|
BỘ TÀI CHÍNH
-------
|
CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ
NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------
|
|
Số: 127/2008/QĐ-BTC
|
Hà Nội, ngày 31
tháng 12 năm 2008
|
QUYẾT ĐỊNH
VỀ
VIỆC BAN HÀNH QUY CHẾ GIÁM SÁT GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG
KHOÁN
BỘ TRƯỞNG BỘ TÀI CHÍNH
Căn cứ Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 được
Quốc Hội thông qua ngày 29/06/2006;
Căn cứ Nghị định số 118/2008/NĐ-CP ngày 27/11/2008 của Chính phủ
quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính;
Căn cứ Quyết định số 63/2007/QĐ-TTg ngày 10/05/2007 của Thủ tướng Chính phủ về việc
Quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Uỷ ban Chứng
khoán Nhà nước thuộc Bộ Tài chính;
Theo đề nghị của Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước,
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Ban
hành kèm theo Quyết định này Quy chế Giám sát Giao dịch Chứng khoán trên thị
trường chứng khoán.
Điều 2. Quyết
định này có hiệu lực sau 15 ngày, kể từ ngày đăng Công báo.
Điều 3. Chủ
tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, Chánh văn phòng Bộ, Thủ trưởng các đơn vị liên
quan thuộc Bộ Tài chính, Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Tp.HCM, Giám
đốc Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng
khoán và các tổ chức, cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định
này./.
|
Nơi nhận:
-
Thủ tướng, các Phó Thủ tướng Chính phủ;
- Văn phòng Quốc hội;
- Văn phòng Chủ tịch nước;
- Văn phòng TƯ và các ban của Đảng;
- Các Bộ, cơ quan ngang Bộ; cơ quan thuộc Chính phủ;
- Toà án Nhân dân tối cao;
- Viện Kiểm soát Nhân dân tối cao;
- Kiểm toán Nhà nước;
- UBND, HĐND các tỉnh, thành phố trực thuộc TƯ;
- Công báo, Website Chính phủ;
- Cục Kiểm tra văn bản - Bộ Tư pháp;
- Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký
Chứng khoán;
- Các đơn vị thuộc Bộ Tài chính, Website Bộ Tài chính;
- Lưu: VT, UBCKNN.
|
KT. BỘ TRƯỞNG
THỨ TRƯỞNG
Trần Xuân Hà
|
QUY CHẾ
GIÁM
SÁT GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
(Ban hành kèm theo
Quyết định số 127/2008/QĐ-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2008 của Bộ trưởng Bộ Tài
chính)
Chương I
QUY ĐỊNH
CHUNG
Điều 1. Phạm vi điều
chỉnh
Quy chế này quy định nguyên tắc và nội dung
cơ bản liên quan đến hoạt động giám sát giao dịch chứng khoán đối với các thị
trường giao dịch chứng khoán tập trung, thị trường giao dịch chứng khoán công
ty đại chúng chưa niêm yết, nhằm đảm bảo ngăn ngừa và chấn chỉnh các vi phạm
pháp luật, duy trì sự công bằng, công khai của thị trường chứng khoán, bảo vệ
quyền và lợi ích hợp pháp của các nhà đầu tư.
Điều 2. Đối tượng
điều chỉnh
Quy chế này áp dụng đối với các chủ thể giám
sát và đối tượng giám sát dưới đây:
1. Chủ thể giám sát:
a) Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước;
b) Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao
dịch Chứng khoán;
2. Đối tượng giám sát là các tổ chức, cá nhân
tham gia vào quá trình giao dịch, cung cấp các dịch vụ liên quan đến giao dịch
chứng khoán, bao gồm:
a) Công ty đại chúng; Tổ chức niêm yết; Tổ
chức đăng ký giao dịch;
b) Công ty chứng khoán; Thành viên lưu ký
chứng khoán;
c) Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán,
quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán;
d) Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao
dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán khi tham gia cung cấp các dịch
vụ liên quan đến giao dịch chứng khoán;
đ) Các đối tượng liên quan (ngân hàng giám
sát, ngân hàng thương mại cung cấp dịch vụ mở tài khoản tiền gửi đầu tư chứng
khoán);
e) Các tổ chức và cá nhân tham gia giao dịch,
cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán.
Điều 3. Mục đích, yêu
cầu của giám sát giao dịch chứng khoán
Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch
Chứng khoán, Trung tâm Giao dịch Chứng khoán giám sát hoạt động giao dịch chứng
khoán nhằm ngăn chặn, phát hiện và xử lý những hành vi gian lận, lừa đảo, giao
dịch nội bộ, thao túng thị trường và các hành vi vi phạm các quy định pháp luật
về chứng khoán và thị trường chứng khoán liên quan đến hoạt động giao dịch
chứng khoán.
Điều 4. Tổ chức bộ
máy giám sát
1. Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước giám sát hoạt
động giao dịch chứng khoán, cung cấp các dịch vụ liên quan đến giao dịch chứng
khoán trên toàn bộ thị trường chứng khoán đối với các đối tượng nêu tại Khoản 2
Điều 2 Quy chế này; xử lý các hành vi vi phạm theo đúng quy định của pháp luật.
2. Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao
dịch Chứng khoán giám sát hoạt động giao dịch, cung cấp các dịch vụ liên quan
đến giao dịch chứng khoán trong phạm vi thị trường giao dịch chứng khoán do Sở
Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao dịch chứng khoán tổ chức theo quy định
của pháp luật; chịu trách nhiệm xác định rõ dấu hiệu vi phạm pháp luật đối với
các giao dịch bất thường, xử lý hành vi vi phạm theo thẩm quyền, báo cáo Uỷ ban
Chứng khoán Nhà nước để tiếp tục xử lý các dấu hiệu vi phạm, hành vi vi phạm
vượt thẩm quyền.
3. Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước và Sở Giao
dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao dịch Chứng khoán có trách nhiệm tổ chức bộ máy
giám sát giao dịch chứng khoán trong phạm vi quyền hạn, chức năng theo quy định
của pháp luật; được ban hành các quy định, quy trình để thực hiện công tác giám
sát có hiệu quả trên cơ sở báo cáo, trao đổi, cung cấp thông tin kịp thời, đầy
đủ, chính xác; chủ động phối hợp, hạn chế chồng chéo giữa các chủ thể giám sát.
Điều 5. Giải thích từ
ngữ
Trong Quy chế này, các từ ngữ sau đây được
hiểu như sau:
1. Giao dịch chứng khoán là việc mua, bán,
chuyển nhượng quyền sử dụng hoặc quyền sở hữu chứng khoán.
2. Tổ chức đăng ký giao dịch chứng khoán là công
ty đại chúng có chứng khoán đăng ký giao dịch tại Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung
tâm Giao dịch Chứng khoán.
3. Chứng khoán đăng ký giao dịch là cổ phiếu
và trái phiếu chuyển đổi của các công ty đại chúng chưa niêm yết được chấp
thuận đăng ký giao dịch tại Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao dịch Chứng
khoán.
Chương II
HOẠT
ĐỘNG GIÁM SÁT GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN, TRUNG TÂM
GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
Điều 6. Trách nhiệm
và quyền hạn giám sát giao dịch chứng khoán của Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung
tâm Giao dịch Chứng khoán
1. Trách nhiệm:
a) Tổ chức bộ máy giám sát phù hợp với chức
năng, nhiệm vụ được giao; ban hành các quy chế, quy định, quy trình giám sát để
đảm bảo thực hiện công tác giám sát một cách có hiệu quả;
b) Ban hành Hệ thống tiêu chí giám sát giao
dịch chứng khoán bất thường trên Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao dịch
Chứng khoán theo quy định tại Điều 8 Quy chế này sau khi được Uỷ ban chứng
khoán Nhà nước chấp thuận;
c) Giám sát diễn biến các giao dịch hàng
ngày, nhiều ngày, định kỳ; phân tích, đánh giá nhằm kịp thời ngăn ngừa các hành
vi gian lận hoặc lừa đảo trong giao dịch chứng khoán, hành vi thao túng thị
trường, giao dịch nội bộ và các hành vi vi phạm quy định về giao dịch chứng
khoán theo quy định tại Điều 7, Điều 9 Quy chế này;
d) Giám sát việc công bố thông tin và chế độ
báo cáo theo quy định hiện hành liên quan đến giao dịch chứng khoán của công ty
chứng khoán, tổ chức niêm yết chứng khoán, tổ chức đăng ký giao dịch chứng khoán,
công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng, công
ty đầu tư chứng khoán, nhà đầu tư;
đ) Có trách nhiệm lập và gửi Uỷ ban Chứng
khoán Nhà nước báo cáo định kỳ, báo cáo bất thường và báo cáo theo yêu cầu về
giám sát giao dịch chứng khoán và tuân thủ các quy định pháp luật về giao dịch
chứng khoán của các đối tượng giám sát theo quy định tại Điều 11, Điều 12 và
Điều 13 Quy chế này;
e) Xây dựng Hệ thống cơ sở dữ liệu phục vụ
công tác giám sát, bao gồm các nội dung quy định tại Điều 14 Quy chế này;
g) Báo cáo định kỳ hoặc bất thường theo yêu
cầu của Bộ Tài chính.
2. Quyền hạn:
a) Kiểm tra theo uỷ quyền của Uỷ ban Chứng
khoán Nhà nước, xử lý theo thẩm quyền đối với thành viên giao dịch vi phạm quy
định về giao dịch chứng khoán, kiến nghị Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xử lý các
hành vi giao dịch chứng khoán vi phạm quy định của pháp luật;
b) Được yêu cầu thành viên giao dịch cung cấp
thông tin, tài liệu liên quan đến giao dịch chứng khoán phục vụ việc giám sát.
Điểu 7. Nội dung giám
sát giao dịch chứng khoán của Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao dịch
Chứng khoán
1. Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao
dịch Chứng khoán thực hiện giám sát nhằm ngăn ngừa, phát hiện các giao dịch và hành
vi vi phạm pháp luật về giao dịch chứng khoán, bao gồm:
a) Các hành vi gian lận hoặc lừa đảo trong
giao dịch chứng khoán;
b) Các giao dịch nội bộ;
c) Các giao dịch thao túng thị trường;
d) Các hành vi vi phạm khác theo quy định của
pháp luật về xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường
chứng khoán và các quy định khác của pháp luật liên quan.
2. Giám sát công bố thông tin liên quan đến
giao dịch chứng khoán được niêm yết, đăng ký giao dịch tại Sở Giao dịch Chứng
khoán, Trung tâm Giao dịch Chứng khoán của các tổ chức niêm yết chứng khoán, tổ
chức đăng ký giao dịch chứng khoán, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu
tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán và
nhà đầu tư theo đúng quy định hiện hành.
3. Giám sát việc tuân thủ chế độ báo cáo, các
quy định về niêm yết chứng khoán, đăng ký giao dịch chứng khoán đối với tổ chức
niêm yết chứng khoán, tổ chức đăng ký giao dịch chứng khoán.
Điều 8. Tiêu chí giám
sát giao dịch chứng khoán
1. Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao
dịch Chứng khoán xây
dựng và ban hành hệ thống tiêu chí giám sát
giao dịch chứng khoán bất thường trên Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm Giao
dịch Chứng khoán để làm cơ sở tiến hành giám sát giao dịch hàng ngày và nhiều
ngày.
2. Nội dung và các tham số cụ thể trong hệ
thống tiêu chí giám sát giao dịch chứng khoán phải được quy định phù hợp với
tình hình giao dịch trên thị trường chứng khoán và đảm bảo giám sát giao dịch
chứng khoán có hiệu quả.
Điều 9. Phương thức
giám sát giao dịch chứng khoán của Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao
dịch Chứng khoán
1. Giám sát trực tuyến các giao dịch hàng ngày
của các chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán để phát hiện các giao
dịch bất thường.
2. Giám sát giao dịch chứng khoán nhiều ngày
dựa trên:
a) Cơ sở dữ liệu giao dịch chứng khoán;
b) Các báo cáo, phản ánh thông tin của các
công ty chứng khoán, công ty đại chúng, các tổ chức, cá nhân tham gia thị
trường chứng khoán; các bản công bố thông tin của các nhà đầu tư theo quy định
của pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán;
c) Các nguồn tin trên các phương tiện thông
tin đại chúng;
d) Các nguồn thông tin khác.
3. Thực hiện kiểm tra theo uỷ quyền của Uỷ
ban Chứng khoán Nhà nước đối với các thành viên giao dịch theo quy định tại
Điều 10 Quy chế này. Phối hợp với Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước và các chủ thể
giám sát khác kiểm tra định kỳ hoặc bất thường đối với các đối tượng giám sát
thuộc phạm vi quản lý của Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao dịch chứng
khoán.
Điều 10. Kiểm tra
hoạt động giao dịch chứng khoán đối với các thành viên giao dịch theo uỷ quyền
của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước
1. Các nội dung kiểm tra:
a) Kiểm tra định kỳ
- Kiểm tra việc tuân thủ các quy định về quy
trình giao dịch, quy chế giao dịch, quy định về đăng ký giao dịch, quy chế thành
viên do Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao dịch chứng khoán ban hành;
- Kiểm tra việc tuân thủ các quy định về niêm
yết và công bố thông tin của các tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch
chứng khoán khi thực hiện giao dịch chứng khoán.
b) Kiểm tra bất thường: việc kiểm tra tiến
hành trên cơ sở dấu hiệu các giao dịch bất thường thông qua việc giám sát giao
dịch hàng ngày, nhiều ngày theo uỷ quyền hoặc theo chỉ đạo của Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước.
2. Khi phát hiện các giao dịch bất thường, Sở
Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao dịch chứng khoán thực hiện kiểm tra theo
uỷ quyền bằng văn bản của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước như sau:
- Yêu cầu thành viên giao dịch, các đối tượng
liên quan cung cấp giải trình các thông tin liên quan đến giao dịch đó;
- Kiểm tra tại trụ sở của thành viên giao
dịch, tổ chức liên quan đến giao dịch chứng khoán (khi cần thiết).
3. Khi tiến hành kiểm tra tại trụ sở chính,
chi nhánh và các địa điểm đăng ký hoạt động giao dịch chứng khoán của thành
viên giao dịch theo quy định của pháp luật, căn cứ vào uỷ quyền của Uỷ ban
Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao dịch Chứng khoán
phải ra quyết định kiểm tra kèm theo đề cương kiểm tra; phải gửi văn bản về kết
quả kiểm tra cho đối tượng bị kiểm tra trong vòng 05 ngày làm việc kể từ khi
kết thúc kiểm tra.
4. Căn cứ kết quả kiểm tra theo các quy định
tại Khoản 1, 2 và 3 Điều này, Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao dịch
Chứng khoán có trách nhiệm:
a) Xử lý theo quy định tại các quy chế do Sở
Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao dịch Chứng khoán ban hành trong trường
hợp phát hiện vi phạm các quy định liên quan đến giao dịch chứng khoán của
thành viên giao dịch;
b) Báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước về nội
dung kiểm tra, kết luận kiểm tra và xử lý trong vòng 05 ngày làm việc kể từ khi
ra kết luận kiểm tra và xử lý;
c) Kiến nghị Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xử
lý các hành vi vi phạm đối với thành viên giao dịch trong trường hợp vượt thẩm
quyền của Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao dịch Chứng khoán.
Điều 11. Báo cáo giám
sát giao dịch định kỳ
1. Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao
dịch chứng khoán có trách nhiệm gửi các báo cáo định kỳ sau cho Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước:
a) Báo cáo ngày: Sổ lệnh giao dịch, Kết quả
khớp lệnh giao dịch trong ngày theo nội dung quy định tại Mẫu 01 Phụ lục I kèm
theo Quy chế này phải được gửi về Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước trước 14h00 ngày
giao dịch;
b) Báo cáo giám sát giao dịch tuần: theo nội
dung quy định tại Mẫu 02 Phụ lục I kèm theo Quy chế này và phải được gửi về Uỷ
ban Chứng khoán Nhà nước trong vòng 02 ngày làm việc đầu tiên của tuần tiếp
theo.
c) Báo cáo giám sát giao dịch tháng: theo nội
dung quy định tại Mẫu 03 Phụ lục I kèm theo Quy chế này và phải được gửi về Uỷ
ban Chứng khoán Nhà nước trong vòng 10 ngày làm việc đầu tiên của tháng tiếp
theo.
d) Báo cáo giám sát giao dịch năm: theo nội
dung quy định tại Mẫu 04 Phụ lục I kèm theo Quy chế này và phải được gửi về Uỷ
ban Chứng khoán Nhà nước trong vòng 20 ngày làm việc đầu tiên của năm kế tiếp.
2. Các báo cáo quy định tại Khoản 1 Điều này
được lập dưới hình thức văn bản và file điện tử. Riêng báo cáo quy định tại
điểm a Khoản 1 Điều này chỉ cần gửi dưới dạng file điện tử. Sở Giao dịch Chứng
khoán, Trung tâm Giao dịch Chứng khoán có trách nhiệm lưu giữ thông tin đã báo
cáo theo quy định của pháp luật.
Điều 12. Báo cáo giám
sát giao dịch bất thường
Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao dịch
Chứng khoán có trách nhiệm gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước các báo cáo bất
thường theo quy định sau:
1. Các trường hợp phải báo cáo bất thường bao
gồm:
a) Khi phát hiện các sự kiện quy định tại
Khoản 1 Điều 7 Quy chế này;
b) Khi nhận được báo cáo bất thường liên quan
đến giao dịch chứng khoán của tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch chứng
khoán, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư
đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán theo quy định tại Thông tư số
38/2007/TT-BTC ngày 18/4/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công
bố thông tin trên thị trường chứng khoán (Thông tư số 38/2007/TT-BTC);
c) Khi thực hiện kiểm tra và kết thúc kiểm
tra theo quy định tại Khoản 3 Điều 10 Quy chế này.
2. Báo cáo gửi cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà
nước về các sự kiện nêu tại Khoản 1 Điều này dưới hình thức văn bản và file dữ
liệu điện tử trong vòng hai mươi bốn (24) giờ kể từ khi Sở Giao dịch Chứng
khoán, Trung tâm Giao dịch Chứng khoán phát hiện sự việc hoặc nhận được các báo
cáo bất thường liên quan đến giao dịch chứng khoán.
Điều 13. Báo cáo giám
sát giao dịch theo yêu cầu
1. Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao dịch
Chứng khoán có trách nhiệm gửi báo cáo khi nhận được yêu cầu bằng văn bản của Ủy
ban Chứng khoán Nhà nước.
2. Báo cáo gửi cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà
nước nêu tại Khoản 1 Điều này phải được thể hiện dưới hình thức văn bản và file
dữ liệu điện tử theo nội dung và thời hạn Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu.
Điều 14. Hệ thống cơ
sở dữ liệu phục vụ giám sát giao dịch chứng khoán
1. Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao dịch
Chứng khoán có trách nhiệm và chủ động xây dựng hệ thống cơ sở dữ liệu phục vụ
công tác giám sát giao dịch chứng khoán. Hệ thống cơ sở dữ liệu tối thiểu phải
gồm các nội dung sau:
a) Các dữ liệu về kết quả giao dịch chứng
khoán;
b) Danh sách và thông tin về các đối tượng
giám sát thuộc phạm vi quản lý vi phạm quy định của pháp luật về chứng khoán và
thị trường chứng khoán và quy định của Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao
dịch Chứng khoán;
c) Các báo cáo và thông tin đã công bố qua hệ
thống công bố thông tin của Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao dịch Chứng
khoán;
d) Dữ liệu liên quan đến tài khoản giao dịch
chứng khoán của nhà đầu tư.
2. Hệ thống cơ sở dữ liệu phục vụ giám sát
giao dịch chứng khoán phải được xây dựng một cách khoa học để có thể khai thác
một cách có hiệu quả khi thực hiện công tác giám sát, phải được lưu giữ dưới
hình thức dữ liệu file điện tử và văn bản theo quy định của pháp luật và các
quy định của quy chế này.
Chương III
GIÁM SÁT
GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CỦA UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC
Điều 15. Trách nhiệm
và quyền hạn giám sát giao dịch chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
1. Trách nhiệm:
a) Chủ trì, phối hợp với các cơ quan, đơn vị
liên quan xây dựng các văn bản quy phạm pháp luật về giám sát giao dịch chứng
khoán trình cấp có thẩm quyền phê duyệt;
b) Ban hành quy định về giám sát giao dịch chứng
khoán bao gồm nội dung, phương thức và quy trình giám sát của Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước;
c) Xây dựng và thực hiện kế hoạch giám sát
giao dịch chứng khoán hàng năm;
d) Thông qua các báo cáo giám sát giao dịch
chứng khoán của Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao dịch Chứng khoán và
diễn biến giao dịch chứng khoán hàng ngày trên Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung
tâm Giao dịch Chứng khoán kịp thời phát hiện, phân tích, đánh giá và tiến hành
kiểm tra, xử lý khi cần thiết đối với các đối tượng liên quan đến các giao dịch
chứng khoán bất thường;
đ) Kịp thời có các cảnh báo phù hợp với quy
định của pháp luật nhằm ngăn ngừa các hành vi vi phạm pháp luật trong giao dịch
chứng khoán của các đối tượng giám sát;
e) Định kỳ tổng hợp báo cáo Bộ Tài chính về hoạt
động giám sát giao dịch chứng khoán của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao
dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao dịch chứng khoán. Thực hiện báo cáo giám sát
giao dịch chứng khoán bất thường và theo yêu cầu của Bộ Tài chính.
2. Quyền hạn: Được yêu cầu các đối tượng giám
sát cung cấp thông tin, tài liệu liên quan đến giao dịch chứng khoán phục vụ
việc giám sát.
Điều 16. Nội dung
giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
1. Giám sát hoạt động của Sở Giao dịch Chứng
khoán, Trung tâm Giao dịch Chứng khoán trong việc thực hiện giám sát giao dịch
chứng khoán theo quy định tại Chương II Quy chế này.
2. Giám sát việc ban hành, thực hiện quy
định, quy trình đặt lệnh, chuyển lệnh giao dịch chứng khoán cho khách hàng của công
ty chứng khoán, việc thực hiện chế độ kiểm soát nội bộ, thực hiện đạo đức nghề nghiệp
của các công ty chứng khoán liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán.
3. Giám sát công bố thông tin liên quan đến
giao dịch chứng khoán của các tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch, công
ty đại chúng, công ty chứng khoán, nhà đầu tư theo đúng quy định của pháp luật.
4. Giám sát việc cung cấp dịch vụ liên quan
đến giao dịch chứng khoán của các đối tượng quy định tại Khoản 2 Điều 2 Quy chế
này (ngoại trừ công ty đại chúng).
Điều 17. Phương thức
giám sát giao dịch chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
1. Giám sát giao dịch chứng khoán thông qua
hệ thống máy tính giám sát giao dịch kết nối với Sở Giao dịch Chứng khoán,
Trung tâm Giao dịch Chứng khoán nhằm phát hiện giao dịch bất thường.
2. Giám sát giao dịch chứng khoán dựa trên
thông tin từ các nguồn:
a) Báo cáo giám sát giao dịch chứng khoán của
Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao dịch chứng khoán;
b) Báo cáo của các công ty chứng khoán;
c) Báo cáo của các công ty đại chúng;
d) Báo cáo, phản ánh của các tổ chức, cá nhân
tham gia giao dịch trên thị trường chứng khoán;
đ) Các nguồn tin trên các phương tiện thông
tin đại chúng, tin đồn;
e) Các nguồn thông tin khác.
3. Kiểm tra định kỳ theo kế hoạch giám sát
giao dịch chứng khoán hàng năm; kiểm tra bất thường đối với các đối tượng giám
sát thông qua việc phát hiện các giao dịch bất thường, theo báo cáo của Sở Giao
dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao dịch Chứng khoán và của các tổ chức, cá nhân
tham gia giao dịch và cung cấp các dịch vụ giao dịch chứng khoán trên thị trường
chứng khoán.
Chương IV
NGHĨA VỤ
CỦA CÁC ĐỐI TƯỢNG GIÁM SÁT
Điều 18. Nghĩa vụ về
cung cấp thông tin và giải trình theo yêu cầu
1. Cung cấp kịp thời, đầy đủ, chính xác các
thông tin, tài liệu, dữ liệu điện tử liên quan đến nội dung giám sát giao dịch
chứng khoán theo yêu cầu của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch Chứng
khoán, Trung tâm Giao dịch Chứng khoán;
2. Giải trình theo yêu cầu của Uỷ ban Chứng
khoán Nhà nước, Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao dịch Chứng khoán đối
với các sự việc liên quan đến giao dịch chứng khoán theo quy định của pháp
luật.
Điều 19. Nghĩa vụ báo
cáo của công ty đại chúng, tổ chức niêm yết, công ty chứng khoán, công ty quản
lý quỹ, quỹ đầu tư, công ty đầu tư chứng khoán
1. Công ty đại chúng gửi báo cáo định kỳ, bất
thường và theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định tại Thông
tư 38/2007/TT-BTC .
2. Tổ chức niêm yết gửi báo cáo định kỳ, bất
thường và theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch Chứng
khoán, Trung tâm Giao dịch Chứng khoán theo quy định tại Thông tư
38/2007/TT-BTC .
3. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ
đầu tư chứng khoán gửi báo cáo định kỳ, bất thường và theo yêu cầu của Ủy ban
Chứng khoán Nhà nước,
Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao dịch
Chứng khoán theo quy định tại Thông tư 38/2007/TT-BTC ; cập nhật danh sách khách
hàng mở tài khoản tại công ty chứng khoán, danh sách người hành nghề làm việc tại
công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và người có liên
quan.
4. Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán gửi
báo cáo về quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng định kỳ, bất thường và theo yêu cầu
của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao dịch
Chứng khoán theo quy định tại Thông tư 38/2007/TT-BTC .
5. Công ty đầu tư chứng khoán gửi báo cáo
định kỳ, bất thường và theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch
Chứng khoán, Trung tâm Giao dịch Chứng khoán theo quy định tại Thông tư
38/2007/TT- BTC.
Điều 20. Nghĩa vụ báo
cáo của Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao dịch Chứng khoán
Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao dịch
Chứng khoán có trách nhiệm gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước báo cáo định kỳ, bất
thường và theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định tại Điều
11, 12 và 13 Quy chế này.
Điều 21. Nghĩa vụ của
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán
1. Trung tâm Lưu ký Chứng khoán có trách
nhiệm thống kê, tổng hợp, hàng tháng gửi báo cáo lên Uỷ ban Chứng khoán Nhà
nước để phục vụ công tác giám sát đối với các nội dung sau:
Các nội dung quy định tại Phụ lục số 05, 07,
08 và 11 ban hành kèm theo Quyết định số 87/2007/QĐ- BTC ngày 22/10/2007 của Bộ
trưởng Bộ Tài chính về việc ban hành Quy chế Đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh
toán chứng khoán;
Báo cáo tình hình sửa lỗi sau giao dịch;
Tình hình cấp mã số giao dịch cho nhà đầu tư
nước ngoài (theo Biểu 01 Phụ lục II kèm theo Quy chế này); cung cấp hồ sơ đăng
ký mã số đối với các quỹ đầu tư, công ty quản lý quỹ, ngân hàng đầu tư nước
ngoài;
Tình hình cấp mã chứng khoán;
đ) Đại diện uỷ quyền của nhà đầu tư nước
ngoài, nhà đầu tư trong nước, quỹ đầu tư chứng khoán; thống kê danh sách tổ
chức, cá nhân đầu tư có cùng đại diện uỷ quyền (theo Biểu 02 Phụ lục II kèm
theo Quy chế này);
e) Thống kê giao dịch chứng khoán không qua
sàn (cho, biếu, tặng, thừa kế...);
g) Thống kê danh sách nhà đầu tư cùng lúc mở
nhiều tài khoản (theo Biểu
04 Phụ lục II kèm theo Quy chế này);
h) Danh sách cổ đông lớn của các công ty đại
chúng.
2. Trung tâm lưu ký chứng khoán có trách
nhiệm gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước các báo cáo bất thường khi phát hiện các
dấu hiệu bất thường liên quan đến việc chuyển nhượng, cầm cố, thay đổi sở hữu
chứng khoán, các vi phạm của thành viên lưu ký.
3. Các báo cáo khác theo yêu cầu của Uỷ ban
Chứng khoán Nhà nước.
4. Thời hạn và trách nhiệm của Trung tâm Lưu ký
Chứng khoán trong việc lập và gửi báo cáo: Các báo cáo nêu trên được lập dưới
hình thức file điện tử và văn bản. Các báo cáo nêu tại điểm a, b, c, d, đ Khoản
1 Điều này được lập hàng tháng và gửi về Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước trong vòng
10 ngày làm việc đầu tiên của tháng tiếp theo. Các báo cáo nêu tại Điểm e, Điểm
g Khoản 1 Điều này được lập theo quý và gửi về Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước
trong vòng 20 ngày đầu tiên của quý tiếp theo. Báo cáo nêu tại Khoản 3 Điều này
được gửi trong vòng hai mươi bốn (24) giờ kể từ khi nhận được yêu cầu hoặc theo
thời hạn do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước quy định.Trung tâm Lưu ký Chứng khoán
có trách nhiệm lưu giữ thông tin đã báo cáo theo quy định của pháp luật.
5. Trường hợp cần thiết, Trung tâm Lưu ký
Chứng khoán thực hiện báo cáo định kỳ hoặc bất thường theo yêu cầu của Bộ Tài
chính.
Điều 22. Nghĩa vụ của
các tổ chức và cá nhân tham gia giao dịch chứng khoán, cung cấp dịch vụ giao
dịch chứng khoán
1. Tổ chức, cá nhân có nghĩa vụ báo cáo Uỷ
ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định của pháp luật về chứng khoán trong các
trường hợp dưới đây:
a) Giao dịch chứng khoán của tổ chức, cá nhân
là cổ đông lớn theo quy định tại Điều 29 Luật Chứng khoán.
b) Giao dịch chứng khoán của tổ chức, cá nhân
hoặc người có liên quan có ý định nắm giữ tới hai mươi lăm phần trăm (25%) vốn
cổ phần hoặc đang nắm giữ từ hai mươi lăm phần trăm (25%) trở lên vốn cổ phần
của một tổ chức niêm yết theo quy định tại Điều 32 Luật Chứng khoán và Thông tư
38/2007/TT-BTC .
c) Giao dịch cổ phiếu của thành viên Hội đồng
quản trị, Ban kiểm soát, Tổng Giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng Giám đốc (Phó Giám
đốc), Kế toán trưởng và những người có liên quan theo quy định Thông tư
38/2007/TT-BTC .
d) Các ngân hàng thương mại cung cấp dịch vụ
mở tài khoản tiền đầu tư chứng khoán cho nhà đầu tư có trách nhiệm cung cấp
thông tin về số dư tài khoản tiền của khách hàng theo yêu cầu của Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước và các cơ quan có thẩm quyền theo quy định của pháp luật.
đ) Các ngân hàng giám sát có trách nhiệm cung
cấp số liệu liên quan đến hoạt động đầu tư, giao dịch chứng khoán của quỹ đầu
tư mà ngân hàng thực hiện giám sát theo yêu cầu của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước
và các cơ quan có thẩm quyền theo quy định của pháp luật.
2. Thành viên lưu ký có trách nhiệm gửi báo
cáo theo yêu cầu của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán liên quan đến số dư chứng
khoán của nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký tại thành viên lưu ký.
Chương V
TỔ CHỨC
THỰC HIỆN
Điều 23. Điều khoản
thi hành
1. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hướng dẫn cụ
thể các nội dung thực hiện giám sát giao dịch chứng khoán phù hợp với quy định
của Quy chế này và theo quy định của pháp luật.
2. Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao dịch
Chứng khoán quy định chi tiết quy chế, quy trình giám sát giao dịch chứng khoán
tại Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao dịch Chứng khoán.
3. Định kỳ 6 tháng, hàng năm hoặc theo yêu
cầu, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước báo cáo Bộ Tài chính về kết quả thực hiện công
tác giám sát giao dịch theo quy định tại Quy chế này.
4. Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế này do Bộ
trưởng Bộ Tài chính quyết định.