Hỏi đáp pháp luật về Chứng khoán

Các trường hợp được miễn chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán được quy định ra sao? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật. Tôi là Hoàng Anh, hiện đang sinh sống và làm việc tại Đà Nẵng. Thời gian này, do nhu cầu công việc, tôi đang quan tâm tới lĩnh vực chứng khoán và các công việc liên quan đến ngành này. Tôi được biết, để hành nghề chứng khoán, cần phải có chứng chỉ hành nghề. Vậy, có trường hợp nào người có nhu cầu hành nghề được miễn chứng chỉ hay không? Nội dung này được điều chỉnh bởi văn bản nào? Rất mong nhận được phản hồi từ Ban biên tập. Xin chân thành cảm ơn! Đặng Hoàng Anh (anhhoang***@gmail.com)

Giá trị sử dụng của chứng chỉ hành nghề chứng khoán được quy định ra sao? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật. Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật. Tôi là Hoàng Dũng, hiện đang sinh sống và làm việc tại Đà Nẵng. Hiện tại, tôi đang có nhu cầu hành nghề Môi giới chứng khoán. Tôi muốn biết, để được cấp chứng chỉ hành nghề, tôi cần chuẩn bị những giấy tờ, tài liệu gì? Tôi có thể tham khảo thêm nội dung này ở đâu? Xin chân thành cảm ơn! Trần Hoàng Dũng (0902****)

Thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán được quy định ra sao? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật. Tôi là Việt Bình, hiện đang sinh sống và làm việc tại Đà Nẵng. Tôi vừa hoàn thành hồ sơ xin cấp chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán. Tuy nhiên, tôi không biết mình phải thực hiện thủ tục gì tiếp theo. Cho tôi hỏi, pháp luật quy định quy trình cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán gồm những giai đoạn nào? Nội dung này được điều chỉnh bởi văn bản nào? Rất mong nhận được phản hồi từ Ban biên tập. Xin chân thành cảm ơn! Bùi Việt Bình (binhbui***@yahoo.com)

Các trường hợp thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán được quy định ra sao? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật. Em là sinh viên trường Học viện Tài chính. Trong quá trình học, khi tìm hiểu đến nội dung hoạt động của thị trường chứng khoán, em còn một số vấn đề thắc mắc, mong được anh chị giải đáp. Em được biết, để hành nghề chứng khoán, cần phải có chứng chỉ hành nghề. Vậy, trong những trường hợp nào, người hành nghề chứng khoán bị thu hồi chứng chỉ hành nghề? Văn bản nào điều chỉnh nội dung này? Rất mong nhận được phản hồi từ Ban biên tập.Cảm ơn anh chị rất nhiều!

Vũ Duy Tâm (tamvu***@gmail.com)

Việc thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán được quy định ra sao? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật. Tôi là Trần Gia Bắc, hiện đang sinh sống và làm việc tại Đà Nẵng trong lĩnh vực chứng khoán. Trong quá trình làm việc, tôi gặp một số vướng mắc. Cho tôi hỏi, pháp luật hiện hành quy định ra sao về vấn đề thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán? Tôi có thể tham khảo thêm thông tin tại đâu? Rất mong nhận được phản hồi từ Ban biên tập. Xin chân thành cảm ơn! Trần Gia Bắc (baccai***@yahoo.com)

Các trường hợp được cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán được quy định ra sao? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật. Em là sinh viên trường Đại học Luật TP.HCM. Trong quá trình học môn Luật Chứng khoán, khi tìm hiểu đến nội dung hành nghề chứng khoán, em còn một số vấn đề thắc mắc, mong được anh chị giải đáp. Cho em hỏi, theo quy định pháp luật hiện hành thì chứng chỉ hành nghề chứng khoán được cấp lại trong những trường hợp nào? Văn bản nào điều chỉnh nội dung này? Rất mong nhận được phản hồi từ Ban biên tập.Cảm ơn anh chị rất nhiều!

Vũ Đăng Toàn (0902****)

Hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán khi chứng chỉ bị thu hồi được quy định ra sao? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật. Tôi là Hoàng Dũng, hiện đang sinh sống và làm việc tại Đà Nẵng. Thời gian này, tôi đang quan tâm tới lĩnh vực chứng khoán và các công việc liên quan đến ngành này. Cho tôi hỏi, trong trường hợp người hành nghề chứng khoán bị thu hồi chứng chỉ hành nghề thì có được cấp lại hay không? Nếu có thì hồ sơ xin cấp lại gồm những tài liệu, giấy tờ gì?Tôi có thể tham khảo thêm thông tin này tại đâu? Rất mong nhận được phản hồi từ Ban biên tập. Xin chân thành cảm ơn! Đặng Hoàng Dũng (0907****)

Hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong trường hợp bị mất, hỏng,...được quy định ra sao? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật. Tôi là Duy Bình, hiện đang sinh sống và làm việc tại Đà Nẵng trong lĩnh vực Môi giới chứng khoán. Vừa qua, tôi bị mất chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán. Nay, tôi đang có nhu cầu xin cấp lại. Tôi muốn hỏi, tôi cần phải chuẩn bị những tài liệu, giấy tờ nào? Tôi có thể tham khảo thêm thông tin tại đâu? Rất mong nhận được phản hồi từ Ban biên tập. Xin chân thành cảm ơn! Đào Duy Bình (0902****)

Trình tự, thủ tục cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán được quy định ra sao? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật. Em là sinh viên trường Học viện Tài chính. Trong quá trình học, khi tìm hiểu đến nội dung hoạt động của thị trường chứng khoán, em còn một số vấn đề thắc mắc, mong được anh chị giải đáp. Em được biết, để hành nghề chứng khoán, cần phải có chứng chỉ hành nghề. Vậy, trong quá trình hành nghề, trường hợp người hành nghề bị thu hồi chứng chỉ hoặc chứng chỉ bị mất, hỏng,...thì thủ tục cấp lại chứng chỉ được tiến hành như thế nào? Văn bản nào điều chỉnh nội dung này? Rất mong nhận được phản hồi từ Ban biên tập.Cảm ơn anh chị rất nhiều!

Vũ Thùy Dung (junvu***@gmail.com)

Lệ phí cấp, cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán được quy định ra sao? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật. Tôi là Hoàng Quân, hiện đang sinh sống và làm việc tại Đà Nẵng trong lĩnh vực Môi giới chứng khoán. Tôi vừa hoàn thành xong hồ sơ xin cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán do chứng chỉ bị hỏng. Tuy nhiên, tôi thắc mắc không biết pháp luật quy định như thế nào về lệ phí cấp, cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán? Tôi có thể tham khảo thêm thông tin tại đâu? Rất mong nhận được phản hồi từ Ban biên tập. Xin chân thành cảm ơn! Đặng Hoàng Quân (0905****)

Các khóa học cấp chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán được quy định ra sao? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật. Em là sinh viên khoa Luật Thương mại trường Đại học Luật TP.HCM. Trong quá trình học môn Luật Chứng khoán, em được thầy cô nói sơ qua về các lĩnh vực trong hành nghề chứng khoán. Cho em hỏi, hiện nay các khóa học cấp chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán gồm những nội dung nào? Văn bản nào điều chỉnh nội dung này? Rất mong nhận được phản hồi từ Ban biên tập.Cảm ơn anh chị rất nhiều! Nguyễn Ngọc Trâm (tramnguyen***@gmail.com)

Cơ quan đào tạo cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán được quy định ra sao? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật. Em là sinh viên trường Đại học Tài chính - Marketing. Trong quá trình học, khi tìm hiểu đến nội dung hoạt động của thị trường chứng khoán, em còn một số vấn đề thắc mắc, mong được anh chị giải đáp. Em được biết, để hành nghề chứng khoán, cần phải có chứng chỉ hành nghề. Vậy, việc đào tạo cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán được tiến hành bởi cơ quan nào? Văn bản nào quy định nội dung này? Rất mong nhận được phản hồi từ Ban biên tập.Cảm ơn anh chị rất nhiều!

Trần Minh Thư (thutran***@gmail.com)

Cơ quan  nào có thẩm quyền cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật. Tôi là Văn Anh, hiện đang sinh sống và làm việc tại Hà Nội. Tôi vừa hoàn thành xong khóa đào tạo về tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán do trường Học viện Tài chính liên kết với Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán tổ chức. Nhờ Ban biên tập trả lời giúp tôi, hiện nay, cơ quan nào có thẩm quyền cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán? Rất mong nhận được phản hồi từ các bạn. Xin chân thành cảm ơn! Chu Văn Anh (anh***@yahoo.com)

Cơ quan phê chuẩn giáo trình và chương trình đào tạo các khóa học hành nghề chứng khoán được quy định ra sao? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật. Em là cử nhân Luật Thương mại trường Đại học Luật TP.HCM. Trong quá trình học, em được tìm hiểu sơ qua về các lĩnh vực hành nghề chứng khoán. Trong đó, em rất ấn tượng với mảng tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán nên có dự định nộp hồ sơ học tiếp khóa học này. Cho em hỏi, đối  với giáo trình và chương trình đào tạo các khóa học cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán thì cơ quan nào có thẩm quyền phê chuẩn? Em có thể tham khảo thêm nội dung này ở văn bản nào? Rất mong nhận được phản hồi từ Ban biên tập.Cảm ơn anh chị rất nhiều!

Trần Minh Thông (thongtran***@yahoo.com)

Những trường hợp được miễn tham gia các khóa học chuyên môn nhưng phải tham gia kiểm tra trình độ để được cấp chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán được quy định ra sao? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật. Em là Kim Ngân, sinh viên năm cuối ngành Luật Dân sự, trường Đại học Luật TP.HCM. Em dự định ra trường sẽ tiếp tục học thêm một khóa đào tạo về quản lý quỹ và tài sản. Cho em hỏi, theo quy định pháp luật hiện hành thì những trường hợp nào được miễn tham gia các khóa học chuyên môn nhưng phải tham gia kiểm tra trình độ để được cấp chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán? Rất mong nhận được phản hồi từ Ban biên tập. Cảm ơn Quý Ban biên tập rất nhiều! Bùi Kim Ngân (nganbui***@gmail.com)

Việc tổ chức thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán được quy định ra sao? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật. Tôi là Việt Hoàng, hiện đang tham gia khóa đào tạo hành nghề Môi giới chứng khoán tại Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán. Cho tôi hỏi, sau khi kết thúc khóa đào tạo, kỳ thu sát hạch kết quả để cấp chứng chỉ hành nghề sẽ được tổ chức như thế nào? Tôi có thể tham khảo thêm thông tin tại đâu? Rất mong nhận được phản hồi từ Ban biên tập. Xin chân thành cảm ơn! 

Bùi Việt Hoàng (hoangbui***@gmail.com)

Điều kiện dự thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán được quy định ra sao? Chào các bạn trong Ban biên tập Thư Ký Luật. Tôi là Dũng, hiện đang tham gia khóa đào tạo về tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán. Nhờ Ban biên tập trả lời giúp tôi, theo quy định hiện nay, sau khi kết thúc khóa đào tạo, để được dự thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán cần đáp ứng những điều kiện nào? Có văn bản nào quy định nội dung này hay không? Xin chân thành cảm ơn!

Đặng Tất Dũng (dungdang***@gmail.com)

Hồ sơ đăng ký dự thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán được quy định ra sao? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật. Em vừa kết thúc khóa đào tạo về phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp. Hiện tại, em đang chuẩn bị hồ sơ đăng ký thi sát hạch kết quả để được cấp chứng chỉ hành nghề. Tuy nhiên, em đang phân vân không biết phải chuẩn bị những tài liệu, giấy tờ gì? Văn bản nào điều chỉnh nội dung này? Rất mong nhận được phản hồi từ Ban biên tập.Cảm ơn anh chị rất nhiều!

Vũ Đăng Toàn (0902****)

Thời gian phê duyệt kết quả thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán được quy định như thế nào? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật. Tôi là Thùy Duyên, hiện đang sinh sống và làm việc tại Đà Nẵng. Tôi vừa hoàn thành xong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán. Cho tôi hỏi, hiện nay, pháp luật quy định thời gian phê duyệt kết quả thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán là bao lâu? Tôi có thể tham khảo thêm nội dung này ở văn bản nào? Rất mong nhận được phản hồi từ Ban biên tập. Xin chân thành cảm ơn! Mai Thùy Duyên (duyenthuy***@gmail.com)