Thông tư 07-NH/TT quản lý Nhà nước hoạt động kinh doanh vàng hướng dẫn Nghị định 63/CP

• Số hiệu: 07-NH/TT
• Loại văn bản: Thông tư
• Nơi ban hành: Ngân hàng Nhà nước
• Người ký: Lê Văn Châu
• Ngày ban hành: 29/10/1993

NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC ********	CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ********
Số: 07-NH/TT	Hà Nội, ngày 29 tháng 10 năm 1993

THÔNG TƯ

CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM SỐ 07-NH/TT NGÀY 29 THÁNG 10 NĂM 1993 HƯỚNG DẪN THỰC HIỆN NGHỊ ĐỊNH SỐ 63/CP NGÀY 24-09-1993 CỦA CHÍNH PHỦ VỀ QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỚI HOẠT ĐỘNG KINH DOANH VÀNG

Ngày 24-09-1993, Chính phủ đã ban hành Nghị định số 63-CP về quản lý Nhà nước đối với hoạt động kinh doanh vàng. Căn cứ Điều 7 của Nghị định trên, Thống đốc Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn việc thực hiện như sau:

I. QUYỀN SỞ HỮU VÀNG VÀ PHẠM VI QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG KINH DOANH VÀNG (ĐIỀU 1 VÀ ĐIỀU 2)

1. Các tổ chức và cá nhân có vàng thuộc quyền sở hữu hợp pháp dưới mọi hình thái, không kể khối lượng nhiều hay ít được quyền cầm cố, chuyển nhượng, cất giữ, vận chuyển hoặc gửi Ngân hàng giữ hộ. Ngân hàng thực hiện giữ hộ vàng theo yêu cầu của các tổ chức và cá nhân có vàng.

2. Ngân hàng Nhà nước thực hiện quản lý Nhà nước đối với hoạt động kinh doanh vàng trong phạm vi: mua, bán, gia công, chế tác, cầm đồ vàng, xuất khẩu và nhập khẩu vàng đối với các đối tượng quy định tại Mục II dưới đây.

II. ĐỐI TƯỢNG, ĐIỀU KIỆN, THỦ TỤC, PHẠM VI KINH DOANH VÀ TRÁCH NHIỆM (ĐIỀU 3, 4, 6)

1. Đối tượng được phép hoạt động kinh doanh vàng là các doanh nghiệp (Doanh nghiệp Nhà nước, Công ty trách nhiệm hữu hạn, Công ty cổ phần, Doanh nghiệp tư nhân, Xí nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài) được thành lập doanh nghiệp theo quy định của luật pháp (các văn bản về thành lập và giải thể doanh nghiệp Nhà nước, Luật công ty, Luật doanh nghiệp tư nhân, Luật Đầu tư nước ngoài).

2. Điều kiện để được Ngân hàng Nhà nước cấp Giấy phép kinh doanh vàng

a. Về vốn pháp định

a-1: Đối doanh nghiệp Nhà nước phải có vốn pháp định bằng tiền hoặc bằng vàng tương đương 250 triệu đồng.

Trường hợp các doanh nghiệp muốn mở thêm các cơ sở hoạt động kinh doanh vàng (trên địa bàn hoặc ngoài địa bàn) phải có đơn yêu cầu gửi Giám đốc Chi nhánh Ngân hàng Nhà nước địa phương xem xét từng trường hợp cụ thể. Việc cấp Giấy phép cho các trường hợp này không căn cứ vào mức vốn pháp định quy định trên.

a-2: Đối với các doanh nghiệp tư nhân kinh doanh:

- Tại thành phố Hà Nội và thành phố Hồ Chí Minh phải có vốn pháp định bằng tiền hoặc bằng vàng tương đương với 150 triệu đồng.

- Tại các địa phương thuộc vùng đồng bằng phải có vốn pháp định bằng tiền hoặc bằng vàng tương đương 50 triệu đồng.

- Tại các địa phương miền núi phải có vốn pháp định bằng tiền hoặc bằng vàng tương đương 25 triệu đồng.

a-3: Đối với các Công ty trách nhiệm hữu hạn, Công ty cổ phần:

- Tại thành phố Hà Nội và thành phố Hồ Chí Minh phải có vốn pháp định bằng tiền hoặc bằng vàng tương đương 200 triệu đồng.

- Tại các địa phương thuộc vùng đồng bằng phải có vốn pháp định bằng tiền hoặc bằng vàng tương đương 60 triệu đồng.

- Tại các địa phương miền núi phải có vốn pháp định bằng tiền hoặc bằng vàng tương đương 30 triệu đồng.

b. Về chuyên môn kỹ thuật

Các doanh nghiệp kinh doanh vàng phải có:

Thợ chuyên môn về vàng tối thiểu từ bậc 3 trở lên. Thợ chuyên môn này phải có Giấy chứng nhận bậc thợ do các trung tâm, các trường lớp đào tạo cấp. Các Trung tâm và Trường đào tạo phải là tổ chức thành lập theo luật định. Các doanh nghiệp gửi Giấy chứng nhận bậc thợ cho các Chi nhánh Ngân hàng Nhà nước để kiểm tra xem xét.

Phải có dụng cụ cân - đo vàng chính xác và được Chi Cục đo lường kiểm định cấp tỉnh, thành phố nơi doanh nghiệp đặt trụ sở cấp Giấy phép sử dụng phương tiện đó.

c. Về trụ sở

Trụ sở của doanh nghiệp kinh doanh vàng phải ghi rõ (số nhà, đường phố, phường, thị trấn, thị xã, quận, huyện, thành phố) và phải được uỷ ban Nhân dân thị xã, quận, huyện chấp thuận cho đặt trụ sở (cửa hàng, cửa hiệu).

Khi thay đổi trụ sở doanh nghiệp phải có thông báo và đăng ký lại trụ sở mới theo quy định trong Thông tư này với Chi nhánh Ngân hàng Nhà nước tỉnh, thành phố.

3. Thủ tục cấp giấy phép

Các doanh nghiệp muốn kinh doanh vàng phải gửi hồ sơ xin phép kinh doanh vàng cho Giám đốc Chi nhánh Ngân hàng Nhà nước tỉnh, thành phố nơi đặt trụ sở. Hồ sơ gồm có:

- Đơn xin cấp giấy phép kinh doanh vàng;

- Giấy phép thành lập doanh nghiệp;

- Điều lệ hoạt động;

- Xác nhận của Ngân hàng về số tiền (đồng Việt Nam, ngoại tệ, vàng) của doanh nghiệp có trên tài khoản tiền gửi tại Ngân hàng;

- Giấy xác nhận bậc thợ, Giấy chứng thực về trụ sở giao dịch.

Giám đốc Chi nhánh Ngân hàng Nhà nước tỉnh, thành phố căn cứ các quy định về đối tượng và điều kiện nêu trên để xem xét và cấp giấy phép kinh doanh vàng cho các doanh nghiệp.

4. Phạm vi kinh doanh

Các doanh nghiệp có giấy phép kinh doanh vàng được:

- Mua bán trong nước vàng khối, vàng thỏi, vàng cục, vàng lá, vàng cốm và vàng tư trang.

- Chế tác, cầm đồ vàng, hoặc nhận gia công vàng cho các tổ chức, cá nhân trong nước và nước ngoài.

- Xuất khẩu hàng tư trang bằng vàng ra nước ngoài để thu ngoại tệ khi có giấy phép của Ngân hàng Nhà nước.

- Liên doanh với tổ chức và cá nhân người nước ngoài trong lĩnh vực kinh doanh vàng theo các quy định của Luật đầu tư.

5. Trách nhiệm của các doanh nghiệp kinh doanh vàng

Khi mua, bán vàng các doanh nghiệp phải tuân thủ các quy định sau:

- Sử dụng hoá đơn theo mẫu do Bộ Tài chính quy định. Hoá đơn ghi rõ số lượng, trọng lượng, chất lượng và giá trị vàng mua, bán với khách hàng.

- Thực hiện chế độ kế toán và bảo quản sổ sách chứng từ theo quy định của Pháp lệnh kế toán thống kê.

- Sản phẩm của doanh nghiệp kinh doanh vàng bán ra phải đúng chất lượng, trọng lượng, ký hiệu, mã hiệu đã đăng ký với Chi nhánh Ngân hàng Nhà nước tỉnh, thành phố.

- Chấp hành nghiêm chỉnh chính sách thuế của Nhà nước, chịu sự kiểm tra, kiểm soát của Chi nhánh Ngân hàng Nhà nước tỉnh, thành phố về điều kiện, phạm vi kinh doanh, chất lượng, trọng lượng và giá cả mua bán đã niêm yết. Chịu sự quản lý giám sát của uỷ ban Nhân dân, Trọng tài kinh tế, Cục đo lường, Sở Tài chính và Ban chỉ đạo Quản lý Thị trường tỉnh, thành phố về việc chấp hành các quy định của Nhà nước.

- Nộp lệ phí cấp Giấy phép kinh doanh vàng theo quy định của Ngân hàng Nhà nước và Bộ Tài chính.

6. Đối với những cá nhân có kỹ thuật tay nghề từ bậc 4 trở lên nhưng không đủ điều kiện để thành lập doanh nghiệp thì Giám đốc Chi nhánh Ngân hàng Nhà nước tỉnh, thành phố có thể cho phép mở cửa hàng, cửa hiệu gia công, chế tác vàng.

Cá nhân muốn mở cửa hàng cửa hiệu gia công, chế tác vàng phải gửi hồ sơ cho Giám đốc Ngân hàng Nhà nước tỉnh, thành phố. Hồ sơ gồm có:

a. Đơn xin gia công, chế tác vàng. Người làm đơn phải cam kết chỉ được gia công, chế tác vàng. Nếu kinh doanh quá phạm vi cho phép, sẽ bị thu hồi Giấy phép hoặc xử phạt hành chính.

b. Giấy xác nhận bậc thợ do các Trung tâm hoặc các Trường đào tạo (được thành lập theo luật định) cấp.

c. Chấp thuận của uỷ ban Nhân dân thị xã, quận, huyện cho đặt trụ sở (cửa hàng, cửa hiệu).

III. XUẤT KHẨU, NHẬP KHẨU VÀNG (ĐIỀU 5)

1. Việc nhập khẩu vàng do Ngân hàng Nhà nước thực hiện. Trường hợp cần thiết, Thống đốc Ngân hàng Nhà nước có thể cho phép một số doanh nghiệp kinh doanh vàng được nhập khẩu vàng theo hình thức uỷ thác qua Ngân hàng Nhà nước với điều kiện doanh nghiệp có uy tín, có đủ vốn nhập vàng (do Ngân hàng giữ Tài khoản xác nhận).

2. Việc xuất khẩu vàng dưới dạng tư trang của các doanh nghiệp đều phải có giấy phép xuất khẩu do Giám đốc Chi nhánh Ngân hàng Nhà nước tỉnh, thành phố cấp. Trường hợp xuất khẩu hàng mỹ nghệ mạ vàng chỉ cần có hợp đồng mua, bán ký với nước ngoài và giấy kiểm định chất lượng của Chi nhánh Ngân hàng Nhà nước tỉnh, thành phố để xuất trình với cơ quan Hải quan, không cần giấy phép xuất khẩu của Giám đốc Ngân hàng Nhà nước tỉnh, thành phố.

Điều kiện và thủ tục cấp giấy phép xuất khẩu vàng tư trang cho các doanh nghiệp kinh doanh vàng như sau:

2.1. Có giấy phép kinh doanh vàng do Giám đốc Chi nhánh Ngân hàng Nhà nước tỉnh, thành phố cấp.

2.2 Có hợp đồng mua, bán vàng tư trang với nước ngoài, trong hợp đồng ghi rõ số lượng, trọng lượng, chất lượng, trị giá, phương thức thanh toán, điều kiện giao hàng, thời gian và thị trường.

2.3. Có phiếu kiểm định chất lượng vàng do Chi nhánh Ngân hàng Nhà nước tỉnh, thành phố cấp.

2.4. Có đơn xin xuất khẩu vàng tư trang gửi Giám đốc Ngân hàng Nhà nước tỉnh, thành phố, trong đơn ghi rõ cửa khẩu xuất và các quy định tại Điểm 2.2.

3. Các doanh nghiệp khai thác vàng, gia công, chế tác vàng muốn xuất khẩu vàng nguyên liệu hoặc vàng thỏi, vàng khối thì Thống đốc Ngân hàng Nhà nước sẽ xem xét và cấp giấy phép từng chuyến.

4. Các doanh nghiệp phải nộp lệ phí cấp giấy phép xuất, nhập khẩu vàng và phí kiểm định theo quy định của Ngân hàng Nhà nước và Bộ Tài chính.

5. Công dân Việt Nam và công dân nước ngoài khi xuất cảnh, nhập cảnh, được mang theo vàng theo quy định trong "Điều lệ Quản lý ngoại hối" của nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam và các quy định khác của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước về quản lý vàng.

IV. QUYỀN HẠN XỬ LÝ (ĐIỀU 8)

1. Căn cứ các Điều 11, 13, 14, 15, 16 chương II trong "Pháp lệnh xử phạt hành chính" các doanh nghiệp kinh doanh vàng vi phạm các điều khoản của Nghị định số 63/CP ngày 24-09-1993 của Thủ tướng Chính phủ và Thông tư này, tuỳ theo mức độ vi phạm nặng nhẹ sẽ bị xử lý theo các hình thức: có thể tịch thu tang vật và phạt tiền gấp ba lần giá trị tang vật bị tịch thu, hoặc thu hồi Giấy phép kinh doanh vàng. Trong trường hợp vi phạm nghiêm trọng có thể bị truy cứu trách nhiệm hình sự.

Những trường hợp thu hồi Giấy phép kinh doanh được công bố trên đài, báo địa phương.

2. Thẩm quyền xử phạt và trích thưởng:

Tuỳ theo tính chất và mức độ vi phạm, việc sử dụng do các cơ quan Nhà nước và người có thẩm quyền được quy định tại Điều 17, Chương III, "Pháp lệnh xử phạt hành chính" thực hiện.

V. ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH (ĐIỀU 7, 8, 9)

Các doanh nghiệp kinh doanh vàng, hàng tháng một năm báo cáo về tình hình và kết quả kinh doanh cho Chi nhánh Ngân hàng Nhà nước tỉnh, thành phố nơi doanh nghiệp đóng trụ sở.

Giám đốc Chi nhánh Ngân hàng Nhà nước tỉnh, thành phố có trách nhiệm kiểm tra đôn đốc các doanh nghiệp kinh doanh vàng thực hiện đúng các quy định trong Thông tư này. Hàng quý (chậm nhất ngày 15 đầu quý sau) báo cáo về tình hình thực hiện cho Thống đốc Ngân hàng Nhà nước (Vụ Quản lý ngoại hối).

Trong vòng 60 ngày, kể từ ngày ban hành Thông tư này, các doanh nghiệp đã cấp Giấy phép kinh doanh vàng trước khi ban hành Thông tư này phải làm thủ tục để xin cấp lại Giấy phép kinh doanh vàng của doanh nghiệp, trong vòng 15 ngày Giám đốc Chi nhánh Ngân hàng Nhà nước có trách nhiệm trả lời đơn vị.

Các Chi nhánh Ngân hàng Nhà nước tỉnh, thành phố nay hoàn lại số vốn quỹ của các tổ chức, cá nhân đã được cấp Giấy phép kinh doanh vàng trước đây.

Các Bộ, Ngành, cơ quan trực thuộc Chính phủ, uỷ ban Nhân dân tỉnh, thành phố theo chức năng, nhiệm vụ của mình phối hợp thực hiện Thông tư này.

Thông tư này có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký các văn bản hướng dẫn trước đây (Thông tư số 01-NH/TT ngày 16-06-1981 và Thông tư số 75/NH/TT ngày 05-06-1989) trái với nội dung của Thông tư này đều bãi bỏ.

Lê Văn Châu (Đã ký)

PHỤ LỤC 1

NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

Chi nhánh Ngân hàng Nhà nước

Tỉnh/thành phố..... Ngày... tháng... năm...

GIÁM ĐỐC CHI NHÁNH NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC

TỈNH/THÀNH PHỐ.......

- Căn cứ Pháp lệnh Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, được công bố tại Lệnh số 38/HĐNN8 ngày 24-5-1990;

- Căn cứ Nghị định số 63/CP ngày 24-9-1993 của Chính phủ về "Quản lý Nhà nước đối với hoạt động kinh doanh vàng";

- Căn cứ Thông tư hướng dẫn số 07/TT-NH7 ngày 29-10-1993 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước.

Xét đơn xin phép kinh doanh vàng của....

QUYẾT ĐỊNH

Điều 1: Cho phép...........................

Giấy phép thành lập số:.... ngày... tháng... năm....

Trụ sở chính:..............................

Được:................................... ........................................

Điều 2:......................

phải kinh doanh theo đúng nội dung đã ghi trong Giấy phép này và tuân thủ các quy định trong Nghị định số 63/CP ngày 24-09-1993 của Chính phủ và Thông tư số 07/TT-NH7 ngày 29-10-1993 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước.

Điều 3: Giấy phép này có hiệu lực kể từ ngày ký

Giám đốc Chi nhánh Ngân hàng Nhà nước

Tỉnh/thành phố........

PHỤ LỤC 2

TÊN ĐƠN VỊ CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

Ngày... tháng... năm 199

ĐƠN XIN PHÉP

KINH DOANH VÀNG

Kính gửi: đồng chí Giám đốc Chi nhánh Ngân hàng

Nhà nước Tỉnh/thành phố.......

Tên doanh nghiệp:...............................

Giấy phép thành lập số... ngày... tháng... năm...

Trụ sở chính:

Điện thoại số:.....; Fax:

Vốn pháp định:

+ Bằng tiền:

+ Bằng vàng:

Tổng số lao động:

+ Cán bộ kỹ thuật:

+ Công nhân:

Điều kiện kỹ thuật (trang thiết bị kỹ thuật hiện có):

Phạm vi kinh doanh (mua bán, gia công, chế tác, xuất khẩu):

Chúng tôi xin cam đoan những điều kiện khai trên đây là đúng và thực hiện nghiêm chỉnh chế độ quản lý kinh doanh vàng hiện hành của Nhà nước.

Xác nhận của cơ quan chủ quản Thủ trưởng đơn vị
(Ký tên, đóng dấu)

Tiếng Anh (English)

THE STATE BANK OF VIETNAM -------	SOCIALIST REPUBLIC OF VIET NAM Independence - Freedom – Happiness --------
No. 07/TT-NH	Hanoi, October 29, 1993

GUIDING

 THE IMPLEMENTATION OF THE REGULATION NO. 63/CP DATED ON SEPTEMBER 24, 1993 OF THE COUNCIL OF MINISTER ABOUT THE STATE MANAGEMENT ON GOLD BUSINESS ACTIVITIES.

The Council of Ministers promulgated the Regulation No 63/CP dated on September 24,1993 about the State management on gold business activities. Referring to the Article 7 of this Regulation, the Governor of the State Bank of Vietnam guides the implementations as follows :

I. GOLD OWNERSHIP AND LIMITATION OF THE STATE MANAGEMENT ON GOLD BUSINESS ACTIVITIES (ARTICLE 1 AND ARTICLE 2)

1. Organizations and individuals having gold in any legal form of ownership's, irrespective of amount, have the right to transfer hold, transport, mortgage of deposit and banks, banks will keep gold in request of organizations and individuals.

2. The State Bank of Vietnam performances the State management on gold business activities, these include purchasing, selling, mortgaging processing, producing, exporting, importing gold, objects to the State management stipulated in the chapter II following

II. THE OBJECTS, CONDITIONS, PROCEDURE, LIMITATIONS AND RESPONSIBILITIES (ARTICLE 3,4,6)

1. The Object  to permit for gold business activities are entities (the  State enterprises, the limited companies, shares holding companies, private enterprise, enterprise with foreign capital) which are established in conformity with prevailing laws (the Regulations for establishment and winding up of the State enterprises, the company laws, the private company law, the foreign investment law)

...

...

...

a. Legal capital

a1. In respect of State enterprises must have 250 million dong of legal capital in currency or in gold equally.

In the case, institutes wanting to establish one more of gold business branch (in side or out side of location) must present an application to director of local branch of the State Bank for consideration of specific cases, granting license in this case is not based on legal capital level stated above.

a2. In respect of the private enterprises :

- Institutes must have 150 million dong of legal capital in currency or in gold equally in Hanoi and Ho Chi Minh city.

- Institutes must have 50 million dong of legal capital in currency or in gold equally  in delta areas.

- Institutes must have 25 million dong of legal capital in currency or in gold equally in mountain areas.

a3. In respect of the limited companies and the joint stock companies:

- Institutes must have 200 million dong of legal capital in currency or in gold equally in Hanoi and Ho Chi Minh city.

...

...

...

- Institutes must have 30 million dong of legal capital in currency or in gold equally in mountain areas.

b. Technical qualifications :

The gold business institutes must have :

- Trained workers at least from 3 level of scale upward, workers must have skill trained certificates issued by the centers, schools which are established in accordance with the prevailing law, institutes present the worker-trained certificates to local branch of the State Bank for examinations.

- Accurate scales instruments, which granted an using license by a branch of measure examination agency at Province and City level in the location, at which the  institute seating.

c. The seat

a. A seat of gold business institute is started clearly (number, District, Street, Quarter, Townlet, City) and must be agreed by the People Committee of District, Townlet for setting a seat.

The institute must register new seat again and communicate its decision to branch of the State Bank at province or City as stipulated in this Circular.

3. Procedure of applying for a license.

...

...

...

- The application for issuance of a license

- The permit for establishment institute

- The charter of institute

- The certificate of depositing at banks (in Vietnam dong or foreign currency, gold)

- The level trained certificate of workers, the permit for its seat.

Director of Province branch or City of the State Bank base on the Regulations provided above for the objects and conditions to consider and issue a license to gold  business institutes.

4. The limitations for gold business activities :

The institute having an operating license for gold business activities have the rights as follows :

- Purchasing, selling gold nuggets, gold leaf, gold decorative, personal product, block of gold, a stick of gold, a slime of gold in domestic markets.

...

...

...

- When having a license of exports  from the State Bank, the institutes are authorized to export for collecting foreign currencies.

- Entering into a Joint-Venture company with foreign organizations are foreign private persons to operate on gold business area in accordance with the investment law.

5. The responsibilities for gold business institutes

The institutes purchasing, selling gold must comply with the regulations following :

- Using the forms of bill set by the Ministry of Finance, the bill must reflect : customers, quantity, weight, quality, worth of gold purchased  or sold.

- Applying the accounting regime and keeping book accounts, accounting vouchers according to the Ordinance on accounting and statistics.

- Products of gold business institutes sold must meet quality, weight, mark, sign registered with Province or City branch of the State Bank.

- Seriously, observing the tax policies of the State, incurring an audit of Province or City Branch of the State bank for Conditions limitations quality, weight, prices, incurring a posted up control audit by the People Committee, the economic arbitration, measure-examination department, financial unit and conduct control Market Committee of Province or City for Implementing the  Regulations of the State.

- Paying license fee stipulated by the State Bank and Ministry of Finance.

...

...

...

- Private persons, who want to open a processing, producing shop, must submit a document to director of Province, City branch of the State Bank. The document includes :

a. The application for processing, producing gold, applicants must committee to do what they have applied for. If they operate out of what they have applied, their operating license shall be withdrawn and incurred administrative penalty.

b. The certificate of skill level issued by the center or the training school (established in accordance with prevailing Law)

c. Permit certificate of the District People Committee for setting seat (shop)

III. GOLD EXPORTATION AND IMPORTATION

1. Gold importation is implemented by the State Bank, in necessary case, the Governor of the State Bank of Vietnam may allow a number of gold business institutes, which have prestige enough capital for importation (certificate by keeping account banks) to import in indirect forms through the  State Bank.

2. Exportations for of decorative personal products of Institutes must implemented under a license for exporting issued by director of Province branch of the State  Bank or city.

In the case of exporting decorative personal products only need a contract with foreign partner and quality tested certificate from City branch of the State Bank or Province to present to Customs

There is no need of a license for exporting from director of Province branch of the State Bank or City.

...

...

...

2.1 The license of gold business issued by director of City branch of the State Bank or Province.

2.2 The contract with foreign partner for purchasing, selling decorative personal products, the contract clearly reflect quantity, weight, quality, worth, manner of payment, the international commercial terms, products, timing, markets.

2.3 The quality-tested certificate issued by Province branch of the State Bank or City.

2.4 The application for exporting decorative personal products are submitted to director or City branch of the State Bank or Province, the application must be stated the border gate and the Regulations stipulated at 2.2 point.

3. Institutes exporting, processing, producing gold to be exported gold material or block of gold, stick of gold will  be considered and issue exporting license for each time by the Governor of the State Bank of Vietnam.

4. Institutes must pay a fee for grating a license and testing stipulated by the State bank and the Ministry of Finance

5. When Vietnamese citizens and foreign citizens entering, exiting are authorized to bring gold in accordance with the Regulations on foreign exchange management of the  Socialist republic of Vietnam and others Regulations set by the Governor of the State Bank on gold management.

IV. VIOLATIONS AND PENALTIES (ARTICLE 8)

1. In accordance with article 11,13,14,15,16 of the chapter II of administrative penalty Decree Law, gold business institutes violating provisions in the Regulation No 63 dated on September 24, 1993 of the Council of Ministers and this Circular depending. on serious level of violations will be subjects to one of the following forms of penalties : confiscating exhibit and incurred a fine up three times of the value of exhibit confiscated or withdrawing operating license. In serious case, violator shall be subjects to criminal pursuit in compliance with operating license with the prevailing Laws.

...

...

...

2. The authorities of penalties :

The Penalties are implemented by the State organizations and authorized persons stipulated at Article 17 chapter III "decree Law on administrative penalties of violations".

V. THE IMPLEMENTATION PROVISIONS (ARTICLE 7,8,9)

The gold business institutes must report the status and its results of its business operations to Province branch of the State Bank of City where they seat monthly, yearly.

The Directors of Province branch of the State Bank or City are responsible for monitoring and supervising the executions of gold business institutes in order to observe the provisions of this Circular seriously, reporting the status of executions to the Governor of the State Bank (foreign exchange department) (not later than 15 days of the close quarter)

Within 60 days from the date of promulgating of this Circular, the institutes, which already had an operating license before promulgating if this Circular, must reapply for gold business license.

Within 15 days from the dated of receipt an application for gold business activities the  director of Province branch of the State Bank or City shall be responsible for reapplying to the institutes.

- The Province branches of the State Bank or City will refunds the depositing for issuance of  the license  for gold business before.

- Ministries, agencies subordinated to the Council of Minister, The Province Peoples Committee or City, each within his functions and authorities will be responsible for coordinating of implementations of this Circular.

...

...

...

FOR THE STATE BANK OF VIETNAM
DEPUTY GOVERNOR




Le Van Chau