DOANH NGHIỆP

Quy định về Quỹ thành viên năm 2023 trong đầu tư chứng khoán (Phần 3)

Tham vấn bởi luật sư Nguyễn Thụy Hân

Chuyên viên pháp lý Văn Thanh

17:13 12/04/23

PHÁP LUẬT DOANH NGHIỆP tiếp tục cập nhật bài viết của chủ đề “Quy định về Quỹ thành viên năm 2023 trong đầu tư chứng khoán”.

>> Quy định về Quỹ thành viên năm 2023 trong đầu tư chứng khoán (Phần 2)

>> Quy định về Quỹ thành viên năm 2023 trong đầu tư chứng khoán

Quỹ thành viên năm 2023 trong đầu tư chứng khoán được hướng dẫn thực hiện tại Chương II Thông tư 98/2020/TT-BTC. Cụ thể như sau:

…

4. Chi phí của quỹ thành viên

Chi phí của quỹ thành viên là các khoản sau:

- Chi phí quản lý quỹ thành viên trả cho công ty quản lý quỹ.

- Chi phí lưu ký tài sản quỹ thành viên, chi phí giám sát (nếu có) trả cho ngân hàng lưu ký hoặc ngân hàng giám sát.

- Chi phí kiểm toán trả cho tổ chức kiểm toán.

- Chi phí thẩm định giá trả cho các doanh nghiệp thẩm định giá (nếu có); chi phí dịch vụ tư vấn pháp lý, dịch vụ báo giá và các dịch vụ hợp lý khác, thù lao trả cho Ban đại diện quỹ.

- Chi phí dự thảo, in ấn, gửi Bản cáo bạch, Bản cáo bạch tóm tắt, báo cáo tài chính và các tài liệu khác cho thành viên góp vốn; chi phí công bố thông tin của quỹ thành viên; chi phí tổ chức họp Đại hội nhà đầu tư, Ban đại diện quỹ thành viên.

- Chi phí liên quan đến thực hiện các giao dịch tài sản của quỹ thành viên và các chi phí khác theo quy định của pháp luật.

- Chi phí liên quan đến việc chuyển đổi ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát (nếu có) hoặc các tổ chức cung cấp dịch vụ khác.

Danh sách văn bản Trung ương mới nhất [Cập nhật liên tục và kịp thời]

Quy định về Quỹ thành viên năm 2023 trong đầu tư chứng khoán (Ảnh minh họa)

5. Nhà đầu tư, Đại hội nhà đầu tư, Ban đại diện quỹ thành viên

- Quyền, nghĩa vụ của nhà đầu tư tham gia vào quỹ thành viên thực hiện theo quy định tại Điều lệ quỹ và phù hợp với quy định có liên quan tại Điều 16 Thông tư 98/2020/TT-BTC.

- Đại hội nhà đầu tư, điều kiện, thể thức tiến hành họp Đại hội nhà đầu tư, thông qua quyết định Đại hội nhà đầu tư của quỹ thành viên thực hiện theo quy định tại Điều 17 và Điều 18 Thông tư 98/2020/TT-BTC, trừ nghĩa vụ công bố thông tin.

- Ban đại diện quỹ thành viên, thành viên Ban đại diện quỹ thành viên thực hiện theo quy định tại Điều lệ quỹ và phù hợp với quy định có liên quan tại Điều 19 Thông tư 98/2020/TT-BTC. Cơ cấu Ban đại diện quỹ không phải tuân quy định tại khoản 5 Điều 19 Thông tư 98/2020/TT-BTC trừ trường hợp Điều lệ quỹ có quy định khác.

6. Chuyển nhượng phần vốn góp quỹ thành viên

6.1. Thành viên góp vốn được tự do chuyển nhượng phần vốn góp tại quỹ thành viên

Thành viên góp vốn được tự do chuyển nhượng phần vốn góp tại quỹ trừ trường hợp bị hạn chế chuyển nhượng theo quy định của pháp luật và tại Điều lệ quỹ. Việc chuyển nhượng một phần hay toàn bộ phần vốn góp tại quỹ phải bảo đảm:

- Bên nhận chuyển nhượng đáp ứng được các quy định liên quan tại khoản 4 Điều 3 Thông tư 98/2020/TT-BTC.

- Sau khi chuyển nhượng, quỹ vẫn đáp ứng điều kiện có từ 2 đến 99 thành viên góp vốn và chỉ bao gồm thành viên là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.

6.2. Gửi thông báo kết quả giao dịch cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày hoàn tất giao dịch chuyển nhượng, công ty quản lý quỹ gửi thông báo kết quả giao dịch cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo mẫu quy định tại Phụ lục VIII ban hành kèm theo Thông tư 98/2020/TT-BTC. Đối với các giao dịch chiếm từ 5% trở lên vốn điều lệ quỹ, công ty quản lý quỹ gửi kèm hợp đồng chuyển nhượng giữa các thành viên góp vốn của quỹ có xác nhận của công ty quản lý quỹ.

6.3. Lập và lưu trữ sổ đăng ký thành viên góp vốn và mọi thông tin liên quan đến việc chuyển nhượng vốn góp giữa các thành viên

Công ty quản lý quỹ có trách nhiệm lập và lưu trữ sổ đăng ký thành viên góp vốn và mọi thông tin liên quan đến việc chuyển nhượng vốn góp giữa các thành viên. Ngân hàng lưu ký có thể cung cấp dịch vụ lập và lưu trữ sổ đăng ký thành viên góp vốn trên cơ sở hợp đồng cung cấp dịch vụ ký với công ty quản lý quỹ.

Quý khách hàng xem thêm tại bài viết >> Quy định về Quỹ thành viên năm 2023 trong đầu tư chứng khoán (Phần 4)

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của Pháp luật doanh nghiệp. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email khoinghiep@thuvienphapluat.vn.

- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.