|
TỔNG CÔNG TY
LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
--------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ
NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số:
09/QĐ-HĐTV
|
Hà Nội, ngày 10 tháng
08 năm 2023
|
QUYẾT ĐỊNH
BAN
HÀNH QUY CHẾ VỀ THỰC HIỆN QUYỀN CHO NGƯỜI SỞ HỮU CHỨNG KHOÁN TẠI TỔNG
CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
HỘI ĐỒNG THÀNH VIÊN
TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 26 tháng
11 năm 2019;
Căn cứ Luật Doanh nghiệp ngày 17 tháng 06 năm
2020;
Căn cứ Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31
tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật
Chứng khoán;
Căn cứ Nghị định số 153/2020/NĐ-CP ngày 31
tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu
doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh
nghiệp ra thị trường quốc tế;
Căn cứ Nghị định số 65/2022/NĐ-CP ngày
16 tháng 09 năm 2022 sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 153/2020/NĐ-CP
ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định về
chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước
và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế;
Căn cứ Nghị định số 08/2023/NĐ-CP ngày
05 tháng 03 năm 2023 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung và ngưng hiệu lực thi hành
một số điều tại các Nghị định quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh
nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp
ra thị trường quốc tế;
Căn cứ Nghị định số 95/2018/NĐ-CP ngày
30 tháng 06 năm 2018 của Chính phủ quy định về phát hành, đăng ký, lưu ký, niêm
yết và giao dịch công cụ nợ của Chính phủ trên thị trường chứng khoán;
Căn cứ Nghị định số 130/2018/NĐ-CP ngày
27 tháng 09 năm 2018 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành Luật Giao dịch
điện tử về chữ ký số và dịch vụ chứng thực chữ ký số;
Căn cứ Nghị định số 165/2018/NĐ-CP ngày
24 tháng 12 năm 2018 của Chính phủ về giao dịch điện tử trong hoạt động tài
chính;
Căn cứ Quyết định số 26/2022/QĐ-TTg ngày
16 tháng 12 năm 2022 của Thủ tướng Chính phủ thành lập, tổ chức và hoạt động
của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Quyết định số 1275/QĐ-BTC ngày 14
tháng 06 năm 2023 của Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Điều lệ tổ chức và hoạt động
của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Thông tư số 119/2020/TT-BTC ngày 31
tháng 12 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định hoạt động đăng ký, lưu
ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán;
Căn cứ Thông tư số 30/2023/TT-BTC ngày
17 tháng 05 năm 2023 của Bộ Tài chính hướng dẫn việc đăng ký, lưu ký, thực hiện
quyền, chuyển quyền sở hữu, thanh toán giao dịch và tổ chức thị trường giao
dịch trái phiếu doanh nghiệp chào bán riêng lẻ tại thị trường trong nước;
Căn cứ Thông tư số 30/2019/TT-BTC ngày 28
tháng 05 năm 2019 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn đăng ký, lưu ký, niêm
yết, giao dịch và thanh toán giao dịch công cụ nợ của Chính phủ, Trái phiếu
được Chính phủ bảo lãnh do ngân hàng chính sách phát hành và trái phiếu chính
quyền địa phương;
Căn cứ Thông tư số 111/2018/TT-BTC ngày
15 tháng 11 năm 2018 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn
phát hành và thanh toán công cụ nợ của Chính phủ tại thị trường trong nước;
Căn cứ Thông tư số 110/2018/TT-BTC ngày 15
tháng 11 năm 2018 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn mua lại, hoán đổi công
cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính
quyền địa phương tại thị trường trong nước;
Căn cứ Thông tư số
81/2020/TT-BTC ngày 15 tháng 09 năm 2020 sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông
tư số 110/2018/TT-BTC ngày 15 tháng 11 năm 2018 của Bộ Tài
chính hướng dẫn mua lại, hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được
Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương tại thị trường trong
nước và Thông tư số 342/2016/TT-BTC ngày 30 tháng 12
năm 2016 của Bộ Tài chính quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một
số điều của Nghị định số 163/2016/NĐ-CP ngày 21 tháng 12
năm 2016 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của
Luật Ngân sách nhà nước;
Căn cứ Thông tư số 122/2020/TT-BTC ngày
31 tháng 12 năm 2020 của Bộ Tài chính hướng dẫn chế độ công bố thông
tin và báo cáo theo quy định của Nghị định số 153/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của
Chính phủ quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng
lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường
quốc tế;
Căn cứ công văn số 4664/UBCK-PTTT ngày
17 tháng 07 năm 2023 của UBCKNN về việc chấp thuận ban hành
các Quy chế hoạt động nghiệp vụ tại Tổng công ty Lưu ký và
Bù trừ chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Nghị quyết số 09/2023/NQ-HĐTV ngày 10
tháng 08 năm 2023 của Hội đồng thành viên thông qua việc ban hành các Quy chế
hoạt động nghiệp vụ, Hướng dẫn hoạt động nghiệp vụ của Tổng công ty Lưu ký và
Bù trừ chứng khoán Việt Nam;
Theo đề nghị của Tổng Giám đốc Tổng công ty Lưu
ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam.
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Ban
hành kèm theo Quyết định này “Quy chế về thực hiện quyền cho người sở hữu
chứng khoán tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam”.
Điều 2. Quyết
định này có hiệu lực kể từ ngày ký và thay thế Quyết định số 109/QĐ-VSDC ngày 20
tháng 08 năm 2021 của Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam về
việc ban hành Quy chế về thực hiện quyền cho người sở hữu chứng khoán tại Trung
tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam.
Điều 3. Tổng
Giám đốc, Giám đốc Chi nhánh tại Tp.HCM, Trưởng phòng Hành chính Quản trị,
Trưởng phòng Đăng ký Chứng khoán, Chánh văn phòng Hội đồng thành viên, Trưởng
các phòng thuộc Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam, các tổ chức
và cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.
|
Nơi nhận:
-
Như Điều
3;
- UBCKNN (để b/cáo);
- HĐTV, BKS;
- Các SGDCK;
- Ban TGĐ;
- CN VSDC;
-
Lưu: VPHĐTV, ĐK ( b).
|
TM. HỘI ĐỒNG
THÀNH VIÊN
THÀNH
VIÊN PHỤ TRÁCH
Nguyễn Sơn
|
QUY CHẾ
VỀ
THỰC HIỆN QUYỀN CHO NGƯỜI SỞ HỮU CHỨNG KHOÁN TẠI TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ
CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
(Ban
hành kèm theo Quyết định số 09 /QĐ-HĐTV ngày 10 tháng 08 năm 2023 của Hội đồng
thành viên Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam)
Chương I
QUY ĐỊNH
CHUNG
Điều 1. Phạm vi điều
chỉnh
Quy chế này hướng dẫn các nội dung liên quan
đến quy trình, thủ tục phối hợp thực hiện quyền cho người sở hữu chứng khoán
giữa Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam (sau đây viết tắt là
VSDC), Tổ chức phát hành và Thành viên lưu ký (sau đây viết tắt là TVLK), Tổ
chức mở tài khoản trực tiếp bao gồm:
- Thực hiện lấy ý kiến cổ đông/nhà đầu tư/người
sở hữu trái phiếu doanh nghiệp bằng văn bản, tham dự đại hội đồng cổ đông/Đại hội nhà
đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán (sau đây viết tắt là Đại hội nhà đầu tư)/hội nghị người sở hữu
trái phiếu doanh nghiệp;
- Trả lãi, vốn gốc trái phiếu doanh
nghiệp, công cụ nợ và cổ tức, lợi tức bằng tiền;
- Trả cổ tức bằng cổ phiếu, trả lợi tức
bằng chứng chỉ quỹ, phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở
hữu;
- Thực hiện quyền mua chứng khoán;
- Chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi;
- Hoán đổi cổ phiếu, trái phiếu doanh nghiệp; hoán đổi, mua
lại công cụ nợ;
- Thanh toán tiền cho cổ đông khi doanh
nghiệp giải thể hoặc thanh toán tiền cho người sở hữu chứng chỉ quỹ khi đóng
quỹ;
- Thực hiện hoàn trả một phần vốn góp
cho cổ đông hiện hữu để giảm vốn điều lệ;
- Tổ chức phát hành sử dụng cổ phiếu quỹ
để chia thưởng cho cổ đông hiện hữu;
- Thực hiện mua lại cổ phiếu của cổ đông
hiện hữu/mua lại trái phiếu doanh nghiệp trước hạn của người sở
hữu trái phiếu doanh nghiệp;
- Các quyền khác theo quy định của pháp
luật.
Điều 2. Giải
thích từ ngữ
Tại Quy chế này, các từ ngữ dưới đây
được hiểu như sau:
1. Tổ chức phát hành (sau đây
viết tắt là TCPH) quy định tại Quy chế này là tổ chức có chứng khoán
đã đăng ký tại VSDC theo quy định pháp luật.
2.
Công cụ nợ quy định tại Quy chế này bao gồm
trái phiếu Chính phủ, tín phiếu Kho bạc, công trái xây dựng Tổ quốc, trái phiếu
được Chính phủ bảo lãnh do ngân hàng chính sách phát hành và trái phiếu chính
quyền địa phương theo quy định pháp luật về quản lý nợ công.
3. Chữ ký số: là một dạng chữ ký
điện tử theo quy định pháp luật về giao dịch điện tử mà người có thẩm quyền của
VSDC hoặc TVLK,
tổ chức mở
tài khoản trực tiếp, TCPH sử dụng để xác thực thông tin dữ liệu mà mình gửi đi.
4. Chứng từ điện tử: là
thông tin về hoạt động nghiệp vụ tại VSDC được tạo ra, gửi đi, nhận và lưu trữ
bằng phương tiện điện tử theo quy định pháp luật về giao dịch điện tử trong
hoạt động tài chính thông qua cổng giao tiếp điện tử hoặc cổng giao tiếp trực
tuyến hoặc thông qua mạng toàn cầu bằng giao diện
trên trang thông tin điện tử của VSDC và đã được xác thực
bằng chữ ký số của người có thẩm quyền của VSDC hoặc TVLK, tổ chức mở tài khoản
trực tiếp, TCPH. Chứng từ điện tử trong Quy chế này bao gồm các loại sau:
Hồ
sơ, tài liệu, báo cáo điện tử và giao dịch điện tử: là
các báo cáo, các hồ sơ, tài liệu, các giao dịch được tạo ra và thực hiện trên
hệ thống của VSDC thông qua cổng giao tiếp điện tử của VSDC;
Điện
nghiệp vụ (điện MT) và Tệp
tin dữ liệu đính kèm: Là file dữ liệu chứa các thông tin về
hoạt động nghiệp vụ có cấu trúc theo chuẩn ISO 15022 được trao đổi qua cổng
giao tiếp trực tuyến của VSDC. File dữ liệu chứa các thông tin thông báo hoạt
động thực hiện quyền của TCPH gửi thông qua mạng toàn
cầu bằng giao diện trên trang thông tin điện tử.
5. Cổng
giao tiếp điện tử với TVLK và tổ chức mở tài khoản trực tiếp: là môi
trường phần mềm ứng dụng trong đó cho phép các TVLK, tổ chức mở tài khoản trực
tiếp và VSDC trao đổi các thông tin về hoạt động nghiệp vụ dưới dạng hồ sơ, tài
liệu, báo cáo điện tử, giao dịch điện tử một cách gián tiếp thông qua các máy
trạm đặt tại trụ sở chính hoặc chi nhánh của TVLK, tổ chức mở tài khoản trực
tiếp đã được cài đặt phần mềm của VSDC.
6.
Cổng giao tiếp điện tử với TCPH: là môi trường ứng dụng cho phép các
TCPH và VSDC trao đổi các thông tin về hoạt động nghiệp vụ dưới dạng hồ sơ, tài
liệu, báo cáo điện tử, giao dịch điện tử thông qua mạng toàn
cầu bằng giao diện trên trang thông tin điện tử.
7. Cổng giao tiếp trực tuyến:
là môi trường phần mềm ứng dụng trong đó cho phép các TVLK, tổ chức mở tài khoản
trực tiếp và VSDC trao đổi các thông tin hoạt động nghiệp vụ dưới dạng điện MT,
điện xác nhận trực tiếp giữa
hệ thống nghiệp vụ của TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp và hệ thống của
VSDC.
8. Bản sao hợp lệ: là bản
sao được cấp từ sổ gốc hoặc bản sao được chứng thực từ bản chính bởi cơ quan,
tổ chức có thẩm quyền theo quy định pháp luật.
Điều 3. Tổ chức
thực hiện quyền
1. Căn cứ vào hiệu lực các bút toán ghi
sổ được hạch toán từ các hoạt động gửi, rút, chuyển khoản, thanh toán bù trừ,
chuyển quyền sở hữu…trên tài khoản lưu ký của TVLK, tổ chức mở tài khoản trực
tiếp, khách hàng của TVLK đối với chứng khoán lưu ký và hiệu lực ghi trên sổ
đăng ký chứng khoán tại VSDC từ hoạt động điều chỉnh sở hữu, chuyển quyền sở
hữu… của người sở hữu đối với chứng khoán chưa lưu ký, VSDC lập Danh sách người
sở hữu chứng khoán tại ngày đăng ký cuối cùng theo thông báo của TCPH và chỉ
những người có tên trên Danh sách này mới được nhận các quyền phát sinh liên
quan đến chứng khoán thực hiện quyền.
2. VSDC thực hiện tính toán và phân bổ
quyền cho người sở hữu chứng khoán lưu ký và chưa lưu ký theo tỷ lệ thực hiện do
TCPH thông báo.
3. Người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký
nhận quyền, lợi ích được phân bổ trực tiếp tại TCPH hoặc tổ chức được TCPH ủy
quyền. Trường hợp TCPH ủy quyền cho VSDC thực hiện quyền cho người sở hữu chứng
khoán chưa lưu ký, việc thực hiện tuân theo quy định tại văn bản thoả thuận
hoặc hợp đồng cung cấp dịch vụ được ký kết giữa VSDC và TCPH.
4. Người sở hữu chứng khoán đã lưu ký
nhận quyền, lợi ích được phân bổ thông qua VSDC và các TVLK nơi người sở hữu
chứng khoán mở tài khoản lưu ký chứng khoán.
5. Hoạt động thực hiện quyền thanh toán
lãi, vốn gốc,
hoán đổi, mua lại
đối với các công
cụ nợ
giao dịch tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội được thực hiện theo văn bản thoả
thuận giữa TCPH và VSDC và các quy định tại Quy chế này.
6. Việc thực hiện quyền cho các tổ chức
mở tài khoản trực tiếp tại VSDC được thực hiện theo văn bản thỏa thuận giữa
VSDC và tổ chức mở tài khoản trực tiếp và các quy định tại Quy chế này.
7. VSDC không chịu trách nhiệm về các
thiệt hại của người sở hữu chứng khoán và các đối tượng khác có liên quan do
TCPH, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp, khách hàng của TVLK không thực hiện
đúng các quy định của pháp luật và Quy chế này.
Điều 4. Xử lý hồ sơ
thực hiện quyền
1. VSDC thực hiện quyền cho người sở hữu
chứng khoán căn cứ vào bản chính, bản fax, chứng từ điện tử và file dữ liệu
(theo định dạng do VSDC quy định) các hồ sơ thực hiện quyền liên quan của TCPH,
TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp và người sở hữu chứng khoán. Các bên liên quan có
trách nhiệm giải trình các nội dung cần làm rõ trong hồ sơ theo yêu cầu của
VSDC.
2. Hồ sơ thực hiện quyền phải có đầy đủ
chứng từ theo quy định. Trường hợp hồ sơ thực hiện quyền được giao, nhận trực
tiếp giữa TCPH, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp với VSDC, VSDC căn cứ vào
ngày ký nhận trên sổ giao nhận công văn của VSDC để xử lý. Trường hợp hồ sơ
chuyển bằng đường bưu điện, VSDC căn cứ vào ngày nhận theo dấu công văn đến của
VSDC để xử lý. Trường hợp hồ sơ gửi dưới dạng chứng từ điện tử qua cổng giao
tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến/thông qua mạng toàn cầu
bằng giao diện trên trang thông tin điện tử, VSDC căn cứ vào thời
gian nhận được chứng từ điện tử để xử lý.
3. Nhà đầu tư là tổ chức nước ngoài có
trụ sở tại nước ngoài được sử dụng chỉ thị bằng
điện SWIFT gửi cho TVLK để thay thế cho các giấy tờ nhà đầu tư
phải lập trong hồ sơ thực hiện quyền (ví dụ như Giấy đăng ký chuyển
đổi trái phiếu chuyển đổi…) khi đáp ứng các điều kiện sau:
a. Nội dung trên điện SWIFT phải bao gồm
đầy đủ các thông tin trên các mẫu biểu đối với hoạt động nghiệp
vụ
cụ thể quy định tại Quy chế này;
b. TVLK phải dịch và xác nhận về nội
dung, tính xác thực
của điện SWIFT.
Trường hợp nhà đầu tư là tổ chức nước
ngoài không sử dụng con dấu, trên cơ sở thông tin nhận biết khách hàng quản
lý tại TVLK, TVLK phải có văn bản gửi
VSDC nêu
rõ
việc tổ chức nước ngoài không sử dụng con dấu và xác nhận đã kiểm tra chữ ký trên hồ
sơ thực hiện quyền là chữ ký của người có thẩm quyền của tổ chức nước ngoài đã đăng ký với TVLK.
4. VSDC có quyền từ chối thực hiện thông
báo của TCPH về thực hiện quyền nếu thông báo có nội dung không phù hợp với các
quy định pháp luật; vi phạm quyền lợi của người sở hữu chứng khoán hoặc thông
báo gửi đến VSDC không đúng thời gian theo quy định.
5. Trong thời hạn 01 ngày làm việc
(ngoại trừ trường hợp thực hiện quyền đại hội cổ đông bất thường do cổ đông
hoặc nhóm cổ đông có quyền đại diện cho công ty triệu tập theo quy định của
Luật doanh nghiệp là trong thời hạn 03 ngày làm việc) kể từ ngày liền sau ngày
nhận được hồ sơ thực hiện quyền, VSDC xem xét và xử lý theo quy định tại các Chương
II, III Quy chế này. Trường hợp có sai sót, VSDC gửi thông báo cho TCPH, cổ
đông hoặc nhóm cổ đông có liên quan, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp để
sửa đổi, bổ sung.
6. Các thông tin, danh sách thực hiện
quyền áp dụng dưới dạng chứng từ điện tử trong Quy chế này được gửi và nhận
giữa VSDC và TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp được quy định chi tiết tại Phụ
lục 01 đính kèm Quy chế này. Các hoạt động nghiệp vụ giữa VSDC và TCPH áp dụng
việc gửi và nhận hồ sơ qua cổng giao tiếp điện tử của VSDC được thực hiện theo
hợp đồng thỏa thuận giữa TCPH và VSDC. Trong trường hợp cần thiết, VSDC hoặc
TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp, TCPH chuyển đổi các hồ sơ, tài liệu thực
hiện quyền dưới dạng chứng từ điện tử sang chứng từ giấy theo quy định pháp
luật về giao dịch điện tử trong hoạt động tài chính và các văn bản
hướng dẫn.
Các chứng từ điện tử của VSDC khi chuyển
đổi sang chứng từ giấy được đóng dấu có ký hiệu như sau:
|
TỔNG CÔNG TY
LƯU KÝ VÀ
BÙ TRỪ CHỨNG
KHOÁN VIỆT NAM
CHỨNG TỪ
CHUYỂN ĐỔI TỪ
CHỨNG TỪ ĐIỆN
TỬ
Họ và tên:
Chữ ký:
Thời gian thực hiện chuyển đổi:
|
7. Trường hợp TCPH, TVLK, tổ chức mở tài khoản
trực tiếp không thể gửi, nhận các thông tin, danh sách thực hiện quyền dưới dạng
chứng từ điện tử theo quy định tại Quy chế này do chưa hoàn tất việc kết nối hoặc bị ngắt
kết nối cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến/mạng toàn cầu bằng giao diện
trên trang thông tin điện tử với VSDC, việc gửi, nhận các thông tin, danh sách này được thực hiện
qua địa
chỉ thư điện tử có gắn chữ ký số nêu tại Thông báo về ngày đăng ký cuối cùng và
xác nhận danh sách người sở hữu chứng khoán của VSDC và địa chỉ thư điện tử mà
TCPH, TVLK, Tổ chức mở tài khoản trực tiếp đã đăng ký với VSDC.
Điều 5. Trách nhiệm của
TCPH
1. Gửi thông báo thực hiện quyền cho VSDC theo
đúng thời gian quy định hiện hành về công bố thông tin và thời gian quy định
tại Quy chế này.
2. Chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính
chính xác, trung thực, đầy đủ và hợp lệ của các thông tin trong thông báo và hồ
sơ tài liệu thực hiện quyền liên quan khác gửi cho VSDC.
3. Có trách nhiệm giải trình các nội dung cần
làm rõ trong hồ sơ theo yêu cầu của VSDC.
4. Trường hợp có thay đổi/bổ sung nội dung
thông báo (không áp dụng đối với các nội dung liên quan đến tỷ lệ thực hiện và
ngày đăng ký cuối cùng), TCPH phải gửi công văn thông báo cho VSDC chậm nhất 05
ngày làm việc liền trước ngày đăng ký cuối cùng, trong đó nêu rõ lý do thay
đổi/bổ sung. Trường hợp hủy không thực hiện các nội dung thông báo, TCPH phải
có văn bản gửi VSDC nêu rõ lý do hủy.
5. Gửi văn bản xác nhận đối với các thông tin
trong danh sách tổng hợp người sở hữu chứng khoán thực hiện quyền do VSDC cung
cấp đúng thời gian quy định trong Quy chế này. Trường hợp TCPH không gửi văn
bản xác nhận hoặc gửi chậm thì danh sách VSDC gửi cho TCPH được xem là chính
xác và TCPH chịu trách nhiệm nếu có tranh chấp, khiếu kiện phát sinh có liên
quan.
6. Trường hợp chi trả cổ tức, lợi tức bằng
tiền, TCPH phải tự chịu trách nhiệm về nguồn tiền chi trả và đảm bảo thanh toán
đầy đủ cổ tức, lợi tức theo đúng quy định pháp luật. Việc chi trả cổ tức/lợi
tức phải đảm bảo phù hợp với tỷ lệ chi trả mà Đại hội đồng cổ đông/Đại hội nhà
đầu tư do công ty Quản lý quỹ triệu tập đã thông qua và các quy định của Luật
Doanh nghiệp. Trường hợp tạm ứng cổ tức trong kỳ, Hội đồng quản trị của TCPH
phải tự cân đối nguồn tiền chi trả đảm bảo phù hợp với tỷ lệ theo kế hoạch mà
Đại hội đồng cổ đông trước đó đã thông qua.
7. Chuyển tiền thanh toán cổ tức, lợi tức, lãi
và vốn gốc
trái phiếu doanh
nghiệp, công cụ nợ theo đúng thời gian
quy định tại Chương II, III Quy chế này. Trường hợp không chuyển tiền đúng hạn
hoặc thay đổi ngày thanh toán, TCPH phải gửi công văn thông báo cho VSDC nêu rõ
lý do chậm chuyển tiền/thay đổi ngày thanh toán chậm nhất 01 ngày làm việc liền
trước ngày thanh toán và chịu trách nhiệm đối với mọi thiệt hại, tranh chấp
phát sinh liên quan đến việc chậm chuyển tiền hoặc thay đổi ngày thanh toán.
8. Thanh toán tiền giá dịch vụ cho VSDC theo
quy định của Bộ Tài chính.
Điều 6. Trách nhiệm của
TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp
1. Thông báo đầy đủ, kịp thời, chính xác các
nội dung trong thông báo về ngày đăng ký cuối cùng để thực hiện quyền và chứng
khoán lưu ký sở hữu có liên quan đến đợt thực hiện quyền cho các nhà đầu tư mở
tài khoản lưu ký tại TVLK.
2. Kiểm tra và đối chiếu thông tin về người sở
hữu chứng khoán lưu ký do TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp quản lý với Danh
sách người sở hữu chứng khoán lưu ký thực hiện quyền do VSDC cung cấp trong quá
trình thực hiện quyền có liên quan.
3. Gửi Thông báo xác nhận dưới dạng
chứng từ điện tử đối với Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu
ký thực hiện quyền cho VSDC đúng thời gian quy định tại Chương II, Chương III Quy
chế này. Trường hợp TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp gửi Thông báo xác nhận
chậm hoặc không gửi xác nhận theo quy định thì danh sách do VSDC cung cấp cho
TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp được xem là chính xác và đã được TVLK, tổ
chức mở tài khoản trực tiếp xác nhận. Trường hợp phát sinh tranh chấp hoặc gây
thiệt hại cho người sở hữu, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải chịu hoàn
toàn trách nhiệm đối với các tranh chấp hoặc thiệt hại phát sinh có liên quan.
4. Có trách nhiệm giải trình các nội dung cần
làm rõ trong các hồ sơ tài liệu gửi VSDC theo yêu cầu của VSDC.
5. Tuân thủ đúng các quy trình, thủ tục, thời
gian thực hiện quyền được quy định chi tiết tại Chương II, Chương III Quy chế
này. Trường hợp vi phạm sẽ bị xử lý theo Quy chế Thành viên của VSDC (đối với
TVLK) hoặc theo hợp đồng giữa VSDC và tổ chức mở tài khoản trực tiếp (đối với
tổ chức mở tài khoản trực tiếp).
Chương II
THỰC HIỆN
QUYỀN CỦA NGƯỜI SỞ HỮU CÔNG CỤ NỢ
Điều 7. Thực hiện thanh
toán lãi và vốn gốc công cụ nợ
1. VSDC lập Thông báo về ngày đăng ký cuối cùng
và xác nhận danh sách người sở hữu chứng khoán (Mẫu
01/THQ) chậm nhất 06 ngày làm việc liền trước ngày đăng ký cuối cùng và gửi
Thông báo này cho các TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp, Sở Giao dịch Chứng
khoán (SGDCK) liên quan, TCPH, đồng thời đăng tin trên trang thông tin điện tử
của VSDC.
2. Trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ ngày
liền sau ngày đăng ký cuối cùng, VSDC chuyển Danh sách người sở hữu công cụ nợ
lưu ký nhận thanh toán lãi, gốc công cụ nợ (Mẫu 02A/THQ)
dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.
3. TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp có
trách nhiệm đối chiếu thông tin người sở hữu chứng khoán trong Danh sách do
VSDC cung cấp với thông tin do TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp đang quản
lý và gửi cho VSDC Thông báo xác nhận (Mẫu 03/THQ)
dưới dạng chứng từ điện tử chậm nhất vào 10h30 ngày làm việc thứ hai kể từ ngày
liền sau ngày đăng ký cuối cùng để xác nhận chấp thuận hoặc không chấp thuận
các thông tin trong Danh sách.
Trường hợp không chấp thuận các thông tin trong
danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp
phải gửi thêm văn bản cho VSDC trong đó nêu rõ các thông tin sai sót hoặc sai
lệch và phối hợp với VSDC điều chỉnh. Ngay sau khi điều chỉnh, VSDC cung cấp
lại Danh sách đã hiệu chỉnh dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ chức mở tài
khoản trực tiếp.
4. Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày
liền sau ngày đăng ký cuối cùng, VSDC gửi cho TCPH các chứng từ sau:
a. Công văn đề nghị thanh toán lãi, gốc công cụ nợ (Mẫu 04/THQ).
b. Danh sách tổng hợp người sở hữu chứng khoán
nhận lãi, gốc công
cụ nợ (Mẫu 05A/THQ).
5. Chậm nhất vào 11h sáng ngày thanh toán, TCPH
phải chuyển đủ số tiền thanh toán lãi, gốc công cụ nợ cho người sở hữu chứng
khoán lưu ký vào tài khoản tiền theo thông báo của VSDC. Trường hợp chậm chuyển
tiền thanh toán lãi, gốc công cụ nợ, TCPH phải gửi công văn thông báo cho VSDC
trước 15h ngày thanh toán nêu rõ lý do chậm chuyển tiền. Căn cứ vào công văn
của TCPH
hoặc đến thời hạn VSDC không
nhận được công văn nêu lý do chậm chuyển tiền của TCPH, VSDC thông báo cho các TVLK,
tổ chức mở tài khoản trực tiếp liên quan.
6. Vào ngày thanh toán lãi, gốc công cụ
nợ, VSDC chuyển tiền thanh toán vào tài khoản tiền của TVLK, tổ chức mở tài khoản
trực tiếp liên quan (trừ trường hợp TCPH không thực hiện đúng nghĩa vụ theo khoản
5 nêu trên). Ngay trong ngày nhận được tiền thanh toán do VSDC chuyển đến, TVLK
có trách nhiệm phân bổ tiền cho nhà đầu tư sở hữu công cụ nợ lưu ký theo Danh
sách người sở hữu chứng khoán lưu ký nhận thanh toán lãi, gốc công cụ nợ.
7. Trường hợp thanh toán lãi, gốc công
cụ nợ do đáo hạn, đối với các công cụ nợ đang lưu ký để thực hiện nghiệp vụ thị
trường tiền tệ tại Ngân hàng Nhà nước, VSDC thanh toán tiền lãi, gốc công cụ nợ
cho nhà đầu tư sở hữu công cụ nợ sau khi có xác nhận của Sở Giao dịch Ngân hàng
Nhà nước về việc nhà đầu tư sở hữu công cụ nợ đó đã hoàn tất nghĩa vụ tại Ngân
hàng Nhà nước hoặc thanh toán theo đề nghị của Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước
căn cứ vào thỏa thuận giữa VSDC và Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước.
Điều 8. Thực hiện quyền
hoán đổi, mua lại công cụ nợ
VSDC thực hiện quyền hoán đổi, mua lại
công cụ nợ đối với các trường hợp công cụ nợ thực hiện hoán đổi, mua lại theo
quy định tại Thông tư số 110/2018/TT-BTC ngày 15 tháng 11 năm 2018 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính hướng dẫn mua lại, hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu
được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương tại thị trường
trong nước (sau đây viết tắt là Thông tư 110/2018/TT-BTC) và Thông tư 81/2020/TT-BTC ngày 15 tháng 09
năm 2020 sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 110/2018/TT-BTC ngày 15 tháng 11 năm 2018 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính hướng dẫn mua lại, hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu
được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương tại thị trường
trong nước
và
Thông tư số 342/2016/TT-BTC ngày 30
tháng 12 năm 2016 của Bộ Tài chính quy định chi tiết và hướng dẫn
thi hành một số điều của Nghị định số 163/2016/NĐ-CP ngày 21
tháng 12 năm 2016 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của
Luật Ngân sách nhà nước.
1. Hoán đổi, mua lại công cụ nợ theo
phương thức thỏa thuận
a. Chậm nhất 05 ngày làm việc liền trước
ngày tổ chức đợt hoán đổi, mua lại công cụ nợ, TCPH gửi văn bản cho VSDC thông
báo về các thông tin liên quan đến đợt hoán đổi, mua lại công cụ nợ. Nội dung
Thông báo thực hiện theo quy định tại Khoản 1 Điều 14 Thông tư
110/2018/TT-BTC (trường hợp hoán đổi) và Khoản 1 Điều 7 Thông
tư 110/2018/TT-BTC (trường hợp mua lại). Trong thời hạn 01 ngày làm
việc kể từ ngày liền
sau ngày nhận
được thông báo của TCPH, VSDC thực hiện công bố thông tin văn bản của TCPH về
đợt hoán đổi, mua lại công cụ nợ trên trang thông tin điện tử của VSDC.
b. Phong toả công cụ nợ bị hoán đổi, mua
lại
- Sau ngày cuối cùng đăng ký bán
lại/đăng ký hoán đổi công cụ nợ các công cụ nợ đang lưu hành được đăng ký hoán
đổi, bán lại được VSDC phong toả trên tài khoản lưu ký của chủ sở hữu công cụ
nợ theo đề nghị của TCPH.
- Trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ
ngày liền
sau ngày nhận
được văn bản đề nghị của TCPH, VSDC thực hiện phong tỏa công cụ nợ đăng ký hoán
đổi/đăng ký bán lại và gửi văn bản xác nhận việc phong tỏa cho TCPH (mẫu 06A/THQ) và TVLK nơi nhà đầu tư sở hữu công cụ
nợ lưu ký để TVLK thực hiện phong tỏa tương ứng tại TVLK (mẫu 06B/THQ).
c. Trường hợp hoán đổi, mua lại thành
công
TCPH gửi cho VSDC văn bản thông báo chi tiết
kết quả hoán đổi, mua lại. Nội dung Thông báo thực hiện theo quy định tại Thông
tư 110/2018/TT-BTC .
d. Trường hợp hoán đổi, mua lại không
thành công
- TCPH gửi cho VSDC văn bản ngừng phong
tỏa số công cụ nợ đăng ký hoán đổi, mua lại trên tài khoản lưu ký của chủ sở
hữu công cụ nợ.
- Trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ
ngày liền
sau ngày
nhận được văn bản đề nghị của TCPH, VSDC thực hiện giải tỏa công cụ nợ đăng ký
hoán đổi, mua lại và gửi văn bản xác nhận việc giải tỏa cho TCPH và TVLK nơi
nhà đầu tư sở hữu công cụ nợ lưu ký để TVLK thực hiện giải tỏa tương ứng tại
TVLK (Mẫu 06C/THQ).
2. Hoán đổi, mua lại công cụ nợ theo
phương thức đấu thầu
a. Kết thúc phiên đấu thầu hoán đổi, mua
lại, SGDCK thông báo kết quả đấu thầu cho VSDC. Nội dung thông báo thực hiện
theo quy định tại Thông tư 110/2018/TT-BTC .
b. Phong tỏa công cụ nợ bị hoán đổi, mua
lại
Trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ
ngày liền
sau ngày nhận
được thông báo kết quả đấu thầu của SGDCK, VSDC thực hiện phong tỏa công cụ nợ
bị hoán đổi, mua lại đã trúng thầu hoán đổi, mua lại và gửi văn bản xác nhận
việc phong tỏa cho TCPH (mẫu 06A/THQ) và TVLK
nơi nhà đầu tư sở hữu công cụ nợ lưu ký để TVLK thực hiện phong tỏa tương ứng
tại TVLK (mẫu 06B/THQ).
3. Thanh toán tiền mua lại công cụ nợ
a. Chậm nhất vào 11h30 phút ngày mua lại
công cụ nợ, TCPH công cụ nợ phải đảm bảo toàn bộ tiền mua lại công cụ nợ (bao
gồm cả tiền mua lại công cụ nợ của khách hàng của nhà tạo lập thị trường) đã được
thanh toán và ghi có vào tài khoản của VSDC.
b. Trong ngày mua lại công cụ nợ, VSDC
thực hiện chuyển tiền thanh toán cho chủ sở hữu công cụ nợ theo danh sách thông
báo của TCPH. VSDC thông báo cho SGDCK sau khi hoàn thành việc thanh toán để
thực hiện hủy niêm yết.
4. VSDC thực hiện đăng ký, lưu ký đối
với các công cụ nợ được hoán đổi và hủy đăng ký, rút lưu ký đối với các công cụ
nợ bị hoán đổi, mua lại. Trình tự, thủ tục thực hiện đăng ký, hủy đăng ký và
gửi, rút các công cụ nợ thực hiện theo quy định hiện hành tại Quy chế về hoạt động đăng
ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán và Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán
do Hội đồng thành viên VSDC ban hành.
Chương III
THỰC
HIỆN QUYỀN CỦA NGƯỜI SỞ HỮU CỔ PHIẾU, TRÁI PHIẾU DOANH NGHIỆP VÀ CHỨNG CHỈ QUỸ
Điều 9. Thông báo thực
hiện quyền
1. Quy định chung
1.1. TCPH phải gửi hồ sơ thông báo thực
hiện quyền đầy đủ, hợp lệ
theo quy định tại Khoản 2 Điều này đến VSDC chậm nhất 08 ngày làm việc liền trước
ngày đăng ký cuối cùng
(ngoại
trừ trường hợp thực hiện quyền đại hội cổ đông bất thường do cổ đông hoặc nhóm
cổ đông có quyền đại diện cho công ty triệu tập theo quy định của Luật doanh
nghiệp phải gửi hồ sơ thông báo thực hiện quyền đầy đủ, hợp lệ đến VSDC chậm
nhất 10 ngày làm việc liền trước ngày đăng ký cuối cùng), trong đó phải nêu rõ
các thông tin cơ bản sau:
- Thông tin về ngày đăng ký cuối cùng
(Ngày đăng ký cuối cùng là ngày làm việc
do TCPH hoặc VSDC trên cơ sở ủy quyền của TCPH ấn định để xác định danh sách
người sở hữu chứng khoán được hưởng quyền phù hợp với thông báo của TCPH, VSDC
và quy định của pháp luật)
- Thông tin về ngày thanh toán đối với
trường hợp thực hiện quyền trả cổ tức, lợi tức bằng tiền/trả lãi, gốc trái
phiếu doanh nghiệp
(Ngày thanh toán là ngày làm việc do
TCPH lựa chọn để trả cổ tức, lợi tức/lãi, gốc trái phiếu doanh nghiệp cho người
sở hữu chứng khoán)
- Mục đích sử dụng danh sách
- Nội dung cụ thể về thông tin quyền
thực hiện (tỷ lệ thực hiện, ngày thực hiện, địa điểm thực hiện…).
1.2. Trường hợp thanh toán tiền cho cổ
đông khi doanh nghiệp giải thể hoặc thanh toán tiền cho người sở hữu chứng chỉ
quỹ khi đóng quỹ,
ngoài việc thực hiện quy định tại điểm 1.1 Điều này, tổ chức giải thể, công
ty quản lý quỹ phải có văn bản cam kết đã thanh toán hết các khoản nợ, bảo
hiểm, thuế, phí và các chi phí giải thể doanh nghiệp, chi phí đóng quỹ và chịu
hoàn toàn trách nhiệm trước pháp luật nếu có khiếu kiện phát sinh do chưa thanh
toán các khoản nêu trên theo quy định.
2. Hồ sơ thông báo thực hiện quyền
TCPH gửi cho VSDC hồ sơ thông báo thực
hiện quyền, bao gồm:
2.1. Thông báo về ngày đăng ký cuối cùng
(Mẫu 07/THQ)
2.2. Bản sao tài liệu chứng minh đã
công bố thông tin về ngày đăng ký cuối cùng thực hiện quyền cho cổ đông hiện hữu tối
thiểu 10 ngày trước ngày đăng ký cuối cùng (ngoại trừ trường hợp thực hiện
quyền cho cổ đông hiện hữu để tham dự họp Đại hội đồng cổ đông thì phải gửi bản
sao tài liệu chứng minh đã công bố thông tin về ngày đăng ký cuối cùng tối
thiểu 20 ngày trước ngày đăng ký cuối cùng) (áp dụng đối với TCPH là công ty đại chúng)/Văn bản của
TCPH xác nhận chưa là công ty đại chúng (áp dụng đối với trường hợp TCPH là doanh nghiệp cổ
phần hóa
không phải là công ty đại chúng).
2.3. Các tài liệu kèm theo như sau:
a. Trường hợp thực hiện tham dự Đại hội
đồng cổ đông/Đại hội nhà đầu tư/hội nghị người sở hữu trái phiếu doanh nghiệp,
lấy ý kiến cổ đông/nhà đầu tư/người sở hữu trái phiếu doanh nghiệp bằng văn bản
- Các tài liệu liên quan đến nội dung
họp Đại hội đồng cổ đông/Đại hội nhà đầu tư Hội nghị người sở hữu trái phiếu
doanh nghiệp, lấy ý kiến cổ đông/nhà đầu tư/người sở hữu trái phiếu doanh
nghiệp bằng văn bản (bản cứng và file dữ liệu) (nếu có).
- Trường hợp Đại hội đồng cổ đông bất
thường do Hội đồng quản trị triệu tập, lấy ý kiến cổ đông bằng văn bản: Nghị
quyết của Hội đồng quản trị thông qua việc triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông
bất thường/lấy ý kiến cổ đông bằng văn bản.
- Trường hợp thực
hiện quyền tổ chức hội nghị người sở hữu trái phiếu và lấy ý kiến người
sở hữu trái phiếu bằng văn bản: Nghị quyết Hội đồng quản trị/Quyết định của Hội
đồng thành viên thông qua việc tổ chức hội nghị người sở hữu trái phiếu/lấy ý
kiến người sở hữu trái phiếu bằng văn bản;
- Trường hợp Đại hội nhà đầu tư bất
thường do Công ty quản lý quỹ hoặc Ban đại diện quỹ/Ngân hàng giám sát triệu
tập hoặc do yêu cầu của nhà đầu tư hoặc nhóm nhà đầu tư:
+ Bản sao Nghị Quyết của Ban đại diện
quỹ/Bản sao Văn bản của Ngân hàng giám sát/nhà đầu tư hoặc nhóm nhà đầu tư yêu
cầu triệu tập Đại hội nhà đầu tư bất thường.
+ Tài liệu chứng minh nhà đầu tư hoặc
nhóm nhà đầu tư sở hữu 5% trở lên tổng số chứng chỉ quỹ đang lưu hành hoặc một
tỷ lệ khác nhỏ hơn theo quy định tại Điều lệ quỹ (trường hợp triệu tập do yêu
cầu của nhà đầu tư hoặc nhóm nhà đầu tư).
- Trường hợp Đại hội đồng cổ đông bất
thường do Ban Kiểm soát triệu tập:
+ Văn bản của Ban Kiểm soát thông báo
cho VSDC về việc thay thế Hội đồng quản trị triệu tập Đại hội đồng cổ đông bất
thường kèm theo các tài liệu chứng minh Hội đồng quản trị không thực hiện đúng
quy định của Luật doanh nghiệp, Điều lệ công ty về việc triệu tập Đại hội đồng
cổ đông bất thường;
+ Biên bản họp của Ban Kiểm soát về việc
thống nhất thay thế Hội đồng quản trị triệu tập Đại hội đồng cổ đông bất
thường.
- Trường hợp Đại hội đồng cổ đông bất
thường do cổ đông hoặc nhóm cổ đông có quyền đại diện cho công ty triệu tập
theo quy định của Luật Doanh nghiệp:
+ Văn bản của cổ đông hoặc nhóm cổ đông
có thẩm quyền bao gồm các nội dung quy định tại Khoản 4 Điều 115
Luật Doanh nghiệp 2020 thông báo cho VSDC về việc thay thế Hội đồng quản
trị, Ban Kiểm soát triệu tập Đại hội đồng cổ đông bất thường kèm theo các tài
liệu chứng minh Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát không thực hiện đúng quy định
của Luật doanh nghiệp, Điều lệ công ty về việc triệu tập Đại hội đồng cổ đông
bất thường;
+ Tài liệu, chứng cứ để chứng minh Hội
đồng quản trị vi phạm nghiêm trọng quyền của cổ đông, nghĩa vụ của người quản
lý hoặc ra quyết định vượt quá thẩm quyền được giao/trường hợp khác theo quy
định của Điều lệ công ty.
+ Tài liệu chứng minh cổ đông hoặc nhóm
cổ đông sở hữu từ 05% tổng số cổ phần phổ thông trở lên hoặc một tỷ lệ khác nhỏ
hơn theo quy định tại Điều lệ công ty.
- Trường hợp các tài liệu trên do cổ
đông là cá nhân/tổ chức không có con dấu lập và ký xác nhận phải kèm theo bản
sao hợp lệ chứng thực chữ ký của cá nhân/người đại diện của tổ chức đó có xác
nhận của cơ quan có thẩm quyền.
b. Trường hợp thực hiện quyền trả cổ
tức, lợi tức bằng tiền; trả lãi, gốc trái phiếu doanh nghiệp:
- Đối với trường hợp chi trả cổ tức, lợi
tức năm:
+ Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông/Đại
hội nhà đầu tư trong đó có thông qua tỷ lệ trả cổ tức/lợi tức bằng tiền.
- Đối với trường hợp tạm ứng cổ tức, lợi
tức trong kỳ:
+ Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông/Đại
hội nhà đầu tư trước đó có thông qua kế hoạch chi trả cổ tức;
+ Nghị quyết Hội đồng quản trị/Ban đại
diện quỹ về mức cổ tức/lợi tức tạm ứng.
- Đối với trường hợp trả lãi, gốc trái
phiếu doanh nghiệp:
+ Văn bản thông báo lãi suất cho kỳ tính
lãi/gốc của mã trái phiếu gửi cơ quan cấp trên;
+ Bản công bố thông tin của TCPH về lãi
suất của kỳ tính lãi/gốc trái phiếu kèm bản thông báo lãi suất của các ngân
hàng liên quan;
+ Thông báo của tổ chức đại diện người sở hữu trái
phiếu gửi TCPH về lãi suất của kỳ tính lãi/gốc trái phiếu kèm bản thông báo lãi
suất của các ngân hàng liên quan (trường hợp TCPH ký Hợp đồng đại diện người sở hữu trái
phiếu với công ty chứng khoán).
c. Trường hợp trả cổ
tức bằng cổ phiếu, trả lợi tức bằng chứng chỉ quỹ, phát hành cổ phiếu để tăng
vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu:
- Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông/Đại
hội nhà đầu tư trong đó có thông qua phương án phát hành thêm cổ phiếu để trả
cổ tức bằng cổ phiếu/phát hành thêm chứng chỉ quỹ để trả lợi tức bằng chứng chỉ
quỹ/phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu và phương án
xử lý cổ phiếu/chứng chỉ quỹ lẻ;
- Bản sao tài liệu chứng minh UBCKNN đã nhận đầy đủ
hồ sơ phát hành thêm để trả cổ tức bằng cổ phiếu/trả lợi tức bằng chứng chỉ
quỹ/phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu (áp dụng đối
với trường hợp TCPH là công ty đại chúng);
- Văn bản của TCPH xác nhận chưa là công ty đại
chúng và thực hiện phát hành thêm cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu theo quy định
của Luật Doanh nghiệp (áp dụng đối với trường hợp TCPH là doanh nghiệp cổ
phần hóa
không phải là công ty đại chúng).
d. Trường hợp chào bán cổ phiếu/chứng
chỉ quỹ/trái phiếu doanh nghiệp/trái phiếu chuyển đổi thông qua việc thực hiện
quyền mua cho cổ đông/nhà đầu tư hiện hữu:
- Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông/Nghị
quyết Đại hội nhà đầu tư, Nghị quyết Hội đồng quản trị/Nghị quyết Hội đồng
thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua phương án phát hành, phương án xử
lý chứng khoán không được đặt mua hết, cổ phiếu lẻ…;
- Bản sao Giấy chứng nhận chào bán ra
công chúng do UBCKNN cấp (áp dụng đối với trường hợp chào bán cổ phiếu ra công
chúng của công ty đại chúng/chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng/TCPH chào bán
trái phiếu ra công chúng);
- Bản sao Bản cáo bạch đã được UBCKNN
phê duyệt (áp dụng đối với trường hợp chào bán cổ phiếu ra công chúng của công
ty đại chúng/chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng/TCPH chào bán trái phiếu ra
công chúng);
- Văn bản của TCPH xác nhận chưa là công ty đại
chúng và thực hiện chào bán cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu theo quy định của
Luật Doanh nghiệp (áp dụng đối với trường hợp TCPH là doanh nghiệp cổ phần hóa không phải là
công ty đại chúng).
đ. Trường hợp thực hiện chuyển đổi
trái phiếu chuyển đổi:
- Nghị quyết Đại hội cổ đông/Quyết định
của Hội đồng thành viên thông qua phương án phát hành trái phiếu chuyển
đổi kèm tài liệu liên quan đến phương án phát hành trái phiếu chuyển
đổi; tài liệu báo cáo về kết quả phát hành trái phiếu chuyển đổi;
- Nghị quyết Đại hội cổ đông/Nghị
quyết Hội đồng quản trị/Quyết định của Hội đồng thành viên thông qua việc
chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi kèm theo phương án phát hành thêm
cổ phiếu để thực hiện chuyển đổi (nếu có).
e. Trường hợp hoán đổi cổ phiếu:
- Nghị quyết Đại hội cổ đông của TCPH
có cổ phiếu bị hoán đổi và Nghị quyết Đại hội cổ đông của TCPH nhận hoán đổi
(trường hợp TCPH nhận
hoán đổi đã
được thành lập) thông qua phương án hoán đổi cổ phiếu, phương án làm tròn,
phương án xử lý cổ phiếu lẻ không được hoán đổi…;
- Quyết định hủy niêm yết/văn bản thông
báo hủy đăng ký giao dịch của SGDCK (trường hợp cổ phiếu bị hoán đổi đã niêm
yết/đăng ký giao dịch);
- Bản sao Giấy chứng nhận đăng ký phát hành cổ
phiếu
để thực hiện hoán đổi cổ phiếu do UBCKNN cấp.
g. Trường hợp mua lại trái phiếu doanh
nghiệp trước hạn của TCPH
- Nghị quyết Đại hội cổ đông/Quyết định
của Hội đồng quản trị/Quyết định của Hội đồng thành viên/Chủ sở hữu doanh
nghiệp phê duyệt phương án mua lại trái phiếu doanh nghiệp (cấp có thẩm quyền
thông qua phương án phát hành trái phiếu doanh nghiệp cũng là cấp có thẩm quyền
phê duyệt, chấp thuận phương án mua lại trái phiếu doanh nghiệp);
- Phương án mua lại trái phiếu doanh
nghiệp và Công ty chứng khoán được chỉ định làm Đại lý thực hiện việc mua lại
trái phiếu doanh nghiệp (nếu có chỉ định);
- Điều lệ doanh nghiệp (trường hợp quy
định thẩm quyền phê duyệt phương án phát hành);
- Hợp đồng đại diện người sở hữu trái
phiếu doanh nghiệp trong đó có điều khoản thỏa thuận về việc mua lại trái phiếu
doanh nghiệp trước hạn (nếu có);
- Bản sao các tài liệu công bố thông tin
theo quy định
(nếu có).
h. Trường hợp thanh toán tiền cho cổ
đông khi doanh nghiệp giải thể
- Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thông
qua quyết định giải thể, phương án giải thể bao gồm các nội dung theo quy định
của Luật Doanh nghiệp, trong đó nêu rõ nội dung về số tiền thanh toán cổ phần
cho cổ đông và các đợt thanh toán tiền cổ phần cho cổ đông giải thể công ty
(trường hợp tiền thanh toán cổ phần được chia thành nhiều đợt);
- Văn bản cam kết đã thanh toán hết các khoản
nợ về thuế, phí, bảo hiểm xã hội cũng như chịu trách nhiệm giải quyết các quyền
lợi cho người lao động;
- Giấy xác nhận của cơ quan thuế về việc
đã hoàn thành các nghĩa vụ về thuế;
- Bản sao Quyết định hủy niêm yết/văn
bản thông báo hủy đăng ký giao dịch của SGDCK (trường hợp chứng khoán đã niêm
yết/đăng ký giao dịch);
- Bản sao Quyết định của UBCKNN về việc
chấp thuận cho Công ty cổ phần thực hiện thủ tục giải thể theo quy định của
Luật Doanh nghiệp và Luật chứng khoán (đối với trường hợp giải thể là công ty
chứng khoán).
i. Trường hợp thanh toán tiền cho người
sở hữu chứng chỉ quỹ khi đóng quỹ:
- Nghị quyết Đại hội nhà đầu tư thông
qua quyết định đóng quỹ, phương án xử lý tài sản và thanh toán cho nhà đầu tư
sở hữu chứng chỉ quỹ;
- Bản sao Quyết định hủy niêm yết/văn
bản thông báo hủy đăng ký giao dịch của SGDCK (trường hợp chứng khoán đã niêm
yết/đăng ký giao dịch).
k. Trường hợp TCPH thực hiện hoàn trả
một phần vốn góp cho cổ đông hiện hữu để giảm vốn điều lệ:
- Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thông
qua việc TCPH hoàn trả một phần vốn góp cho cổ đông theo tỷ lệ sở hữu cổ phần
của cổ đông trong công ty để giảm vốn điều lệ trong đó có nêu rõ phương án hoàn
trả vốn góp cho cổ đông để giảm vốn điều lệ;
- Tài liệu pháp lý liên quan đến việc
giảm vốn của TCPH (Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp của Sở Kế hoạch và Đầu
tư, văn bản của cơ quan nhà nước có thẩm quyền về việc giảm vốn điều lệ);
- Bản sao văn bản của UBCKNN thông báo
về việc đã nhận được hồ sơ báo cáo về việc TCPH thực hiện hoàn trả một phần vốn
góp cho cổ đông hiện hữu để giảm vốn điều lệ (áp dụng đối với trường hợp TCPH
là công ty đại chúng);
- Văn bản của TCPH xác nhận chưa là công
ty đại chúng và thực hiện hoàn trả một phần vốn góp cho cổ đông hiện hữu theo
quy định của Luật Doanh nghiệp (áp dụng đối với trường hợp TCPH là doanh nghiệp cổ
phần hóa
không phải là công ty đại chúng);
- Bản sao văn bản của SGDCK thông báo về
việc tạm ngừng giao dịch chứng khoán có liên quan do TCPH hoàn trả một phần vốn
góp cho cổ đông hiện hữu để giảm vốn điều lệ (trường hợp TCPH đã niêm yết/đăng
ký giao dịch trên SGDCK)
- Tài liệu chứng minh việc TCPH bảo đảm thanh
toán đủ các khoản nợ và nghĩa vụ tài sản khác sau khi đã hoàn trả cho cổ đông.
l. Trường hợp TCPH thực hiện mua lại cổ
phiếu của cổ đông hiện hữu
- Phương án mua lại cổ phiếu và công ty chứng khoán được
chỉ định làm Đại lý
thực
hiện mua lại
cổ phiếu (nếu có);
- Nghị quyết ĐHĐCĐ/NQHĐQT về việc thông qua
phương án mua lại cổ phiếu của cổ đông hiện hữu;
- Bản sao văn bản của UBCKNN thông báo về việc đã
nhận được đầy đủ hồ sơ mua
lại cổ phiếu (áp dụng đối với trường
hợp mua lại cổ phiếu của công ty đại chúng);
- Văn bản của TCPH xác nhận chưa là công ty đại
chúng và thực hiện mua lại cổ phiếu của cổ đông hiện hữu theo quy định của Luật
Doanh nghiệp (áp dụng đối với trường hợp TCPH là doanh nghiệp cổ phần hóa không phải là
công ty đại chúng).
m. Trường hợp TCPH là công ty đại chúng sử dụng cổ phiếu quỹ
(đã mua trước thời điểm Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 có hiệu lực) để chia
thưởng cho cổ đông hiện hữu:
- Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông/ Nghị quyết Hội đồng quản
trị về việc
thông qua phương án tổ chức phát hành phân phối cổ phiếu quỹ chia thưởng cho cổ
đông hiện hữu;
- Bản sao văn bản của UBCKNN thông báo đã nhận đầy đủ hồ sơ
báo cáo về
việc sử dụng
cổ phiếu quỹ để chia thưởng cho cổ đông hiện hữu;
- Bản sao tài liệu chứng minh cổ phiếu quỹ dùng để
chia thưởng cho cổ đông hiện hữu được mua trước thời điểm Luật chứng khoán số
54/2019/QH14 có hiệu lực;
- Bản sao các tài liệu công bố thông tin theo quy
định.
3. Trong thời hạn 01 ngày làm việc (ngoại trừ
trường hợp thực hiện quyền đại hội cổ đông bất thường do cổ đông hoặc nhóm cổ
đông có quyền đại diện cho công ty triệu tập theo quy định của Luật doanh
nghiệp là trong thời hạn 03 ngày làm việc) kể từ ngày liền sau ngày nhận được
hồ sơ Thông báo thực hiện quyền đầy đủ, hợp lệ của TCPH, VSDC lập và gửi Thông
báo về ngày đăng ký cuối cùng và xác nhận danh sách người sở hữu chứng khoán (Mẫu 01/THQ) cho các TVLK, tổ chức mở tài khoản
trực tiếp, SGDCK có liên quan, đồng thời đăng tin trên trang thông tin điện tử
của VSDC.
4. TVLK có trách nhiệm thông báo đầy đủ,
chính xác nội dung thông báo về ngày đăng ký cuối cùng đến các nhà đầu tư sở
hữu chứng khoán lưu ký có liên quan mở tài khoản lưu ký tại TVLK trong thời hạn 03 ngày làm
việc kể từ ngày ghi trên thông báo của VSDC.
Điều 10. Thực hiện
quyền tham dự Đại hội đồng cổ đông/đại hội nhà đầu tư/hội nghị người sở hữu
trái phiếu doanh nghiệp, lấy ý kiến cổ đông/nhà đầu tư/người sở hữu trái phiếu
doanh nghiệp bằng văn bản
1. Trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày đăng
ký cuối cùng, VSDC chuyển Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký được phân
bổ quyền bỏ phiếu (Mẫu 08/THQ) dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ chức mở
tài khoản trực tiếp.
2. TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp
có trách nhiệm đối chiếu thông tin người sở hữu chứng khoán trong Danh sách do
VSDC cung cấp với thông tin do TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp đang quản
lý và gửi cho VSDC Thông báo xác nhận (Mẫu 03/THQ)
dưới dạng chứng từ điện tử chậm nhất vào 10h30 ngày làm việc thứ hai kể từ ngày liền sau ngày đăng
ký cuối cùng để xác nhận chấp thuận hoặc không chấp thuận các thông tin trong
Danh sách. Trường hợp không chấp thuận do có sai sót hoặc sai lệch số liệu,
TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải gửi thêm văn bản cho VSDC nêu rõ các
thông tin sai sót hoặc sai lệch và phối hợp với VSDC điều chỉnh. Ngay sau khi điều
chỉnh, VSDC cung cấp lại Danh sách đã hiệu chỉnh dưới dạng chứng từ điện tử cho
TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.
3. Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ
ngày liền sau ngày đăng
ký cuối cùng, VSDC gửi TCPH Danh sách tổng hợp cho người sở hữu chứng khoán (Mẫu 09/THQ).
4. Trường hợp TCPH không chấp thuận
thông tin trong Danh sách tổng hợp phân bổ quyền bỏ phiếu cho người sở hữu
chứng khoán, trong thời
hạn 08
ngày làm việc kể từ ngày
liền sau
ngày đăng ký cuối cùng, TCPH phải gửi công văn thông báo cho VSDC nêu rõ lý do.
5. Trường hợp TCPH uỷ quyền VSDC trong
việc gửi thư mời hoặc làm đại lý thực hiện việc bỏ phiếu điện tử hoặc các công
việc khác liên quan đến việc tổ chức đại hội cổ đông/Đại hội nhà đầu tư/hội
nghị người sở hữu trái phiếu doanh nghiệp, lấy ý kiến cổ đông/nhà đầu tư/người
sở hữu trái phiếu doanh nghiệp bằng văn bản… việc tổ chức triển khai được thực
hiện theo quy định tại thỏa thuận ký kết giữa VSDC và TCPH.
Điều 11. Thực hiện
quyền nhận cổ tức, lợi tức bằng tiền, thanh toán lãi/gốc trái phiếu doanh
nghiệp
1. Trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ
ngày liền sau ngày đăng
ký cuối cùng, VSDC chuyển Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký nhận cổ
tức, lợi tức bằng tiền (Mẫu 10/THQ)/Danh sách
người sở hữu chứng khoán lưu ký nhận thanh toán lãi/gốc trái phiếu doanh nghiệp
(Mẫu 02B/THQ) dưới dạng chứng từ điện tử cho
TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.
2. TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp
có trách nhiệm đối chiếu thông tin người sở hữu chứng khoán trong Danh sách do
VSDC cung cấp với thông tin do TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp đang quản
lý và gửi cho VSDC Thông báo xác nhận (Mẫu 03/THQ)
dưới dạng chứng từ điện tử chậm nhất vào 10h30 ngày làm việc thứ hai kể từ ngày liền sau ngày đăng
ký cuối cùng để xác nhận chấp thuận hoặc không chấp thuận các thông tin trong
Danh sách. Trường hợp không chấp thuận do có sai sót hoặc sai lệch số liệu,
TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải gửi thêm cho VSDC văn bản trong đó
nêu rõ các thông tin sai sót hoặc sai lệch để phối hợp với VSDC điều chỉnh.
Ngay sau khi điều chỉnh, VSDC cung cấp lại Danh sách đã hiệu chỉnh dưới dạng
chứng từ điện tử cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.
3. Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ
ngày liền sau ngày đăng
ký cuối cùng, VSDC gửi TCPH Danh sách tổng hợp người sở hữu chứng khoán nhận cổ
tức, lợi tức bằng tiền (Mẫu 11/THQ)/Danh sách
tổng hợp người sở hữu chứng khoán nhận lãi/gốc trái phiếu doanh nghiệp (Mẫu 05B/THQ).
4. TCPH phải gửi Thông báo xác nhận Danh
sách tổng hợp người sở hữu chứng khoán (Mẫu 12/THQ)
cho VSDC trong thời
hạn 08
ngày làm việc kể từ ngày
liền sau
ngày đăng ký cuối cùng và trước ngày thanh toán ít nhất là 02 ngày làm việc.
Trường hợp không đồng ý với thông tin trong Danh sách, TCPH phải gửi công văn
thông báo cho VSDC nêu rõ lý do.
5. Chậm nhất 02 ngày làm việc trước ngày
thanh toán cổ tức, lợi tức bằng tiền, thanh toán lãi, gốc trái phiếu doanh
nghiệp, TCPH phải chuyển đủ số tiền thanh toán cho người sở hữu chứng khoán lưu
ký vào tài khoản tiền theo thông báo của VSDC. Trường hợp chậm chuyển tiền
thanh toán hoặc thay đổi thời gian thanh toán, chậm nhất 01 ngày làm việc liền
trước ngày thanh toán, TCPH phải gửi công văn thông báo cho VSDC nêu rõ lý do
chậm chuyển tiền/lý do thay đổi thời gian thanh toán và chịu trách nhiệm về việc
chậm chuyển tiền/thay đổi thời gian thanh toán. Căn cứ vào công văn của TCPH hoặc đến thời hạn VSDC không nhận
được công văn của TCPH, VSDC thông báo cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp
có liên quan.
6. Tiền thanh toán cổ tức/lợi
tức/lãi/gốc trái phiếu doanh nghiệp cho người sở hữu chứng khoán lưu ký được
VSDC phân bổ vào tài khoản của TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp liên quan
trong ngày làm việc liền trước ngày thanh toán (trừ trường hợp TCPH không thực
hiện đúng nghĩa vụ theo khoản 5 nêu trên). TVLK chịu trách nhiệm phân bổ tiền
cho khách hàng sở hữu chứng khoán lưu ký trong ngày thanh toán.
7. Đối với chứng khoán chưa lưu ký, TCPH
thực hiện thanh toán tiền cho người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký.
Điều 12. Thực hiện
quyền mua chứng khoán
1. Trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ
ngày liền sau ngày đăng
ký cuối cùng, VSDC chuyển Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký được phân
bổ quyền mua chứng khoán (Mẫu 13/THQ) dưới dạng
chứng từ điện tử cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.
2. TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp
có trách nhiệm đối chiếu thông tin người sở hữu chứng khoán trong Danh sách do
VSDC cung cấp với thông tin do TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp đang quản
lý và gửi cho VSDC Thông báo xác nhận (Mẫu 03/THQ)
dưới dạng chứng từ điện tử chậm nhất vào 10h30 ngày làm việc thứ hai kể từ ngày liền sau ngày đăng
ký cuối cùng để xác nhận chấp thuận hoặc không chấp thuận các thông tin trong
Danh sách. Trường hợp không chấp thuận do có sai sót hoặc sai lệch số liệu,
TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải gửi thêm cho VSDC văn bản trong đó
nêu rõ các thông tin sai sót hoặc sai lệch để phối hợp với VSDC điều chỉnh.
Ngay sau khi điều chỉnh, VSDC cung cấp lại Danh sách đã hiệu chỉnh dưới dạng
chứng từ điện tử cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.
3. Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ
ngày liền sau ngày đăng ký
cuối cùng, VSDC gửi TCPH Danh sách tổng hợp người sở hữu được phân bổ quyền mua
chứng khoán (Mẫu 14/THQ).
4. TCPH phải gửi Thông báo xác nhận Danh
sách tổng hợp người sở hữu chứng khoán (Mẫu 15/THQ) cho VSDC trong thời hạn 08 ngày làm
việc kể từ
ngày liền sau
ngày đăng ký cuối cùng và trước ngày bắt đầu chuyển nhượng quyền mua ít nhất là
02 ngày làm việc. Trường hợp không chấp thuận thông tin trong Danh sách, TCPH
phải gửi công văn thông báo cho VSDC nêu rõ lý do.
5. Chậm nhất 02 ngày làm việc trước
ngày bắt đầu chuyển nhượng quyền mua, TVLK phải gửi cho người sở hữu chứng khoán
lưu ký Thông báo về việc sở hữu quyền mua chứng khoán (Mẫu 17/THQ). TCPH gửi cho người sở hữu chứng khoán
chưa lưu ký Thông báo về việc sở hữu quyền mua chứng khoán.
6. Chuyển nhượng quyền mua chứng khoán
lưu ký
a. Việc chuyển nhượng quyền mua chứng
khoán cho người sở hữu chứng khoán lưu ký được thực hiện tại TVLK bên chuyển
nhượng mở tài khoản lưu ký. TVLK bên chuyển nhượng chịu trách nhiệm kiểm tra
tính chính xác về thông tin chuyển nhượng quyền mua của các bên. Trường hợp bên
nhận chuyển nhượng chưa mở tài khoản lưu ký thì phải mở tài khoản lưu ký tại
một TVLK;
b. Việc xác nhận chuyển nhượng quyền mua
chứng khoán lưu ký giữa các khách hàng do VSDC thực hiện;
c. Trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày nhận
được Giấy đề nghị chuyển nhượng quyền mua chứng khoán của khách hàng (03 bản) (Mẫu 18/THQ), TVLK bên chuyển nhượng phải xác nhận
và gửi đến VSDC Giấy đề nghị chuyển nhượng quyền mua chứng khoán nêu trên (03
bản) đồng thời nhập giao dịch chuyển nhượng quyền mua của khách hàng dưới dạng
chứng từ điện tử vào hệ thống của VSDC;
d. Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ
ngày liền sau ngày nhận
được hồ sơ chuyển nhượng quyền mua đầy đủ và hợp lệ, VSDC xác nhận vào Giấy đề
nghị chuyển nhượng quyền mua chứng khoán và gửi cho TVLK liên quan, đồng thời
xác nhận giao dịch chuyển nhượng quyền mua đã được thực hiện dưới dạng chứng từ
điện tử.
7. Đối với chứng khoán chưa lưu ký, thủ
tục chuyển nhượng quyền mua và đăng ký đặt mua chứng khoán do TCPH trực tiếp
thực hiện.
8. Người sở hữu chứng khoán không
chuyển nhượng quyền mua thực hiện đăng ký đặt mua chứng khoán theo thông báo
của TCPH và VSDC.
9. Đăng ký đặt mua chứng khoán lưu ký
a. Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày hết
hạn đăng ký đặt mua chứng khoán, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải gửi
cho VSDC Danh sách nhà đầu tư đăng ký mua chứng khoán (Mẫu 20/THQ) dưới dạng chứng
từ điện tử và Giấy đăng ký mua chứng khoán (Mẫu 19/THQ);
b. Trường hợp không có nhà đầu tư đặt
mua chứng khoán, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải gửi công văn thông
báo với VSDC về việc không đặt mua chứng khoán phát hành thêm.
c. Trường hợp quá trình đăng ký và nộp
tiền đặt mua chứng khoán được TCPH chia thành nhiều đợt, thủ tục nộp tiền đặt
mua chứng khoán của các đợt được thực hiện tương tự như trên. Sau mỗi đợt nộp
tiền đặt mua chứng khoán, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp gửi cho VSDC
Danh sách nhà đầu tư đặt mua chứng khoán và chứng từ xác nhận chuyển tiền đặt
mua chứng khoán phát hành thêm vào tài khoản tiền theo thông báo của VSDC theo
từng đợt.
10. Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ
ngày liền sau ngày hết
hạn đặt mua chứng khoán phát hành thêm, VSDC gửi Danh sách tổng hợp nhà đầu tư
đăng ký mua chứng khoán phát hành thêm đối với chứng khoán lưu ký cho TCPH (Mẫu 21/THQ) và chuyển tiền đặt mua vào tài khoản
phong tỏa mà TCPH đã thông báo..
11. Trong thời hạn 12 ngày làm việc kể từ
ngày liền sau ngày hết
hạn đặt mua chứng khoán phát hành thêm, TCPH phải gửi cho VSDC Thông báo xác
nhận Danh sách tổng hợp nhà đầu tư mua chứng khoán phát hành thêm (Mẫu 22/THQ). Trường hợp không chấp thuận, TCPH
phải gửi công văn thông báo trong đó nêu rõ lý do.
12. Trường hợp các chứng khoán đặt mua
đăng ký tập trung tại VSDC, TCPH nộp hồ sơ điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký
chứng khoán do đăng ký bổ sung chứng khoán theo quy định hiện hành tại Quy chế về hoạt động đăng
ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán do Hội đồng thành viên VSDC ban hành.
13. Sau khi TCPH đã được VSDC chấp thuận
đăng ký bổ sung, phần chứng khoán phát hành thêm được phân bổ như sau:
a. Đối với chứng khoán lưu ký: VSDC phân
bổ chứng khoán phát hành thêm vào tài khoản lưu ký của TVLK, tổ chức mở tài khoản
trực tiếp, đồng thời gửi cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp liên quan
Thông báo xác nhận ký gửi chứng khoán phát hành thêm kèm Danh sách nhà đầu tư
được phân bổ chứng khoán phát hành thêm do đặt mua (Mẫu
23/THQ);
b. Đối với chứng khoán chưa lưu ký: TCPH
chịu trách nhiệm cấp Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán cho người sở hữu
chứng khoán chưa lưu ký.
Điều 13. Thực hiện
quyền chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi
A. Trường hợp đợt phát
hành quy định toàn bộ trái phiếu chuyển đổi được chuyển đổi 1 lần thành cổ
phiếu khi đến hạn chuyển đổi
1. Trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ
ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng, VSDC chuyển Danh sách người sở hữu trái
phiếu chuyển đổi được phân bổ cổ phiếu (Mẫu 24/THQ)
dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.
2. TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp
có trách nhiệm đối chiếu thông tin người sở hữu chứng khoán trong Danh sách do
VSDC cung cấp với thông tin do TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp đang quản
lý và gửi cho VSDC Thông báo xác nhận (Mẫu 03/THQ)
dưới dạng chứng từ điện tử chậm nhất vào 10h30 ngày làm việc thứ hai kể từ
ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng để xác nhận chấp thuận hoặc không chấp
thuận các thông tin trong Danh sách. Trường hợp không chấp thuận do có sai sót
hoặc sai lệch số liệu, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải gửi thêm cho
VSDC văn bản trong đó nêu rõ các thông tin sai sót hoặc sai lệch để phối hợp
với VSDC điều chỉnh. Ngay sau khi điều chỉnh, VSDC cung cấp lại Danh sách đã
hiệu chỉnh dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.
3. Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ
ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng, VSDC gửi TCPH Danh sách tổng hợp người sở
hữu trái phiếu chuyển đổi được phân bổ cổ phiếu (Mẫu
25/THQ).
4. Trong thời hạn 08 ngày làm việc kể từ
ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng, TCPH phải gửi đến VSDC Thông báo xác nhận
Danh sách tổng hợp người sở hữu chứng khoán do VSDC cung cấp (Mẫu 26/THQ). Trường hợp không đồng ý với thông tin
trong Danh sách, TCPH phải gửi công văn thông báo cho VSDC nêu rõ lý do.
5. TCPH nộp hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu
chuyển đổi theo quy định hiện hành tại Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển
quyền sở hữu chứng khoán do Hội đồng thành viên VSDC ban hành.
6. Trường hợp cổ phiếu phát sinh do
chuyển đổi trái phiếu đăng ký tập trung tại VSDC, TCPH nộp hồ sơ điều chỉnh
giấy chứng nhận đăng ký cổ phiếu theo quy định hiện hành tại Quy chế về hoạt
động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán do Hội đồng thành viên VSDC ban
hành.
7. Sau khi TCPH đã được VSDC chấp thuận
đăng ký bổ sung, phần cổ phiếu phát hành thêm được phân bổ như sau:
a. Đối với chứng khoán lưu ký: VSDC phân
bổ chứng khoán phát hành thêm cho nhà đầu tư vào tài khoản lưu ký của TVLK, tổ
chức mở tài khoản trực tiếp theo Danh sách người sở hữu trái phiếu chuyển đổi
được phân bổ cổ phiếu (Mẫu 24/THQ) VSDC đã
gửi dưới dạng chứng từ điện tử, đồng thời gửi Thông báo xác nhận ký gửi chứng
khoán phát hành thêm cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp;
b. Đối với chứng khoán chưa lưu ký: TCPH
chịu trách nhiệm cấp Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán cho người sở hữu
chứng khoán chưa lưu ký.
B. Trường hợp đợt phát hành quy định người sở hữu trái phiếu
chuyển đổi lựa chọn chuyển đổi thành cổ phiếu hoặc nhận tiền khi đến hạn chuyển
đổi
1. Trường hợp việc thực hiện chuyển đổi
trái phiếu chuyển đổi được thực hiện qua VSDC:
1.1. Trong thời hạn 01 ngày làm việc kể
từ ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng, VSDC chuyển Danh sách người sở hữu lưu
ký trái phiếu chuyển đổi được quyền chuyển đổi trái phiếu (Mẫu 27/THQ) dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK,
tổ chức mở tài khoản trực tiếp.
1.2. TVLK, tổ chức mở tài khoản trực
tiếp có trách nhiệm đối chiếu thông tin người sở hữu chứng khoán trong Danh
sách do VSDC cung cấp với thông tin do TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp
đang quản lý và gửi cho VSDC Thông báo xác nhận (Mẫu
03/THQ) dưới dạng chứng từ điện tử chậm nhất vào 10h30 ngày làm việc thứ
hai kể từ ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng để xác nhận chấp thuận hoặc
không chấp thuận các thông tin trong Danh sách. Trường hợp không chấp thuận do
có sai sót hoặc sai lệch số liệu, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải gửi
thêm cho VSDC văn bản trong đó nêu rõ các thông tin sai sót hoặc sai lệch để
phối hợp với VSDC điều chỉnh. Ngay sau khi điều chỉnh, VSDC cung cấp lại Danh
sách đã hiệu chỉnh dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ chức mở tài khoản
trực tiếp.
1.3. Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể
từ ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng, VSDC gửi TCPH Danh sách tổng hợp người
sở hữu trái phiếu chuyển đổi được quyền chuyển đổi (Mẫu 28/THQ).
1.4. Trong thời hạn 08 ngày làm việc kể
từ ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng, TCPH phải gửi VSDC Thông báo xác nhận
Danh sách tổng hợp người sở hữu được quyền chuyển đổi do VSDC cung cấp (Mẫu 15/THQ). Trường hợp không chấp thuận thông tin
trong Danh sách, TCPH phải gửi công văn thông báo cho VSDC nêu rõ lý do.
1.5. Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể
từ ngày liền sau ngày nhận được Thông báo xác nhận của TCPH, VSDC gửi văn bản
thông báo cho Thành viên xác nhận việc được thực hiện chuyển đổi trái phiếu
chuyển đổi (Mẫu 29/THQ).
1.6. Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể
từ ngày liền sau ngày nhận được Thông báo của VSDC, Thành viên phải gửi cho
người sở hữu chứng khoán lưu ký Thông báo về việc thực hiện chuyển đổi trái
phiếu chuyển đổi (Mẫu 30/THQ). TCPH gửi cho
người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký Thông báo về việc thực hiện chuyển đổi
trái phiếu chuyển đổi.
1.7. Đăng ký thực hiện quyền trái phiếu
chuyển đổi
a. Nhà đầu tư gửi Giấy đăng ký chuyển
đổi trái phiếu chuyển đổi (Mẫu 31A/THQ) cho
TVLK nơi lưu ký trái phiếu trong thời gian đăng ký chuyển đổi theo thông báo
của TCPH;
b. Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ
ngày liền sau ngày hết hạn đăng ký chuyển đổi trái phiếu, Thành viên phải gửi
Danh sách người sở hữu lưu ký đăng ký chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi (Mẫu
32A/THQ) dưới dạng chứng từ điện tử và Giấy tổng hợp đăng ký chuyển đổi trái
phiếu chuyển đổi (Mẫu 33A/THQ) đến VSDC;
c. Đối với các trái phiếu chuyển đổi
chưa lưu ký, người sở hữu trái phiếu đăng ký việc chuyển đổi với TCPH hoặc tổ
chức được TCPH ủy quyền.
1.8. Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể
từ ngày liền sau ngày hết hạn đăng ký chuyển đổi trái phiếu, VSDC gửi cho TCPH
Danh sách tổng hợp người sở hữu lưu ký thực hiện chuyển đổi trái phiếu chuyển
đổi (Mẫu 34A/THQ) trong đó nêu rõ số lượng
trái phiếu đề nghị chuyển đổi thành cổ phiếu và số lượng trái phiếu đề nghị
nhận lại bằng tiền.
1.9. Trong thời hạn 10 ngày làm việc kể
từ ngày liền sau ngày hết hạn đăng ký chuyển đổi trái phiếu, TCPH phải gửi cho
VSDC Thông báo xác nhận Danh sách người sở hữu thực hiện quyền chuyển đổi trái
phiếu (Mẫu 35/THQ). Trường hợp không chấp
thuận, TCPH phải gửi công văn thông báo trong đó nêu rõ lý do.
1.10. Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể
từ ngày liền sau ngày nhận được Thông báo xác nhận của TCPH, VSDC gửi cho TVLK,
Tổ chức mở tài khoản trực tiếp Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký được
thực hiện chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi (Mẫu
36/THQ) dưới dạng chứng từ điện tử.
1.11. TCPH nộp hồ sơ hủy đăng ký đối với
các trái phiếu chuyển đổi theo quy định hiện hành tại Quy chế về hoạt động đăng
ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán do Hội đồng thành viên VSDC ban hành.
1.12. Thanh toán tiền đối với trường hợp
đăng ký nhận lại bằng tiền
a. Chậm nhất 02 ngày làm việc trước ngày
thanh toán, TCPH phải chuyển đủ số tiền thanh toán cho người sở hữu trái phiếu
chuyển đổi lưu ký đăng ký nhận lại bằng tiền vào tài khoản tiền theo thông báo
của VSDC. Trường hợp chậm chuyển tiền thanh toán, chậm nhất 01 ngày làm việc
liền trước ngày thanh toán, TCPH phải gửi công văn thông báo cho VSDC nêu rõ lý
do chậm chuyển tiền. Căn cứ vào công văn của TCPH hoặc đến thời hạn VSDC không
nhận được công văn nêu lý do chậm chuyển tiền của TCPH, VSDC thông báo cho các
TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp liên quan.
b. Tiền thanh toán cho người sở hữu trái
phiếu lưu ký được VSDC phân bổ vào tài khoản của TVLK, tổ chức mở tài khoản
trực tiếp liên quan trong ngày làm việc liền trước ngày thanh toán. TVLK chịu
trách nhiệm phân bổ tiền cho người sở hữu chứng khoán lưu ký trong ngày thanh
toán theo Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký được thực hiện chuyển đổi
trái phiếu chuyển đổi (Mẫu 36/THQ) VSDC đã
gửi dưới dạng chứng từ điện tử.
1.13. Trường hợp cổ phiếu phát sinh do
chuyển đổi trái phiếu đăng ký tập trung tại VSDC, TCPH nộp hồ sơ điều chỉnh
giấy chứng nhận đăng ký cổ phiếu theo quy định hiện hành tại Quy chế về hoạt
động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán do Hội đồng thành viên VSDC ban
hành.
1.14. Sau khi TCPH đã được VSDC chấp
thuận đăng ký bổ sung, phần cổ phiếu phát hành thêm được phân bổ như sau:
a. Đối với chứng khoán lưu ký: VSDC phân
bổ cổ phiếu phát hành thêm cho nhà đầu tư vào tài khoản lưu ký của TVLK, tổ
chức mở tài khoản trực tiếp theo Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký thực
hiện chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi (Mẫu 36/THQ)
VSDC đã gửi dưới dạng chứng từ điện tử, đồng thời gửi Thông báo xác nhận ký gửi
chứng khoán phát hành thêm cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp;
b. Đối với chứng khoán chưa lưu ký: TCPH
chịu trách nhiệm cấp Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán cho người sở hữu
chứng khoán chưa lưu ký.
2. Trường hợp TCPH tự thực hiện việc
đăng ký chuyển đổi trái phiếu.
2.1. Thực hiện tương tự theo các bước
từ Mục 1.1 đến Mục 1.6 Khoản 1 Phần B Điều này.
2.2. Việc thanh toán tiền đối với trái
phiếu không thực hiện chuyển đổi đề nghị nhận lại bằng tiền do TCPH chịu trách
nhiệm thực hiện.
2.3. Việc phân bổ cổ phiếu được nhận do
chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi và hủy đăng ký đối với trái phiếu chuyển đổi
được thực hiện tương tự theo Mục 1.11, 1.13 và Mục 1.14 Khoản 1 Phần B Điều này.
C. Trường hợp đợt phát
hành quy định trái phiếu chuyển đổi một phần theo nhiều đợt khác nhau
1. Thực hiện tương tự theo các bước từ
Mục 1.1 đến Mục 1.6 Khoản 1 Phần B Điều này.
2. Đăng ký chuyển đổi trái phiếu thành
cổ phiếu
2.1. Các trái phiếu mà nhà đầu tư đăng
ký chuyển đổi thành cổ phiếu sẽ bị phong tỏa trong quá trình làm thủ tục chuyển
đổi.
2.2. Quy trình đăng ký chuyển đổi
a. Nhà đầu tư gửi Giấy đề nghị phong tỏa
và đăng ký chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi (Mẫu
31B/THQ) cho TVLK nơi lưu ký trái phiếu trong thời gian đăng ký chuyển đổi
theo thông báo của TCPH;
b. Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ
ngày liền sau ngày hết hạn đăng ký chuyển đổi, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực
tiếp phải gửi Danh sách người sở hữu lưu ký đăng ký chuyển đổi trái phiếu
chuyển đổi (Mẫu 32A/THQ) dưới dạng chứng từ
điện tử và Giấy tổng hợp đề nghị phong tỏa và đăng ký chuyển đổi
trái phiếu chuyển đổi đến VSDC (Mẫu 33B/THQ);
c. Trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ
ngày liền sau ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, VSDC thực hiện phong toả
trái phiếu và gửi Thông báo xác nhận việc phong tỏa (Mẫu 32B/THQ) cho TVLK, tổ chức mở tài khoản
trực tiếp liên quan;
d. Trường hợp không có nhà đầu tư
chuyển đổi trái phiếu, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải gửi công văn
thông báo với VSDC về việc không có nhà đầu tư đăng ký chuyển đổi trái phiếu
chuyển đổi;
đ. Đối với các trái phiếu chuyển đổi
chưa lưu ký, người sở hữu trái phiếu đăng ký việc chuyển đổi với TCPH hoặc tổ
chức được TCPH ủy quyền. TCPH có trách nhiệm thu giữ Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu
trái phiếu của người sở hữu trái phiếu đăng ký chuyển đổi để làm các thủ tục
chuyển đổi.
3. Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ
ngày liền sau ngày hết hạn đăng ký chuyển đổi, VSDC gửi cho TCPH Danh sách tổng
hợp người sở hữu lưu ký đăng ký chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi (Mẫu 34B/THQ).
4. Trong thời hạn 10 ngày làm việc kể từ
ngày liền sau ngày hết hạn đăng ký chuyển đổi trái phiếu, TCPH phải gửi cho
VSDC Thông báo xác nhận Danh sách tổng hợp người sở hữu thực hiện chuyển đổi
trái phiếu chuyển đổi (Mẫu 35/THQ). Trường
hợp không chấp thuận, TCPH phải gửi công văn thông báo trong đó nêu rõ lý do.
5. Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ
ngày liền sau ngày nhận được Thông báo xác nhận của TCPH, VSDC gửi cho TVLK, Tổ
chức mở tài khoản trực tiếp Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký được thực
hiện chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi (Mẫu 36/THQ)
dưới dạng chứng từ điện tử.
6. TCPH nộp hồ sơ hủy đăng ký đối với
các trái phiếu chuyển đổi theo quy định hiện hành tại Quy chế về hoạt động đăng
ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán do Hội đồng thành viên VSDC ban hành.
7. Trường hợp cổ phiếu phát sinh do
chuyển đổi trái phiếu đăng ký tập trung tại VSDC, TCPH nộp hồ sơ điều chỉnh
giấy chứng nhận đăng ký cổ phiếu theo quy định hiện hành tại Quy chế về hoạt
động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán do Hội đồng thành viên VSDC ban
hành.
8. Sau khi TCPH đã được VSDC chấp thuận
đăng ký bổ sung, phần cổ phiếu phát hành thêm được phân bổ như sau:
a. Đối với chứng khoán lưu ký: VSDC phân
bổ cổ phiếu phát hành thêm cho nhà đầu tư vào tài khoản lưu ký của TVLK, tổ
chức mở tài khoản trực tiếp theo Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký thực
hiện chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi (Mẫu 36/THQ)
VSDC đã gửi dưới dạng chứng từ điện tử, đồng thời gửi Thông báo xác nhận ký gửi
chứng khoán phát hành thêm cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp;
b. Đối với chứng khoán chưa lưu ký: TCPH
chịu trách nhiệm cấp Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán cho người sở hữu
chứng khoán chưa lưu ký.
Điều 14. Thực hiện
quyền mua lại trái phiếu doanh nghiệp trước hạn của TCPH
1. Trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ ngày
liền sau ngày đăng ký cuối cùng, VSDC chuyển Danh sách người sở hữu trái phiếu
lưu ký được quyền bán lại trái phiếu cho TCPH (Mẫu
27A/THQ) bằng văn bản cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.
2. TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp có
trách nhiệm đối chiếu thông tin người sở hữu chứng khoán trong Danh sách do
VSDC cung cấp với thông tin do TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp đang quản
lý và gửi cho VSDC Thông báo xác nhận (Mẫu 03/THQ)
bằng văn bản chậm nhất vào 10h30 ngày làm việc thứ hai kể từ ngày liền sau
ngày đăng ký cuối cùng để xác nhận chấp thuận hoặc không chấp thuận các thông
tin trong Danh sách. Trường hợp không chấp thuận do có sai sót hoặc sai lệch số
liệu, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải gửi thêm cho VSDC văn bản trong
đó nêu rõ các thông tin sai sót hoặc sai lệch để phối hợp với VSDC điều chỉnh.
Ngay sau khi điều chỉnh, VSDC cung cấp lại Danh sách đã hiệu chỉnh bằng văn bản
cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.
3. Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày
liền sau ngày đăng ký cuối cùng, VSDC gửi TCPH Danh sách tổng hợp người sở hữu
trái phiếu được quyền bán lại cho TCPH (Mẫu
28A/THQ).
4. Trong thời hạn 08 ngày làm việc kể từ ngày
liền sau ngày đăng ký cuối cùng, TCPH phải gửi VSDC Thông báo xác nhận Danh
sách tổng hợp người sở hữu được quyền bán lại trái phiếu do VSDC cung cấp (Mẫu 15/THQ). Trường hợp không chấp thuận thông
tin trong Danh sách, TCPH phải gửi công văn thông báo cho VSDC nêu rõ lý do.
5. Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày
liền sau ngày nhận được Thông báo xác nhận của TCPH, VSDC gửi văn bản thông báo
cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp xác nhận việc được thực hiện quyền bán
lại trái phiếu cho TCPH của người sở hữu chứng khoán lưu ký (Mẫu 29A/THQ).
6. Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày
liền sau ngày nhận được Thông báo của VSDC, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp
phải gửi cho người sở hữu chứng khoán lưu ký Thông báo về việc được thực hiện
quyền bán lại trái phiếu cho TCPH (Mẫu 30A/THQ).
TCPH gửi cho người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký Thông báo về việc được thực
hiện quyền bán lại trái phiếu cho TCPH.
7. Đăng ký thực hiện quyền bán lại trái phiếu
Các trái phiếu mà nhà đầu tư đăng ký bán lại
cho TCPH bị phong tỏa trong quá trình làm thủ tục bán lại.
a. Nhà đầu tư gửi Giấy đề nghị phong tỏa và
đăng ký bán lại trái phiếu cho TCPH (Mẫu 31C/THQ)
cho TVLK nơi lưu ký trái phiếu trong thời gian đăng ký bán lại theo thông báo của
TCPH;
b. Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày
liền sau ngày hết hạn đăng ký bán lại trái phiếu, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực
tiếp phải gửi Danh sách người sở hữu trái phiếu lưu ký đăng ký bán lại trái phiếu
cho TCPH (Mẫu 32C/THQ) bằng văn bản và Giấy tổng
hợp đề nghị phong tỏa và đăng ký bán lại trái phiếu đến VSDC (Mẫu 33C/THQ);
c. Trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ ngày
liền sau ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, VSDC thực hiện phong toả trái
phiếu và gửi Thông báo xác nhận phong tỏa trái phiếu đăng ký bán lại (Mẫu 32D/THQ) cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực
tiếp liên quan;
Trường hợp không có nhà đầu tư đăng ký bán lại
trái phiếu, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải gửi công văn thông báo với
VSDC về việc không có nhà đầu tư đăng ký bán lại trái phiếu;
Đối với các trái phiếu chưa lưu ký, người sở hữu
trái phiếu đăng ký việc bán lại với TCPH hoặc tổ chức được TCPH ủy quyền. TCPH
có trách nhiệm thu giữ Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu trái phiếu của người sở hữu
trái phiếu đăng ký bán lại để làm các thủ tục thanh toán tiền cho nhà đầu tư.
8. Chốt danh sách nhà đầu tư thực hiện quyền
bán trái phiếu:
a. Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày
liền sau ngày hết hạn đăng ký bán lại trái phiếu, VSDC gửi cho TCPH Danh sách tổng
hợp người sở hữu trái phiếu lưu ký đăng ký thực hiện quyền bán lại trái phiếu
cho TCPH (Mẫu 34C/THQ).
b. Trong thời hạn 10 ngày làm việc kể từ ngày
liền sau ngày hết hạn đăng ký bán lại trái phiếu, TCPH gửi cho VSDC Thông báo
xác nhận Danh sách tổng hợp người sở hữu thực hiện quyền bán lại trái phiếu (Mẫu 35A/THQ). Trường hợp không chấp thuận, TCPH
phải gửi công văn thông báo trong đó nêu rõ lý do.
c. Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày
liền sau ngày nhận được Thông báo xác nhận của TCPH, VSDC gửi cho TVLK, Tổ chức
mở tài khoản trực tiếp Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký thực hiện quyền
bán lại trái phiếu cho TCPH (Mẫu 36A/THQ) bằng
văn bản.
9. Thanh toán tiền mua lại trái phiếu và hủy
đăng ký đối với trái phiếu được mua lại
- Đối với các nhà đầu tư đã lưu ký trái phiếu: Chậm
nhất 02 ngày làm việc liền trước ngày thanh toán, TCPH phải chuyển đủ số tiền
phải thanh toán cho nhà đầu tư vào tài khoản tiền theo thông báo của VSDC. Trường
hợp chậm chuyển tiền thanh toán, chậm nhất 01 ngày làm việc liền trước ngày
thanh toán, TCPH phải gửi công văn thông báo cho VSDC nêu rõ lý do chậm chuyển
tiền. Căn cứ vào công văn của TCPH hoặc đến thời hạn VSDC không nhận được công
văn nêu lý do chậm chuyển tiền của TCPH, VSDC thông báo cho TVLK, tổ chức mở
tài khoản trực tiếp liên quan.
- Đối với các nhà đầu tư chưa lưu ký trái phiếu:
Việc thanh toán tiền mua lại trái phiếu được TCPH và Đại diện người sở hữu trái
phiếu thực hiện theo các quy định tại Hợp đồng Đại diện người sở hữu trái phiếu.
10. TCPH nộp hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu được
mua lại cho VSDC theo quy định hiện hành tại Quy chế về hoạt động đăng ký và
chuyển quyền sở hữu chứng khoán do Hội đồng thành viên VSDC ban hành.
Điều 15. Thực hiện
quyền nhận cổ tức bằng cổ phiếu/lợi tức bằng chứng chỉ quỹ/nhận cổ phiếu phát hành
để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu
1. Trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ
ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng, VSDC chuyển Danh sách người sở hữu chứng
khoán lưu ký nhận cổ tức bằng cổ phiếu/lợi tức bằng chứng chỉ quỹ/nhận cổ phiếu
phát hành để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu (Mẫu 37/THQ, 38/THQ)
dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.
2. TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp
có trách nhiệm đối chiếu thông tin người sở hữu chứng khoán trong Danh sách do
VSDC cung cấp với thông tin do TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp đang quản
lý và gửi cho VSDC Thông báo xác nhận (Mẫu 03/THQ)
dưới dạng chứng từ điện tử chậm nhất vào 10h30 ngày làm việc thứ hai kể từ
ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng để xác nhận chấp thuận hoặc không chấp
thuận các thông tin trong Danh sách. Trường hợp không chấp thuận do có sai sót
hoặc sai lệch số liệu, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải gửi thêm cho
VSDC văn bản trong đó nêu rõ các thông tin sai sót hoặc sai lệch để phối hợp
với VSDC điều chỉnh. Ngay sau khi điều chỉnh, VSDC cung cấp lại Danh sách đã
hiệu chỉnh dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.
3. Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ
ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng, VSDC gửi TCPH Danh sách tổng hợp người sở
hữu nhận cổ tức bằng cổ phiếu/lợi tức bằng chứng chỉ quỹ/nhận cổ phiếu phát
hành để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu (Mẫu
39/THQ, 40/THQ).
4. Trong thời hạn 08 ngày làm việc kể từ
ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng, TCPH phải gửi VSDC Thông báo xác nhận
Danh sách tổng hợp người sở hữu do VSDC cung cấp (Mẫu
26/THQ). Trường hợp không chấp thuận thông tin trong Danh sách, TCPH phải
gửi công văn thông báo cho VSDC nêu rõ lý do.
5.
TCPH nộp hồ sơ điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán do đăng ký bổ
sung cổ phiếu/chứng chỉ quỹ theo quy định hiện hành tại Quy chế về hoạt động
đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán do Hội đồng thành viên VSDC ban
hành.
6.
Sau khi TCPH đã được VSDC chấp thuận đăng ký bổ sung, phần cổ phiếu/chứng chỉ
quỹ phát hành thêm được phân bổ như sau:
a. Đối với chứng khoán lưu ký: VSDC phân
bổ chứng khoán phát hành thêm cho nhà đầu tư vào tài khoản lưu ký của TVLK, tổ
chức mở tài khoản trực tiếp theo Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký thực
hiện quyền nhận cổ tức bằng cổ phiếu/lợi tức bằng chứng chỉ quỹ/nhận cổ phiếu
phát hành để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu (Mẫu 37, 38/THQ)
VSDC đã gửi dưới dạng chứng từ điện tử, đồng thời gửi Thông báo xác nhận ký gửi
chứng khoán phát hành thêm cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp;
b. Đối với chứng khoán chưa lưu ký: TCPH
chịu trách nhiệm cấp Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán cho người sở hữu
chứng khoán chưa lưu ký và thanh toán tiền chi trả cổ phiếu/chứng chỉ quỹ lẻ
(nếu có) cho người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký.
7. Đối với tiền thanh toán cổ
phiếu/chứng chỉ quỹ lẻ cho các chứng khoán lưu ký (nếu có), khi nộp hồ sơ điều
chỉnh giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán do đăng ký bổ sung, TCPH phải chuyển
đủ tiền thanh toán vào tài khoản tiền theo thông báo của VSDC. Vào ngày
phân bổ chứng khoán lưu ký phát hành thêm, VSDC chuyển tiền thanh toán cổ
phiếu/chứng chỉ quỹ lẻ cho các TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp có liên
quan. TVLK có trách nhiệm chuyển tiền thanh toán cổ phiếu/chứng chỉ quỹ lẻ vào tài
khoản của khách hàng ngay sau khi nhận được tiền của VSDC.
Điều 16. Hoán đổi cổ
phiếu
1. Trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ
ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng, VSDC chuyển Danh sách người sở hữu chứng
khoán lưu ký hoán đổi cổ phiếu (Mẫu 41/THQ) dưới
dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.
2. TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp
có trách nhiệm đối chiếu thông tin người sở hữu chứng khoán trong Danh sách do
VSDC cung cấp với thông tin do TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp đang quản
lý và gửi cho VSDC Thông báo xác nhận (Mẫu 03/THQ)
dưới dạng chứng từ điện tử chậm nhất vào 10h30 ngày làm việc thứ hai kể từ
ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng để xác nhận chấp thuận hoặc không chấp
thuận các thông tin trong Danh sách. Trường hợp không chấp thuận do có sai sót
hoặc sai lệch số liệu, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải gửi thêm cho
VSDC văn bản trong đó nêu rõ các thông tin sai sót hoặc sai lệch để phối hợp
với VSDC điều chỉnh. Ngay sau khi điều chỉnh, VSDC cung cấp lại Danh sách đã
hiệu chỉnh dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.
3. Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể
từ ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng, VSDC gửi TCPH có cổ phiếu bị hoán đổi
Danh sách tổng hợp người sở hữu hoán đổi cổ phiếu (Mẫu
42/THQ).
4. Trong thời hạn 08 ngày làm việc kể từ
ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng, TCPH có cổ phiếu bị hoán đổi phải gửi
VSDC Thông báo xác nhận Danh sách tổng hợp người sở hữu hoán đổi cổ phiếu do
VSDC cung cấp (Mẫu 43/THQ). Trường hợp không
chấp thuận thông tin trong Danh sách, TCPH có cổ phiếu bị hoán đổi phải gửi
công văn thông báo cho VSDC nêu rõ lý do.
5. Việc hủy đăng ký đối với cổ
phiếu bị hoán đổi thực hiện theo quy định hiện hành tại Quy chế về hoạt động
đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán do Hội đồng thành viên VSDC ban
hành.
6. Trường hợp cổ phiếu phát hành thêm
để nhận hoán đổi đã đăng ký tập trung tại VSDC, TCPH phát hành thêm cổ phiếu
để nhận hoán đổi nộp hồ sơ điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán do đăng
ký bổ sung cổ phiếu phát hành thêm theo quy định hiện hành tại Quy chế về hoạt
động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán do Hội đồng thành viên VSDC ban
hành.
7.
Sau khi TCPH phát hành cổ phiếu để nhận hoán đổi đã được VSDC chấp thuận đăng
ký bổ sung, phần cổ phiếu phát hành thêm để nhận hoán đổi được phân bổ như sau:
a. VSDC phân bổ chứng khoán phát hành
thêm cho nhà đầu tư vào tài khoản lưu ký của TVLK, tổ chức mở tài khoản trực
tiếp theo Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký hoán đổi cổ phiếu (Mẫu 41/THQ) VSDC đã gửi dưới dạng chứng từ điện
tử, đồng thời gửi Thông báo xác nhận ký gửi chứng khoán phát hành thêm cho
TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.
b. Đối với chứng khoán chưa lưu ký: TCPH
phát hành cổ phiếu để hoán đổi chịu trách nhiệm cấp Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu
chứng khoán cho người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký và thanh toán tiền cổ
phiếu lẻ (nếu có) cho người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký.
8. Đối với tiền thanh toán cổ phiếu lẻ
cho các chứng khoán lưu ký (nếu có), khi nộp hồ sơ điều chỉnh giấy chứng nhận
đăng ký chứng khoán do đăng ký bổ sung, TCPH phải chuyển đủ tiền thanh toán vào
tài khoản tiền theo thông báo của VSDC. Vào ngày phân bổ chứng khoán lưu
ký phát hành thêm, VSDC chuyển tiền thanh toán cổ phiếu lẻ cho các TVLK, tổ chức
mở tài khoản trực tiếp có liên quan. TVLK có trách nhiệm chuyển tiền thanh toán
cổ phiếu lẻ vào tài khoản của khách hàng ngay sau khi nhận được tiền của VSDC.
Điều 17. Thanh toán
tiền cho cổ đông trong trường hợp doanh nghiệp giải thể/thanh toán tiền cho
người sở hữu chứng chỉ quỹ trong trường hợp đóng quỹ
1. Trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ
ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng, VSDC chuyển Danh sách thanh toán tiền cho
người sở hữu chứng khoán lưu ký do doanh nghiệp giải thể/đóng quỹ (Mẫu 44/THQ) dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK,
tổ chức mở tài khoản trực tiếp.
2. TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp
có trách nhiệm đối chiếu thông tin người sở hữu chứng khoán trong Danh sách do
VSDC cung cấp với thông tin do TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp đang quản
lý và gửi cho VSDC Thông báo xác nhận (Mẫu 03/THQ)
dưới dạng chứng từ điện tử chậm nhất vào 10h30 ngày làm việc thứ hai kể từ
ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng để xác nhận chấp thuận hoặc không chấp
thuận các thông tin trong Danh sách. Trường hợp không chấp thuận do có sai sót
hoặc sai lệch số liệu, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải gửi thêm cho
VSDC văn bản trong đó nêu rõ các thông tin sai sót hoặc sai lệch để phối hợp
với VSDC điều chỉnh. Ngay sau khi điều chỉnh, VSDC cung cấp lại Danh sách đã
hiệu chỉnh dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.
3. Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ
ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng, VSDC gửi TCPH Danh sách tổng hợp người sở
hữu chứng khoán nhận tiền thanh toán do giải thể doanh nghiệp/đóng quỹ (Mẫu 45/THQ).
4. TCPH phải gửi Thông báo xác nhận Danh
sách tổng hợp người sở hữu chứng khoán nhận tiền thanh toán do giải thể doanh
nghiệp/đóng quỹ (Mẫu 46/THQ) cho VSDC trong
thời hạn 08 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng và trước
ngày thanh toán ít nhất là 02 ngày làm việc. Trường hợp không chấp thuận thông
tin trong Danh sách, TCPH phải gửi công văn thông báo cho VSDC nêu rõ lý do.
5. Chậm nhất 02 ngày làm việc liền trước
ngày thanh toán, TCPH phải chuyển đủ số tiền thanh toán cho người sở hữu chứng
khoán lưu ký vào tài khoản tiền theo thông báo của VSDC.
Trường hợp chậm chuyển tiền thanh toán,
TCPH phải gửi công văn thông báo cho VSDC nêu rõ lý do chậm chuyển tiền trong
thời hạn 01 ngày làm việc liền trước ngày thanh toán. Căn cứ vào công văn của
TCPH hoặc đến thời hạn VSDC không nhận được công văn nêu lý do chậm chuyển tiền
của TCPH, VSDC thông báo cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp liên quan.
6. Tiền thanh toán cho người sở hữu
chứng khoán lưu ký được VSDC phân bổ vào tài khoản của TVLK, tổ chức mở tài khoản
trực tiếp liên quan trong ngày làm việc liền trước ngày thanh toán. TVLK chịu
trách nhiệm phân bổ tiền cho khách hàng sở hữu chứng khoán lưu ký trong ngày
thanh toán.
7. Đối với chứng khoán chưa lưu ký, TCPH
thực hiện thanh toán tiền cho người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký.
Điều 18. TCPH mua lại
cổ phiếu của cổ đông hiện hữu
1. Trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ
ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng, VSDC chuyển Danh sách người sở hữu chứng
khoán lưu ký được bán cổ phiếu cho TCPH (Mẫu 47/THQ)
dưới dạng chứng từ điện tử/chứng từ giấy cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực
tiếp.
2. TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp
có trách nhiệm đối chiếu thông tin người sở hữu chứng khoán trong Danh sách do
VSDC cung cấp với thông tin do TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp đang quản
lý và gửi cho VSDC Thông báo xác nhận (Mẫu 03/THQ)
dưới dạng chứng từ điện tử/chứng từ giấy theo yêu cầu của VSDC chậm nhất vào
10h30 ngày làm việc thứ hai kể từ ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng để xác
nhận chấp thuận hoặc không chấp thuận các thông tin trong Danh sách. Trường hợp
không chấp thuận do có sai sót hoặc sai lệch số liệu, TVLK, tổ chức mở tài khoản
trực tiếp phải gửi thêm cho VSDC văn bản trong đó nêu rõ các thông tin sai sót
hoặc sai lệch để phối hợp với VSDC điều chỉnh. Ngay sau khi điều chỉnh, VSDC
cung cấp lại Danh sách đã hiệu chỉnh dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ
chức mở tài khoản trực tiếp.
3. Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể
từ ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng, VSDC gửi TCPH Danh sách tổng hợp người
sở hữu được bán chứng khoán cho TCPH (Mẫu 48/THQ).
4. TCPH phải gửi VSDC Thông báo xác nhận
Danh sách tổng hợp người sở hữu được bán chứng khoán cho TCPH do VSDC cung cấp
(Mẫu 49/THQ) trong thời hạn 08 ngày làm việc kể
từ ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng và trước ngày nhà đầu tư bắt đầu đăng
ký đặt bán ít nhất là 02 ngày làm việc. Trường hợp không đồng ý với thông tin
trong Danh sách, TCPH phải gửi công văn thông báo cho VSDC nêu rõ lý do.
5. Quy trình, thủ tục chuyển quyền sở
hữu chứng khoán và chuyển tiền cho các bên liên quan được thực hiện theo quy
định hiện hành tại Quy chế hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán
do Hội đồng thành viên VSDC ban hành.
Điều 19. TCPH là công
ty đại chúng sử dụng cổ phiếu quỹ (đã mua trước thời điểm Luật chứng khoán số
54/2019/QH14 có hiệu lực) để chia thưởng cho cổ đông hiện hữu
1. Trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ
ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng, VSDC chuyển Danh sách người sở hữu chứng
khoán lưu ký nhận cổ phiếu quỹ (Mẫu 38/THQ)
dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.
2. TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp
có trách nhiệm đối chiếu thông tin người sở hữu chứng khoán trong Danh sách do
VSDC cung cấp với thông tin do TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp đang quản
lý và gửi cho VSDC Thông báo xác nhận (Mẫu 03/THQ)
dưới dạng chứng từ điện tử chậm nhất vào 10h30 ngày làm việc thứ hai kể từ
ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng để xác nhận chấp thuận hoặc không chấp
thuận các thông tin trong Danh sách. Trường hợp không chấp thuận do có sai sót
hoặc sai lệch số liệu, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải gửi thêm cho
VSDC văn bản trong đó nêu rõ các thông tin sai sót hoặc sai lệch để phối hợp
với VSDC điều chỉnh. Ngay sau khi điều chỉnh, VSDC cung cấp lại Danh sách đã
hiệu chỉnh dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.
3. Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể
từ ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng, VSDC gửi TCPH Danh sách tổng hợp người
sở hữu được nhận cổ phiếu quỹ (Mẫu 40/THQ).
4. Trong thời hạn 08 ngày làm việc kể từ
ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng, TCPH phải gửi VSDC Thông báo xác nhận
Danh sách tổng hợp người sở hữu do VSDC cung cấp (Mẫu
26/THQ). Trường hợp không chấp thuận thông tin trong Danh sách, TCPH phải
gửi công văn thông báo cho VSDC nêu rõ lý do.
5. TCPH nộp hồ sơ chuyển quyền sở hữu cổ
phiếu quỹ cho cổ đông hiện hữu theo quy định hiện hành tại Quy chế hoạt động
đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán do Hội đồng thành viên VSDC ban
hành.
Điều 20. TCPH thực hiện
hoàn trả một phần vốn góp cho cổ đông hiện hữu để giảm vốn điều lệ
1. Trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ
ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng, VSDC chuyển Danh sách người sở hữu chứng
khoán lưu ký thực hiện quyền nhận hoàn trả một phần vốn góp để TCPH giảm vốn điều
lệ (Mẫu 50/THQ) dưới dạng chứng từ điện
tử/chứng từ giấy cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.
2. TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp
có trách nhiệm đối chiếu thông tin người sở hữu chứng khoán trong Danh sách do
VSDC cung cấp với thông tin do TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp đang quản
lý và gửi cho VSDC Thông báo xác nhận (Mẫu 03/THQ)
dưới dạng chứng từ điện tử/chứng từ giấy theo yêu cầu của VSDC chậm nhất vào
10h30 ngày làm việc thứ hai kể từ ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng để xác
nhận chấp thuận hoặc không chấp thuận các thông tin trong Danh sách. Trường hợp
không chấp thuận do có sai sót hoặc sai lệch số liệu, TVLK, tổ chức mở tài khoản
trực tiếp phải gửi thêm cho VSDC văn bản trong đó nêu rõ các thông tin sai sót
hoặc sai lệch để phối hợp với VSDC điều chỉnh. Ngay sau khi điều chỉnh, VSDC
cung cấp lại Danh sách đã hiệu chỉnh dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ
chức mở tài khoản trực tiếp.
3. Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể
từ ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng, VSDC gửi TCPH Danh sách tổng hợp người
sở hữu chứng khoán thực hiện quyền nhận hoàn trả một phần vốn góp (Mẫu 51/THQ).
4. Trong thời hạn 08 ngày làm việc kể từ
ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng, TCPH phải gửi VSDC Thông báo xác nhận
Danh sách tổng hợp người sở hữu chứng khoán nhận tiền do hoàn trả một phần vốn
góp do VSDC cung cấp (Mẫu 52/THQ). Trường hợp
không chấp thuận thông tin trong Danh sách, TCPH phải gửi công văn thông báo
cho VSDC nêu rõ lý do.
5. Chậm nhất 02 ngày làm việc trước ngày
thanh toán, TCPH phải chuyển đủ số tiền thanh toán cho người sở hữu chứng khoán
lưu ký vào tài khoản tiền theo thông báo của VSDC. Trường hợp chậm chuyển tiền
thanh toán, chậm nhất 01 ngày làm việc trước ngày thanh toán, TCPH phải gửi
công văn thông báo cho VSDC nêu rõ lý do chậm chuyển tiền. Căn cứ vào công văn
của TCPH hoặc đến thời hạn VSDC không nhận được công văn nêu lý do chậm chuyển
tiền của TCPH, VSDC thông báo cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp có liên
quan.
6. Tiền thanh toán cho người sở hữu
chứng khoán lưu ký được VSDC phân bổ vào tài khoản của TVLK, tổ chức mở tài khoản
trực tiếp liên quan trong ngày làm việc liền trước ngày thanh toán. TVLK chịu
trách nhiệm phân bổ tiền cho khách hàng sở hữu chứng khoán lưu ký trong ngày
thanh toán.
7. Đối với chứng khoán chưa lưu ký, TCPH
thực hiện thanh toán tiền cho người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký.
8. Việc hủy đăng ký chứng khoán do
TCPH giảm vốn điều lệ do hoàn trả một phần vốn góp cho cổ đông hiện hữu được
thực hiện theo quy định hiện hành tại Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển
quyền sở hữu chứng khoán do Hội đồng thành viên VSDC ban hành.
Chương IV
TỔ
CHỨC THỰC HIỆN
Điều 21. Điều khoản thi
hành
1. Trong quá trình triển khai thực hiện,
nếu có vướng mắc đề nghị các bên liên quan liên hệ với VSDC để được hướng dẫn,
giải quyết.
2. Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế này do Hội đồng thành viên VSDC quyết định sau khi
có ý kiến chấp thuận của UBCKNN.
PHỤ
LỤC 01
DANH MỤC CÁC
THÔNG TIN, DANH SÁCH THỰC HIỆN QUYỀN ĐƯỢC ÁP DỤNG DƯỚI DẠNG CHỨNG TỪ ĐIỆN TỬ
(Ban
hành kèm theo Quy chế thực hiện quyền cho người sở hữu chứng khoán )
|
Stt
|
Thông tin, Danh sách
thực hiện quyền
|
Gửi qua cổng giao
tiếp điện tử
|
Gửi qua cổng giao
tiếp trực tuyến
|
|
Báo cáo điện tử
|
Giao dịch điện tử
|
Điện MT
|
FileAct
|
|
1
|
Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký
nhận thanh toán lãi, gốc công cụ nợ (Mẫu 02A/THQ)
|
X
|
|
|
X
|
|
2
|
Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký
nhận thanh toán lãi/gốc trái phiếu doanh nghiệp (Mẫu
02B/THQ)
|
X
|
|
|
X
|
|
3
|
Thông báo của TVLK, tổ chức mở tài khoản trực
tiếp xác nhận Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký thực hiện quyền (Mẫu 03/THQ)
|
|
X
|
X
|
|
|
4
|
Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký
nhận phân bổ quyền bỏ phiếu (Mẫu 08/THQ)
|
X
|
|
|
X
|
|
5
|
Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký
nhận cổ tức, lợi tức bằng tiền (Mẫu 10/THQ)
|
X
|
|
|
X
|
|
6
|
Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký
nhận phân bổ quyền mua chứng khoán (Mẫu 13THQ)
|
X
|
|
|
X
|
|
7
|
Danh sách nhà đầu tư đặt mua chứng khoán cho
khách hàng của TVLK
(Mẫu 20/THQ)
|
X
|
|
|
X
|
|
8
|
Danh sách người sở hữu trái phiếu chuyển đổi
được phân bổ cổ phiếu (Mẫu 24/THQ)
|
X
|
|
|
X
|
|
9
|
Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký
được quyền chuyển đổi trái phiếu (Mẫu 27/THQ)
|
X
|
|
|
X
|
|
10
|
Danh sách người sở hữu lưu ký đăng ký chuyển
đổi trái phiếu chuyển đổi (Mẫu 32A/THQ)
|
X
|
|
|
X
|
|
11
|
Danh sách người sở hữu lưu ký được
thực hiện chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi (Mẫu
36/THQ)
|
X
|
|
|
X
|
|
12
|
Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký
nhận cổ tức bằng cổ phiếu/lợi tức bằng chứng chỉ quỹ (Mẫu 37/THQ)
|
X
|
|
|
X
|
|
13
|
Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký
nhận cổ phiếu do tăng cổ phần từ nguồn chủ sở hữu/do TCPH chia thưởng cổ
phiếu quỹ (Mẫu 38/THQ)
|
X
|
|
|
X
|
|
14
|
Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký
hoán đổi cổ phiếu (Mẫu 41/THQ)
|
X
|
|
|
X
|
|
15
|
Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký
được nhận tiền do doanh nghiệp giải thể/đóng quỹ (Mẫu 44/THQ)
|
X
|
|
|
X
|
|
16
|
Giấy đề nghị chuyển nhượng quyền mua chứng
khoán của khách hàng
|
|
X
|
X
|
|
|
17
|
Xác nhận của VSDC về đã thực hiện giao dịch chuyển
nhượng quyền mua
|
|
X
|
X
|
|
|
18
|
Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký
được bán cổ phiếu (Mẫu 47/THQ)
|
X
|
|
|
X
|
|
19
|
Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký
nhận hoàn trả vốn góp (Mẫu 50/THQ)
|
X
|
|
|
X
|