Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán đang bị đình chỉ hoạt động thì có được lập thêm chi nhánh không?

Nội dung chính

• Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán đang bị đình chỉ hoạt động thì có được lập thêm chi nhánh không?
• Nhân sự bộ phận kiểm soát nội bộ trong công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có yêu cầu kinh nghiệm làm việc không?
• Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải duy trì bao nhiêu nhân viên có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ?

Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán đang bị đình chỉ hoạt động thì có được lập thêm chi nhánh không?

Căn cứ theo điểm c khoản 4 Điều 26 Thông tư 99/2020/TT-BTC quy định như sau:

Điều 26. Hoạt động của công ty quản lý quỹ trong thời gian đình chỉ hoạt động

...

4. Trong thời gian bị đình chỉ hoạt động, công ty quản lý quỹ phải tuân thủ các quy định sau đây:

a) Không được ký mới, ký gia hạn các hợp đồng ủy thác đầu tư, hợp đồng tư vấn đầu tư chứng khoán; không tiếp nhận thêm vốn từ các khách hàng ủy thác hiện tại; phải thực hiện tất toán, chuyển tài khoản theo yêu cầu của khách hàng (nếu có);

b) Không được huy động vốn để lập quỹ đầu tư chứng khoán mới, công ty đầu tư chứng khoán mới; không được tăng vốn điều lệ cho quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán hiện đang quản lý;

Đối với các hợp đồng ủy thác đầu tư còn hiệu lực, các quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán đang hoạt động, công ty quản lý quỹ chỉ được thực hiện các giao dịch sau khi có văn bản chấp thuận của khách hàng ủy thác hoặc đại diện của khách hàng ủy thác (ủy quyền từng lần). Khách hàng ủy thác tự chịu trách nhiệm về việc ủy quyền cho công ty quản lý quỹ thực hiện các giao dịch này;

c) Không được chi trả cổ tức, phân bổ lợi nhuận; không được chuyển các khoản nợ không có bảo đảm thành các khoản nợ có bảo đảm bằng tài sản của mình; không được mua lại cổ phần, phần vốn góp; không được lập thêm chi nhánh, văn phòng đại diện, mở rộng địa bàn hoạt động, đầu tư ra nước ngoài; không được tham gia góp vốn, đầu tư vào công ty con, công ty liên kết; không được thực hiện các hoạt động kinh doanh và đầu tư cần có sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định của pháp luật;

...

Theo đó, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán đang trong thời gian bị đình chỉ hoạt động thì không được phép lập thêm chi nhánh.

Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán đang bị đình chỉ hoạt động thì có được lập thêm chi nhánh không? (Hình từ Internet)

Nhân sự bộ phận kiểm soát nội bộ trong công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có yêu cầu kinh nghiệm làm việc không?

Căn cứ theo điểm b khoản 3 Điều 6 Thông tư 99/2020/TT-BTC quy định như sau:

Điều 6. Kiểm soát nội bộ

...

3. Nhân sự bộ phận kiểm soát nội bộ phải đảm bảo các quy định sau:

a) Đáp ứng quy định tại khoản 4 Điều 5 Thông tư này;

b) Có kinh nghiệm làm việc tối thiểu 02 năm tại các bộ phận nghiệp vụ chuyên môn của các công ty quản lý quỹ hoặc công ty chứng khoán hoặc tổ chức tín dụng hoặc doanh nghiệp bảo hiểm hoặc tổ chức kiểm toán hoặc tại các cơ quan quản lý nhà nước trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, bảo hiểm, chứng khoán, kiểm toán nhà nước;

c) Không phải là người có liên quan của thành viên Ban điều hành và không được kiêm nhiệm làm việc tại các bộ phận nghiệp vụ liên quan trực tiếp tới hoạt động kinh doanh chứng khoán được cấp phép.

...

Như vậy, nhân sự bộ phận kiểm soát nội bộ trong công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải đảm bảo có kinh nghiệm làm việc tối thiểu 02 năm trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, bảo hiểm, chứng khoán, kiểm toán nhà nước tại các cơ quan, tổ chức dưới đây:

- Các bộ phận nghiệp vụ chuyên môn của các công ty quản lý quỹ.

- Công ty chứng khoán.

- Tổ chức tín dụng.

- Doanh nghiệp bảo hiểm.

- Tổ chức kiểm toán.

- Các cơ quan quản lý nhà nước.

Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải duy trì bao nhiêu nhân viên có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ?

Căn cứ theo khoản 2 Điều 7 Thông tư 99/2020/TT-BTC quy định như sau:

Điều 7. Ban điều hành, nhân viên của công ty quản lý quỹ

1. Công ty quản lý quỹ phải bổ nhiệm Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán (nếu có) đáp ứng quy định tại khoản 5 Điều 75 Luật Chứng khoán.

2. Ngoài Tổng giám đốc (Giám đốc), các Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc), công ty quản lý quỹ phải bảo đảm luôn có tối thiểu 05 nhân viên có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ trong quá trình hoạt động.

3. Công ty quản lý quỹ phải bố trí người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán tại các vị trí sau:

a) Người điều hành quỹ; trưởng, phó trưởng các bộ phận nghiệp vụ về phân tích đầu tư, thẩm định đầu tư, quyết định đầu tư; nhân viên trực tiếp thực hiện phân tích đầu tư, thẩm định đầu tư, quyết định đầu tư phải có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ;

b) Trưởng, phó trưởng bộ phận tư vấn đầu tư chứng khoán, nhân viên trực tiếp tư vấn đầu tư chứng khoán; trưởng, phó trưởng bộ phận thực hiện đầu tư, nhân viên trực tiếp thực hiện đầu tư cho khách hàng ủy thác phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp.

...

Theo quy định trên, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải luôn duy trì có tối thiểu 05 nhân viên có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ trong quá trình hoạt động.