DOANH NGHIỆP

Điều kiện, tiêu chuẩn của trưởng Ban kiểm soát quỹ tín dụng nhân dân

Tham vấn bởi luật sư Nguyễn Thụy Hân

Chuyên viên pháp lý Huệ Mẫn

15:59 25/07/24

Từ 01/7/2024, trưởng Ban kiểm soát quỹ tín dụng nhân dân phải đáp ứng những điều kiện, tiêu chuẩn theo Thông tư 29/2024/TT-NHNN của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.

>> Quy định về đầu tư trạm dừng nghỉ, điểm dừng xe, đỗ xe từ ngày 01/01/2025

>> Không chấp hành hoặc chấp hành không đúng biện pháp bình ổn giá do cơ quan có thẩm quyền quy định sẽ bị phạt đến 30 triệu

Những điều kiện và tiêu chuẩn mà trưởng Ban kiểm soát quỹ tín dụng nhân dân cần phải đáp ứng được quy định tại khoản 2 Điều 21 Thông tư 29/2024/TT-NHNN ban hành ngày 28/6/2024. Cụ thể gồm những nội dung sau đây:

1. Điều kiện, tiêu chuẩn của trưởng Ban kiểm soát của quỹ tín dụng nhân dân có tổng tài sản dưới 200 tỷ đồng

(i) Là thành viên cá nhân của quỹ tín dụng nhân dân.

(ii) Đáp ứng các điều kiện, tiêu chuẩn quy định tại điểm a(ii), điểm a(iii), điểm a(iv) và điểm a(v) khoản 1 Điều 19 Thông tư 29/2024/TT-NHNN. Cụ thể bao gồm:

- Thường trú tại địa bàn hoạt động của quỹ tín dụng nhân dân.

- Có đủ sức khỏe đáp ứng yêu cầu công tác.

- Không thuộc trường hợp quy định tại Điều 42 và Điều 43 Luật Các tổ chức tín dụng 2024.

- Có đạo đức nghề nghiệp.

(iii) Có ít nhất 02 năm làm việc trực tiếp trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, kế toán, kiểm toán.

(iv) Có trình độ cao đẳng về một trong các ngành tài chính, ngân hàng, kế toán, kiểm toán, quản trị kinh doanh, luật hoặc có trình độ từ đại học trở lên.

Tổng hợp toàn bộ biểu mẫu ban hành kèm theo Phụ lụcThông tư 29/2024/TT-NHNN

File Word Luật Các tổ chức tín dụng và các văn bản hướng dẫn có hiệu lực từ ngày 01/7/2024

Hệ thống biểu mẫu về pháp luật doanh nghiệp (cập nhật mới)

Điều kiện, tiêu chuẩn của trưởng Ban kiểm soát quỹ tín dụng nhân dân

Điều kiện, tiêu chuẩn của trưởng Ban kiểm soát quỹ tín dụng nhân dân

(Ảnh minh họa – Nguồn từ Internet)

2. Điều kiện, tiêu chuẩn của trưởng Ban kiểm soát của quỹ tín dụng nhân dân có tổng tài sản từ 200 tỷ đồng trở lên

(i) Đáp ứng các điều kiện, tiêu chuẩn quy định tại khoản (i) và khoản (ii) Mục 1 nêu trên.

(ii) Có ít nhất 03 năm làm việc trực tiếp trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, kế toán, kiểm toán.

(iii) Có trình độ từ đại học trở lên.

3. Nhiệm kỳ của trưởng Ban kiểm soát quỹ tín dụng nhân dân

Theo khoản 2 Điều 20 Thông tư 29/2024/TT-NHNN thì trưởng Ban kiểm soát quỹ tín dụng nhân dân không được giữ chức vụ quá 02 nhiệm kỳ liên tiếp

4. Điều kiện, tiêu chuẩn của Giám đốc quỹ tín dụng nhân dân từ ngày 01/7/2024

Qúy khách hàng xem thêm chi tiết tại bài viết: Điều kiện, tiêu chuẩn của Giám đốc quỹ tín dụng nhân dân từ ngày 01/7/2024

5. Điều kiện, tiêu chuẩn thành viên Ban kiểm soát quỹ tín dụng nhân dân năm 2024

Quý khách hàng xem thêm chi tiết tại bài viết: Điều kiện, tiêu chuẩn thành viên Ban kiểm soát quỹ tín dụng nhân dân năm 2024

Điều 42. Những trường hợp không được đảm nhiệm chức vụ - Luật Các tổ chức tín dụng 2024

1. Những người sau đây không được là thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, thành viên Ban kiểm soát, Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó giám đốc) và chức danh tương đương theo quy định tại Điều lệ của tổ chức tín dụng:

a) Người thuộc đối tượng quy định tại khoản 2 Điều này;

b) Người thuộc đối tượng không được tham gia quản lý, điều hành doanh nghiệp, hợp tác xã theo quy định của pháp luật về cán bộ, công chức, viên chức và pháp luật về phòng, chống tham nhũng;

c) Người đã từng là chủ doanh nghiệp tư nhân, thành viên hợp danh của công ty hợp danh, Tổng giám đốc (Giám đốc), thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, kiểm soát viên, thành viên Ban kiểm soát của doanh nghiệp, thành viên Hội đồng quản trị và Tổng giám đốc (Giám đốc) hợp tác xã tại thời điểm doanh nghiệp, hợp tác xã đó bị tuyên bố phá sản, trừ trường hợp được cử, chỉ định, bổ nhiệm tham gia quản lý, điều hành, kiểm soát doanh nghiệp, hợp tác xã là tổ chức tín dụng bị tuyên bố phá sản theo yêu cầu nhiệm vụ;

d) Người đã từng bị đình chỉ chức danh Chủ tịch, thành viên khác của Hội đồng quản trị; Chủ tịch, thành viên khác của Hội đồng thành viên; Trưởng ban, thành viên khác của Ban kiểm soát; Tổng giám đốc (Giám đốc) của tổ chức tín dụng theo quy định tại Điều 47 của Luật này hoặc bị cơ quan có thẩm quyền xác định người đó có vi phạm dẫn đến việc tổ chức tín dụng bị thu hồi Giấy phép;

đ) Người có liên quan của thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, Tổng giám đốc (Giám đốc) của tổ chức tín dụng đó, trừ trường hợp quy định tại khoản 3 Điều 69, điểm b khoản 1 Điều 73 và điểm a khoản 2 Điều 77 của Luật này;

e) Người có liên quan của thành viên Ban kiểm soát, Phó giám đốc của quỹ tín dụng nhân dân đó;

g) Người phải chịu trách nhiệm theo kết luận thanh tra dẫn đến việc tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng ở khung phạt tiền cao nhất đối với hành vi vi phạm quy định về giấy phép, quản trị, điều hành, cổ phần, cổ phiếu, góp vốn, mua cổ phần, cấp tín dụng, mua trái phiếu doanh nghiệp, tỷ lệ bảo đảm an toàn theo quy định của pháp luật về xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng.

2. Những người sau đây không được là Kế toán trưởng, Giám đốc chi nhánh, Tổng giám đốc (Giám đốc) công ty con của tổ chức tín dụng:

a) Người chưa thành niên; người có khó khăn trong nhận thức, làm chủ hành vi; người bị hạn chế hoặc bị mất năng lực hành vi dân sự;

b) Người đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự, đang chấp hành hình phạt tù; đang chấp hành biện pháp xử lý hành chính tại cơ sở cai nghiện bắt buộc, cơ sở giáo dục bắt buộc; đang bị Tòa án cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định;

c) Người đã bị kết án về tội từ tội phạm nghiêm trọng trở lên;

d) Người đã bị kết án về tội xâm phạm sở hữu mà chưa được xóa án tích;

đ) Cán bộ, công chức, viên chức, người quản lý từ cấp phòng trở lên trong doanh nghiệp mà Nhà nước nắm giữ từ 50% vốn điều lệ trở lên, trừ người được cử làm đại diện quản lý phần vốn góp của Nhà nước, của doanh nghiệp mà Nhà nước nắm giữ từ 50% vốn điều lệ trở lên tại tổ chức tín dụng hoặc được cử, chỉ định, bổ nhiệm tham gia quản lý, điều hành, kiểm soát tổ chức tín dụng theo yêu cầu nhiệm vụ;

e) Sĩ quan, hạ sĩ quan, quân nhân chuyên nghiệp, công nhân, viên chức quốc phòng trong cơ quan, đơn vị thuộc Quân đội nhân dân Việt Nam; sĩ quan, hạ sĩ quan chuyên nghiệp, công nhân công an trong cơ quan, đơn vị thuộc Công an nhân dân Việt Nam, trừ người được cử làm đại diện quản lý phần vốn góp của Nhà nước, của doanh nghiệp mà Nhà nước nắm giữ từ 50% vốn điều lệ trở lên tại tổ chức tín dụng;

g) Trường hợp khác theo quy định tại Điều lệ của tổ chức tín dụng.

3. Vợ, chồng, cha, mẹ, con, anh, chị, em của thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, Tổng giám đốc (Giám đốc) tổ chức tín dụng và vợ, chồng của những người này không được là Kế toán trưởng hoặc là người phụ trách tài chính của tổ chức tín dụng đó.

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của Pháp luật doanh nghiệp. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email khoinghiep@thuvienphapluat.vn.

- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.