DOANH NGHIỆP

Quy định chung về Quỹ đại chúng năm 2023 trong đầu tư chứng khoán

Tham vấn bởi luật sư Nguyễn Thụy Hân

Chuyên viên pháp lý Văn Thanh

14:50 13/04/23

Theo pháp luật hiện hành, quy định chung về quỹ đại chúng trong đầu tư chứng khoán là như thế nào? – Kim Thoa (TP. Đà Nẵng).

>> Danh sách văn bản Trung ương cập nhật ngày 12/04/2023

>> Quy định về Quỹ thành viên năm 2023 trong đầu tư chứng khoán (Phần 6)

Quy định chung về quỹ đại chúng năm 2023 trong đầu tư chứng khoán được hướng dẫn thực hiện tại Chương Mục 1 III Thông tư 98/2020/TT-BTC. Cụ thể như sau:

1. Hoạt động chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng

- Việc chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng chỉ được thực hiện sau khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng.

- Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng có hiệu lực, công ty quản lý quỹ phải công bố bản thông báo chào bán theo quy định về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán, đồng thời gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước bản thông báo chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng theo mẫu quy định tại Phụ lục XI ban hành kèm theo Thông tư 98/2020/TT-BTC.

- Toàn bộ vốn góp của nhà đầu tư phải được phong tỏa tại một tài khoản riêng của quỹ mở tại ngân hàng giám sát, toàn bộ danh mục chứng khoán cơ cấu của thành viên lập quỹ, nhà đầu tư phải được phong tỏa tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và chỉ được giải tỏa sau khi Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ có hiệu lực. Ngân hàng giám sát có trách nhiệm thanh toán tiền lãi cho quỹ với lãi suất tối thiểu bằng lãi suất không kỳ hạn đang áp dụng cho thời gian phong tỏa vốn.

Danh sách văn bản Trung ương mới nhất [Cập nhật liên tục và kịp thời]

Quy định chung về Quỹ đại chúng năm 2023 trong đầu tư chứng khoán (Ảnh minh họa)

2. Phân phối chứng chỉ quỹ

2.1. Phân phối chứng chỉ quỹ một cách công bằng, công khai

Công ty quản lý quỹ, đại lý phân phối, tổ chức bảo lãnh phát hành (nếu có) phải phân phối chứng chỉ quỹ một cách công bằng, công khai, bảo đảm thời hạn đăng ký mua chứng chỉ quỹ cho nhà đầu tư tối thiểu là 20 ngày; thời hạn này phải được ghi trong bản thông báo chào bán.

Trường hợp số lượng chứng chỉ quỹ đăng ký mua vượt quá số lượng chứng chỉ quỹ đăng ký chào bán, công ty quản lý quỹ phải phân phối hết số chứng chỉ quỹ được phép chào bán cho nhà đầu tư tương ứng với tỷ lệ đăng ký mua của từng nhà đầu tư.

2.2. Hoàn thành việc phân phối chứng chỉ quỹ trong thời hạn 90 ngày

Công ty quản lý quỹ phải hoàn thành việc phân phối chứng chỉ quỹ trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng có hiệu lực. Trường hợp không thể hoàn thành việc phân phối chứng chỉ quỹ trong thời hạn này, công ty quản lý quỹ được gia hạn thời gian phân phối chứng chỉ quỹ theo quy định tại khoản 4 Điều 26 Luật Chứng khoán 2019.

2.3. Công bố thông tin, báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc thời hạn chào bán, công ty quản lý quỹ công bố thông tin, báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, đồng thời chịu mọi phí tổn, nghĩa vụ tài chính phát sinh từ việc huy động vốn và hoàn trả cho nhà đầu tư mọi khoản tiền đã góp, bao gồm cả lãi suất (nếu có), khi xảy ra một trong các trường hợp dưới đây:

- Không đáp ứng các điều kiện quy định tại khoản 1 Điều 108 Luật Chứng khoán 2019.

- Việc phân phối chứng chỉ quỹ không hoàn tất trong thời hạn dự kiến.

2.4. Hoàn tất việc trả tiền cho nhà đầu tư

Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày kết thúc thời hạn chào bán, công ty quản lý quỹ phải hoàn tất việc trả tiền cho nhà đầu tư theo quy định tại khoản 3 Điều 14 Thông tư 98/2020/TT-BTC, đồng thời chịu mọi chi phí phát sinh từ việc huy động vốn.

2.5. Đình chỉ, hủy bỏ đợt chào bán chứng chỉ quỹ

Việc đình chỉ, hủy bỏ đợt chào bán chứng chỉ quỹ thực hiện theo quy định tại Điều 27 và Điều 28 Luật Chứng khoán 2019.

2.6. Phát hành thêm chứng chỉ quỹ đóng để tăng vốn

Trường hợp phát hành thêm chứng chỉ quỹ đóng để tăng vốn, trình tự, thủ tục thông báo phát hành, phân phối quyền mua thực hiện theo quy định tại Điều 13, khoản 1, 2 Điều 14 Thông tư 98/2020/TT-BTC và các quy định khác có liên quan của pháp luật về chứng khoán áp dụng cho tổ chức niêm yết và của pháp luật về doanh nghiệp.

Quý khách hàng xem tiếp bài viết >> Quy định chung về Quỹ đại chúng năm 2023 trong đầu tư chứng khoán (Phần 2)

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của Pháp luật doanh nghiệp. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email [email protected].

- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.