Mẫu báo cáo về tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư theo Công văn 4501?

Nội dung chính

• Mẫu báo cáo về tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư theo Công văn 4501?
• Từ 1/10/2024, phải cập nhật căn cước để giao dịch chứng khoán online đúng không?
• Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam có các quyền sau gì?

Mẫu báo cáo về tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư theo Công văn 4501?

Mẫu báo cáo về tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư được quy định tại Phụ lục 1 ban hành kèm theo Công văn 4501/UBCK-CNTT năm 2024, mẫu có dạng như sau:

Tải Mẫu báo cáo về tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư theo Công văn 4501

Tại đây

Mẫu báo cáo về tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư theo Công văn 4501? (Hình từ Internet)

Từ 1/10/2024, phải cập nhật căn cước để giao dịch chứng khoán online đúng không?

Tại Tiểu mục 1.3 Mục 1 Công văn 4501/UBCK-CNTT năm 2024 có nêu cụ thể như sau:

1. Về việc chuẩn hóa dữ liệu của nhà đầu tư cá nhân.

[...]

1.3. Đối với các nhà đầu tư đang có phát sinh giao dịch nhưng không phối hợp để chuẩn hóa thông tin: Đề nghị các đơn vị chủ động, có giải pháp giới hạn về cung cấp dịch vụ, trên nguyên tắc đảm bảo các quy định hiện hành để thúc đẩy công tác chuẩn hóa dữ liệu nhà đầu tư theo chỉ đạo của Chính phủ và Bộ Tài chính.

Kể từ ngày 01/10/2024, để đảm bảo nguyên tắc giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán theo quy định tại Điều 4, Thông tư số 134/2017/TT-BTC; đề nghị các đơn vị chỉ cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến đối với các tài khoản có thông tin nhà đầu tư khớp đúng với CSDLQGDC/hệ thống định danh và xác thực điện tử/căn cước công dân gắn chip/căn cước. Các trường hợp không phối hợp để cập nhật, chuẩn hóa thông tin, đề nghị các đơn vị yêu cầu nhà đầu tư đến giao dịch chứng khoán trực tiếp tại quầy và tiếp tục có biện pháp chuẩn hóa thông tin dữ liệu khi nhà đầu tư giao dịch trực tiếp tại quầy.

Theo đó, kể từ ngày 1/10/2024, để đảm bảo nguyên tắc giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán, đề nghị các đơn vị chỉ cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến đối với các tài khoản có thông tin nhà đầu tư khớp đúng với CSDLQGDC/hệ thống định danh và xác thực điện tử/căn cước công dân gắn chip/căn cước.

Do vậy, để tránh gián đoạn trong quá trình giao dịch, nhiều công ty chứng khoán đã gửi thông báo tới khách hàng việc cập nhật căn cước mới nhất, đảm bảo thông tin trùng khớp với Cơ sở dữ liệu quốc gia về dân cư theo quy định của pháp luật.

Các trường hợp không phối hợp để cập nhật, chuẩn hóa thông tin, đề nghị các đơn vị yêu cầu nhà đầu tư đến giao dịch chứng khoán trực tiếp tại quầy và tiếp tục có biện pháp chuẩn hóa thông tin dữ liệu khi nhà đầu tư giao dịch trực tiếp tại quầy.

Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam có các quyền sau gì?

Căn cứ khoản 1 Điều 46 Luật Chứng khoán 2019 quy định quyền của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam như sau:

- Ban hành các quy chế về niêm yết chứng khoán, giao dịch chứng khoán, công bố thông tin, thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các quy chế nghiệp vụ khác liên quan đến tổ chức và hoạt động thị trường giao dịch chứng khoán sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận

- Tổ chức, vận hành thị trường giao dịch chứng khoán

- Cảnh báo, kiểm soát, hạn chế giao dịch chứng khoán theo quy định của pháp luật và quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam

- Tạm ngừng, đình chỉ giao dịch đối với một hoặc một số chứng khoán trong trường hợp giá, khối lượng giao dịch chứng khoán có biến động bất thường, tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch không có biện pháp khắc phục nguyên nhân dẫn đến việc chứng khoán bị đưa vào diện cảnh báo, kiểm soát, hạn chế giao dịch hoặc trong trường hợp cần thiết để bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư và bảo đảm ổn định, an toàn của thị trường chứng khoán

- Chấp thuận, thay đổi, hủy bỏ niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán và giám sát việc duy trì điều kiện niêm yết chứng khoán của các tổ chức niêm yết

- Chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam

- Cung cấp dịch vụ đấu giá, đấu thầu; dịch vụ về thông tin thị trường và thông tin liên quan đến chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch; dịch vụ phát triển hạ tầng công nghệ cho thị trường chứng khoán và các dịch vụ liên quan khác theo quy định tại Điều lệ Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam

- Làm trung gian hòa giải theo yêu cầu của thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam khi phát sinh tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán

- Kiểm tra, xử lý vi phạm đối với thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam, tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch theo quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam

- Đề nghị cơ quan quản lý nhà nước cung cấp thông tin liên quan đến thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam, tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch để phục vụ công bố thông tin theo quy định của pháp luật

- Quyền khác theo quy định của pháp luật và Điều lệ Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam