CHỨNG KHOÁN

Trình tự, thủ tục đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ (Phần 2)

Tham vấn bởi luật sư Nguyễn Thụy Hân

Chuyên viên pháp lý Văn Tài

20:16 04/08/23

PHÁP LUẬT DOANH NGHIỆP tiếp tục trình bày trình tự, thủ tục đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ qua bài viết sau đây:

>> Trình tự, thủ tục đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

>> Điểm nổi bật về giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội

Căn cứ theo Điều 7 Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định 55/QĐ-SGDVN ngày 10/07/2023 của Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam (sau đây gọi tắt là Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ), trình tự, thủ tục đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ được tiếp tục được quy định như sau:

5. Trách nhiệm của tổ chức đăng ký thành viên sau khi nhận được yêu cầu lần đầu của Sở GDCK Việt Nam

Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận được văn bản của Sở Giao dịch chứng khoản Việt Nam (gọi tắt là Sở GDCK Việt Nam), tổ chức đăng ký thành viên có trách nhiệm phối hợp với Sở GDCK Hà Nội hoàn thành các yêu cầu quy định tại Mục 4 của bài viết và gửi bản cập nhật hồ sơ đăng ký kết nối giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ theo hướng dẫn của Sở GDCK Hà Nội cho Sở GDCK Việt Nam (nếu có).

Luật Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn còn hiệu lực [Cập nhật ngày 04/8/2023]

Trình tự, thủ tục đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

Trình tự, thủ tục đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ (Ảnh minh họa - Nguồn từ Internet)

6. Trách nhiệm báo cáo sau khi tổ chức đăng ký thành viên hoàn tất yêu cầu lần đầu

Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày tổ chức đăng ký thành viên hoàn tất các yêu cầu quy định tại Mục 4 của bài viết, Sở GDCK Hà Nội báo cáo Sở GDCK Việt Nam.

7. Trách nhiệm của Sở GDCK Việt Nam sau khi nhận được thông báo và báo cáo việc tổ chức đăng ký thành viên hoàn tất các yêu cầu lần đầu

Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được thông báo của tổ chức đăng ký thành viên và báo cáo của Sở GDCK Hà Nội về việc tổ chức đăng ký thành viên hoàn tất các yêu cầu theo quy định tại Mục 4 của bài viết, Sở GDCK Việt Nam thông báo:

(i) Kế hoạch kiểm tra cơ sở vật chất kỹ thuật đối với tổ chức đăng ký thành viên trong trường hợp:

- Tổ chức đăng ký thành viên đăng ký kết nối giao dịch trực tuyến;

- Tổ chức đăng ký thành viên đăng ký kết nối giao dịch từ xa và sử dụng máy trạm mới để kết nối giao dịch đến Sở GDCK Hà Nội;

(ii) Kế hoạch kiểm tra từ xa và giao Sở GDCK Hà Nội kiểm tra từ xa đối với tổ chức đăng ký thành viên trong trường hợp tổ chức đăng ký thành viên là thành viên trên thị trường chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch và thị trường công cụ nợ của Sở GDCK Việt Nam chỉ đăng ký kết nối giao dịch từ xa và sử dụng máy trạm đã được Sở GDCK Hà Nội chấp thuận kết nối giao dịch từ xa trên thị trường chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch và thị trường công cụ nợ.

8. Trách nhiệm báo cáo kết quả kiểm tra từ xa

Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc kiểm tra từ xa hệ thống kết nối giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của tổ chức đăng ký thành viên, Sở GDCK Hà Nội báo cáo Sở GDCK Việt Nam kết quả kiểm tra kèm theo Biên bản ghi nhận kết quả kiểm tra từ xa.

9. Trả kết quả và ra văn bản yêu cầu lần thứ hai của Sở GDCK Việt Nam

Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc kiểm tra cơ sở vật chất theo quy định tại đoạn (i) Mục 7 của bài viết hoặc kể từ ngày nhận được báo cáo của Sở GDCK Hà Nội theo quy định tại Mục 8 của bài viết, trường hợp kết quả kiểm tra không đạt yêu cầu, Sở GDCK Việt Nam có văn bản trả lời và nêu rõ lý do; trường hợp kết quả kiểm tra đạt yêu cầu, Sở GDCK Việt Nam có văn bản yêu cầu tổ chức đăng ký thành viên thực hiện:

- Đăng ký sử dụng Hệ thống công bố thông tin điện tử theo mẫu quy định tại Phụ lục 06/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế này với Sở GDCK Việt Nam (trường hợp chưa đăng ký);

- Ký hợp đồng cung cấp thông tin với Sở GDCK Hà Nội và các hợp đồng cung cấp dịch vụ khác (nếu có);

- Đăng ký ngày giao dịch chính thức trên Sở GDCK Hà Nội với Sở GDCK Việt Nam và Sở GDCK Hà Nội.

Quý khách hàng xem tiếp >> Trình tự, thủ tục đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ (Phần 3)

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của Pháp luật doanh nghiệp. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email [email protected].

- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.