm quyền phải áp dụng mức thuế riêng cho mỗi trường hợp hoặc áp dụng
trị giá thông thường đối với các nhà xuất khẩu và nhà sản xuất không thuộc diện
điều tra nhưng đã cung cấp các thông tin cần thiết trong quá trình điều tra như
đã qui định tại đoạn 10.2 Điều 6.
9.5 Nếu một sản
phẩm phải chịu thuế chống bán phá giá tại Thành viên nhập khẩu, các cơ quan có
thẩm quyền phải nhanh chóng xem xét lại để có thể quyết định biên độ phá giá cho
từng trường hợp đối với những nhà xuất khẩu và nhà sản xuất không tiến hành xuất
khẩu hàng hóa đó sang Thành viên nhập khẩu vào thời gian tiến hành điều tra với
điều kiện là các nhà xuất khẩu và nhà sản xuất này phải chứng minh được rằng
mình không có liên hệ gì với các nhà sản xuất và nhà xuất khẩu của nước xuất
khẩu đang phải chịu thuế chống bán phá giá này. Việc xem xét lại nói trên phải
được tiến hành trên cơ sở khẩn trương hơn so với việc định thuế thông thường và
các thủ tục rà soát tại Thành viên nhập khẩu. Không được phép đánh thuế chống
bán phá giá đối với các nhà xuất khẩu và nhà sản xuất đang thuộc diện xem xét
lại. Tuy nhiên các cơ quan có thẩm quyền có quyền giữ mức định thuế và/hoặc yêu
cầu bảo lãnh để có thể đảm bảo được rằng nếu như việc xem xét lại đưa đến kết
quả là phải đánh thuế đối với các nhà xuất khẩu và nhà sản xuất này thì thuế
chống bán phá giá đó có thể được thu trên cơ sở hồi tố tính từ ngày bắt đầu
việc xem xét lại.
Điều 10; Hồi tố
10.1 Các biện pháp tạm thời và thuế
chống phá giá chỉ được áp dụng đối với các sản phẩm được đưa vào tiêu dùng sau
thời điểm mà quyết định đưa ra lần lượt theo khoản 1 Điều 7 và khoản 1 Điều 9
bắt đầu có hiệu lực, trừ các trường hợp ngoại lệ được qui định tại Điều này.
10.2 Trong trường
hợp đã có xác định thiệt hại chính thức (không phải ở mức độ đe doạ gây thiệt
hại hoặc gây ra các chậm trễ trong sự hình thành của một ngành sản xuất trong
nước) hoặc trong trường hợp đã có thể xác định chính thức nguy cơ gây thiệt
hại, theo đó tác động của các hàng hóa nhập khẩu được bán phá giá, trong trường
hợp không có các biện pháp tạm thời, đã dẫn tới việc xác định thiệt hại, thuế
chống phá giá sẽ được áp dụng hồi tố đối với toàn bộ thời gian các biện pháp
tạm thời, nếu có, có hiệu lực.
10.3 Nếu thuế đối
kháng được chính thức đưa ra cao hơn mức thuế suất tạm thời đã nộp hay phải
nộp, hoặc mức nộp ước tính tạm thời để đặt cọc thì số chênh lệch sẽ không thu.
Nếu mức thuế chính thức thấp hơn mức thuế suất tạm thời đã nộp hay phải nộp,
hoặc mức nộp ước tính tạm thời để bảo hộ, thì số chênh lệch sẽ được hoàn lại
hay số thuế phải nộp sẽ được tính lại tuỳ từng trường hợp cụ thể.
10.4 Trừ các trường
hợp được quy định trong khoản 2, khi đã xác định được nguy cơ gây thiệt hại
thực sự hay làm chậm sự phát triển của ngành sản xuất trong nước (mặc dù chưa
phát sinh thiệt hại) thì chỉ có thể áp dụng thuế chống phá giá chính thức bắt
đầu từ ngày xác định được nguy cơ gây thiệt hại hay thực sự làm chậm sự phát
triển của ngành sản xuất, mọi khoản tiền ký quỹ đã thu trong quá trình thực
hiện các biện pháp tạm thời sẽ được hoàn lại và tất cả các tài sản bảo đảm sẽ
được giải phóng ngay.
10.5 Khi đã chính
thức xác định không có dấu hiệu phá giá thì toàn bộ các khoản tiền ký quỹ đã
thu trong thời gian áp dụng các biện pháp tạm thời sẽ được hoàn lại và tất
cả các tài sản bảo đảm sẽ được giải phóng ngay.
10.6 Mức thuế chống
phá giá chính thức sẽ được áp dụng đối với các sản phẩm được đưa vào tiêu dùng
trong thời gian không quá 90 ngày trước khi áp dụng các biện pháp tạm thời, khi
các cơ quan có thẩm quyền xác định sản phẩm bị bán phá giá sẽ căn cứ vào:
(i) đã có tiền sử
bán phá giá gây thiệt hại hoặc người nhập khẩu đã biết hoặc sau này biết rằng
người xuất khẩu đang bán phá giá và việc bán phá giá này sẽ gây thiệt hại, và
(ii) thiệt
hại do bán phá giá hàng loạt đối với một sản phẩm trong thời gian tương đối
ngắn, nếu xét về thời gian cũng như khối lượng hàng nhập khẩu được bán phá giá
và các tình huống khác (như sự gia tăng nhanh chóng lượng hàng nhập khẩu trong
kho) có thể gây ra các thiệt hại nghiêm trọng đến tác dụng điều chỉnh của thuế
chống phá giá sẽ được áp dụng, với điều kiện là các nhà nhập khẩu có liên quan
đã có cơ hội để phản biện.
10.7 Các cơ quan có
thẩm quyền có thể, sau khi đã bắt đầu thực hiện điều tra, có các biện pháp
chẳng hạn như tạm thời ngừng việc định giá, đánh giá tuỳ theo yêu cầu cần thiết
để thu thuế chống phá giá hồi tố, theo quy định tại khoản 6, khi các cơ quan
này đã có đủ bằng chứng rằng các điều kiện được đưa ra tại khoản này đã được
đáp ứng.
10.8 Thuế chống bán
phá giá không được áp dụng hồi tố theo khoản 6 đối với các sản phẩm được đưa
vào tiêu dùng trước khi bắt đầu tiến hành điều tra.
Điều
11: Thời hạn áp dụng và việc xem xét lại thuế chống phá giá và các cam kết về
giá
11.1 Thuế chống phá
giá chỉ áp dụng trong khoảng thời gian và mức độ cần thiết để chống lại các
trường hợp bán phá giá gây thiệt hại trong nước.
11.2 Các cơ quan có
thẩm quyền sẽ xem xét lại yêu cầu tiếp tục duy trì thuế chống phá giá trong
trường hợp các cơ quan thấy cần thiết hoặc trên cơ sở đề nghị của các bên có
liên quan đã cung cấp các thông tin tích cực đủ để đề nghị xem xét lại,
với điều kiện là khoảng thời gian hợp lý đã hết kể từ khi chính thức áp dụng thuế
chống phá giá. Các bên có liên quan có quyền đề nghị các cơ quan có thẩm quyền
xem xét việc tiếp tục áp dụng thuế chống phá giá có cần thiết nữa hay không,
liệu các tác hại của việc bán phá giá có còn tiếp diễn hay lại xảy ra hay không
nếu thuế chống phá giá được điều chỉnh hay loại bỏ hoàn toàn. Sau khi đã xem
xét theo các thủ tục nêu ra tại khoản này, các cơ quan hữu quan có thể quyết
định việc áp dụng thuế chống phá giá là không còn cần thiết và loại thuế này sẽ
được ngừng áp dụng ngay.
11.3 Ngoại trừ các
quy định của khoản 1 và 2, thuế chống phá giá sẽ chấm dứt hiệu lực không muộn
hơn 5 năm kể từ khi được áp dụng (hoặc kể từ ngày tiến hành rà soát gần nhất
theo khoản 2 nếu việc rà soát này bao gồm cả cả việc xem xét có phá giá hay
không và có thiệt hại hay không, hoặc theo khoản này), trừ phi các cơ quan hữu
quan ra quyết định rằng việc hết hạn hiệu lực của thuế chống phá giá có thể dẫn
tới sự tiếp tục cũng như tái phát sinh hiện tượng phá giá và các thiệt hại,
sau khi tự tiến hành rà soát trước ngày này trên cơ sở đề nghị hợp lý do ngành sản
xuất trong nước hoặc các đề nghị lập theo uỷ nhiệm của các ngành sản xuất này
trong một khoảng thời gian hợp lý trước khi hết hạn. Thuế chống phá giá có thể
tiếp tục áp dụng tùy theo kết quả của việc rà soát này.
11.4 Các quy định
trong Điều 6 về các bằng chứng và thủ tục cần thiết sẽ được áp dụng đối với tất
cả các lần rà soát theo Điều này. Các cuộc rà soát này sẽ được tiến hành nhanh
gọn và hoàn tất trong vòng 12 tháng tính từ ngày bắt đầu rà soát.
11.5 Các qui định
trong Điều này sẽ được áp dụng với các cam kết giá được chấp nhận theo Điều 8.
Điều 12: Thông
báo công khai và Giải thích các quyết định
12.1 Khi các cơ
quan có thẩm quyền đã có đủ các bằng chứng cần thiết để tiến hành điều tra
trường hợp bán phá giá theo Điều 5, Thành viên hay các Thành viên có hàng hóa
là đối tượng điều tra bán phá giá và các bên hữu quan khác được các cơ quan
điều tra biết là có quyền lợi liên quan tới trường hợp này sẽ nhận được thông
báo.
12.1.1 Trong thông
báo về việc bắt đầu tiến hành điều tra, hoặc trong một báo cáo riêng
sẽ có các thông tin đầy đủ đối với các mục sau:
(i) tên nước
hoặc các nước xuất khẩu và sản phẩm có liên quan;
(ii) ngày bắt đầu
điều tra;
(iii) cơ sở
nghi vấn có trường hợp bán phá giá;
(iv) tóm tắt
các yếu tố tạo cơ sở xem xét có thiệt hại;
(v) địa chỉ
các cơ quan đại diện của các bên hữu quan;
(vi) hạn thời gian
dành cho các bên hữu quan trong việc đóng góp ý kiến.
12.2
Sẽ có thông báo công khai về bất kỳ quyết định tạm thời cũng như chính thức
nào, dù là quyết định khẳng định hay phủ quyết, về các quyết định chấp nhận cam
kết giá theo Điều 8, cũng như các quyết định kết thúc các thủ tục này và việc
chấm dứt thực hiện thuế chống phá giá. Các thông báo này sẽ nêu rõ hoặc thông
qua các báo cáo riêng đưa ra đầy đủ chi tiết về các kết quả điều tra cũng như
các kết luận đã đạt được về các vấn đề có liên quan tới thực tiễn và pháp lý mà
các cơ quan điều tra coi là quan trọng. Các thông báo và báo cáo sẽ được chuyển
tới (các) Thành viên là nơi xuất xứ của các sản phẩm có liên quan tới quá trình
điều tra và các bên liên quan có quyền lợi liên quan tới trường hợp này.
12.2.1 Thông báo về
việc áp dụng các biện pháp tạm thời sẽ nêu rõ, trừ phi nội dung này được đưa
trong báo cáo riêng, giải thích cụ thể cho việc xác định một cách tạm thời việc
bán phá giá và các thiệt hại và sẽ đề cập tới các thực tế và các luật lệ để
giải thích việc chấp nhận hay từ chối các lập luận đề ra. Các thông báo hay báo
cáo này, phải tuân thủ yêu cầu về việc bảo vệ thông tin bí mật, sẽ có các nội
dung sau:
(i) tên gọi
của các công ty cung ứng hàng, hoặc trong trường hợp không có đầy đủ thông tin,
tên nước cung cấp;
(ii) mô tả hàng hóa
đáp ứng yêu cầu của hải quan;
(iii) mức bán
phá giá và giải thích đầy đủ các lý do cho các phương pháp được áp dụng trong
việc tính toán và so sánh giá xuất khẩu và giá trị thông thường của sản phẩm
theo Điều 2;
(iv) sự xem xét có
liên quan tới xác định thiệt hại theo yêu cầu của Điều 3;
(v) các lý do chính
đưa đến quyết định cuối cùng.
12.2.2 Thông
báo về quyết định hoặc về việc ngừng điều tra đối với các trường hợp được xác
định áp dụng thuế chống phá giá hoặc đối với trường hợp chấp nhận cam kết về
giá sẽ bao gồm, trừ phi được nêu ra trong báo cáo riêng, tất cả các thông tin
về thực tế hay quy định luật pháp và các lý do đưa tới việc thực hiện các biện
pháp chính thức hoặc việc chấp nhận cam kết về giá, đồng thời các thông báo
công khai này cũng tuân thủ các nguyên tắc bảo mật thông tin. Đặc biệt, thông
báo hay báo cáo sẽ đưa ra các thông tin như mô tả trong đoạn 2.1 cũng như các
lý do chấp nhận hay từ chối các lập luận hay kiến nghị của nhà xuất khẩu hay
nhập khẩu và cơ sở cho bất kỳ quyết định nào được đưa ra theo đoạn 10.2 của
Điều 6.
12.2.3 Thông báo
công khai về việc chấm dứt hay đình chỉ điều tra dựa trên cơ sở chấp nhận cam
kết giá theo Điều 8 sẽ bao gồm, trừ phi được đưa ra trong báo cáo riêng, những
thông tin về các phần không cần bảo mật của các cam kết.
12.3 Các qui định
của Điều này sẽ được áp dụng với những sửa đổi cầm thiết cho việc bắt đầu cũng
như hoàn tất các quá trình rà soát theo Điều 11 và các quyết định được đưa ra
theo Điều 10 nhằm áp dụng thuế chống phá giá hồi tố.
Điều
13: Rà soát tư pháp
Các Thành viên mà
pháp luật trong nước đã có các quy định về biện pháp chống bán phá giá sẽ tiếp
tục duy trì các thủ tục tố tụng và xét xử tư pháp và trọng tài cũng như hành
chính nhằm mục đích rà soát các biện pháp hành chính có liên quan tới các quyết
định cuối cùng theo nội dung của Điều 11. Các hình thức toà án hay các thủ tục
này sẽ được đặt độc lập đối với các cơ quan hữu quan chịu trách nhiệm đưa ra
các quyết định hoặc rà soát có liên quan.
Điều
14: Hành động chống bán phá giá nhân danh một nước thứ ba
14.1 Đơn đề nghị
chống bán phá giá nhân danh nước thứ ba sẽ do các cơ quan có thẩm quyền của
nước thứ ba này thực hiện.
14.2 Đơn đề nghị
này cần phải đi kèm với các thông tin hỗ trợ liên quan tới giá cho thấy các
hàng hóa nhập khẩu đang được bán phá giá và các thông tin chi tiết cho thấy
trường hợp nghi ngờ bán phá giá này đang gây thiệt hại đến ngành sản xuất trong
nước của nước thứ ba này. Chính phủ của nước thứ ba sẽ cung cấp các hỗ trợ cần
thiết cho cơ quan có thẩm quyền của nước nhập khẩu trong chừng mực có thể để
thu thập thông tin mà nước này quan tâm.
14.3 Trong quá
trình xem xét đơn đề nghị này, các cơ quan có thẩm quyền của nước nhập khẩu sẽ
xem xét các tác động của hành động bán phá giá đã được xác định tới ngành sản
xuất có liên quan của nước thứ ba, nghĩa là việc đánh giá thiệt hại không chỉ
thực hiện đối với các tác động của trường hợp bán phá giá đối với xuất khẩu của
ngành này sang nước nhập khẩu hay thậm chí tác động đến toàn bộ xuất khẩu của
ngành đó.
14.4 Quyết định có
tiến hành xem xét vụ việc hay không phụ thuộc hoàn toàn vào nước nhập khẩu. Nếu
nước nhập khẩu quyết định rằng nước này đã sẵn sàng thực hiện các biện pháp
chống phá giá thì chính nước nhập khẩu là nước sẽ phải trình lên Hội đồng
Thương mại Hàng hóa xin chấp thuận đối với các biện pháp đó.
Điều
15:Các Thành viên đang phát triển
Cũng thừa nhận rằng
các Thành viên phát triển cần phải có các chiếu cố đặc biệt đến tình hình đặc
thù của các Thành viên đang phát triển trong khi xem xét các đơn đề nghị về các
biện pháp chống bán phá giá theo các quy định của Hiệp định này. Các biện pháp
điều chỉnh mang tính chất phối hợp xây dựng sẽ được đem ra xem xét trước khi áp
dụng thuế chống phá giá nếu biện pháp này ảnh hưởng tới lợi ích cơ bản của các
Thành viên đang phát triển.
Phần II
Điều 16: Uỷ ban
về Thực hành Chống bán Phá giá
16.1 Uỷ ban về Thực
hành Chống bán Phá giá sẽ được thành lập theo Hiệp định này (được nhắc tới với
tên gọi Uỷ ban trong Hiệp định này) bao gồm đại diện của từng Thành viên. Uỷ
ban sẽ bầu ra Chủ tịch và sẽ nhóm họp ít nhất 2 lần trong 1 năm và trong các
trường hợp khác, theo đề xuất của bất kỳ Thành viên nào theo đúng các quy định
trong Hiệp định. Uỷ ban sẽ thực hiện các trách nhiệm được giao theo tinh thần
của Hiệp định hoặc do các Thành viên giao và Uỷ ban sẽ dành cơ hội để các Thành
viên tham vấn về các vấn đề liên quan tới hoạt động của Hiệp định và việc thực
hiện các mục tiêu của Hiệp định này. Ban Thư ký WTO sẽ là ban thư ký cho Uỷ ban.
16.2 Uỷ ban sẽ
thành lập các cơ quan trực thuộc nếu cần thiết.
16.3 Trong quá
trình thực hiện các chức năng của mình, Uỷ ban và các cơ quan trực thuộc sẽ
tham vấn và tìm thông tin từ các nguồn được coi là thích hợp. Tuy nhiên, trước
khi Uỷ ban hay cơ quan trực thuộc tìm kiếm các thông tin từ các nguồn thuộc
quyền tài phán của một Thành viên, cơ quan này sẽ thông báo cho Thành viên liên
quan và xin sự đồng ý của Thành viên hoặc doanh nghiệp cần tham vấn.
16.4 Các Thành
viên sẽ báo cáo ngay lên Uỷ ban các biện pháp chống bán phá giá tạm thời hay
chính thức do họ áp dụng. Các báo cáo này sẽ được giữ tại Ban Thư ký để tiện
cho việc xem xét của các Thành viên khác. Nửa năm một lần, các Thành viên cũng
sẽ đệ trình các báo cáo về các hành động chống bán phá giá được đưa ra trong
vòng 6 tháng vừa qua. Báo cáo 6 tháng này sẽ được nộp theo một mẫu tiêu chuẩn
được các nước nhất trí.
16.5 Mỗi Thành
viên sẽ thông báo với Uỷ ban (a) cơ quan có thẩm quyền nào của mình có quyền bắt
đầu và thực hiện điều tra được nói đến tại Điều 5 và (b) các thủ tục trong nước
của mình điều chỉnh việc bắt đầu và tiến hành những điều tra này.
Điều 17: Tham vấn
và giải quyết tranh chấp
17.1 Trừ các trường hợp được quy định
khác đi dưới đây, Bản Ghi nhớ về Giải quyết Tranh chấp sẽ được áp dụng trong
quá trình trao đổi tham vấn và giải quyết các tranh chấp theo Hiệp định này.
17.2 Các Thành viên
sẽ có sự chiếu cố xem xét và dành đủ cơ hội để trao đổi tham vấn về những đề
xuất của Thành viên khác đối với các vấn đề có liên quan tới hoạt động của Hiệp
định.
17.3 Nếu bất kỳ
Thành viên nào thấy rằng các lợi ích của nước này, trực tiếp hay gián tiếp theo
Hiệp định này, đang bị mất đi hay giảm đi hoặc việc thực hiện các mục đích đang
bị cản trở do Thành viên hay các Thành viên khác, thì Thành viên này, nhằm mục
đích đạt được một giải pháp thỏa mãn cả hai bên về vấn đề này, sẽ gửi bằng văn
bản các câu hỏi tham vấn tới nước hay các Thành viên có liên quan. Các Thành
viên sẽ dành thời gian xem xét cần thiết đối với các đề nghị tiến hành trao đổi
tham vấn từ một Thành viên khác.
17.4 Nếu Thành viên
đưa ra đề nghị tham vấn xét thấy việc tham vấn thực hiện theo khoản 3 không đạt
được một giải pháp được các bên cùng nhất trí và nếu cơ quan hữu quan của nước
nhập khẩu đã áp dụng thuế chống bán phá giá hoặc chấp nhận cam kết về giá,
Thành viên đó sẽ có thể đưa vấn đề này ra Cơ quan Giải quyết Tranh chấp (DSB).
Khi một biện pháp tạm thời có ảnh hưởng đáng kể và Thành viên đề nghị tham vấn
xét thấy biện pháp này được thực hiện đi ngược lại với các quy định trong khoản
1 Điều 7, thì Thành viên đó có thể đưa vấn đề này ra DSB.
17.5 Theo yêu cầu
của bên khiếu nại, DSB sẽ thành lập một Hội đồng để xem xét vấn đề này dựa trên:
(i) văn bản
trình bầy của Thành viên kiến nghị chỉ ra rằng các lợi ích của Thành viên này,
trực tiếp hay gián tiếp, theo Hiệp định đang bị mất đi hay bị giảm đi hay việc
đạt được các mục tiêu của Hiệp định đang bị cản trở, và
(ii) các
thông tin trình bày về thực tế phù hợp với các thủ tục trong nước đối với các
cơ quan có thẩm quyền của Thành viên nhập khẩu.
17.6 Khi xem
xét các vấn đề được nêu ra trong khoản 5:
(i) trong quá
trình đánh giá các sự kiện thực tế có liên quan tới nội dung này, ban hội thẩm
sẽ xác định xem các bằng chứng thực tế được đưa ra có đúng đắn hay không và
liệu việc đánh giá các bằng chứng thực tế này có công bằng và khách quan hay
không. Nếu các bằng chứng thực tế này công bằng và khách quan, ngay cả khi ban
hội thẩm đã có kết luận khác thì quá trình thẩm định đánh giá này sẽ không bị
thay đổi;
(ii) ban hội thẩm
sẽ giải thích các quy định có liên quan của Hiệp định phù hợp với các quy tắc
tập quán trong việc giải thích công pháp quốc tế. Khi ban hội thẩm thấy các quy
định của Hiệp định có thể được giải thích theo ít nhất hai cách đều có thể được
chấp nhận thì ban hội thẩm sẽ xác nhận biện pháp của cơ quan có thẩm quyền là
phù hợp với Hiệp định nếu biện pháp này dựa vào một trong các cách giải thích
có thể được chấp nhận theo Hiệp định.
17.7
Các thông tin mật cung cấp cho ban hội thẩm sẽ không được tiết lộ mà không có
sự cho phép của cá nhân, tổ chức hay cơ quan cung cấp các thông tin đó. Khi ban
hội thẩm yêu cầu cung cấp thông tin, nhưng các thông tin này nếu không có sự
chấp thuận thì ban hội thẩm không được tiết lộ, thì bản tóm tắt không mật của
các thông tin này sẽ có thể được ban hội thẩm cung cấp sau khi đã có sự chấp
thuận của cá nhân, tổ chức hay cơ quan có thẩm quyền của nước hữu quan.
Phần III
Điều 18: Điều
khoản cuối cùng
18.1 Theo giải
thích của Hiệp định này, các nước không được thực hiện các biện pháp chống bán
phá giá đối với hàng xuất khẩu của Thành viên khác trừ phi các biện pháp này
tuân thủ theo các quy định của GATT 1994.
18.2 Các nước không
được có các bảo lưu đối với các quy định của Hiệp định này nếu không được sự
đồng ý chấp thuận của các Thành viên khác.
18.3 Theo quy định
trong các đoạn 3.1 và 3.2, các quy định của Hiệp định này sẽ được áp dụng trong
quá trình điều tra và rà soát các biện pháp đang áp dụng trong thời điểm hiện
tại được bắt đầu theo đúng các đơn đề nghị đã được gửi kể từ ngày Hiệp định WTO
có hiệu lực đối với Thành viên đó.
18.3.1 Đối với việc
tính toán biên độ bán phá giá trong các thủ tục hoàn trả theo khoản 3 Điều 9,
các nguyên tắc sử dụng trong lần xác định hay lần rà soát trường hợp bán phá
giá gần nhất sẽ được áp dụng.
18.3.2 Để phục vụ
cho khoản 3 Điều 11, các biện pháp chống bán phá giá hiện có sẽ được coi là áp
dụng vào thời điểm không muộn hơn ngày Hiệp định WTO có hiệu lực đối với Thành
viên, trừ trường hợp pháp luật trong nước của Thành viên có hiệu lực vào thời
điểm đó đã đưa ra điều khoản tương tự như đã được quy định trong khoản đó.
18.4 Các Thành viên
sẽ thực hiện các bước cần thiết, chung hay theo các trường hợp cụ thể, để đảm
bảo sự phù hợp của các pháp luật, qui định và các thủ tục hành chính của nước
này theo các quy định trong Hiệp định khi áp dụng đối với các Thành viên, không
muộn hơn thời điểm Hiệp định WTO có hiệu lực đối với Thành viên đó.
18.5 Các Thành viên
sẽ thông báo cho Uỷ ban về các thay đổi về pháp luật và qui định của mình có
liên quan tới Hiệp định này và về việc thực hiện các luật lệ và quy định đó.
18.6 Uỷ ban sẽ rà
soát hàng năm quá trình triển khai, áp dụng và thực hiện Hiệp định này đặc biệt
là việc thực hiện các mục tiêu chính. Uỷ ban sẽ thông báo hàng năm cho Hội đồng
Thương mại Hàng hóa tiến triển thực hiện Hiệp định trong từng kỳ rà soát.
18.7 Các Phụ lục của
Hiệp định sẽ là bộ phận không tách rời của Hiệp định.
PHỤ LỤC 1
THỦ TỤC ĐIỀU TRA TẠI CHỖ THEO KHOẢN 7 ĐIỀU 6
1. Sau khi bắt đầu tiến hành
điều tra, cơ quan có thẩm quyền của Thành viên xuất khẩu và các doanh nghiệp có
liên quan sẽ được thông báo về ý định tiến hành các cuộc điều tra tại chỗ.
2. Nếu trong trường hợp đặc biệt quá
trình điều tra sẽ bao gồm các chuyên gia phi chính phủ tham gia vào nhóm điều
tra, doanh nghiệp và các cơ quan có thẩm quyền của Thành viên xuất khẩu sẽ được
thông báo về việc này. Các chuyên gia phi chính phủ sẽ sẽ phải chịu các chế tài
cần thiết nếu họ vi phạm nguyên tắc bảo mật thông tin.
3. Theo các thủ tục
chính thức, việc gặp các doanh nghiệp ở các Thành viên xuất khẩu cần phải có sự
đồng ý chính thức của doanh nghiệp có liên quan.
4. Khi các
doanh nghiệp có liên quan đã nhất trí, cơ quan điều tra sẽ thông báo cho cơ
quan có thẩm quyền của Thành viên xuất khẩu tên và địa chỉ của các doanh nghiệp
mà cơ quan này muốn tới và ngày tháng dự kiến như đã nhất trí.
5. Việc gặp
các doanh nghiệp cần phải được thông báo trước.
6. Việc gặp
các doanh nghiệp để giải thích về bảng câu hỏi chỉ được thực hiện trên cơ sở
doanh nghiệp đề nghị. Cuộc viếng thăm này sẽ được thực hiện nếu (a) cơ quan có
thẩm quyền của nước nhập khẩu thông báo cho đại diện của Thành viên muốn điều
tra và (b) Thành viên này không phản đối.
7. Do mục đích
của việc điều tra tại chỗ nhằm kiểm tra các số liệu đã được cung cấp hoặc để
thu thập thêm thông tin chi tiết, vì vậy việc viếng thăm này nên được thực hiện
sau khi đã có trả lời đối với bảng câu hỏi trừ phi doanh nghiệp có liên quan
không nhất trí và chính phủ của nước xuất khẩu đã được thông báo của cơ
quan điều tra về cuộc viếng thăm này và nếu chính phủ nước này không phản
đối. Thêm vào đó, cần phải lập thành thủ tục chính thức theo đó các doanh
nghiệp được viếng thăm cần được thông báo về nội dung các thông tin cần được
kiểm tra hoặc cung cấp bổ sung, mặc dù vậy điều này không loại trừ các yêu cầu
cung cấp thêm các thông tin chi tiết được đặt ra tại chỗ trên cơ sở những thông
tin đã có được.
8. Các câu hỏi
và đề nghị do các cơ quan có thẩm quyền hoặc doanh nghiệp của Thành viên xuất
khẩu đặt ra và có ý nghĩa cốt yếu đối với quá trình điều tra tại chỗ cần được
trả lời, nếu có thể, trước khi viếng thăm.
PHỤ LỤC II
CÁC THÔNG TIN TỐT NHẤT CÓ ĐƯỢC THEO CÁC ĐIỀU KIỆN
CỦA KHOẢN 8 ĐIỀU 6
1. Ngay khi bắt đầu quá trình
điều tra, cơ quan điều tra sẽ xác định các thông tin yêu cầu từ các bên hữu
quan, hình thức trả lời các yêu cầu thông tin đó từ các bên hữu quan. Các cơ
quan này cũng sẽ đảm bảo đã cho bên hữu quan biết rằng trong khoảng thời gian
hợp lý mà bên hữu quan không cung cấp các thông tin cần thiết thì cơ quan điều
tra sẽ ra các quyết định dựa vào các thông tin thực tế mà các cơ quan này có
được, bao gồm các thông tin trong đơn đề nghị tiến hành điều tra của ngành sản
xuất trong nước.
2. Cơ quan có thẩm
quyền có thể đề nghị bên hữu quan trả lời bằng một phương tiện nào đó (ví dụ
như qua băng từ) hay qua các ngôn ngữ máy tính. Trong trường hợp đề nghị như
vậy, cơ quan này cần phải xem xét khả năng hợp lý của bên hữu quan trong việc
trả lời thông qua phương tiện được yêu cầu hay qua ngôn ngữ máy tính và cơ quan
này không nên yêu cầu bên hữu quan trả lời thông qua hệ thống máy tính khác với
hệ thống mà bên hữu quan này đang sử dụng. Cơ quan có thẩm quyền không nên yêu
cầu bên hữu quan sử dụng hình thức trả lời bằng máy tính nếu như bên hữu quan
không lưu trữ trên máy tính và nếu trả lời như vậy có thể gây ra một một gánh
nặng bất hợp lý với bên hữu quan, chẳng hạn như yêu cầu này gây ra các chi phí
và khó khăn không hợp lý.
3. Tất cả các
thông tin có thể kiểm chứng được, được cung cấp phù hợp để có thể sử dụng trong
quá trình điều tra mà không gây ra các khó khăn không cần thiết, được cung cấp
đúng hạn và trong trường hợp có thể, theo các phương tiện hay ngôn ngữ máy tính
do cơ quan có thẩm quyền yêu cầu, cần phải được đưa vào xem xét trong quá trình
điều tra. Nếu bên hữu quan này không trả lời theo hình thức yêu cầu hay ngôn
ngữ máy tính như yêu cầu nhưng các cơ quan có thẩm quyền nhận thấy các điều
kiện về hoàn cảnh như quy định trong khoản 2 đã được thoả mãn, thì việc không
trả lời theo hình thức hay ngôn ngữ máy tính như yêu cầu sẽ không được xem là
gây cản trở lớn tới quá trình điều tra.
4. Trong trường
hợp các cơ quan có thẩm quyền không có khả năng xử lý các thông tin được cung
cấp qua các phương tiện cụ thể (như qua băng từ), các thông tin đó cần được
cung cấp bằng văn bản hoặc các hình thức khác mà cơ quan này chấp nhận.
5. Mặc dù các
thông tin cung cấp có thể không hoàn thiện, nhưng điều này không có nghĩa là
các cơ quan có thẩm quyền lại xem nhẹ các thông tin này nếu bên hữu quan đã làm
hết khả năng của mình.
6. Sau khi đã xem
xét tới thời hạn cần thiết trong quá trình điều tra, nếu các bằng chứng hoặc
các thông tin không được chấp nhận, bên cung cấp thông tin cần nhận được thông
báo lý do về việc này và cần được cho cơ hội cung cấp các giải thích trong
khoảng thời gian hợp lý. Nếu các lời giải thích này vẫn chưa được các cơ quan
có thẩm quyền coi là thoả mãn thì các lý do cho việc không chấp nhận các bằng
chứng hoặc thông tin cần phải được nêu ra trong bất kỳ quyết định chính thức
nào.
Nếu cơ quan có thẩm quyền phải đưa ra các kết
luận, bao gồm cả đối với các kết luận về giá trị thông thường, dựa trên cơ sở
các thông tin từ các nguồn tin thứ cấp bao gồm cả thông tin được nêu trong đơn
đề nghị tiến hành điều tra, thì việc sử dụng các thông tin này cần phải được
thực hiện thận trọng. Trong các trường hợp đó, nếu có thể, các cơ quan có thẩm
quyền cần phải kiểm tra các thông tin này thông qua các nguồn tin độc lập có
thể có, chẳng hạn như các bảng giá đã công bố, số liệu thống kê chính thức, tờ
khai hải quan và từ các thông tin thu được từ các bên liên quan khác trong quá
trình điều tra. Mặc dù vậy, rõ ràng rằng nếu bên hữu quan không hợp tác và dấu
diếm thông tin thì tình trạng này có thể gây ra kết quả bất lợi cho bên hữu
quan so với trường hợp bên này hợp tác với các cơ quan có thẩm quyền.
Từ
"bắt đầu" được sử dụng trong Hiệp định này mang ý nghĩa là một hành động
mang tính thủ tục theo đó một Thành viên chính thức bắt đầu một cuộc điều tra
như được qui định tại Điều 5.
Số
lượng sản phẩm tương tự được dành để tiêu thụ trong nước tại nước xuất khẩu thông
thường được coi là đủ lớn để xác định giá trị thông thường nếu doanh số bán
hàng đó chiếm 5% hoặc cao hơn số lượng sản phẩm đang xem xét đó bán vào nước
nhập khẩu với điều kiện là tỷ lệ thấp hơn cũng phải được chấp nhận nếu như có
bằng chứng cho thấy rằng tiêu thụ trong nước ở tỷ lệ thấp như vậy vẫn đủ lớn để
có thể so sánh một cách hợp lý.
Khi
cụm từ "các cơ quan có thẩm quyền" được sử dụng trong Hiệp định này, cụm
từ đó được hiểu là các cơ quan có đủ thẩm quyền ở mức phù hợp.
Thông
thường, khoảng thời gian kéo dài là 1 năm và trong mọi trường hợp không được ít
hơn 6 tháng.
Việc
bán hàng dưới mức chi phí cho từng sản phẩm được thực hiện với khối lượng đáng kể
khi các cơ quan có thẩm quyển xác định rằng mức giá bán bình quân gia quyền của
giao dịch đang được xem xét để quyết định giá trị thông thường ở mức thấp hơn
chi phí bình quân gia quyền cho mỗi sản phẩm, hoặc khi xác định rằng khối lượng
bán dưới mức chi phí cho từng sản phẩm không nhỏ hơn 20% khối lượng được
bán trong giao dịch đang được xem xét để xác định giá trị thông thường.
Việc
điều chỉnh chi phí cho phù hợp với hoạt động khi bắt đầu sản xuất sẽ phản ánh các
chi phí vào thời điểm cuối của giai đoạn bắt đầu sản xuất hoặc, trong trường
hợp giai đoạn bắt đầu sản xuất dài hơn giai đoạn tiến hành điều tra, thì phải
phản ánh được các chi phí gần đó nhất mà các cơ quan có thẩm quyền có thể xem
xét trong quá trình điều tra.
Các
nhân tố trên có khả năng trùng lắp nhau, do đó cơ quan có thẩm quyền phải đảm bảo
không lặp lại những điều chỉnh đã thực hiện theo như qui định tại điều này.
Thông
thường, ngày bán hàng có thể là ngày của hợp đồng, ngày của đơn mua hàng, ngày xác
nhận đơn đặt hàng hoặc ngày của hóa đơn, tuỳ theo ngày nào là ngày thực tế tạo
lập nên điều kiện bán hàng.
Theo
Hiệp định này, ngoại trừ những chỗ được chỉ rõ khác đi, khái niệm "tổn hại"
được hiểu là thiệt hại vật chất đối với một ngành sản xuất trong nước, đe dọa
gây ra thiệt hại vật chất với một ngành sản xuất trong nước hoặc làm chậm quá
trình hình thành một ngành sản xuất và được diễn giải theo đúng các qui định
của Điều này.
Một ví dụ, mặc dù không phải là duy nhất, là khi có được lý do mang
tính thuyết phục rằng, trong tương lai gần, sẽ có sự gia tăng đáng kể của hàng
hóa nhập khẩu tại mức giá được bán phá giá.
Nhằm thực hiện khoản này, các nhà sản xuất được coi là có quan hệ
với nhà xuất khẩu hoặc nhà nhập khẩu chỉ trong các trường hợp sau: (a) một trong
số họ bị bên kia kiểm soát trực tiếp hoặc gián tiếp; hoặc (b) cả hai bị một
người thứ ba kiểm soát trực tiếp hoặc gián tiếp; hoặc (c) họ cùng nhau kiểm soát
trực tiếp hoặc gián tiếp một người thứ ba, với điều kiện là có lý do để tin
hoặc nghi ngờ rằng mối quan hệ đó có thể làm cho nhà sản xuất có liên quan cư
xử khác với các nhà sản xuất không có mối quan hệ như vậy. Trong khoản này, một
bên được coi là kiểm soát bên kia khi bên kiểm soát có khả năng pháp lý thực tế
hạn chế hoặc chỉ đạo bên bị kiểm soát.
Khi được sử dụng trong Hiệp định này, "đánh thuế" được
hiểu là việc định mức hoặc thu một khoản thuế một cách dứt khoát hoặc mang tính
pháp lý cuối cùng.
Trong trường hợp các ngành sản xuất phân tán bao gồm số lượng quá
lớn các nhà sản xuất, các cơ quan có thẩm quyền có thể quyết định mức độ ủng hộ
hoặc phản đối với đơn đó bằng cách sử dụng kỹ thuật chọn mẫu thống kê hợp lý.
Các Thành viên nhận thức được rằng tại lãnh thổ của một số Thành
viên nhất định, nhân công của các nhà sản xuất trong nước làm các sản phẩm
tương tự hoặc đại diện của các nhân công này có thể tự nộp đơn yêu cầu hoặc ủng
hộ đơn yêu cầu điều tra theo như qui định của khoản 1.
Nhìn chung, thời gian tối đa cho các nhà xuất khẩu được tính từ
ngày nhận được bảng câu hỏi và trong hiệp định này các nhà xuất khẩu được coi là
đã nhận được bảng câu hỏi một tuần sau khi bảng câu hỏi đó được gửi cho người
nhận hoặc được chuyển cho cơ quan đại diện ngoại giao thích hợp của Thành viên
xuất khẩu hàng hóa hoặc trong trường hợp Thành viên đó của WTO là một lãnh thổ
hải quan độc lập thì là cơ quan đại diện chính thức cho lãnh thổ xuất khẩu hàng
hóa đó.
Các bên hiểu rằng trong trường hợp có quá nhiều nhà xuất khẩu, đơn
yêu cầu điều tra đầy đủ dưới dạng văn bản sẽ chỉ được cung cấp cho các cơ quan
có thẩm quyền của nước xuất khẩu hoặc của hiệp hội thương mại có liên quan.
Các Thành viên nhận thức được rằng tại lãnh thổ của một số Thành
viên nhất định, việc cung cấp thông tin có thể được yêu cầu tuân thủ theo lệnh
bảo vệ thông tin được xác định một cách chặt chẽ.
Các Thành viên nhất trí rằng không được phép từ chối các yêu cầu
bảo mật thông tin một cách tuỳ tiện.
Từ "có thể" không được phép hiểu có nghĩa là cho phép
vừa tiếp tục các thủ tục, vừa áp dụng cam kết về giá trừ phi được qui định khác
đi tại khoản 4.
Việc tuân thủ qui định về thời hạn được nêu tại khoản này và tiểu
khoản 3.2 có thể không thực hiện được khi sản phẩm đang được xem xét phải chịu
các thủ tục rà soát tư pháp.
Việc quyết định nghĩa vụ phải thanh toán thuế chống phá giá cuối
cùng như được qui định tại khoản 3, điều 9 bản thân nó không có nghĩa là việc
xem xét lại theo như cách hiểu của Điều này.
Trong trường hợp thuế chống phá giá được thu trên cơ sở hồi tố,
nếu như kết luận của quá trình điều tra gần nhất theo thủ tục được qui định tại
tiểu đoạn 3.1 của Điều 9 là sẽ không đánh thuế, thì bản thân đó không buộc các cơ
quan có thẩm quyền phải chấm dứt áp dụng thuế có thời hạn.
Trong trường hợp các cơ quan có thẩm quyền cung cấp thông tin và
diễn giải theo đúng qui định Điều này dưới dạng một báo cáo riêng thì các cơ quan
này phải đảm bảo rằng công chúng có khả năng tiếp cận được tới bản báo cáo đó.
Điều này không ngăn cản việc có hành động theo như các điều khoản
khác của GATT 1994 trong trường hợp thích hợp.
(Các văn bản này chỉ có giá trị
tham khảo. Ngày ban hành trong văn bản này chỉ mang tính tương
đối).