|
MINISTRY OF
FINANCE
--------
|
SOCIALIST
REPUBLIC OF VIETNAM
Independence - Freedom - Happiness
---------------
|
|
No.
121/2020/TT-BTC
|
Hanoi, December
31, 2020
|
CIRCULAR
PRESCRIBING
OPERATION OF SECURITIES COMPANIES
Pursuant to the Law on Securities dated November
26, 2019;
Pursuant to the Law on Enterprises dated June
17, 2020;
Pursuant to the Government's Decree No.
155/2020/NĐ-CP dated December 31, 2020, elaborating on the implementation of a
number of articles of the Law on Securities;
Pursuant to the Government's Decree No.
87/2017/NĐ-CP dated July 26, 2017, defining the functions, tasks, powers and
organizational structure of the Ministry of Finance;
Upon the request of the President of the State
Securities Commission;
The Minister of Finance hereby promulgates the
Circular on operation of securities companies.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
GENERAL PROVISIONS
Article 1. Scope and subjects
of application
1. Scope of application
This Circular deals with business functions of securities
companies in Vietnam, including:
a) Corporate governance, management and operations
functions;
b) Services, business lines or core business
functions;
c) Financial practices;
d) Corporate reporting approaches.
2. Subjects of application
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
b) Organizations and individuals involved in
operation of securities companies.
Article 2. Definition
For the purposes of this Circular, terms used
herein shall be construed as follows:
1. Securities company refers to an
enterprise licensed by State Securities Commission to perform one or several
services or business activities prescribed in clause 1 of Article 72, clauses
1, 2, 3, 4 and 5 of Article 86 in the Law on Securities.
2. Valid dossier means a dossier that
contains all papers prescribed in this Circular and is fully completed in
accordance with law.
3. Working capital refers to the difference
between short-term assets and short-term liabilities that exist at the same
calculation time.
4. Lending refers to an approach in which a
securities company gives or undertakes to give a recipient or user an amount of
money, property or securities for an agreed-upon period of time on condition
that both principal and interest, or only principal, must be repaid.
5. Reorganization of a securities company refers
to the business split-up, split-off, amalgamation, merger or transformation
that is allowed to take place among securities companies only.
Chapter II
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Article 3. Rules of corporate governance,
management and operations functions of securities companies
1. Securities companies must comply with the
provisions of the Securities Law, the Enterprise Law, their charters and
regulations of other relevant laws on corporate governance.
2. A securities company must clearly define the
different responsibilities of the General Meeting of Shareholders, the Members’
Council, the Owner(s), the Governing Board, the Supervisory Board or the Board
of Directors in accordance with the Securities Law, the Enterprise Law and
other relevant laws.
3. A securities company must set up a system of
communication with its shareholders or members to give them adequate
information and fair treatment, and protect their rights and interests.
4. Securities companies must establish systems for
internal control or audit, management of risks, surveillance, monitoring,
prevention or mitigation of conflicts of interest from within or transactions
with related persons.
5. Securities companies must ensure that employees
working in their departments or divisions must hold suitable securities
practicing certificates in accordance with regulations of securities and
securities market laws.
Article 4. Rules for rendering
services and business lines
When rendering their core business functions,
securities companies must adhere to the following principles:
1. Designing and putting to use processes and
procedures.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
3. Both securities companies and their employees are
not allowed to make investments on behalf of their customers, except in case of
the authorized custody of investors’ personal accounts as prescribed in Article
19 of this Circular.
4. Being honest with their customers, avoiding any
infringement upon their customer’s assets, other rights and interests.
Managing each customer’s assets, assets of their customers' and theirs
separately.
5. Entering into contracts with customers when
providing services to them; providing complete and authentic information to
customers.
6. Unless otherwise provided by law, when providing
services to customers, they are not allowed to perform, whether directly or
indirectly, the following acts:
a) Deciding to invest in securities on behalf of
customers;
b) Agreeing with customers on sharing of profits or
losses;
c) Advertising or declaring that contents,
effectiveness or methods of their analyses on securities are of greater value
than those of other securities companies;
d) Providing false information to seduce or pester
customers to buy and sell a certain type of securities;
dd) Giving false, fraudulent or misleading
information to customers;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
7. Carrying out accounting, auditing, statistics
regimes and financial obligations in accordance with laws.
8. Making public disclosure of information and
reports in a timely, adequate and accurate manner in accordance with laws.
9. Setting up stand-by information technology
systems and databases to ensure safety, prudence and continuity for their
business activities.
10. Supervising securities trades or transactions
according to regulations of the Minister of Finance.
11. Securities companies must set up specialized
departments in charge of communicating with customers and dealing with customer's
inquiries and complaints.
12. Discharging other obligations prescribed by the
securities law and other relevant laws.
Article 5. Company charter
When formulating its corporate Charter, in addition
to complying with regulations of this Circular, a securities company must
adhere to the following principles:
1. Its corporate Charter is not in breach of
regulations of the Law on Securities and the Law on Enterprises.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
3. If it is a joint stock business not yet going
public, or a limited liability company, when formulating its corporate Charter,
it must ensure that its corporate Charter is conformable to the Law on
Securities and the Law on Enterprises.
4. When drawing up its corporate Charter, it must
consult clause 2 and 3 of this Article. In addition, the corporate
Charter must contain the following details:
a) Operating network;
b) Business scope;
c) Operating principles;
d) Licenses for establishment and operation of
securities business activities;
dd) Governing Board/Members’ Council; eligibility
requirements or standards of its members;
e) Board of General Directors (Board of Directors),
eligibility or qualification requirements or standards of its members; the
Supervisory Board or Internal Control Board, eligibility or qualification
requirements or standards of its members;
g) Audit Committee, eligibility or qualification
requirements or standards of its members;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
i) Reorganization, comprising: business split-up,
split-off, amalgamation, merger or transformation.
5. It must publish the full text of its corporate
Charter on its official website.
Article 6. Shareholders and/or
members
1. Shareholders and/or capital contributing members
of a securities company must observe regulations laid down in subparagraphs c,
d of paragraph 2 of Article 74 in the Law on Securities.
2. Shareholders and/or capital contributing members
owning at least 10% of a securities company's charter capital are not allowed
to improperly use their position to harm the rights and interests of the
company and other shareholders and/or members.
3. Shareholders, capital contributing members
owning at least 10% of a securities company's charter capital must fully notify
the securities company within 24 hours after receiving information about the
following situations:
a) The number of their shares or contributed
capital is frozen, pledged or otherwise encumbered according to the court's
decisions;
b) Shareholders and/or members that are entities
decide to change their names, or are split up, split off, dissolved or
bankrupted.
4. Securities companies must report to the State
Securities Commission on the situations specified in Clause 3 of this Article
within 05 days after receiving notices from their shareholders and/or members.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
1. A securities company must develop processes and
procedures for convening and voting at the General Meeting of Shareholders or
the meeting of the Members’ Council, and these processes and procedures must be
submitted to seek approval from the General Meeting of Shareholders, the
Members’ Council.
2. If a securities company is a joint stock
company, it must hold the annual General Meeting of Shareholders within 4
months after the end of the fiscal year. In case of failure to do so within
that time limit, the securities company must report to the State Securities
Commission in writing, clearly stating the reasons, and must hold the annual
General Meeting of Shareholders within the next 2 months.
3. If a securities company is a public company, it
must announce the decision of the General Meeting of Shareholders in accordance
with the law on securities and securities markets in terms of information
disclosure.
4. The securities company must submit a
post-meeting report to the General Meeting of Shareholders, the Members'
Council and/or the Owner(s), enclosing the meeting resolution and relevant
documents, to the State Securities Commission within 05 working days after the
General Meeting of Shareholders or the meeting of the Members' Council or the
Owner(s) is closed.
5. The General Meeting of Shareholders, the
Members’ Council or the Owner(s) can hire an authorized auditing body to audit
the company’s financial statement, and make a report on prudential ratios. In
the same financial year, the securities company shall not change the authorized
auditing body, except as the parent company changes the authorized auditing
body, or the authorized auditing body is subject to suspension of their
services or cancellation of their status of authorization for auditing
services.
Article 8. Governing Board,
Members’ Council
1. A member of the Governing Board or a member of
the Members’ Council of a securities company are not allowed to hold office as
a member of the Governing Board, a member of the Members’ Council, or a
Director General (Director), of another securities company.
2. Functions, duties of and authorization granted the
Governing Board, the Members’ Council, the President, every member of the
Governing Board and every member of the Members’ Council must be prescribed by
the corporate Charter.
3. The Governing Board and the Members’ Council
must design and develop processes and procedures for concerning and voting at
the General Meeting of Shareholders or the meeting of the Members’ Council.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Article 9. Supervisory Board or
Intracorporate Audit Committee
1. The securities company employing the operating
model stipulated in point a of clause 1 of Article 137 in the Enterprise Law
must comply with the following regulations:
a) The Head of the Supervisory Board of a
securities company shall not hold the dual office as the member of the
Supervisory Board or the executive of another securities company;
b) The Supervisory Board must formulate control or
supervision procedures that are submitted to the General Meeting of
Shareholders or the Members’ Council to seek its approval decision;
c) If the Supervisory Board is composed of at least
02 members, it must convene at least twice every year. The meeting minutes must
contain full and accurate discussions and must be deposited or archived as
legally required;
d) When finding that any member of the Governing
Board, the Members’ Council, the Board of General Directors (Board of
Directors) violates laws, the corporate Charter, leading to infringement upon
the rights and interests of the company, shareholders, Owner(s) or customers,
the Supervisory Board shall be responsible for requesting explanations to be
given within a certain period of time or recommending the General Meeting of
Shareholders, the Members’ Council or the Owner(s) to convene to seek
solutions. In case of any violation against laws, the Supervisory Board must
report in writing to the State Securities Commission within 07 working days
after such violation is detected.
2. The securities company employing the operating
models stipulated in point a and b of clause 1 of Article 137 in the Enterprise
Law must, depending on its functions and duties, implement the following
regulations:
a) Carry out the independent assessment of
conformity and conformance to legislative policies, the company’s Charter,
decisions of the General Meeting of Shareholders, the Owner(s), the Governing
Board or the Members’ Council;
b) Examine, review and assess the adequacy,
effectiveness and efficiency of the internal control system under the control
of the Board of General Directors (Board of Directors) with the aim of making
it become perfect;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
d) Take counsels on formulation of intracorporate
policies, processes or procedures;
dd) Assess the conformance to laws, and take
control of measures property safety measures;
e) Assess the internal audit through financial
information and business process;
g) Assess the procedures for determination,
review and management of business risks;
h) Assess effectiveness of business activities;
i) Assess the conformance to contractual
commitments;
k) Control its information technology system;
l) Investigate internal violations;
m) Carry out the internal audit of the parent
company and its subsidiaries.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
a) Independence: The internal audit department or
division must be independent from other departments of the securities company,
including the executive board; internal audit activities must be independent
from the corporate operations and business services or lines of the securities
company; officers tasked with internal audit engagements are not allowed to
undertake the audited work or hold multiple office at departments performing
services or core business functions, such as investment brokerage, proprietary
trading, investment analysis and consultancy, underwriting and risk management;
b) Objectivity: The internal audit and its staff
must have an impartial, equal and unbiased attitude when performing their
assigned duties. The securities company must ensure that the internal audit is
free from any interference in duly performing their duties;
Internal audit staff must be impartial in the
collection, assessment and communication of information about audited
operations, processes, procedures or systems. Internal audit
staff should give a fair assessment of all relevant issues and not be
influenced by their own interests or goals or by anyone else when giving their
comments or opinions;
c) Integrity: Internal audit staff must perform
their duties in an honest, discreet and responsible manner; must comply with
laws and perform works in an overt manner in accordance with laws and
professional ethics;
d) Confidentiality: Internal audit staff should
respect the value and ownership of information received, not disclosing
information without valid authorization, unless they are obligated to disclose
information as required by laws and the company’s internal rules and
regulations.
4. Personnel of the internal audit department or
division must meet the following eligibility requirements and standards:
a) Its staff have not been subject to any fine or
other more severe penalties for their violations that may arise in the
securities, banking and insurance sectors for five (05) recent years until the
year of their appointment;
b) The Head of the internal audit department or
division must have his/her professional qualification in law, accounting and
auditing specialties; acquire enough experience, credibility and competence to
effectively perform his/her assigned duties;
c) They are not related to heads of professional
departments, persons performing core business functions, the General Director
(Director), the Deputy General Director (Deputy Director), Directors of
branches of the securities company;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
dd) They are not allowed to hold other offices of
the securities company.
Article 10. Board of Directors
1. General Director (Director) is the person who
runs the daily business of a securities company, is supervised by the Governing
Board, the Members’ Council or the Owner, and is accountable to the Governing
Board, the Members' Council or the Owner and before the law for the exercise of
his/her assigned rights and duties.
2. General Director (Director), Deputy General
Director (Deputy Director) of a securities company cannot concurrently work for
another securities company, fund management company or enterprise; General
Director (Director) of a securities company is not allowed to hold office as a
member of the Governing Board or the Members' Council of another securities
company.
3. General Director (Director), Deputy General
Director (Deputy Director) in charge of core business functions must meet the
requirements or standards specified in Clause 5, Article 74 of the Law on
Securities.
4. A securities company must formulate the working
rules and regulations of the Board of General Directors (Board of Directors)
and submit them to seek approval or consent from the Governing Board, Members’
Council or the Owner of the company. These working rules and regulations must
include, but not limited to, the following basics:
a) Specific responsibilities and duties of members
of the Board of General Directors (Board of Directors);
b) Regulations on processes and procedures for
holding and participating in a meeting;
c) Accountability of the Board of General Directors
(Board of Directors) to the Governing Board, the Members’ Council, the Owner or
the Supervisory Board.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
1. The Governing Board, the Members’ Council or the
Owner of a securities company must set up its risk management system according
to the following principles:
a) The risk management system must include, but not
limited to, the followings:
- Responsibilities of the Governing Board or the
Members’ Council or the Owner of the securities company for management of
risks;
- Responsibilities of the General Director
(Director), the Supervisory Board, the Intracorporate Audit Committee and the
internal control system for management of risks;
- Responsibilities of the risk management Department
or Division and heads of departments in charge of core business functions of
the securities company for management of risks;
- Clear and transparent risk management strategy
shown through risk policies in the long term and over periods of time approved
by the Governing Board or the Members’ Council or the Owner.
- Plan implemented through complete policies and
procedures;
- Regular examination and review duties of the
General Director (Director);
- Fully adopting and implementing risk management
policies and procedures, risk limits, and organizing proper risk management
information operations.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
c) The risk management system must ensure
independence, objectivity, integrity and uniformity;
d) The risk management system must ensure that
business operations departments and the risk management department are separate
and independent, and any person in charge of an operations department is not
concurrently in charge of the management department and vice versa.
2. Internal risk management procedures, rules and
regulations of the securities company must adhere to the following principles:
a) Its risk management system must operate
according to internal procedures, rules and regulations existing in the form of
written documents;
b) Internal procedures, rules and regulations must
be clearly represented so that all involved individuals understand their duties
and responsibilities, and can describe, in detail and to the exact extent, the
concerned risk management procedures. The securities company must regularly
review and update these internal procedures, rules and regulations;
c) Internal procedures, rules and regulations must
make the company’s risk management activities understandable to state
authorities, internal auditors, internal supervisors, controllers or the
supervisory board;
d) Internal risk management procedures, rules and
regulations must include, but not limited to, the followings:
- Organizational structure and description of
functions, duties, decision-making authority delegation mechanism and
responsibilities;
- Risk policies, risk limits, procedures for
identifying, measuring, monitoring, reporting and exchanging information about
risks and addressing risks;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
3. The securities company's risk management
procedures must be comprised of such steps as identifying, measuring,
monitoring, supervising and addressing risks.
4. Drawing up the contingency plan
a) The securities company must develop a
contingency plan to respond to emergency situations in order to ensure
continuity in the company’s business operations;
b) The General Director (Director) shall be
responsible for drawing up and regularly reviewing the contingency plan.
This contingency plan must be submitted to the Governing Board, the
Members' Council or the Owner to seek their approval.
5. Rules of retention or archival of documents and
records
a) All records, documents, reports, meeting minutes
and resolutions of the Governing Board or the Members’ Council or decisions of
the Owner, risk reports, decisions of the General Director (Director) and other
documents related to risk management must be fully archived and readily
available to state authorities upon request;
b) The duration of retention or archival of documents
and records prescribed in point a of clause 5 of this Article shall be subject
to regulations of laws.
Article 12. Internal control
1. A securities company must set up an internal
control department directly subordinate to the Board of General Directors
(Board of Directors). The internal control system shall be composed of its
operating machinery, sovereign and full-time personnel and its operating
procedures.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
a) Inspecting and supervising compliance with
regulations of laws, the company’s charter, decisions of the General Meeting of
Shareholders, decisions of the Governing Board, business rules, regulations and
procedures, risk management procedures of the company, relevant departments or
divisions and intracorporate securities practitioners;
b) Monitoring the implementation of internal
regulations, activities likely to cause intracorporate conflicts of interest,
especially business activities of the company itself and personal transactions
of the company's employees; supervising the implementation of the
responsibilities of the company’s officeholders and staff members, and the implementation
of the partner's responsibilities for the trusted activities;
c) Checking contents and monitoring the
implementation of rules of professional ethics;
d) Supervising the calculation and compliance with
financial prudence regulations.
dd) Segregating customer’s assets;
e) Keeping and preserving customer's assets;
g) Controlling compliance with regulations of
anti-money laundering laws;
h) Performing other duties assigned by the General
Director (Director).
3. A securities company must establish its internal
control system, including the organizational structure, internal procedures,
rules and regulations applicable to all of its executives, staff members,
units, departments and business activities to meet the following goals:
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
b) Customer’s interests and benefits are assured;
c) All of its business operations and functions are
safe and effective; ensuring that its property and other resources are
protected, managed and used in a safe and effective manner;
d) Its financial and management information system
must ensure integrity, rationality, adequacy and promptness; the company's
financial statements must be made according to the integrity principles.
4. Requirements of the internal control
department's personnel
a) Assign at least 01 staff member to perform the
tasks of control and supervision of compliance matters;
b) The Head of the internal control department must
hold his/her professional qualification in legislation, accounting and auditing
specialties; must be experienced, credible and competent enough to effectively
perform his/her assigned duties;
c) These personnel are not related to heads of
professional departments, persons performing core business functions, the
General Director (Director), the Deputy General Director (Deputy Director),
Directors of branches of the securities company;
d) These personnel must hold professional
certificates in securities and securities market fundamentals or securities
practicing certificates, and professional qualifications in securities and
securities market laws;
dd) These personnel are not allowed to be in charge
of the securities company’s other tasks.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
SERVICES, BUSINESS LINES
OR CORE BUSINESS FUNCTIONS
Article 13. Responsibilities
of securities companies for rendering securities brokerage services
1. Securities companies must designate securities
practitioners to hold the following positions:
a) Providing counsels and explanations about
contracts, and helping customers in opening accounts used for trades in stocks;
b) Offering counsels on stock trades or
transactions to customers;
c) Receiving orders from customers, controlling
customers' orders;
d) Acting as heads of departments or divisions
involved in securities brokerage services.
2. Securities companies must comply with
regulations on anti-money laundering regulations under laws currently in
effect.
3. Data on customers’ brokerage accounts at securities
companies must be managed according to the centralization principles, and must
be kept in reserve at other locations.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
a) Advising on any increase or decrease in the
stock prices without any ground to entice customers to participate in trades;
b) Agreeing on or proposing a specific interest
rate or sharing of profits or losses with customers in order to entice
customers to participate in stock trades;
c) Directly or indirectly setting up fixed
locations outside those approved by the State Securities Commission to sign
contracts to open accounts with customers, receive, execute orders from
customers or pay for trades with customers, except for trading stocks online;
d) Receiving orders, making payment for stock
trades with persons other than account holders without written authorization
from account holders;
dd) Disclosing the contents of customers' orders or
other confidential information obtained when performing trades or transactions
on behalf of customers if such disclosure neither serves public announcement
purposes nor meets inspection or examination demands as legally required;
e) Using customer’s names or accounts for
registering or trading stocks;
g) Infringing upon other assets, rights and
interests of customers.
Article 14. Responsibilities
of securities companies to customers for rendering their securities brokerage
services
1. When rendering securities brokerage services,
securities companies must comply with regulations laid down in clause 1, 2 and
3 of Article 91 in the Law on Securities.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
3. Securities company must sign contracts to open
accounts with customers, directly performing stock trades or transactions on
customers’ behalf, and being held legally liable for these activities.
4. Securities companies must fully keep track of
money and stocks of each customer, providing information about balance,
increased or decreased amount of money and securities to customers upon their
request.
5. Securities companies must quote customers stock
trading fees before performing transactions, securities and must published such
fees on their websites.
6. Securities companies must set up specialized
departments in charge of communicating with customers and dealing with
customer's inquiries and complaints.
Article 15. Opening securities
trading accounts
1. Before buying and selling stocks on customers’
behalf, securities companies must take steps in opening accounts for each
customer on the basis of contracts to open stock trading accounts with
customers. These contracts must meet current regulations and at least contain
required information shown in the form given in the Appendix III hereto.
2. Securities companies must give explanations
about contractual terms and conditions and relevant documents when rendering
stock trades or transactions on customers’ behalf, learning about financial
capacity, risk tolerance and expectations of profits earned by customers.
3. An account opening contract prescribed in clause
1 of this Article shall not include any of the following agreements:
a) Agreement for avoidance of legal obligations of
a securities company without plausible reasons;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
c) Agreement that binds customers to fulfill
compensation obligations in an unfair manner;
d) Agreements made unfairly to the detriment of
customers.
4. Investors opening accounts at securities
companies must fill out all information required on account opening contracts.
Article 16. Receiving and
executing orders
1. Securities companies can receive orders from
customers according to the following approaches:
a) Receiving orders directly at counters;
b) Receiving orders via phone, fax, internet and
other transmission modes.
2. Securities companies are only allowed to perform
online stock transactions according to the provisions of Article 201 of the
Decree, detailing the implementation of a number of articles of the Law on
Securities.
3. In case of receiving orders online, via phone,
fax and other transmission modes, securities companies must comply with the
following rules:
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
b) Providing customer authentication and recording
full information at the time of receiving orders, and retaining evidence of the
customer’s placement of orders that are accessible when necessary;
c) Conforming to the rule under which confirmation
is sent to customers before entering orders into the trading system;
d) Taking measures to ensure the safety and
security of transmission modes and applying appropriate remedies when the
customer's order cannot be entered into the trading system through the
company's fault.
4. Securities companies shall only be allowed to
execute customers' orders when these orders contain complete and accurate
information about customers, trading dates, order receipt time, stock codes,
methods, order types, quantity and trading prices. The time (day, hour, minute)
of receipt of customers’ trading orders must be recorded by securities
companies at the time of receipt of these orders.
5. Securities companies must execute customers'
trading orders in a fast and accurate manner.
6. When making payment for purchase or sale of
securities to their customers, securities companies must provide sufficient
money and securities as prescribed and must take necessary measures to ensure
customers are capable of making payments for the orders to be executed.
7. Securities companies must notify the results of
the execution of orders to their customers right after these orders are matched
according to the method agreed upon between the customers and securities
companies under binding contracts.
8. In case clients open depository accounts at the
depository members who are not trading members, trading members and depository
members must enter into contracts under which trading members are bound to
execute trading orders; depository members are bound to examine the percentage
of customers’ margins and stock pledges, ensuring their customers are paid in
accordance with laws.
Article 17. Custody of funds
of customers
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
2. Securities companies are not allowed to directly
receive and pay cash for customers' stock trades, but must do so through
commercial banks.
3. Securities companies are not allowed to abuse
customers' money in any form. Trades or transactions related to customers'
money are only allowed if they meet regulations of laws.
4. Securities companies must set up systems to give
customers custody of their funds separately according to the methods or
approaches specified at Point a of this Clause. In addition, securities
companies may build additional systems according to the methods or approaches
specified at Point b of this Clause for customers’ choice as follows:
a) Clients of securities companies open accounts
directly at commercial banks selected by these securities companies to hold
their funds used for securities trades or transactions. On employing this
method, customers, securities companies and commercial banks shall enter into
contracts on methods of confirmation, freezing of balances and money transfer
for payments for stock trades or transactions of customers. After a customer's
securities purchase order is matched, a securities company shall have the right
to request the bank where the investor opens account to transfer money
corresponding to the value of the matched order to the checking account for
securities trades or transactions opened in the name of the securities company
at the commercial bank designated by the securities company. The securities
company is obliged to act on its customer’s behalf to pay for securities trades
or transactions to interested parties;
b) Customers of securities companies open
special-purpose accounts at commercial banks to hold funds used for their
securities trades or transactions. Special-purpose accounts must be opened
separately and independently from other securities company’s accounts.
These special-purpose accounts are only intended
for customer’s transactions, specifically including:
- Paying or transferring money into accounts;
- Withdrawing or transferring money from accounts;
- Paying for trading of stocks;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- Paying for exercise of call options;
- Other payments made upon customer’s request and
in compliance with laws.
Securities companies shall be responsible for
establishing accounting systems to provide each investor with safe custody for
funds. Securities companies shall be obligated to clearly determine each
customer’s balance at all times and provide customers or competent state
authorities, upon their request, with detailed statements of balance at any
time.
A securities company shall be responsible for
guaranteeing that any request of a customer for withdrawal or transfer of funds
within their balance will be accommodated when that requesting customer no
longer owe any payment obligation to the securities company.
Securities companies are not allowed to receive
authorization from their customers for intracorporate money transfer between
their accounts.
5. Securities companies must publish the list of
commercial banks designated to perform two methods of custody of customers'
funds for securities transactions on their websites and at their branches and
transaction offices.
6. Within the maximum duration of 03 working days
from the contract signing date as prescribed at Points a and b, Clause 4 of
this Article, securities companies must submit reports, enclosing valid copies
of contracts between securities companies and commercial banks, to the State
Securities Commission.
7. In case of using weekly reports, before 16:00
every Monday or the first working day of the week, securities companies with
special-purpose accounts must report to the State Securities Commission on the
number of customers, the balance of customers’ funds existing at the securities
companies’ special-purpose accounts opened at commercial banks by using the
form specified in Appendix II to this Circular. These reports must use data
available at the end of the working day immediately preceding the reporting
date.
Article 18. Custody of
securities of customers
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
a) Securities companies must hold customers’ stocks
separately from securities companies’ stocks;
b) Securities companies must re-deposit customers’
securities into Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation in
accordance with laws on registration, depositing or clearing of stock trades;
c) Securities companies are responsible for
promptly and fully notifying customers of rights associated with customers'
securities;
d) Entrustment for depository, withdrawal and
transfer through accounts of securities must be subject to orders from
customers and regulations on registration, depositing and clearing of stocks.
2. As for securities not yet registered for
centralized depository, securities companies are allowed to register and
deposit customers' securities at securities company under their contracts with
customers and in accordance with Article 21 of the Circular.
Article 19. Entrustment for
custody of stock trading accounts of individual investors
1. General principles
a) Securities companies obtaining securities
brokerage service licenses as prescribed in Clause 1, Article 86 of the Law on
Securities may render the service of authorized custody of securities trading
accounts of individual investors;
b) Services are provided to investors under
contracts between securities companies and individual investors;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
d) Securities purchased and sold in trust are stocks
and fund certificates listed on the Stock Exchange, excluding those registered
on the stock trading system of unlisted public companies (UpCom);
dd) Securities company may appoint securities
practitioners holding certificates of financial analysis or fund management
practice to hold trust trading accounts. Such appointment must be specified in
the contract between a securities company and an individual investor.
2. The scope of entrustment or authorization covers
the followings:
a) Types of securities to be traded;
b) Maximum volume of securities of specific kinds
that can be bought or sold;
c) Maximum value of each order;
d) Maximum total value per a transaction day;
dd) Trading approaches and types of orders.
3. Securities companies shall be responsible for
keeping themselves updated with information about financial capacity,
investment term, investment objectives, acceptable risk level, investment
restrictions, investment portfolio (if any) and other requirements of customers
before entering into contracts. In case where any customer does not provide
sufficient information or provide inaccurate information, securities companies
shall have the rights to refuse to sign contracts.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
a) A trust agreement has the maximum term of 1 year
and commences on the signature date;
b) Each trust agreement must include, but not
limited to, the followings:
- Customer’s particulars;
- Information about the securities practitioner
trusted to have custody of a customer’s account;
- Fiduciary activities;
- Rights and obligations of contracting parties;
- Retention fees and rewards;
- Methods of contractual payment and settlement;
- Dispute resolution methods.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
6. Rights and obligations of the securities company
acting as the trustee
a) Act honestly and in the best interests of
customers, and avoid racketeering on customer’s information and cause any loss
or damage to customers;
b) Request customers to provide required
information;
c) Sell or purchase securities intra vires or
within its delegated authority;
d) Clearly explain and fully provide information to
customers about all of the potential risks in the entrustment for custody of
securities trading accounts;
dd) Provide customers with statements of monthly or
irregular transactions at the trustor’s request;
e) Notify the customer in advance within 24 hours
from the time when the assets in the trustor’s trading account fall below 25%
of total value of the trust agreement;
g) Make a monthly report using the form provided in
Appendix II to this Circular, or at the request of the State Securities
Commission, on the account custodial activities;
h) Provide a list of qualified securities
practitioners that customers designate to hold their trust accounts;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
k) The time of execution of all trading orders
under the trust agreement must be recorded exactly;
l) Securities companies must notify and seek
written consent from customers in case of making investment in securities that
they underwrite during the underwriting period.
Article 20. Online trading of
securities
1. Obligations of securities companies to provision
of online securities trading services
a) Ensuring continuous and smooth services;
b) Ensuring security, safety and confidentiality
for data of the trading system;
c) Having a standby system or an alternative in
case of failure or emergency;
d) Separating from their other electronic
information systems;
dd) Issuing the procedures for operation,
management and operation of the online securities trading system.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
a) Disclosure of the risks that can occur when
trading securities online;
b) Stipulations as to the responsibility of
customers and securities companies for the confidentiality of information about
customers' online transactions.
3. Securities companies must report to the State
Securities Commission on online securities trading activities, the condition of
the online securities trading system and disclose information in accordance
with the laws on instructions about electronic trading activities.
Article 21. Registration,
depository and clearing of securities
1. Scope of services
a) Providing securities registration and depository
services to customers;
b) Paying for securities transactions on the Stock
Exchanges on customers’ behalf;
c) Rendering the service of management of
shareholder, transfer agent registries at the request of issuers other than
public companies.
2. Rights and obligations of securities companies
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
b) Recording accurate, complete and updated
information about customers opening depository accounts and securities under
customers’ ownership who are deposited at securities companies;
c) Preserving, storing, collecting and processing
data on customers' securities registration, depository and clearing activities;
d) Designing procedures for registration,
depository, clearing and management of registries of shareholders, transfer
agents, and internal control procedures, in order to manage and protect the
interests of customers or owners of securities;
dd) Collecting fees for securities
registration and depository services and other service fees in accordance with
laws.
Article 22. Proprietary
trading of securities
1. Securities companies must ensure that they have
enough money and securities to pay for trading orders on their own accounts.
2. Proprietary trading functions of securities
companies must be performed in their own name, not in the name of other person
or performed by using the individual’s name or letting others use their
proprietary trading accounts.
3. The following activities are not deemed as the
proprietary trading of securities:
a) Buying or selling securities due to post-trading
error correction.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
4. Securities companies must prioritize the
execution of customer’s orders before executing their own orders.
5. Securities companies must inform customers of
the case in which they are partners to contractual transactions with customers.
6. In case where customer’s buy or sell orders can
considerably affect the prices of securities, securities companies shall be
prohibited from the pre-market trading of securities of the same kind with
themselves, or the disclosure of information to any third party wishing to buy
and sell these securities.
7. When customers place limit orders, securities
companies are not allowed to buy or sell the same security for or to themselves
at a price equal to or better than the price applied before these customers'
orders are executed.
Article 23. Securities
underwriting services
1. If securities companies underwrite the public
offering of securities by way of buying part or all of the securities of
issuers, they shall only be allowed to underwrite that total issuance of
securities is not greater than equity and is not over 15 times more than the
difference between the value of short-term assets and short-term liabilities
according to the latest quarterly financial statements.
2. A securities company is not allowed to
underwrite the issue of its securities by entering into a firm commitment or
becoming a principal underwriter in the following cases:
a) Securities company operating independently or
joining with its subsidiaries or related persons owns at least 10% of the
charter capital of an issuer, or has control over an issuer, or has the right
to appoint the General Director (Director) of the issuer;
b) At least 30% of the charter capital of a
securities company and at least 30% of the charter capital of the issuer are
held by the same individual or entity;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
d) Any member of the Governing Board, General
Director (Director) and related persons of a securities company is also a
member of the Governing Board or the General Director (Director) of another
issuer;
dd) Any member of the Governing Board,
General Director (Director) and related persons of an issuer is also a member
of the Governing Board or the General Director (Director) of a securities
company;
e) A securities company and an issuer have the same
legal representative.
3. Any securities company underwriting securities
must open standalone accounts at commercial banks to receive money to buy
securities from investors.
Article 24. Securities
investment counseling service
1. In order to provide securities investment
counseling services to customers, securities companies must enter into
contracts with customers, including but not limited to the followings:
a) Rights, obligations and responsibilities of
contracting parties;
b) Scope of service;
c) Method of rendering the service;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
2. Securities companies must collect and manage
customer’s information, including:
a) Financial health;
b) Investment objectives;
c) Risk tolerance;
d) Investment experience and knowledge.
3. Securities investment counsels must be provided
on a reasonable and appropriate basis by using reliable information and logical
analysis. Investment recommendations must relate and correspond to analyses of
securities and stock markets. Stock and market analysis reports and investment
recommendations must clarify the sources of data to be cited and the names of
the persons in charge of implications of reports and investment recommendations.
4. When providing investment counsels to customers,
securities companies must ensure that customers make their investment decisions
after being provided with information in full, including implications and risks
of provided products or services.
5. Securities companies must ensure that
information received from users of counseling services is kept confidential
during the process of providing counseling services, unless otherwise agreed by
customers or otherwise provided by law.
6. Securities companies must provide investment
counsels relevant to investment objectives and financial health of customers
and shall be responsible for analysis results and reliability of information to
be provided to customers.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Article 25. Other financial
services
1. When performing other financial services as
prescribed in Clause 5, Article 86 of the Law on Securities, a securities
company must ensure that these services relate to and support other licensed
business functions; must ensure that the interests of its customers or its own
and the stock market are not affected.
2. A securities company is not allowed to provide
counseling services related to offering and listing of securities, equitization
and valuation of another company of which at least 10% of the charter capital
is held by the former.
3. Securities companies are only allowed to provide
other financial services in accordance with laws after making written reports
to the State Securities Commission. The State Securities Commission has the
right to request temporary suspension or termination of the provision of other
financial services by any securities company if the provision of such services
is in breach of the provisions of law or poses risks to the stock market.
Chapter IV
FINANCIAL REGULATIONS
APPLICABLE TO SECURITIES COMPANIES
Article 26. Restrictions on
borrowing
1. Total liability of a securities company is not
over 5 times more than its equity. Total liability prescribed herein does not
include the followings:
a) Customers' funds held in trust for trading of
stocks;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
c) Redundancy or lay-off provisions;
d) Provisions for compensation for investor’s
losses.
2. The maximum short-term liability of a securities
company is equal to total short-term asset.
3. Securities companies offering securities for
sale shall comply with regulations laid down in Article 31 in the Law on
Securities, the Decree elaborating on the implementation of several articles of
the Law on Securities, laws on issuance of corporate securities, and must
comply with the ratio prescribed in clause 1 and 2 of this Article.
Article 27. Restrictions on
lending
1. Except as provided by clause 1 of Article 86 in
the Law on Securities, securities companies are not allowed to lend money or
securities in any form.
2. Securities companies are not allowed to put up
money or assets in their or customers’ ownership as security for third-party
payment obligations.
3. Securities companies are not allowed to offer
loans in any form to owners, major shareholders, members of the Supervisory
Boards, members of the Governing Boards, members of the Members' Councils,
members of the Boards of Directors, Chief Accountants, other officeholders
appointed by the Governing Boards and related persons of the aforesaid persons.
4. Any securities company which is allowed to
perform trades on margin in accordance with laws, can lend money to customers
to buy securities in the form of margin trading under the guidance of the
Ministry of Finance.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Article 28. Restrictions on
investment
1. Securities companies shall not be allowed to
buy, contribute capital to buy real estate, unless they are not used as head
offices, branches or transaction offices directly performing services or core
business functions of securities companies.
2. Securities companies can buy and invest in real
property as prescribed in Clause 1 of this Article and fixed assets on
condition that the residual value of fixed assets and real property does not
exceed 50% of their total asset.
3. Total investment in corporate bonds by a
securities company does not exceed 70% of its equity. Securities companies
obtaining licenses for the proprietary trading of securities may buy back
listed bonds according to relevant regulations on bond repurchases.
4. A securities company is not allowed to directly
perform, or give trust to other entity or person to perform the following acts:
a) Holding stocks of or making capital contribution
to any company owning more than 50% of the former’s charter capital, except in
case of buying the odd lot of stocks upon the customer’s request;
b) Joining with related persons to own at least 5%
of the charter capital of another securities company;
c) Holding over 20% of total number of outstanding
shares or fund certificates of a listed entity;
d) Holding over 15% of total outstanding shares or
fund certificates of an unlisted entity. This restriction shall not be applied
to member fund certificates, exchange traded funds and open-ended funds;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
e) Investing in or contributing to over 15% of
total equity of a business entity or project;
g) Investing more than 70% of equity in stocks,
share capital and business projects, including more than 20% of equity which is
invested in unlisted stocks, share capital and business projects.
5. Securities companies may establish or acquire
fund management companies as their subsidiaries. In this case, securities
companies are not required to comply with regulations laid down in point c, d
and dd of clause 4 of this Article. Securities companies wishing to establish
or acquire fund management companies as their subsidiaries must meet the
following requirements:
a) The equity existing after contributing capital
to establish or acquiring fund management companies as subsidiaries must be
equal to the minimum charter capital required for parent companies’ current
business activities;
b) The minimum liquidity ratio existing after
contributing capital to establish or acquiring fund management companies as
subsidiaries must be 180%;
c) After contributing capital to establish or
acquiring fund management companies as subsidiaries, parent securities
companies must obey restrictions on borrowing prescribed in Article 26 herein
and restrictions on investment prescribed in clause 3 of this Article and point
e of clause 4 of this Article
6. Where any securities company makes investments
in excess of the prescribed limit due to its underwriting in the form of firm
commitment, amalgamation, merger or any change in assets or equity of its own
or capital contributors, it must take necessary actions to comply with the
limits specified in Clause 2, 3 and 4 of this Article for a maximum period of
01 year.
Chapter V
REPORTING REGIME
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
1. All reports of securities companies must be
complete, timely and accurately reflect their actual situations.
2. Securities companies must send periodic reports
by using electronic data files to the State Securities Commission through its
information system according to the time limits and regulations as follows:
a) Within 05 working days of the following month,
the monthly operations and business performance report (according to the form
specified in Appendix I and Appendix II of this Circular) must be sent;
b) Within 20 days from the end of a quarter, the
quarterly financial statement must be sent. If the quarterly consolidated
financial statement is needed, that statement must be sent within 30 days from
the end of that quarter;
c) Within 45 days from the end of the first 6
months of the financial year, the semi-annual financial statement and the
prudential ratio report made as at June 30 and reviewed by an approved auditing
body must be sent. In case where the semi-annual consolidated financial
statement is needed, such statement that is reviewed within 60 days from the end
of the first 6 months of the financial year must be sent;
d) Annual reports
By January 20 in the subsequent year, the
general operations and business performance report (according to the form
specified in Appendix I and Appendix II of this Circular) must be sent.
By March 31 of the following year, the annual
financial statement and prudential ratio report made on December 31 and audited
by an approved auditing company must be submitted to the State Securities
Commission. In case where the annual consolidated financial statement is
needed, such statement that is audited within 100 days from the end of the
financial year must be submitted.
dd) The financial statements sent to the State
Securities Commission as prescribed at point b, c, d of this Clause must
encompass all the components and contents in accordance with regulations of
laws on accounting applicable to securities companies;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
3. Within 3 working days from the dates on which
the following events take place, the securities company must report to the
State Securities Commission in writing on such events:
a) Borrowing or investment in excess of the limits
prescribed in Article 26 and 28 herein;
b) Opening ceremony of its main office, branch or
transaction office.
4. Risk management reports
By January 31 and July 31 each year, the
annual/biannual report on risk management activities (using the form given in
Appendix IV hereto) must be submitted.
5. On-demand reports
Where necessary, the State Securities Commission
shall reserve the right to request securities companies to submit written
reports, clearly stating reporting scope and time limits.
Chapter VI
IMPLEMENTATION
PROVISIONS
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
1. This Circular shall enter into force as from
February 15, 2021.
2. This Circular shall replace the Circular No.
210/2012/TT-BTC dated November 30, 2012 of the Minister of Finance, providing
instructions on establishment and operation of securities companies, and the
Circular No. 07/2016/TT-BTC dated January 18, 2016 of the Minister of Finance,
amending several articles of the Circular No. 210/2012/TT-BTC dated November
30, 2012 of the Minister of Finance.
3. As from the effective date of this Circular,
securities companies shall be responsible for ratifying their Charters in the
latest Shareholders' General Meetings as per the Law on Securities dated
November 26, 2019, the Law on Enterprises dated June 17, 2020, this Circular
and other regulations of relevant laws.
4. In the course of implementation of this
Circular, if there is any difficulty that may arise, entities and persons
concerned should send their feedbacks to the Ministry of Finance for its
further examination, guidance and action./.
PP. MINISTER
DEPUTY MINISTER
Huynh Quang Hai
APPENDIX I
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
SECURITIES
COMPANY’S NAME
-------
SOCIALIST
REPUBLIC OF VIETNAM
Independence – Freedom – Happiness
---------------
No.: ……..
Re. Reporting on
assessment of operations and business performance
……, day… moth…
year…
To: State Securities
Commission
Chart of the business performance report
No.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Unit
Details
Notes
Month
Quarter
6 months
Year
(1)
(2)
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
(4)
1
I. General information
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
2
1. Company’s name
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
x
3
2. Charter capital
million dong
x
x
x
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
3. Brokerage
x
5
4. Proprietary trading
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
x
6
5. Investment counseling
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
x
7
6. Underwriting
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
x
8
7. Depository service
x
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
8. Derivatives
x
10
9. Corporate type (e.g. PC/JSC/LLC)
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
11
10. Total number of employees
persons
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
x
x
x
12
11. Total number of persons holding practicing
certificates
persons
x
x
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
x
13
II. Business outcomes
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
1. Total revenue
million dong
x
x
x
15
2. After-tax profit
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
x
x
x
16
3. Brokerage sales
million dong
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
x
x
17
4. Proportion of brokerage sales to total revenue
% (rounded to the
nearest hundredth)
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
x
18
5. Proprietary trading sales
million dong
x
x
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
6. Proportion of proprietary trading sales to
total revenue
% (rounded to the
nearest hundredth)
x
x
20
7. Investment counseling sales
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
x
x
21
Proportion of investment counseling sales to
total revenue
% (rounded to the
nearest hundredth)
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
x
x
22
9. Underwriting sales
million dong
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
x
23
10. Proportion of underwriting sales to total
revenue
% (rounded to the
nearest hundredth)
x
x
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
11. Other sales
million dong
x
x
25
12. Proportion of other sales to total revenue
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
x
x
26
III. Investment restrictions
Assessment of
conformance to investment restrictions
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
x
x
x
27
IV. Breach of regulations on the number of
practitioners
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
x
28
V. Breach of information disclosure rules and
regulations
x
x
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
VI. Operational condition
30
1. Prudential ratios
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
x
x
31
2. Services or business activities subject to
suspension or closure
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
x
32
3. Temporary suspension of the
company/branch/transaction office
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
x
33
4. Business closure
x
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Remarks:
1. File type: excel
2. Font: Times New Roman, size 12 point
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
4. “After-tax profit” (biannual): Financial
statement reviewed on a biannual basis.
5. Line No. 26 “Investment restrictions”: The
company can rate itself as compliance/failure to compliance with Article 26 and
Article 28 herein.
6. Line No. 4,5,6,7,8,9: Mark an “x” into the
corresponding indicators at column (4) (where applicable).
7. Line No. 27, 28: Applicable to violations
that are sanctioned under decisions of the State Securities Commission.
Enter the number and date of issuance of each decision.
8. Write Normal/Cautioned/Controlled/Specially
Controlled into column (4) at Line No. 30
9. Enter Yes/No into column (4) at Line No. 31, 32,
33
MAKER
(Signature and full name)
HEAD OF THE
INTERNAL CONTROL DEPARTMENT
(Signature and full name)
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
APPENDIX II
SAMPLE OF DETAILED OPERATIONS AND BUSINESS PERFORMANCE
REPORT
(to the Circular No. 121/2020/TT-BTC dated December 31, 2020 of the Minister
of Finance)
SECURITIES
COMPANY’S NAME
-------
SOCIALIST
REPUBLIC OF VIETNAM
Independence – Freedom – Happiness
---------------
No.: ……..
Re. Reporting on
assessment of operations and business performance in detail
……, day… moth…
year…
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Securities company:…
Chart II.1: Personnel
Quarter/6
months/year
Unit: person
No.
Indicators
Number of
employees
Number of persons holding
practicing certificates
Notes
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Increase/decrease
During reporting
period
Increase/decrease
(1)
(2)
(3)
(4)
(5)
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
(7)
1
I. Head office
2
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
3
2. Brokerage department
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
4
3. Proprietary trading department
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
4. Underwriting department
6
5. Investment counseling department
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
7
II. Branches
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
8
1. Branch’s name:…
9
- Branch’s Director
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
10
- Brokerage department
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
11
- Counseling department
12
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
13
- Branch’s Director
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
14
- Brokerage department
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Counseling department
16
III. Transaction offices
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
17
1. Transaction office’s name:…
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
18
2. Transaction office’s name:…
19
3. Other departments
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
20
Total
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Annotation:
- Column (3), (4), (5), (6): Enter numbers.
Place negative numbers in brackets ( ).
Chart II.2: Shareholders/capital contributing
members holding at least 5% of the company’s charter capital
6 months/year
No.
Shareholders
Holding rate
Individual’s full name/entity's name
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Date of issuance
Address
Nationality (of foreigner)/(Overseas) entity
Beginning of the reporting period
End of the reporting period
Number of shares/contributed capital
Ratio of holding to charter capital
Number of shares/contributed capital
Ratio of holding to charter capital
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
(2)
(3)
(4)
(5)
(6)
(7)
(8)
(9)
(10)
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
…
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- Column (4): Use the date format (DD/MM/YYYY)
- Column (6): Clearly enter the country’s name.
- Column(7) and (9): Enter numbers.
- Column (8) and (10): Enter % (rounded to the
nearest hundredth).
Chart II.3: Changes that must be approved within
the reporting period
6 months/year
No.
Description
Location
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Founded
Change in name
Senior personnel
Change in services
or business activities
(1)
(2)
(3)
(4)
(5)
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
(7)
(8)
1
I. Domestic
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
2
Head office
3
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
4
Transaction offices
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
5
Representative offices
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
6
II. Overseas
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
7
Branches
8
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Annotation:
- The report prepared using this sample can be submitted
in case of needing to updating the latest report on any change made from the
date of the State Securities Commission’s issuance of decision on approval of
such change.
- Column (3), (6), (7), (8): Enter numbers
indicating the times of change made till the reporting time.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- Column (7): Write the title of senior
personnel, including legal representative with respect to the main office, and
branch’s head.
Chart II.4: Number of stock trading accounts of
investors
Quarter/6
months/year
No.
Customer category
Quantity of
accounts
Quantity of
accounts in use within reporting period
During reporting
period
Increase/decrease
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
(1)
(2)
(3)
(4)
(5)
1
I. Domestic
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
2
1. Individuals
3
2. Entities
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
4
II. Overseas
5
1. Individuals
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
6
2. Entities
7
Aggregate (I+II)
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Annotation:
- Column (3), (4), (5), (6): Enter numbers. Place
negative numbers in brackets ( ).
Chart II.5: Investor’s funds held in trust for
investment in stocks
Month/year
No.
Custodian bank
Account balance
(million dong)
Notes
(1)
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
(3)
(4)
1
I. Bank A
2
1. Account A1
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
3
2. Account A2
4
3. Account No…
5
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
6
1. Account B1
7
2. Account B2
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
8
3. Account No…
9
Aggregate (I+II+…)
Annotation:
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- Line No. 1, column (3): Total balance of
Account A1, A2,…
- Line No. 5, column (3): Total balance of
Account B1, B2,…
Chart II.6: Trading of listed
securities/securities registered for trades
Month/6 months/year
Unit: million dong
No.
Type of securities
Total purchase
Total sale
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
During reporting
period
Amount accumulated
from the beginning of the reporting year
During reporting
period
Amount accumulated
from the beginning of the reporting year
During reporting period
Amount accumulated
from the beginning of the reporting year
HNX
HSX
HNX
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
HNX
HSX
HNX
HSX
HNX
HSX
HNX
HSX
(1)
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
(3)
(4)
(5)
(6)
(7)
(8)
(9)
(10)
(11)
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
(13)
(14)
1
I. Investors
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
2
1. Domestic investor's stock trades
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
4
2. Foreign investor's stock trades
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
6
3. Domestic investor's fund certificate trades
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
7
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
8
B. Proprietary traders
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
9
1. Stocks
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
10
2. Bonds
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
11
3. Fund certificates
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Annotation:
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- HSX denotes the Stock Exchange of Ho Chi Minh
city
Chart II.7: Trading of unlisted
securities/securities not yet registered for trades
Month/6-month/year
No.
Types of
securities
Term
Purchase within
the reporting period
Sale within the reporting
period
≤ 2 years
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
≥ 5 years
Volume
Value (million
dong)
Volume
Value (million
dong)
(1)
(2)
(3)
(4)
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
(6)
(7)
(8)
(9)
1
I. (Total) Stock
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
x
x
x
2
1. Company A
x
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
x
x
3
2. Company B
x
x
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
x
4
3. Company…
x
x
x
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
5
II. Bonds
Total
Total
Total
Total
Total
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
1. Bond A
x
x
7
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
x
x
8
3. Bond…
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
x
x
Annotation:
- Detailed report specific to issuers must be
made.
- Indicators given in Column (3), (4) and (5)
are applicable to “bonds”. Mark “x” onto the term of each bond.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Chart II.8: Margin trading of securities
Month/year
No.
Description
End of the
reporting period
Volume of pledged
securities
Notes
Quantity
Value (million
dong)
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
(1)
(2)
(3)
(4)
(5)
(6)
1
I. Number of margin trading accounts
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
2
II. Value of securities traded on margin
x
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
III. Funding for margin trades
x
4
1. Equity
x
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
5
2. Funds borrowed from credit institutions
x
6
3. Funds borrowed from other sources
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
x
7
IV. Earnings from margin business activities
x
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
V. Outstanding margin loan at HSX
x
9
1. Code ABC
x
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
10
2. Code XYZ
x
x
11
3. Code…
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
x
x
12
VI. Outstanding margin loan at HNX
x
x
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
1. Code ACB
x
x
14
2. Code YZX
x
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
15
3. Code…
16
VII. Aggregate of outstanding margin loans (V+VI)
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Annotation:
- Data used in the report are those completely
calculated on the last day of the month.
- Use the detailed chart No. II.8B when at least
50 codes exist.
Chart II.8B: Detailed report on margin lending
specific to stock codes
Month/year
No.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Volume of pledged
securities
Outstanding loan
debt (million dong)
1
I. HSX
x
x
2
Code ...
x
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
3
Code ...
x
x
4
II. HNX
x
x
5
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
x
x
6
Code ...
x
x
7
Total
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Annotation: This report is
applicable if at least 50 stock codes are involved in the margin lending
service.
Chart II.9: Authorized custody of stock trading
accounts of individual investors
Month/year
No.
Customer category
Total fiduciary
account
Fiduciary value
(million dong)
Beginning of the
reporting period
End of the
reporting period
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
(1)
(2)
(3)
(4)
(5)
(6)
1
Domestic
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
2
Overseas
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Total
Annotation:
- Column (3), (4): Use solar calendar days at
beginning/end of month (First/last sessions of month).
- Column (3), (4), (5), (6): Enter numbers. Place
negative numbers in brackets ( ).
Chart II.10: Holding of listed securities
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
No.
Type of securities
Volume
Value (million
dong)
Total outstanding
stocks of the issuer determined at the reporting time
Ownership rate (%)
(1)
(2)
(3)
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
(5)
(6)=(3)/(5) *100
1
I. Stocks
x
2
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
x
x
x
x
3
…
x
x
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
4
II. Fund certificates
x
5
A
x
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
x
x
6
…
x
x
x
x
7
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
x
Annotation:
- Specify stock codes (as for listed securities or
securities registered for trades) at Column (2).
- Column (3) indexes securities that securities
companies are holding, except securities in transit to accounts.
- Holdings under forward contracts must be
eliminated.
- Value of holdings is calculated at the
purchase price.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Quarter/year
No.
Investment
portfolio
Value at end of
period
Notes
Stocks
Capital
contribution to business entities/projects
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Corporate bonds
(million dong)
Holding volumes
Holding value
(million dong)
Investment rate
(%)
Value (million
dong)
Investment rate
(%)
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
(1)
(2)
(3)
(4)
(5)
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
(8)
(9)
(10)
(11)
1
I. Domestic investment
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
x
x
2
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
x
x
x
x
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
3
Project B
x
x
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
4
II. Outward investment
x
x
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
x
5
Company A
x
x
x
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
x
6
Project B
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
x
x
7
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
x
x
x
x
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
8
Total*
9
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
x
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
10
IV. Rate of investment in corporate bonds
x
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
11
V. Rate of investment in stocks, share capital
and business projects
x
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Annotation:
Total* = Total value of listed securities (shown
in chart II.10)+ total value of column (4) + Total value of column (7)
Rate of investment in stocks, share capital and
business projects = Total*/Equity of the securities company
Rate of investment in fixed assets = Total
residual value of fixed assets/Total assets of the securities company
Total investment in corporate bonds = Total
value of corporate bonds/Equity of the securities company.
Investment rate shown in column (5) = Number of
unlisted stocks under a business entity’s ownership/number of outstanding
stocks of an entity
Investment rate shown in column (8) = Value of
share capital/Equity of the securities company.
Chart II.12: Underwriting services
6 months/year
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
No.
Issuers
Type of
underwritten securities
Underwriting form
Total value of
underwritten securities
Difference between
short-term assets and short-term liabilities
Stocks
Bonds
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
(1)
(2)
(3)
(4)
(5)
(6)
(7)
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Annotation: The data in the latest
quarterly report must be used.
Column (6) and (7): Enter numbers.
Chart II.13: Serving counseling and rendering
activities
6 months/year
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Type of activity
Number of
contracts
Increased/decreased
number of contracts within the reporting period
(1)
(2)
(3)
(4)
I. Securities investment counseling
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
II. Financial counseling
1. Counseling activity…
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
2. Counseling activity…
III. Other services:
1. …..
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
2. …..
Column (3) and (4): Enter numbers. Place negative
numbers in brackets ( ).
General annotation:
- File type: excel
- Font: Times New Roman, size 12 point
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
MAKER
(Signature and full name)
HEAD OF THE
INTERNAL CONTROL DEPARTMENT
(Signature and full name)
(GENERAL)
DIRECTOR
(Signature, full name and seal)
APPENDIX III
BASICS OF THE CONTRACT FOR OPENING OF SECURITIES
TRADING ACCOUNTS BETWEEN THE SECURITIES COMPANY AND CUSTOMER
(to the Circular No. 121/2020/TT-BTC dated December 31, 2020 of the Minister
of Finance)
1. Contracting parties
a) Securities company
- Main office’s address:
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
+ Full
name:
Title:
+ No. of old 9-digit/new 12-digit ID card or
Passport (foreigner): ………….issued on………………in………………………………….
+ Authorization decision No. …………..dated:
day……..month……year…….
b) Individual customer
- Full name:
+ No. of old 9-digit/new 12-digit ID card or
Passport (foreigner): ………….issued on………………in………………………………….
- Permanent residence:
- Contact phone:
c) Institutional customer
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
-
Address:
Phone number:
- Enterprise Registration Certificate No.:
- Legal representative/authorized person:
+ Full
name:
Title:
+ No. of old 9-digit/new 12-digit ID card or
Passport (foreigner): ………….issued on………………in………………………………….
+ Authorization decision No. …………..dated:
day……..month……year…….
+ Contact phone number:
2. Terms and conditions regarding specific
agreements
a) Manners of receipt of orders;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
c) Agreement on interest rate on funds held in
trust for trading of securities;
d) Time limit and action for disposing of assets in
case the customer is unable to pay by the due date;
dd) Agreement on time and method of conversion of
foreign currency into Vietnamese dong in case of transferring money for
securities transactions in foreign currency.
3. Terms and conditions regarding rights and
obligations of concerned parties
a) Rights and obligations of the customer (e.g.
possessing cash, securities and profits, other legitimate rights and interests
associated with such cash or securities; providing information at the company’s
request, paying fees on trades, …);
b) Rights and obligations of the securities company
(e.g. collecting fees on trades, depository, implementing other legally
authorized activities as agreed upon with the customer; storing and preserving
cash and securities for the customer, performing trades, keeping information
confidential, providing information at the customer’s request,....).
4. Terms and conditions regarding other
agreements
a) Liabilities for breach of contract. This clause
must clearly state that:
- The customer is compensated for loss or damage if
the company breaches its obligations under this Contract;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
b) Action to be taken to deal with an account in
case the company divests itself from brokerage services, is dissolved or their
license is revoked;
c) Cases of early contract termination;
d) Validity period of the contract;
dd) Dispute settlement;
Other agreements reached in accordance with laws.
APPENDIX IV
SAMPLE OF RISK MANAGEMENT REPORT
(to the Circular No. 121/2020/TT-BTC dated December 31, 2020 of the Minister
of Finance)
SECURITIES
COMPANY’S NAME
-------
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
No.: .../BC-
……, day… moth…
year…
RISK MANAGEMENT
REPORT
To: State Securities
Commission
I. Risk management apparatus
1) Members of the Governing Board/Members’
Council/Owner(s)
-
-
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
-
-
3) Members of the Board of General Directors (Board
of Directors)
-
-
II. Documents, processes and procedures for risk
management
1) Organizational structure of the risk management
apparatus
- Duties and functions of each member of the risk
management apparatus
- Mechanism for delegation of decision-making
authority and responsibilities of each member
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
3) Risk limits and risk measurement
a) Risk limits and risk measurement for each
service or business activity
b) Risk limits and risk measurement for all
services or business activities
4) Risk determination processes
5) Contingency plan
III. The Company’s inspection and supervision of
risk management activities
1) Scope of inspection or supervision
a) Compliance with laws on securities and stock markets
and other regulations of relevant laws.
b) Compliance with the Company’s procedures, rules
and regulations
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
3) Report of inspection and supervision results
IV. Evaluation of independence for prevention of
conflicts of interest
1. Evaluation of integrity and avoidance of
conflicts of interests of the company’s executive officers.
2. Evaluation of transactions with related persons.
3. Evaluation of transactions with the company’s
shareholding executive officers and their related persons.
4. Evaluation of protection of legitimate rights of
persons having associated interests in the company.
(GENERAL)
DIRECTOR
(Signature, full name and seal)
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66