CHỨNG KHOÁN

Trình tự, thủ tục đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ (Phần 3)

Tham vấn bởi luật sư Nguyễn Thụy Hân

Chuyên viên pháp lý Văn Tài

20:19 04/08/23

PHÁP LUẬT DOANH NGHIỆP tiếp tục trình bày trình tự, thủ tục đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ qua bài viết sau đây:

>> Trình tự, thủ tục đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ (Phần 2)

>> Trình tự, thủ tục đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

Căn cứ theo Điều 7 Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định 55/QĐ-SGDVN ngày 10/07/2023 của Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam (sau đây gọi tắt là Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ), trình tự, thủ tục đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ được tiếp tục được quy định như sau:

10. Hoàn tất các yêu cầu lần thứ hai của Sở GDCK Việt Nam

Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày tổ chức đăng ký thành viên đạt yêu cầu kiểm tra cơ sở vật chất hoặc kiểm tra từ xa theo thông báo của Sở GDCK Việt Nam (gọi tắt là Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam), tổ chức đăng ký thành viên hoàn tất các yêu cầu theo quy định tại Mục 9 của bài viết.

Luật Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn còn hiệu lực [Cập nhật ngày 04/8/2023]

Trình tự, thủ tục đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

Trình tự, thủ tục đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ (Ảnh minh họa - Nguồn từ Internet)

11. Trách nhiệm của Sở GDCK Việt Nam sau khi tổ chức đăng ký thành viên hoàn tất các yêu cầu lần thứ hai

Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận được báo cáo kèm các tài liệu chứng minh của tổ chức đăng ký thành viên về việc hoàn tất các yêu cầu quy định tại Mục 9 của bài viết, Sở GDCK Việt Nam ban hành quyết định chấp thuận tư cách thành viên, thông báo tiền dịch vụ thành viên phải thanh toán với Sở GDCK Việt Nam và công bố thông tin về thành viên mới trên phương tiện công bố thông tin của Sở GDCK Việt Nam. Sở GDCK Hà Nội có văn bản chấp thuận kết nối giao dịch và thông báo tiền dịch vụ thành viên phải thanh toán với Sở GDCK Hà Nội.

12. Trách nhiệm của thành viên sau khi được Sở GDCK Việt Nam chấp thuận tư cách thành viên

Thành viên phải triển khai hoạt động giao dịch trên hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của Sở GDCK Hà Nội trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày được Sở GDCK Việt Nam chấp thuận tư cách thành viên.

13. Các trường hợp Sở GDCK Việt Nam có quyền từ chối chấp thuận thành viên

Sở GDCK Việt Nam có quyền từ chối chấp thuận thành viên trong các trường hợp sau:

- Tổ chức đăng ký thành viên không đáp ứng điều kiện đăng ký làm thành viên của Sở GDCK Việt Nam;

- Hồ sơ đăng ký thành viên có tài liệu giả mạo hoặc có thông tin sai sự thật;

- Tổ chức đăng ký thành viên không hoàn thiện thủ tục để được cấp quyết định chấp thuận tư cách thành viên trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày Sở GDCK Việt Nam có văn bản gửi tổ chức đăng ký thành viên theo quy định tại Mục 4 của bài viết.

Lưu ý:

- Trường hợp từ chối chấp thuận thành viên, Sở GDCK Việt Nam có văn bản trả lời và nêu rõ lý do. Tổ chức chỉ được đăng ký lại sau 03 tháng kể từ khi Sở GDCK Việt Nam từ chối chấp thuận thành viên gần nhất.

- Trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ ngày từ chối chấp thuận thành viên, Sở GDCK Việt Nam thực hiện công bố thông tin trên phương tiện công bố thông tin của Sở GDCK Việt Nam.

Điều 1. Phạm vi điều chỉnh, đối tượng áp dụng - Quyết định 55/QĐ-SGDVN năm 2023

1. Phạm vi điều chỉnh

Quy chế này quy định về đăng ký, hoạt động, chế độ báo cáo, kiểm tra và xử lý vi phạm đối với thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.

2. Đối tượng áp dụng

a) Công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài đăng ký trở thành thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ;

b) Thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ;

c) Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam và Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội;

d) Các tổ chức, cá nhân có liên quan đến hoạt động của thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.

Quý khách hàng click >> VÀO ĐÂY để quay lại từ đầu.

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của Pháp luật doanh nghiệp. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email [email protected].

- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.