Quyết định 4536/QĐ-UBND 2022 kiểm tra Hệ thống quản lý chất lượng tại cơ quan Thanh Hóa

• Số hiệu: 4536/QĐ-UBND
• Loại văn bản: Quyết định
• Nơi ban hành: Tỉnh Thanh Hóa
• Người ký: Lê Đức Giang
• Ngày ban hành: 20/12/2022

ỦY BAN NHÂN DÂN TỈNH THANH HÓA -------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------
Số: 4536/QĐ-UBND	Thanh Hóa, ngày 20 tháng 12 năm 2022

QUYẾT ĐỊNH

VỀ VIỆC PHÊ DUYỆT KẾ HOẠCH KIỂM TRA VIỆC DUY TRÌ VÀ CẢI TIẾN HỆ THỐNG QUẢN LÝ CHẤT LƯỢNG THEO TIÊU CHUẨN QUỐC GIA TCVN ISO 9001 TẠI CÁC CƠ QUAN HÀNH CHÍNH NHÀ NƯỚC TỈNH THANH HÓA, NĂM 2023

CHỦ TỊCH ỦY BAN NHÂN DÂN TỈNH THANH HÓA

Căn cứ Luật Tổ chức chính quyền địa phương ngày 19/6/2015; Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Tổ chức Chính phủ và Luật Tổ chức Chính quyền địa phương ngày 22/11/2019;

Căn cứ Quyết định số 19/2014/QĐ-TTg ngày 05/3/2014 của Thủ tướng Chính phủ về việc áp dụng Hệ thống quản lý chất lượng theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2008 vào hoạt động của các cơ quan, tổ chức thuộc hệ thống hành chính nhà nước;

Căn cứ Thông tư số 26/2014/TT-BKHCN ngày 10/10/2014 của Bộ trưởng Bộ Khoa học và Công nghệ quy định chi tiết thi hành Quyết định số 19/2014/QĐ-TTg ngày 05/3/2014 về việc áp dụng Hệ thống quản lý chất lượng theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2008 vào hoạt động của các cơ quan, tổ chức thuộc hệ thống hành chính nhà nước;

Căn cứ Chỉ thị số 18/CT-UBND ngày 26/9/2018 của Chủ tịch UBND tỉnh Thanh Hóa về việc tập trung chỉ đạo cải thiện và nâng cao Chỉ số cải cách hành chính trên địa bàn tỉnh Thanh Hóa;

Căn cứ Quyết định số 4308/QĐ-UBND ngày 29/10/2021 của Chủ tịch UBND tỉnh ban hành Bộ tiêu chí và phương pháp xác định Chỉ số cải cách hành chính của các sở, ban, ngành cấp tỉnh; UBND các huyện, thị xã, thành phố; UBND các xã, phường, thị trấn trên địa bàn tỉnh Thanh Hóa;

Căn cứ Quyết định số 3740/QĐ-UBND ngày 24/9/2021 của UBND tỉnh ban hành Kế hoạch thực hiện cải cách hành chính trên địa bàn tỉnh tỉnh Thanh Hóa, giai đoạn 2021-2025;

Theo đề nghị của Giám đốc Sở Khoa học và Công nghệ tại Tờ trình số 2034/TTr-SKHCN ngày 15/12/2022.

QUYẾT ĐỊNH:

Điều 1. Phê duyệt Kế hoạch kiểm tra việc duy trì và cải tiến Hệ thống quản lý chất lượng theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001 tại các cơ quan hành chính nhà nước tỉnh Thanh Hóa năm 2023, với các nội dung chủ yếu như sau:

1. MỤC TIÊU, YÊU CẦU

1.1. Mục tiêu

a) Đảm bảo thực hiện duy trì và cải tiến Hệ thống quản lý chất lượng theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001 (sau đây viết tắt là HTQLCL) tại các cơ quan hành chính nhà nước của tỉnh Thanh Hóa theo đúng quy định tại Quyết định số 19/2014/QĐ-TTg ngày 05/3/2014 của Thủ tướng Chính phủ, góp phần nâng cao chất lượng, hiệu quả của công tác quản lý nhà nước và cung cấp dịch vụ công, đáp ứng yêu cầu cải cách hành chính;

b) Nâng cao ý thức, trách nhiệm của từng cán bộ, công chức, chuyển biến tác phong làm việc theo hướng chuyên nghiệp, tiến tới nền hành chính hiện đại với phương châm công khai, minh bạch, văn minh, lịch sự;

c) Góp phần cải thiện và nâng cao Chỉ số cải cách hành chính (PA INDEX), chỉ số hài lòng của người dân, tổ chức đối với sự phục vụ của cơ quan hành chính nhà nước trên địa bàn tỉnh.

1.2. Yêu cầu

a) Thực hiện kiểm tra đảm bảo tính khách quan, khoa học, tiết kiệm và hiệu quả.

b) Kiểm tra đánh giá phải phản ánh đúng tình hình thực tế việc duy trì và cải tiến tại các cơ quan hành chính nhà nước; chỉ rõ các điểm không phù hợp và các hành động khắc phục cần thiết; những vấn đề nảy sinh, bất cập trong quá trình áp dụng và duy trì HTQLCL.

c) Qua kiểm tra xác định rõ được trách nhiệm của người đứng đầu cơ quan hành chính nhà nước, ý thức trách nhiệm, chuyển biến tác phong làm việc của cán bộ, công chức trong việc duy trì và cải tiến HTQLCL.

2. ĐỐI TƯỢNG, PHẠM VI VÀ HÌNH THỨC KIỂM TRA

2.1. Đối tượng

Các cơ quan hành chính nhà nước đang áp dụng HTQLCL theo Tiêu chuẩn TCVN ISO 9001 trên địa bàn tỉnh Thanh Hóa, năm 2023 (562 cơ quan).

2.2. Phạm vi

a) Kiểm tra việc duy trì và cải tiến HTQLCL theo yêu cầu của Tiêu chuẩn TCVN ISO 9001;

b) Kiểm tra việc tuân thủ các quy định tại Quyết định số 19/2014/QĐ-TTg ngày 05/3/2014 của Thủ tướng Chính phủ.

2.3. Hình thức kiểm tra

a) Kiểm tra việc duy trì áp dụng HTQLCL tại trụ sở cơ quan của 36 cơ quan hành chính nhà nước (Có danh sách tại Phụ lục I kèm theo).

b) Kiểm tra việc duy trì áp dụng HTQLCL của 526 cơ quan hành chính nhà nước thông qua báo cáo kết quả tự kiểm tra, đánh giá của từng cơ quan (Có danh sách tại Phụ lục II kèm theo).

3. NỘI DUNG KIỂM TRA

3.1. Kiểm tra việc duy trì và cải tiến HTQLCL theo yêu cầu của Tiêu chuẩn TCVN ISO 9001

a) Kiểm tra toàn bộ hoạt động liên quan đến thực hiện thủ tục hành chính cho tổ chức, cá nhân thuộc thẩm quyền giải quyết của cơ quan;

b) Hoạt động phổ biến, hướng dẫn áp dụng hệ thống tài liệu, quy trình giải quyết công việc cho toàn bộ cán bộ, công chức trong phạm vi xây dựng và áp dụng HTQLCL;

c) Sự tuân thủ của cơ quan đối với yêu cầu của Tiêu chuẩn TCVN ISO 9001 như: Chính sách, mục tiêu, quy trình, thủ tục, các quy định khác và các yêu cầu pháp luật có liên quan;

d) Việc thực hiện các quá trình giải quyết công việc và các quá trình được xác định trong HTQLCL;

đ) Hoạt động xem xét của lãnh đạo và hoạt động đánh giá nội bộ, thực hiện hành động khắc phục các điểm không phù hợp;

e) Hoạt động xử lý các khiếu nại có liên quan đến lĩnh vực áp dụng HTQLCL (nếu có);

f) Hoạt động cải tiến trong HTQLCL.

3.2. Kiểm tra việc tuân thủ theo quy định tại Quyết định số 19/2014/QĐ-TTg ngày 05/3/2014 của Thủ tướng Chính phủ

a) Việc đảm bảo sự tham gia của lãnh đạo, các cơ quan và cá nhân có liên quan trong quá trình xây dựng và áp dụng HTQLCL;

b) Việc người đứng đầu cơ quan xác nhận hiệu lực của HTQLCL;

c) Việc công bố HTQLCL phù hợp Tiêu chuẩn TCVN ISO 9001 và thông báo bằng văn bản đến cơ quan chủ trì để theo dõi, tổng hợp; niêm yết tại trụ sở cơ quan và đăng tải trên trang thông tin điện tử của cơ quan (nếu có);

d) Việc cập nhật các thay đổi của văn bản quy phạm pháp luật liên quan đến hoạt động xử lý công việc vào HTQLCL;

đ) Việc công bố lại khi có sự điều chỉnh, mở rộng, thu hẹp phạm vi áp dụng HTQLCL;

e) Việc lựa chọn tổ chức tư vấn, chuyên gia tư vấn (nếu có).

3.3. Thời gian thực hiện

a) Đối với các cơ quan được kiểm tra tại trụ sở: 01 ngày. Thời gian và chương trình làm việc cụ thể Đoàn kiểm tra sẽ thông báo cho từng cơ quan 07 ngày trước ngày thực hiện kiểm tra.

b) Đối với các cơ quan được kiểm tra thông qua báo cáo tự kiểm tra, đánh giá: Từ 01/7/2023 đến hết ngày 30/8/2023.

4. Kinh phí thực hiện

Sử dụng kinh phí sự nghiệp khoa học trong dự toán ngân sách tỉnh năm 2023 đã phân bổ cho Chi cục Tiêu chuẩn - Đo lường - Chất lượng.

Điều 2. Tổ chức thực hiện

1. Sở Khoa học và Công nghệ

a) Chủ trì, phối hợp với Sở Nội vụ và các đơn vị có liên quan chịu trách nhiệm tổ chức triển khai, thực hiện Kế hoạch này trên địa bàn tỉnh;

b) Quyết định thành lập Đoàn kiểm tra, thành phần bao gồm: Sở Khoa học và Công nghệ, Sở Nội vụ và tổ chức chứng nhận (khi cần thiết) để tổ chức việc kiểm tra theo đúng Kế hoạch và các quy định hiện hành của pháp luật;

c) Trước ngày 30/11/2023, tổng hợp kết quả, đánh giá và xếp loại đơn vị; báo cáo Chủ tịch UBND tỉnh và Bộ Khoa học và Công nghệ;

đ) Đảm bảo các điều kiện cần thiết cho hoạt động kiểm tra theo quy định.

2. Các cơ quan chịu sự kiểm tra theo quy định tại Quyết định số 19/2014/QĐ-TTg ngày 05/3/2014 của Thủ tướng Chính phủ

a) Đối với các đơn vị được kiểm tra tại trụ sở:

- Chủ động tiến hành rà soát, đánh giá và chấm điểm các tiêu chí và lập báo cáo theo Đề cương quy định tại Phụ lục III kèm theo Quyết định này;

- Gửi Báo cáo tự kiểm tra, đánh giá việc duy trì và cải tiến HTQLCL theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2015 gửi về Sở Khoa học và Công nghệ chậm nhất ngày 30/6/2023;

- Căn cứ thời điểm kiểm tra tại trụ sở của cơ quan mình, Thủ trưởng cơ quan chỉ đạo Ban Chỉ đạo ISO và các bộ phận liên quan chuẩn bị các hồ sơ, tài liệu của việc duy trì và cải tiến HTQLCL theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001 để làm việc với Đoàn kiểm tra.

b) Đối với các cơ quan được kiểm tra thông qua báo cáo kết quả tự kiểm tra, đánh giá:

- Chủ động tiến hành rà soát, đánh giá và chấm điểm các tiêu chí và lập báo cáo theo Đề cương quy định tại Phụ lục III kèm theo Quyết định này;

- Gửi báo cáo kết quả tự kiểm tra, đánh giá việc duy trì và cải tiến HTQLCL theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001 và các tài liệu minh chứng của các tiêu chí đánh giá về Sở Khoa học và Công nghệ chậm nhất ngày 30/6/2023.

Điều 3. Quyết định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký.

Chánh Văn phòng UBND tỉnh, Giám đốc các sở: Khoa học và Công nghệ, Nội vụ, Tài chính; Thủ trưởng các sở, ban, ngành, đơn vị cấp tỉnh; Chủ tịch UBND các huyện, thị xã, thành phố; Chủ tịch UBND các xã, phường, thị trấn; Thủ trưởng các cơ quan, đơn vị có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.

KT. CHỦ TỊCH PHÓ CHỦ TỊCH Lê Đức Giang

PHỤ LỤC I

DANH SÁCH CƠ QUAN ĐƯỢC KIỂM TRA TẠI TRỤ SỞ
(Ban hành kèm theo Quyết định số 4536/QĐ-UBND ngày 20 tháng 12 năm 2022 của Chủ tịch UBND tỉnh Thanh Hóa)

I. UBND các huyện

TT	Tên cơ quan	Ghi chú
1.	UBND huyện Bá Thư­ớc
2.	UBND huyện Thạch Thành
3.	UBND huyện M­ường Lát
4.	UBND huyện Như­ Xuân
5.	UBND huyện Thư­ờng Xuân
6.	UBND huyện Như Thanh

II. UBND các xã, phường, thị trấn

TT	Tên cơ quan	Huyện, thị xã, thành phố	Ghi chú
1.	UBND phường Quảng Vinh	Thành phố Sầm Sơn
2.	UBND phường Hải Lĩnh	Thị xã Nghi Sơn
3.	UBND xã Hải Nhân
4.	UBND xã Hoằng Trinh	Huyện Hoằng Hóa
5.	UBND xã Hoằng Ngọc
6.	UBND xã Xuân Phong	Huyện Thọ Xuân
7.	UBND xã Bắc Lương
8.	UBND xã Hoàng Sơn	Huyện Nông Cống
9.	UBND xã Vạn Thiện
10.	UBND xã Nga Hải	Huyện Nga Sơn
11.	UBND xã Nga Trường
12.	UBND thị trấn Nưa	Huyện Triệu Sơn
13.	UBND xã Tiến Nông
14.	UBND xã Hà Châu	Huyện Hà Trung
15.	UBND xã Hà Ngọc
16.	UBND xã Đồng Lộc	Huyện Hậu Lộc
17.	UBND xã Lộc Sơn
18.	UBND xã Thành Hưng	Huyện Thạch Thành
19.	UBND xã Thạch Đồng
20.	UBND xã Cẩm Giang	Huyện Cẩm Thủy
21.	UBND xã Cẩm Tú
22.	UBND xã Hóa Quỳ	Huyện Như Xuân
23.	UBND thị trấn Yên Cát
24.	UBND xã Vĩnh Thịnh	Huyện Vĩnh Lộc
25.	UBND xã Ngọc Sơn	Huyện Ngọc Lặc
26.	UBND xã Ngọc Trung
27.	UBND thị trấn Lang Chánh	Huyện Lang Chánh
28.	UBND xã Lũng Niêm	Huyện Bá Thước
29.	UBND phường Đông Hải	Thành phố Thanh Hóa
30.	UBND phường Lam Sơn

PHỤ LỤC II

DANH SÁCH CƠ QUAN ĐƯỢC KIỂM TRA THÔNG QUA BÁO CÁO TỰ KIỂM TRA, ĐÁNH GIÁ
(Ban hành kèm theo Quyết định số 4536/QĐ-UBND ngày 20 tháng 12 năm 2022 của Chủ tịch UBND tỉnh Thanh Hóa)

TT	Tên cơ quan	Ghi chú
1.	Văn phòng UNBD tỉnh
	Các Sở
2.	Sở Tài chính
3.	Sở Tư pháp
4.	Sở Kế hoạch và Đầu tư
5.	Sở Thông tin và Truyền thông
6.	Sở Giáo dục và Đào tạo
7.	Sở Nông nghiệp và Phát triển nông thôn
8.	Sở Y tế
9.	Sở Khoa học và Công nghệ
10.	Sở Giao thông vận tải
11.	Sở Lao động Thương binh và Xã hội
12.	Sở Văn hóa, Thể thao và Du lịch
13.	Sở Ngoại vụ
14.	Sở Nội vụ
15.	Sở Tài nguyên và Môi trường
16.	Sở Công Thương
17.	Sở Xây dựng
	Các Ban, ngành
18.	Ban quản lý khu Kinh tế Nghi Sơn và các KCN tỉnh Thanh Hóa
19.	Thanh tra tỉnh
20.	Ban Tôn giáo (Sở Nội vụ)
21.	Ban Thi đua Khen thưởng (Sở Nội vụ)
22.	Ban Dân tộc
	Các Chi cục trực thuộc Sở
23.	Chi cục Tiêu chuẩn Đo lường Chất lượng (Sở KH&CN)
24.	Chi cục Bảo vệ môi trường (Sở Tài nguyên và Môi trường)
25.	Chi cục Trồng trọt và Bảo vệ thực vật (Sở NN&PTNT)
26.	Chi cục Chăn nuôi và Thú y (Sở NN&PTNT)
27.	Chi cục Kiểm lâm (Sở NN&PTNT)
28.	Chi cục Thủy sản (Sở NN&PTNT)
29.	Chi cục Thủy lợi (Sở NN&PTNT)
30.	Chi cục Dân số - Kế hoạch hóa gia đình (Sở Y tế)
31.	Chi cục Phát triển nông thôn (Sở NN&PTNT)
32.	Chi cục Quản lý chất lượng nông lâm sản và thủy sản (Sở NN&PTNT)
33.	Chi cục Văn thư lưu trữ (Sở Nội vụ)
34.	Chi cục An toàn vệ sinh thực phẩm (Sở Y tế)
35.	Chi cục Biển và Hải đảo (Sở Tài nguyên và Môi trường)
	UBND các huyện, thành phố, thị xã
36.	UBND thị xã Bỉm Sơn
37.	UBND huyện Hà Trung
38.	UBND huyện Nga Sơn
39.	UBND huyện Đông Sơn
40.	UBND thành phố Thanh Hóa
41.	UBND Thành phố Sầm Sơn
42.	UBND huyện Hoằng Hóa
43.	UBND huyện Quảng X­ương
44.	UBND thị xã Nghi Sơn
45.	UBND huyện Thọ Xuân
46.	UBND huyện Nông Cống
47.	UBND huyện Ngọc Lặc
48.	UBND huyện Quan Sơn
49.	UBND huyện Lang Chánh
50.	UBND huyện Thiệu Hóa
51.	UBND huyện Yên Định
52.	UBND huyện Vĩnh Lộc
53.	UBND huyện Quan Hóa
54.	UBND huyện Triệu Sơn
55.	UBND huyện Cẩm Thủy
56.	UBND huyện Hậu Lộc
	Đơn vị sự nghiệp công lập
57.	Trung tâm Xúc tiến Đầu tư, Thương mại và Du lịch
	UBND cấp xã
	Thành phần Sầm Sơn
58.	UBND phường Quảng Cư
59.	UBND phường Bắc Sơn
60.	UBND phường Trung Sơn
61.	UBND phường Trường Sơn
62.	UBND phường Quảng Châu
63.	UBND phường Quảng Thọ
64.	UBND phường Quảng Tiến
65.	UBND xã Quảng Minh
66.	UBND xã Quảng Hùng
67.	UBND xã Quảng Đại
	Huyện Yên Định
68.	UBND thị trấn Quán Lào
69.	UBND xã Định Long
70.	UBND xã Định Bình
71.	UBND xã Định Hưng
72.	UBND xã Định Tân
73.	UBND xã Định Hòa
74.	UBND xã Định Tiến
75.	UBND xã Định Hải
76.	UBND xã Định Thành
77.	UBND xã Định Tăng
78.	UBND xã Định Liên
79.	UBND xã Định Công
80.	UBND xã Yên Trung
81.	UBND xã Yên Hùng
82.	UBND xã Yên Thọ
83.	UBND xã Yên Trường
84.	UBND thị trấn Thống Nhất
85.	UBND thị trấn Quý Lộc
86.	UBND Thị trấn Yên Lâm
87.	UBND xã Yên Tâm
88.	UBND xã Yên Phú
89.	UBND xã Yên Ninh
90.	UBND xã Yên Thịnh
91.	UBND xã Yên Phong
92.	UBND xã Yên Thái
93.	UBND xã Yên Lạc
	Thị xã Nghi Sơn
94.	UBND phường Tân Dân
95.	UBND phường Hải Hòa
96.	UBND phường Bình Minh
97.	UBND Phường Hải Châu
98.	UBND xã Ngọc Lĩnh
99.	UBND xã Thanh Thủy
100.	UBND xã Thanh Sơn
101.	UBND xã Anh Sơn
102.	UBND xã Các Sơn
103.	UBND phường Hải Thanh
104.	UBND phường Hải Bình
105.	UBND phường Hải Ninh
106.	UBND phường Hải An
107.	UBND phường Ninh Hải
108.	UBND phường Nguyên Bình
109.	UBND phường Xuân Lâm
110.	UBND phường Trúc Lâm
111.	UBND phường Tĩnh Hải
112.	UBND phường Mai Lâm
113.	UBND xã Nghi Sơn
114.	UBND xã Tùng Lâm
115.	UBND xã Định Hải
116.	UBND xã Trường Lâm
117.	UBND phường Hải Thượng
118.	UBND xã Phú Lâm
119.	UBND xã Phú Sơn
120.	UBND xã Tân Trường
121.	UBND xã Hải Hà
122.	UBND xã Hải Yến
	Huyện Quảng Xương
123.	UBND xã Quảng Hợp
124.	UBND thị trấn Tân Phong
125.	UBND xã Quảng Văn
126.	UBND xã Quảng Bình
127.	UBND xã Quảng Ngọc
128.	UBND xã Quảng Đức
129.	UBND xã Quảng Ninh
130.	UBND xã Quảng Trạch
131.	UBND xã Quảng Hòa
132.	UBND xã Quảng Thái
133.	UBND xã Quảng Yên
134.	UBND xã Quảng Lộc
135.	UBND xã Quảng Trung
136.	UBND xã Tiên Trang
137.	UBND xã Quảng Chính
138.	UBND xã Quảng Nham
139.	UBND xã Quảng Phúc
140.	UBND xã Quảng Giao
141.	UBND xã Quảng Lưu
142.	UBND xã Quảng Hải
143.	UBND xã Quảng Nhân
144.	UBND xã Quảng Thạch
145.	UBND xã Quảng Định
146.	UBND xã Quảng Khê
147.	UBND xã Quảng Long
148.	UBND xã Quảng Trường
	Huyện Hoằng Hóa
149.	UBND xã Hoằng Thắng
150.	UBND thị trấn Bút Sơn
151.	UBND xã Hoằng Đồng
152.	UBND xã Hoằng Hợp
153.	UBND xã Hoằng Đạt
154.	UBND xã Hoằng Xuân
155.	UBND xã Hoằng Đức
156.	UBND xã Hoằng Lộc
157.	UBND xã Hoằng Thịnh
158.	UBND xã Hoằng Phong
159.	UBND xã Hoằng Quý
160.	UBND xã Hoằng Đạo
161.	UBND xã Hoằng Thành
162.	UBND xã Hoằng Lưu
163.	UBND xã Hoằng Tiến
164.	UBND xã Hoằng Phú
165.	UBND xã Hoằng Quỳ
166.	UBND xã Hoằng Kim
167.	UBND xã Hoằng Trung
168.	UBND xã Hoằng Phượng
169.	UBND xã Hoằng Sơn
170.	UBND xã Hoằng Xuyên
171.	UBND xã Hoằng Cát
172.	UBND xã Hoằng Hà
173.	UBND xã Hoằng Thái
174.	UBND xã Hoằng Trạch
175.	UBND xã Hoằng Châu
176.	UBND xã Hoằng Tân
177.	UBND xã Hoằng Yến
178.	UBND xã Hoằng Hải
179.	UBND xã Hoằng Trường
180.	UBND xã Hoằng Đông
181.	UBND xã Hoằng Thanh
182.	UBND xã Hoằng Phụ
183.	UBND xã Hoằng Giang
	Huyện Thọ Xuân
184.	UBND xã Xuân Giang
185.	UBND xã Xuân Hồng
186.	UBND xã Xuân Trường
187.	UBND xã Xuân Hòa
188.	UBND Thị trấn Thọ Xuân
189.	UBND xã Tây Hồ
190.	UBND xã Trường Xuân
191.	UBND xã Nam Giang
192.	UBND xã Xuân Bái
193.	UBND xã Thọ Lâm
194.	UBND xã Thọ Diên
195.	UBND xã Thọ Hải
196.	UBND xã Xuân Lai
197.	UBND xã Thọ Lộc
198.	UBND xã Xuân Phú
199.	UBND xã Quảng Phú
200.	UBND xã Thọ Lập
201.	UBND thị trấn Lam Sơn
202.	UBND thị trấn Sao Vàng
203.	UBND xã Xuân Sinh
204.	UBND xã Xuân Hưng
205.	UBND xã Thọ Xương
206.	UBND xã Xuân Thiên
207.	UBND xã Thuận Minh
208.	UBND xã Xuân Tín
209.	UBND xã Phú Xuân
210.	UBND xã Xuân Lập
211.	UBND xã Xuân Minh
	Huyện Nông Cống
212.	UBND xã Trường Sơn
213.	UBND xã Tượng Văn
214.	UBND thị trấn Nông Cống
215.	UBND xã Minh Nghĩa
216.	UBND xã Tế Lợi
217.	UBND xã Tượng Sơn
218.	UBND xã Vạn Hòa
219.	UBND xã Thăng Long
220.	UBND xã Vạn Thắng
221.	UBND xã Tế Thắng
222.	UBND xã Hoàng Giang
223.	UBND xã Tân Phúc
224.	UBND xã Tân Thọ
225.	UBND xã Tân Khang
226.	UBND xã Trung Thành
227.	UBND xã Minh Khôi
228.	UBND xã Thăng Thọ
229.	UBND xã Thăng Bình
230.	UBND xã Công Liêm
231.	UBND xã Công Chính
232.	UBND xã Trung Chính
233.	UBND xã Tế Nông
234.	UBND xã Trường Giang
235.	UBND xã Trường Trung
236.	UBND xã Trường Minh
237.	UBND xã Yên Mỹ
238.	UBND xã Tượng Lĩnh
	Huyện Nga Sơn
239.	UBND xã Nga An
240.	UBND xã Nga Thành
241.	UBND xã Nga Yên
242.	UBND thị trấn Nga Sơn
243.	UBND xã Nga Văn
244.	UBND xã Nga Trung
245.	UBND xã Nga Thái
246.	UBND xã Nga Phú
247.	UBND xã Nga Giáp
248.	UBND xã Nga Liên
249.	UBND xã Nga Thạch
250.	UBND xã Nga Phượng
251.	UBND xã Ba Đình
252.	UBND xã Nga Thắng
253.	UBND xã Nga Thiện
254.	UBND xã Nga Điền
255.	UBND xã Nga Bạch
256.	UBND xã Nga Vịnh
257.	UBND xã Nga Tân
258.	UBND xã Nga Tiến
259.	UBND xã Nga Thanh
260.	UBND xã Nga Thủy
	Huyện Đông Sơn
261.	UBND thị trấn Rừng Thông
262.	UBND xã Đông Văn
263.	UBND xã Đông Phú
264.	UBND xã Đông Khê
265.	UBND xã Đông Ninh
266.	UBND xã Đông Nam
267.	UBND xã Đông Quang
268.	UBND xã Đông Yên
269.	UBND xã Đông Thịnh
270.	UBND xã Đông Hòa
271.	UBND xã Đông Hoàng
272.	UBND xã Đông Minh
273.	UBND xã Đông Thanh
274.	UBND xã Đông Tiến
	Huyện Thiệu Hóa
275.	UBND xã Thiệu Trung
276.	UBND xã Thiệu Hợp
277.	UBND thị trấn Thiệu Hóa
278.	UBND xã Thiệu Tiến
279.	UBND xã Thiệu Phú
280.	UBND xã Thiệu Long
281.	UBND xã Thiệu Công
282.	UBND xã Thiệu Lý
283.	UBND xã Minh Tâm
284.	UBND xã Tân Châu
285.	UBND xã Thiệu Nguyên
286.	UBND xã Thiệu Viên
287.	UBND xã Thiệu Duy
288.	UBND xã Thiệu Vũ
289.	UBND xã Thiệu Chính
290.	UBND xã Thiệu Toán
291.	UBND xã Thiệu Ngọc
292.	UBND xã Thiệu Giao
293.	UBND xã Thiệu Giang
294.	UBND xã Thiệu Quang
295.	UBND xã Thiệu Hòa
296.	UBND xã Thiệu Thành
297.	UBND xã Thiệu Vận
298.	UBND xã Thiệu Phúc
299.	UBND xã Thiệu Thịnh
	Huyện Triệu Sơn
300.	UBND thị trấn Triệu Sơn
301.	UBND xã Vân Sơn
302.	UBND xã Minh Sơn
303.	UBND xã Đồng Thắng
304.	UBND xã Đồng Tiến
305.	UBND xã Thọ Ngọc
306.	UBND xã Thọ Vực
307.	UBND xã Thọ Phú
308.	UBND xã Xuân Thọ
309.	UBND xã Đồng Lợi
310.	UBND xã Hợp Thắng
311.	UBND xã Thái Hòa
312.	UBND xã Nông Trường
313.	UBND xã Khuyến Nông
314.	UBND xã An Nông
315.	UBND xã Dân Lực
316.	UBND xã Dân Quyền
317.	UBND xã Xuân Lộc
318.	UBND xã Thọ Cường
319.	UBND xã Thọ Thế
320.	UBND xã Thọ Dân
321.	UBND xã Hợp Thành
322.	UBND xã Xuân Thịnh
323.	UBND xã Thọ Sơn
324.	UBND xã Triệu Thành
325.	UBND xã Hợp Tiến
326.	UBND xã Hợp Lý
327.	UBND xã Dân Lý
328.	UBND xã Thọ Tân
329.	UBND xã Thọ Tiến
330.	UBND xã Thọ Bình
331.	UBND xã Bình Sơn
	Huyện Hà Trung
332.	UBND thị trấn Hà Trung
333.	UBND xã Hà Lĩnh
334.	UBND xã Hà Lai
335.	UBND xã Hoạt Giang
336.	UBND xã Hà Long
337.	UBND xã Hà Bắc
338.	UBND xã Hà Tân
339.	UBND xã Hà Tiến
340.	UBND xã Hà Đông
341.	UBND xã Hà Sơn
342.	UBND xã Hà Hải
343.	UBND xã Hà Thái
344.	UBND xã Hà Giang
345.	UBND xã Hà Vinh
346.	UBND xã Yên Dương
347.	UBND xã Hà Bình
348.	UBND xã Yến Sơn
349.	UBND xã Lĩnh Toại
	Huyện Hậu Lộc
350.	UBND xã Phú Lộc
351.	UBND xã Hòa Lộc
352.	UBND xã Hoa Lộc
353.	UBND xã Minh Lộc
354.	UBND xã Quang Lộc
355.	UBND xã Đại Lộc
356.	UBND xã Liên Lộc
357.	UBND xã Hưng Lộc
358.	UBND thị trấn Hậu Lộc
359.	UBND xã Mỹ Lộc
360.	UBND xã Thuần Lộc
361.	UBND xã Triệu Lộc
362.	UBND xã Thành Lộc
363.	UBND xã Cầu Lộc
364.	UBND xã Tuy Lộc
365.	UBND xã Phong Lộc
366.	UBND xã Tiến Lộc
367.	UBND xã Xuân Lộc
368.	UBND xã Đa Lộc
369.	UBND xã Ngư Lộc
370.	UBND xã Hải Lộc
	Huyện Thạch Thành
371.	UBND xã Thạch Bình
372.	UBND thị trấn Kim Tân
373.	UBND thị trấn Vân Du
374.	UBND xã Thạch Quảng
375.	UBND xã Thành Tâm
376.	UBND xã Thạch Định
377.	UBND xã Thành Long
378.	UBND xã Thành Trực
379.	UBND xã Thành An
380.	UBND xã Thành Tân
381.	UBND xã Thạch Sơn
382.	UBND xã Thành Tiến
383.	UBND xã Ngọc Trạo
384.	UBND xã Thành Vinh
385.	UBND xã Thành Minh
386.	UBND xã Thạch Long
387.	UBND xã Thành Công
388.	UBND xã Thành Thọ
389.	UBND xã Thạch Cẩm
390.	UBND xã Thành Mỹ
391.	UBND xã Thạch Tượng
392.	UBND xã Thạch Lâm
393.	UBND xã Thành Yên
	Huyện Như Thanh
394.	UBND xã Yên Thọ
395.	UBND xã Phú Nhuận
396.	UBND xã Hải Long
397.	UBND Thị trấn Bến Sung
398.	UBND xã Xuân Du
399.	UBND xã Mậu Lâm
400.	UBND xã Cán Khê
401.	UBND xã Xuân Phúc
402.	UBND xã Yên Lạc
403.	UBND xã Xuân Khang
404.	UBND xã Phượng Nghi
405.	UBND xã Xuân Thái
406.	UBND xã Thanh Tân
407.	UBND xã Thanh Kỳ
	Huyện Cẩm Thủy
408.	UBND xã Cẩm Tân
409.	UBND xã Cẩm Vân
410.	UBND xã Cẩm Ngọc
411.	UBND thị trấn Phong Sơn
412.	UBND xã Cẩm Bình
413.	UBND xã Cẩm Quý
414.	UBND xã Cẩm Yên
415.	UBND xã Cẩm Thành
416.	UBND xã Cẩm Thạch
417.	UBND xã Cẩm Phú
418.	UBND xã Cẩm Long
419.	UBND xã Cẩm Tâm
420.	UBND xã Cẩm Liên
421.	UBND xã Cẩm Châu
422.	UBND xã Cẩm Lương
	Huyện Thường Xuân
423.	UBND xã Ngọc Phụng
424.	UBND xã Xuân Dương
425.	UBND xã Thọ Thanh
426.	UBND xã Vạn Xuân
427.	UBND thị trấn Thường Xuân
428.	UBND xã Lương Sơn
429.	UBND xã Luận Thành
430.	UBND xã Tân Thành
431.	UBND xã Xuân Lẹ
432.	UBND xã Xuân Chinh
433.	UBND xã Bát Mọt
434.	UBND xã Xuân Lộc
	Huyện Như Xuân
435.	UBND xã Bãi Trành
436.	UBND xã Bình Lương
437.	UBND xã Tân Bình
438.	UBND xã Thượng Ninh
439.	UBND xã Cát Vân
440.	UBND xã Cát Tân
	Huyện Vĩnh Lộc
441.	UBND thị trấn Vĩnh Lộc
442.	UBND xã Vĩnh Tiến
443.	UBND xã Vĩnh Yên
444.	UBND xã Minh Tân
445.	UBND xã Ninh Khang
446.	UBND xã Vĩnh Quang
447.	UBND xã Vĩnh Long
448.	UBND xã Vĩnh Phúc
449.	UBND xã Vĩnh Hùng
450.	UBND xã Vĩnh Hưng
451.	UBND xã Vĩnh An
452.	UBND xã Vĩnh Hòa
	Huyện Ngọc Lặc
453.	UBND Thị trấn Ngọc Lặc
454.	UBND xã Ngọc Liên
455.	UBND xã Lam Sơn
456.	UBND xã Cao Thịnh
457.	UBND xã Đồng Thịnh
458.	UBND xã Quang Trung
459.	UBND xã Kiên Thọ
460.	UBND xã Phúc Thịnh
461.	UBND xã Lộc Thịnh
462.	UBND xã Thạch Lập
463.	UBND xã Nguyệt Ấn
464.	UBND xã Thúy Sơn
465.	UBND xã Minh Sơn
466.	UBND xã Minh Tiến
467.	UBND xã Phùng Giáo
468.	UBND xã Vân Am
469.	UBND xã Cao Ngọc
470.	UBND xã Mỹ Tân
471.	UBND xã Phùng Minh
	Thị xã Bỉm Sơn
472.	UBND phường Ba Đình
473.	UBND phường Ngọc Trạo
474.	UBND phường Bắc Sơn
475.	UBND phường Lam Sơn
476.	UBND phường Đông Sơn
477.	UBND phường Phú Sơn
478.	UBND xã Quang Trung
	Thành phố Thanh Hóa
479.	UBND xã Quảng Tâm
480.	UBND xã Long Anh
481.	UBND xã Thiệu Dương
482.	UBND xã Quảng Thịnh
483.	UBND xã Quảng Đông
484.	UBND phường Điện Biên
485.	UBND phường Đông Vệ
486.	UBND phường An Hưng
487.	UBND phường Ba Đình
488.	UBND phường Đông Thọ
489.	UBND phường Đông Cương
490.	UBND phường Đông Hương
491.	UBND phường Đông Sơn
492.	UBND phường Hàm Rồng
493.	UBND phường Nam Ngạn
494.	UBND phường Ngọc Trạo
495.	UBND phường Phú Sơn
496.	UBND phường Quảng Hưng
497.	UBND phường Quảng Thành
498.	UBND phường Quảng Thắng
499.	UBND phường Tào Xuyên
500.	UBND phường Tân Sơn
501.	UBND phường Trường Thi
502.	UBND xã Đông Lĩnh
503.	UBND xã Đông Tân
504.	UBND xã Đông Vinh
505.	UBND xã Hoằng Đại
506.	UBND xã Hoằng Quang
507.	UBND xã Quảng Cát
508.	UBND xã Quảng Phú
509.	UBND xã Thiệu Khánh
510.	UBND xã Thiệu Vân
	Huyện Lang Chánh
511.	UBND xã Giao An
512.	UBND xã Đồng Lương
513.	UBND xã Tân Phúc
514.	UBND xã Trí Nang
515.	UBND xã Yên Thắng
516.	UBND xã Tam Văn
517.	UBND xã Giao Thiện
518.	UBND xã Yên Khương
519.	UBND xã Lâm Phú
	Huyện Bá Thước
520.	UBND thị trấn Cành Nàng
521.	UBND xã Điền Trung
522.	UBND xã Điền Lư
	Huyện Quan Sơn
523.	UBND thị trấn Sơn Lư
524.	UBND xã Trung Hạ
525.	UBND xã Trung Tiến
526.	UBND xã Sơn Thủy

PHỤ LỤC III

ĐỀ CƯƠNG BÁO CÁO KẾT QUẢ TỰ KIỂM TRA, ĐÁNH GIÁ VIỆC DUY TRÌ, CẢI TIẾN HỆ THỐNG QUẢN LÝ CHẤT LƯỢNG THEO TIÊU CHUẨN TCVN ISO 9001
(Ban hành kèm theo Quyết định số 4536 /QĐ-UBND ngày 20 tháng 12 năm 2022 của Chủ tịch UBND tỉnh Thanh Hóa)

CƠ QUAN CHỦ QUẢN … TÊN CƠ QUAN … -------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------
Số: /	…….., ngày ….. tháng …. năm….

BÁO CÁO

Tự kiểm tra, đánh giá việc duy trì cải tiến Hệ thống quản lý chất lượng theo Tiêu chuẩn TCVN ISO 9001

Thực hiện Quyết định số /QĐ - UBND ngày / / của Chủ tịch UBND tỉnh Thanh Hóa, cơ quan ….. báo cáo kết quả tự kiểm tra, đánh giá Hệ thống quản lý chất lượng theo Tiêu chuẩn TCVN ISO 9001:… được áp dụng tại cơ quan với các nội dung sau:

1. Kết quả kiểm tra, đánh giá:

1.1. Kết quả kiểm tra, đánh giá theo các tiêu chí:

TT	Tiêu chí	Thực trạng (có: +; không:-)	Hồ sơ chứng minh (số, tên, ngày tháng ra văn bản)	Đánh giá mức độ hiệu lực, hiệu quả		Điểm	Ghi chú
				Chuẩn mực đánh giá	Mức độ
(1)	(2)	(3)	(4)	(5)	(6)	(7)	(8)
1	Hoạt động lãnh, chỉ đạo của lãnh đạo và Ban chỉ đạo ISO
*1.1	Thành lập ban chỉ đạo ISO		Quyết định thành lập	Chỉ đạo, điều hành đối với hoạt động của HTQL chất lượng: - Không hoạt động → chưa đáp ứng - Duy trì → đáp ứng - Tạo sự chuyển biến trong quản lý chất lượng công việc → tốt		*
1.2	Kiện toàn Ban chỉ đạo ISO khi có sự thay đổi nhân sự		Quyết định kiện toàn
1.3	Chính sách chất lượng		- Ngày tháng ban hành - Nơi niêm yết	- Không phù hợp với chức năng nhiệm vụ của cơ quan → chưa đáp ứng - Phù hợp và được soát xét định kỳ → đáp ứng - Tạo mục tiêu phấn đấu cho hoạt động của cơ quan phát triển → tốt
1.4	Mục tiêu chất lượng của cơ quan		- Ngày tháng ban hành - Nơi niêm yết	- Không phù hợp với chức năng nhiệm vụ cơ quan→ chưa đáp ứng - Phù hợp và được đánh giá kết quả định kỳ → đáp ứng - Tạo mục tiêu phấn đấu cho hoạt động của cơ quan hoàn thành tốt nhiệm vụ → tốt
1.5	Mục tiêu chất lượng của các phòng, bộ phận		Số phòng đã thiết lập/ tổng số (có danh sách kèm theo) Lưu ý: Đối với UBND cấp xã các lĩnh vực chuyên môn thực hiện theo mục tiêu chất lượng chung của cơ quan.	- Còn có phòng chưa thiết lập hoặc 50% số phòng có mục tiêu chất lượng không phù hợp với chức năng nhiệm vụ → chưa đáp ứng - 100% số phòng đã thiết lập và và được đánh giá kết quả định kỳ → đáp ứng - Tạo mục tiêu phấn đấu cho hoạt động của bộ phận hoàn thành tốt nhiệm vụ → tốt
2	Kiểm soát tài liệu , hồ sơ
2.1	Ban hành hệ thống tài liệu		- Quyết định ban hành hệ thống tài liệu.	- Chưa đầy đủ các tài liệu bắt buộc hoặc có tài liệu được ban hành không đúng quy trình → chưa đáp ứng. - Có đầy đủ các tài liệu bắt buộc và tài liệu được ban hành đúng quy trình → đáp ứng. - Hệ thống tài liệu phục vụ tốt cho hoạt động của cơ quan (rõ ràng, ngắn gọn, khoa học, gắn kết với công việc thực tế và có hiệu quả cho sử dụng) → tốt
2.2	Phân phối và sử dụng		- Cách thức phân phối tài liệu (Bảng phân phối tài liệu)	- Chưa phân phối tài liệu đến toàn bộ các phòng, bộ phận → chưa đáp ứng - Đã phân phối tài liệu đến toàn bộ các phòng, bộ phận → đáp ứng - Việc phân phối đầy đủ kịp thời → tốt
2.3	Có kiểm soát hiệu lực của tài liệu		Danh mục tài liệu nội bộ HTQLCL theo Biểu mẫu của quy trình kiểm soát tài liệu. - Danh mục tài liệu có nguồn gốc bên ngoài HTQLCL theo Biểu mẫu của quy trình kiểm soát tài liệu (Bản cứng hoặc địa chỉ/ đường dẫn lưu trên mạng, máy tính)	- Tài liệu mới không được cập nhật, tài liệu lỗi thời chưa được loại bỏ → chưa đáp ứng - Tài liệu mới luôn được cập nhật, tài liệu lỗi thời được loại bỏ → đáp ứng - Việc kiểm soát đáp ứng kịp thời phục vụ tốt cho công việc chuyên môn → tốt
2.4	Kiểm soát hồ sơ		- Danh mục hồ sơ theo Biểu mẫu tại quy trình kiểm soát hồ sơ;	Chưa thiết lập danh mục hồ sơ chất lượng→ chưa đáp ứng - Đã thiết lập danh mục hồ sơ chất lượng→ đáp ứng - Đã thiết lập danh mục hồ sơ chất lượng, lưu hồ sơ theo quy định, dễ tìm, dễ sử dụng→ tốt
3	Nguồn lực: phân công trách nhiệm, quyền hạn và yêu cầu năng lực		- Bản mô tả công việc / bản phân công trách nhiệm quyền hạn	- Có phòng, bộ phận chưa thiết lập Bản phân công trách nhiệm quyền hạn→ chưa đáp ứng - 100 % phòng, bộ phận thiết lập Bản phân công trách nhiệm quyền hạn→ đáp ứng - Cơ bản các nhiệm vụ được triển khai theo quy định về trách nhiệm và quyền hạn→ tốt
4	Giải quyết công việc liên quan Thủ tục hành chính (TTHC) - Công dân
4.1	Quy trình ISO thực hiện TTHC		- Danh mục TTHC thuộc thẩm quyền giải quyết của cơ quan; - Danh mục các TTHC được chuẩn hóa theo quy trình ISO.	- Còn có TTHC chưa được chuẩn hóa theo quy trình ISO → chưa đáp ứng - Các TTHC được chuẩn hóa theo quy trình theo HTQLCL ISO → đáp ứng - Các quy trình thực hiện được kiểm soát tốt về hiệu lực, phân phối, áp dụng có hiệu quả trong giải quyết TTHC → tốt
4.2	Tuân thủ quy trình		Bảng tổng hợp kết quả giải quyết TTHC: Tổng số, đúng hạn, quá hạn, ý kiến phản hồi của tổ chức, cá nhân. (Số liệu tổng hợp từ ngày 30/06/2022 đến thời điểm báo cáo)	- Còn có hồ sơ giải quyết quá hạn, không đúng quy định (không có giải trình) → chưa đáp ứng - Hồ sơ giải quyết đúng hạn, đúng quy định → đáp ứng - Kiểm soát quá trình thực hiện giải quyết TTHC được tuân thủ và rút ngắn được thời gian giải quyết TTHC đạt trên 90% hồ sơ đúng và xong trước thời hạn→ Tốt			Gửi kèm hồ sơ
5	Cải tiến
*5.1	Đánh giá nội bộ		- Báo cáo đánh giá nội bộ (lần thực hiện đánh giá gần nhất);	- Còn có các phòng, bộ phận chưa được đánh giá và hoạt động đánh giá chưa tuân thủ đúng quy trình → chưa đáp ứng - Toàn bộ các phòng, bộ phận được đánh giá và hoạt động đánh giá tuân thủ đúng quy trình → đáp ứng - Việc đánh giá đã cải tiến hệ thống và mang lại hiệu quả → tốt		*	Gửi kèm hồ sơ
*5.2	Xem xét của lãnh đạo		Biên bản họp có nội dung xem xét của lãnh đạo về HTQLCL.	- Nội dung xem xét chưa đầy đủ các yếu tố đầu vào theo yêu cầu của tiêu chuẩn → chưa đáp ứng - Nội dung xem xét đầy đủ các yếu tố đầu vào theo yêu cầu của tiêu chuẩn → đáp ứng - Việc xem xét đã cải tiến hệ thống và mang lại hiệu quả → tốt		*	Gửi kèm hồ sơ
5.3	Hành động khắc phục sau khi có phát hiện sự không phù hợp (nếu có)		- Nêu rõ số điểm cần khắc phục, số điểm lưu ý được phát hiện trong thực hiện đánh giá nội bộ. - Kết quả thực hiện khắc phục;	- Hành động khắc phục chưa giải quyết được nguyên nhân → chưa đáp ứng - Hành động khắc phục giải quyết được nguyên nhân → đáp ứng - Hành động khắc phục đã cải tiến hệ thống và mang lại hiệu quả → tốt			Gửi kèm hồ sơ
*5.4	Công bố sự phù hợp HTQLCL; Sửa đổi bổ sung quy trình ISO và công bố lại		- Quyết định công bố - Quyết định công bố lại	- Thực hiện công bố, công bố lại chưa đúng trình tự theo quyết định số 19/2014/QĐ-TTg → chưa đáp ứng - Thực hiện công bố, công bố lại đúng trình tự theo quyết định số 19/2014/QĐ-TTg → đáp ứng - Công bố lại đúng trình tự theo quyết định số 19/2014/QĐ-TTg và kịp thời khi có thay đổi vê phạm vi áp dụng → tốt		*	Gửi kèm hồ sơ Công bố lại
5.5	Báo cáo tự kiểm tra đánh giá năm trước		Văn bản báo cáo	- Không đúng đề cương → chưa đáp ứng - Đúng theo đề cương→ đáp ứng - Đúng theo đề cương đúng yêu cầu về thời gian, có báo cáo hành động khắc phục (nếu có của đoàn kiểm tra) → tốt
	Tổng điểm (1+2+3+4+5)

1.2. Tổng điểm đạt được:

1.3. Xếp loại chung: (chưa đạt yêu cầu, đạt yêu cầu, tốt)

2. Tồn tại, hạn chế và nguyên nhân trong việc triển khai áp dụng Hệ thống quản lý chất lượng

2.1. Tồn tại, hạn chế:

2.2. Nguyên nhân của những tồn tại, hạn chế:

3. Kiến nghị, đề xuất:

Nơi nhận: - Sở KHCN; - Lãnh đạo Cơ quan; - Lưu: VT, VP.

THỦ TRƯỞNG CƠ QUAN

GHI CHÚ: Hướng dẫn tự kiểm tra, đánh giá và chấm điểm

1. Các tiêu chí do cơ quan, đơn vị chịu sự kiểm tra tự đánh giá, chấm điểm

Bảng tiêu chí tự kiểm tra, đánh giá bao gồm 17 tiêu chí, trong đó:

- Các tiêu chí trọng tâm được đánh dấu (*) ở cột số (1)

- Cột (3):

+ Tích dấu (+), khi đã thực hiện nội dung tiêu chí;

+ Tích dấu (-), khi không thực hiện nội dung tiêu chí.

- Cột (5), cột (6): Được đánh giá khi nội dung tiêu chí đã được thực hiện, tức là cột (3) ở trạng thái (+)

- Cột (6): xếp loại:

+ Chưa đạt yêu cầu: Khi cột (3) ở trạng thái (-) hoặc cột (5) xếp ở mức độ chưa đáp ứng

+ Đạt yêu cầu: khi cột (5) xếp ở mức độ đáp ứng

+ Tốt: Khi cột (5) xếp ở mức độ tốt

- Cột (7) điểm:

+ Chưa đạt yêu cầu = 0 điểm

+ Đạt yêu cầu = 5 điểm

+ Tốt = 5.5 điểm

- Tại mục 1.5 Mục tiêu chất lượng của các phòng, bộ phận. Đối với UBND cấp xã, các lĩnh vực chuyên môn áp dụng chung Mục tiêu chất lượng cho toàn UBND xã (tiêu chí 1.4) nên tiêu chí này được chấm điểm tối đa là 5,5 điểm nếu đã thực hiện tốt Tiêu chí 1.4.

- Tại mục 5.3 Hành động khắc phục sau khi có phát hiện sự không phù hợp: Nếu cơ quan không có sự không phù hợp được phát hiện trong quá trình đánh giá thì chấm điểm 5.

- Đề cương báo cáo gồm 04 thành phần hồ sơ gửi kèm theo, nếu sau khi có văn bản yêu cầu bổ sung hồ sơ và thực hiện khắc phục, cơ quan chưa thực hiện bổ sung đầy đủ, cứ thiếu 01 thành phần hồ sơ thì tổng điểm chung của cơ quan trừ 05 điểm.

Xếp loại chung:

- Xếp loại Tốt: Có tổng điểm ≥ 91

- Xếp loại Đạt yêu cầu: Có tổng điểm từ 65 ÷ 90.5

- Xếp loại Chưa đạt yêu cầu:

+ Có 01 tiêu chí trọng tâm chấm điểm 0 hoặc có tổng số điểm < 65

+ Không gửi báo cáo theo quy định.

2. Phần chấm điểm của Sở KH&CN.

2.1. Điểm cộng tối đa là 6,5 điểm

- Cơ quan, đơn vị tự đánh giá, chấm điểm chặt chẽ, chính xác và thực hiện công tác báo cáo đúng thời gian quy định: Cộng 2,5 điểm;

- Việc áp dụng HTQLCL giúp cải cách thủ tục hành chính đối với cơ quan áp dụng: Cộng 2 điểm;

- Có cách làm hay, sáng tạo, lồng ghép HTQLCL vào các hoạt động nội bộ của cơ quan tích hợp với các phần mềm quản lý, công nghệ thông tin trong công tác xây dựng, áp dụng, duy trì và cải tiến HTQLCL theo Tiêu chuẩn TCVN ISO 9001: Cộng 2 điểm.

2.2. Điểm trừ:

- Chậm gửi báo cáo theo thời gian quy định; báo cáo không gửi kèm tài liệu chứng minh; không thực hiện báo cáo tự kiểm tra, đánh giá năm trước: Trừ 2,5 điểm.