Mẫu báo cáo tình hình hoạt động quản lý danh mục đầu tư tháng của chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam mới nhất 2024?

Nội dung chính

• Mẫu báo cáo tình hình hoạt động quản lý danh mục đầu tư tháng của chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam mới nhất 2024?
• Chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam nộp báo cáo tình hình hoạt động quản lý danh mục đầu tư theo tháng đến cơ quan nào?
• Chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam có được huy động vốn tại Việt Nam không?

Mẫu báo cáo tình hình hoạt động quản lý danh mục đầu tư tháng của chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam mới nhất 2024?

Mẫu báo cáo tình hình hoạt động quản lý danh mục đầu tư theo tháng của chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam mới nhất 2024 là áp dụng theo mẫu tại Phụ lục 6 ban hành kèm theo Thông tư 97/2020/TT-BTC.

Dưới đây là mẫu báo cáo tình hình hoạt động quản lý danh mục đầu tư tháng của chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam:

Tải về mẫu báo cáo tình hình hoạt động quản lý danh mục đầu tư tháng của chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam:

Tại đây

Mẫu báo cáo tình hình hoạt động quản lý danh mục đầu tư tháng của chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam mới nhất 2024? (Hình từ Internet)

Chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam nộp báo cáo tình hình hoạt động quản lý danh mục đầu tư theo tháng đến cơ quan nào?

Căn cứ theo điểm b khoản 2 Điều 21 Thông tư 97/2020/TT-BTC quy định như sau:

Điều 21. Chế độ báo cáo, lưu trữ hồ sơ và công bố thông tin của chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

1. Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước các báo cáo định kỳ về hoạt động của chi nhánh như sau:

a) Báo cáo tình hình hoạt động tháng, năm với các nội dung theo mẫu quy định tại Phụ lục II và Phụ lục III ban hành kèm theo Thông tư này;

b) Báo cáo tài chính quý, báo cáo tài chính 6 tháng, báo cáo tài chính năm. Báo cáo tài chính 6 tháng phải được soát xét và báo cáo tài chính năm phải được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận;

c) Báo cáo về chỉ tiêu an toàn tài chính theo quy định pháp luật về chỉ tiêu an toàn tài chính.

2. Chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước các báo cáo định kỳ về hoạt động của chi nhánh như sau:

a) Các báo cáo quy định tại Khoản 1 Điều này, trong đó Báo cáo tình hình hoạt động tháng, năm thực hiện theo mẫu quy định tại Phụ lục IV ban hành kèm theo Thông tư này;

b) Báo cáo tình hình quản lý danh mục đầu tư tháng theo quy định tại Phụ lục VI kèm theo Thông tư này; báo cáo tài chính năm của các quỹ đầu tư thành lập tại nước ngoài, đang thực hiện đầu tư tại Việt Nam, lập theo quy định của nước nguyên xứ.

3. Thời hạn nộp các báo cáo:

a) Đối với báo cáo tháng: Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc tháng;

b) Đối với báo cáo quý: Trong thời hạn 20 ngày kể từ ngày kết thúc quý;

c) Đối với báo cáo 6 tháng: Trong thời hạn 45 ngày kể từ ngày kết thúc quý II;

d) Đối với báo cáo năm: Trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày kết thúc năm.

...

Theo quy định này, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam sẽ nộp báo cáo tình hình hoạt động quản lý danh mục đầu tư theo tháng đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam có được huy động vốn tại Việt Nam không?

Căn cứ theo khoản 1 Điều 20 Thông tư 97/2020/TT-BTC quy định như sau:

Điều 20. Nghĩa vụ của chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

Chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam có các nghĩa vụ sau đây:

1. Chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam không được huy động vốn tại Việt Nam để quản lý dưới mọi hình thức.

2. Trong hoạt động quản lý tài sản, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam phải tuân thủ các quy định sau:

a) Trừ trường hợp khách hàng ủy thác có chỉ thị hoặc có quy định tại hợp đồng ủy thác đầu tư, điều lệ của tổ chức nước ngoài, khi thực hiện quản lý tài sản cho khách hàng, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài phải tuân thủ các quy định về lưu ký, quản lý tách biệt tài sản tới từng khách hàng, giao dịch tài sản giữa các danh mục đầu tư của khách hàng ủy thác theo các quy định pháp luật áp dụng đối với công ty quản lý quỹ trong nước;

b) Bảo mật thông tin của khách hàng, thông tin về giao dịch tài sản, danh mục đầu tư của khách hàng và các thông tin khác liên quan, trừ trường hợp cung cấp thông tin theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và các cơ quan quản lý có thẩm quyền;

c) Tuân thủ quy định pháp luật ngoại hối, hạn chế sở hữu tại các doanh nghiệp Việt Nam, phòng chống rửa tiền và các quy định pháp luật khác có liên quan;

d) Không được vay trên lãnh thổ Việt Nam cho khách hàng, cho các tổ chức, cá nhân khác hoặc cho chính mình dưới mọi hình thức; không được sử dụng tài sản ủy thác, tài sản của mình để thế chấp, cầm cố, ký quỹ, ký cược hoặc đảm bảo cho các khoản vay, bảo lãnh cho các khoản vay trẽn lãnh thổ Việt Nam, kể cả cho khách hàng ủy thác, cho các tổ chức, cá nhân khác hoặc cho chính mình;

đ) Không được chào bán, phát hành chứng khoán để huy động vốn trên lãnh thổ Việt Nam;

...

Như vậy, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam không được phép huy động vốn tại Việt Nam để quản lý dưới mọi hình thức.