CHỨNG KHOÁN

Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch cho công ty chứng khoán hình thành sau hợp nhất, sáp nhập

Tham vấn bởi luật sư Nguyễn Thụy Hân

Chuyên viên pháp lý Văn Tài

22:33 04/08/23

Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ cho công ty chứng khoán hình thành sau hợp nhất, sáp nhập gồm những gì? – Hồng Nhung (Quảng Nam).

>> Trình tự, thủ tục đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ (Phần 3)

>> Trình tự, thủ tục đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ (Phần 2)

Căn cứ theo Điều 9 Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định 55/QĐ-SGDVN ngày 10/7/2023 của Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam (sau đây gọi tắt là Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 55/QĐ-SGDVN năm 2023), hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch cho công ty chứng khoán hình thành sau hợp nhất, sáp nhập được quy định như sau:

1. Trường hợp công ty bị hợp nhất, công ty bị sáp nhập là thành viên giao dịch trước thời điểm hợp nhất, sáp nhập

Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch đối với trường hợp có ít nhất 01 công ty bị hợp nhất là thành viên giao dịch trước thời điểm hợp nhất; hoặc công ty nhận sáp nhập không là thành viên giao dịch nhưng có ít nhất 01 công ty bị sáp nhập là thành viên giao dịch trước thời điểm sáp nhập, công ty chứng khoán hình thành sau hợp nhất, sáp nhập bao gồm các tài liệu sau:

- Giấy đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ cho công ty chứng khoán hình thành sau hợp nhất thực hiện theo mẫu Phụ lục 07/QCTVTPRL tại Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 55/QĐ-SGDVN năm 2023;

- Giấy đề nghị hủy bỏ tư cách thành viên giao dịch của công ty bị hợp nhất, công ty bị sáp nhập theo Mẫu số 27 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP;

- Quyết định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc chấp thuận hợp nhất, sáp nhập;

- Nghị quyết của Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc quyết định của chủ sở hữu công ty của các công ty bị hợp nhất, công ty nhận sáp nhập cam kết về việc công ty chứng khoán hợp nhất, công ty chứng khoán nhận sáp nhập tiếp tục sử dụng hạ tầng công nghệ thông tin, quy trình nghiệp vụ và nhân sự cho hoạt động giao dịch chứng khoán của công ty chứng khoán thành viên tham gia hợp nhất, sáp nhập. Trường hợp có thay đổi về nhân sự và quy trình nghiệp vụ giao dịch, công ty phải bổ sung các tài liệu liên quan, trong đó nêu rõ các nội dung thay đổi.

Đối với thành viên bị chấm dứt hoạt động do hợp nhất thì có thêm tài liệu sau:

- Giấy đăng ký hủy bỏ tư cách thành viên thực hiện theo mẫu Phụ lục 08/QCTVTPRL tại Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 55/QĐ-SGDVN năm 2023;

- Quyết định của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua việc hủy bỏ tư cách thành viên hoặc rút nghiệp vụ môi giới chứng khoán đối với công ty chứng khoán hoặc giải thể công ty, hoặc hợp nhất, sáp nhập;

- Quyết định của Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua phương án xử lý nghĩa vụ tài chính và các nghĩa vụ khác chưa hoàn thành đối với Sở giao dịch chứng khoán.

- Phương án xử lý tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng để hủy bỏ tư cách thành viên giao dịch thực hiện theo mẫu Phụ lục 09/QCTVTPRL tại Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 55/QĐ-SGDVN năm 2023;

- Hợp đồng chuyển giao tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng cho thành viên giao dịch khác;

- Thông báo ngừng và thời điểm ngừng mở tài khoản giao dịch chứng khoán mới và ngừng ký kết hợp đồng mới với khách hàng.

Luật Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn còn hiệu lực [Cập nhật ngày 04/8/2023]

trái phiếu

Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch cho công ty chứng khoán hình thành sau hợp nhất, sáp nhập

(Ảnh minh họa - Nguồn từ Internet)

2. Trường hợp công ty chứng khoán nhận sáp nhập là thành viên giao dịch trước thời điểm sáp nhập

Hồ sơ đề nghị hủy bỏ tư cách thành viên giao dịch đối với thành viên bị chấm dứt hoạt động do sáp nhập quy định tại khoản 2 Điều 8 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 55/QĐ-SGDVN năm 2023.

- Giấy đăng ký hủy bỏ tư cách thành viên thực hiện theo mẫu Phụ lục 08/QCTVTPRL tại Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 55/QĐ-SGDVN năm 2023;

- Hợp đồng chuyển giao tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng cho thành viên giao dịch khác;

- Thông báo ngừng và thời điểm ngừng mở tài khoản giao dịch chứng khoán mới và ngừng ký kết hợp đồng mới với khách hàng.

3. Trường hợp công ty chứng khoán hợp nhất, nhận sáp nhập không thuộc 2 trường hợp trên

Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch đối với trường hợp này thực hiện theo quy định tại Điều 4 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 55/QĐ-SGDVN năm 2023: [Xem chi tiết tại đây]

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của Pháp luật doanh nghiệp. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email [email protected].

- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.