Tra cứu hỏi đáp pháp luật

Lập hồ sơ đề nghị cấp giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh có thông tin sai sự thật bị phạt thế nào? 09:57 | 27/12/2016

Mức phạt đối với hành vi lập hồ sơ đề nghị cấp giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh có thông tin sai sự thật được quy định tại Điểm 7b Khoản 21 Điều 4 Nghị định 145/2016/NĐ-CP sửa đổi Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, theo đó: Phạt tiền

Cấp giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh

Lập hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến có thông tin không chính xác bị phạt thế nào? 09:57 | 27/12/2016

Lập hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến có thông tin không chính xác bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là An, đang sinh sống ở Bình Thuận. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi cập hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến

Xử phạt vi phạm hành chính

Mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng không đúng quy định pháp luật bị phạt thế nào? 09:57 | 27/12/2016

Mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng không đúng quy định pháp luật bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Diễm, đang sinh sống ở Hà Nội. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng không đúng quy định pháp luật bị

Xử phạt vi phạm hành chính

Công ty chứng khoán hoạt động không đúng nội dung quy định trong giấy phép bị phạt thế nào? 09:55 | 27/12/2016

Mức phạt đối với công ty chứng khoán hoạt động không đúng nội dung quy định trong giấy phép được quy định tại Điểm 6b Khoản 21 Điều 4 Nghị định 145/2016/NĐ-CP sửa đổi Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, theo đó: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng

Xử phạt vi phạm hành chính

Xác nhận hô sơ đề nghị cấp giấy phép thành lập công ty chứng khoán có thông tin sai sự thật bị phạt thế nào? 09:54 | 27/12/2016

bổ sung là đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với hành vi vi phạm. Áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả là buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm. Trên đây là quy định về mức phạt đối với công ty chứng khoán thực hiện hành vi bị cấm trong thời gian

Thành lập công ty

Công ty chứng khoán không thông báo tại trụ sở chính các nội dung liên quan đến phương thức giao dịch bị phạt thế nào? 09:54 | 27/12/2016

Công ty chứng khoán không thông báo tại trụ sở chính các nội dung liên quan đến phương thức giao dịch bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Thy, đang sinh sống ở Hà Nội. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi công ty chứng khoán không thông báo tại trụ sở chính các nội dung

Xử phạt vi phạm hành chính

Công ty chứng khoán không thông báo hoặc thông báo không kịp thời về việc bán giải chấp chứng khoán cho khách hàng bị phạt thế nào? 09:54 | 27/12/2016

50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam không thông báo hoặc thông báo không kịp thời về việc bán giải chấp chứng khoán, bán chứng khoán cầm cố hoặc về kết quả giao dịch cho khách hàng theo quy định pháp luật. Trên đây là quy định về mức phạt đối với công ty chứng

Xử phạt vi phạm hành chính

Công ty chứng khoán không lưu giữ đầy đủ hồ sơ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán bị phạt thế nào? 09:54 | 27/12/2016

nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam; chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam trực tiếp quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán và nhận mở tài khoản giao dịch chứng khoáncho nhà đầu tư trong nước. Trên đây là quy định về mức phạt đối với công ty chứng khoán không lưu giữ đầy đủ hồ sơ liên quan đến hoạt động của công ty

Xử phạt vi phạm hành chính

Công ty chứng khoán nhận ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân trái quy định pháp luật bị phạt thế nào? 09:54 | 27/12/2016

Công ty chứng khoán nhận ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân trái quy định pháp luật bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Quân, đang sinh sống ở Thanh Hóa. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi công ty chứng khoán nhận ủy thác quản lý

Nhà đầu tư

Công ty chứng khoán đưa ra lãi suất cụ thể với khách hàng để lôi kéo khách hàng tham gia giao dịch bị phạt thế nào? 09:54 | 27/12/2016

Công ty chứng khoán đưa ra lãi suất cụ thể với khách hàng để lôi kéo khách hàng tham gia giao dịch bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Thúy, đang sinh sống ở Vĩnh Phúc. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi công ty chứng khoán đưa ra lãi suất cụ thể với khách hàng để lôi

Lãi suất

Công ty chứng khoán thanh toán giao dịch với người khác không phải là người đứng tên tài khoản giao dịch mà không có ủy quyền bằng văn bản của người đứng tên tài khoản bị phạt thế nào? 09:54 | 27/12/2016

Công ty chứng khoán thanh toán giao dịch với người khác không phải là người đứng tên tài khoản giao dịch mà không có ủy quyền bằng văn bản của người đứng tên tài khoản bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Huy, đang sinh sống ở Hải Phòng. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi

Xử phạt vi phạm hành chính

Công ty chứng khoán vi phạm quy định về nghiệp vụ tự doanh chứng khoán bị phạt thế nào? 09:53 | 27/12/2016

Mức phạt đối với công ty chứng khoán vi phạm quy định về nghiệp vụ tự doanh chứng khoán được quy định tại Điểm đ Khoản 3 Điều 21 Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, theo đó: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm quy định về

Xử phạt vi phạm hành chính

Công ty chứng khoán thực hiện giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu cổ phần bị phạt thế nào? 09:53 | 27/12/2016

Công ty chứng khoán thực hiện giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu cổ phần bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Dũng, đang sinh sống ở Bình Thuận. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi công ty chứng khoán thực hiện giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu cổ phần bị phạt thế

Cổ phần

Công ty chứng khoán không sử dụng các giải pháp đảm bảo an toàn dữ liệu của khách hàng bị phạt thế nào? 09:53 | 27/12/2016

.000.000 đồng đối với hành vi không sử dụng các giải pháp đảm bảo an toàn hệ thống, dữ liệu của khách hàng. Trên đây là quy định về mức phạt đối với công ty chứng khoán thanh toán giao dịch với người khác không phải là người đứng tên tài khoản giao dịch mà không có ủy quyền bằng văn bản của người đứng tên tài khoản. Để hiểu rõ hơn về điều này bạn nên tham

Xử phạt vi phạm hành chính

Công ty chứng khoán không xây dựng hệ thống quản lý tách bạch tiền của khách hàng bị phạt thế nào? 09:53 | 27/12/2016

của khách hàng; nhận ủy quyền của khách hàng thực hiện chuyển tiền nội bộ giữa các tài khoản của khách hàng. Áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán của công ty chứng khoán trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với hành vi vi phạm. Trên đây là quy định về mức phạt đối với công ty chứng khoán

Xử phạt vi phạm hành chính

Công ty chứng khoán vi phạm quy định về quản lý chứng khoán của khách hàng bị phạt thế nào? 09:53 | 27/12/2016

quản lý chứng khoán của khách hàng. Áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán của công ty chứng khoán trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với hành vi vi phạm. Trên đây là quy định về mức phạt đối với công ty chứng khoán vi phạm quy định về quản lý chứng khoán của khách hàng. Để hiểu rõ

Xử phạt vi phạm hành chính

Công ty chứng khoán cho khách hàng vay tiền bị phạt thế nào? 09:53 | 27/12/2016

dụng hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán của công ty chứng khoán trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với hành vi vi phạm. Trên đây là quy định về mức phạt đối với công ty chứng khoán cho khách hàng vay tiền. Để hiểu rõ hơn về điều này bạn nên tham khảo thêm tại Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định

Xử phạt vi phạm hành chính

Nội dung thẩm định nguồn vốn và khả năng cân đối chương trình điều chỉnh trong đầu tư công được quy định thế nào? 09:49 | 27/12/2016

nguồn vốn và khả năng cân đối vốn đối với phần tăng tổng mức đầu tư của dự án phải phù hợp với các quy định của Luật Đầu tư công, khả năng cân đối nguồn vốn đầu tư công trung hạn 5 năm. Báo cáo thẩm định cần làm rõ: a) Sự phù hợp của dự án về mục đích, đối tượng thuộc ngành, lĩnh vực, chương trình được đầu tư bằng nguồn vốn dự kiến sử dụng. b

Đầu tư

Thẩm định nguồn vốn và khả năng cân đối vốn dự án điều chỉnh trong đầu tư công bao gồm những nội dung gì? 09:49 | 27/12/2016

vốn và khả năng cân đối vốn đối với phần tăng tổng mức đầu tư của dự án phải phù hợp với các quy định của Luật Đầu tư công, khả năng cân đối nguồn vốn đầu tư công trung hạn 5 năm. Báo cáo thẩm định cần làm rõ: a) Sự phù hợp của dự án về mục đích, đối tượng thuộc ngành, lĩnh vực, chương trình được đầu tư bằng nguồn vốn dự kiến sử dụng. b

Đầu tư

Công ty quản lý quỹ không ký kết hợp đồng bằng văn bản với khách hàng khi cung cấp dịch vụ cho khách hàng bị phạt thế nào? 09:47 | 27/12/2016

Công ty quản lý quỹ không ký kết hợp đồng bằng văn bản với khách hàng khi cung cấp dịch vụ cho khách hàng bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Hà, đang sinh sống ở Đà Nẵng. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi công ty quản lý quỹ không ký kết hợp đồng bằng văn bản với

(028) 3930 3279	Hỗ trợ trực tuyến
0906 22 99 66	0838 22 99 66

Địa chỉ:	17 Nguyễn Gia Thiều, P. Võ Thị Sáu, Q.3, TP.HCM
Điện thoại:	(028) 3930 3279 (06 lines)
E-mail:	info@ThuVienPhapLuat.vn

Tra cứu hỏi đáp Mục đích

Thông báo

Chủ quản:	Công ty THƯ VIỆN PHÁP LUẬT
Giấy phép số:	27/GP-TTĐT, do Sở TTTT TP. HCM cấp ngày 09/05/2019.
Chịu trách nhiệm chính:	Ông Bùi Tường Vũ - Số điện thoại liên hệ: 028 3930 3279
Địa chỉ:	17 Nguyễn Gia Thiều, P.6, Q.3, TP.HCM
Điện thoại:	(028) 3930 3279 (06 lines)
E-mail:	info@ThuVienPhapLuat.vn