Chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng của Quỹ đại chúng được thực hiện khi nào?

Nội dung chính

• Quỹ đại chúng là gì?
• Chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng của Quỹ đại chúng được thực hiện khi nào?
• Chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng cần đáp ứng các điều kiện gì?
• Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng gồm những gì?
• Bản cáo bạch khi chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng phải có các nội dung gì?

Quỹ đại chúng là gì?

Tại khoản 38 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019 quy định về quỹ đại chúng như sau:

Điều 4. Giải thích từ ngữ

Trong Luật này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:

...

38. Quỹ đại chúng là quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng.

...

Như vậy, quỹ đại chúng là quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng.

Chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng của Quỹ đại chúng được thực hiện khi nào?

Tại khoản 1 Điều 13 Thông tư 98/2020/TT-BTC quy định như sau:

Điều 13. Hoạt động chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng

1. Việc chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng chỉ được thực hiện sau khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng.

2. Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng có hiệu lực, công ty quản lý quỹ phải công bố bản thông báo chào bán theo quy định về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán, đồng thời gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước bản thông báo chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng theo mẫu quy định tại Phụ lục XI ban hành kèm theo Thông tư này.

3. Toàn bộ vốn góp của nhà đầu tư phải được phong tỏa tại một tài khoản riêng của quỹ mở tại ngân hàng giám sát, toàn bộ danh mục chứng khoán cơ cấu của thành viên lập quỹ, nhà đầu tư phải được phong tỏa tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và chỉ được giải tỏa sau khi Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ có hiệu lực. Ngân hàng giám sát có trách nhiệm thanh toán tiền lãi cho quỹ với lãi suất tối thiểu bằng lãi suất không kỳ hạn đang áp dụng cho thời gian phong tỏa vốn.

Như vậy, chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng chỉ được thực hiện sau khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng.

Chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng của Quỹ đại chúng được thực hiện khi nào? (Hình từ Internet)

Chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng cần đáp ứng các điều kiện gì?

Theo quy định tại khoản 5 Điều 15 Luật Chứng khoán 2019 thì việc chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng cần đáp ứng các điều kiện sau:

- Tổng giá trị chứng chỉ quỹ đăng ký chào bán tối thiểu là 50 tỷ đồng;

- Có phương án phát hành và phương án đầu tư vốn thu được từ đợt chào bán chứng chỉ quỹ phù hợp với quy định của Luật Chứng khoán 2019;

- Phải được giám sát bởi ngân hàng giám sát theo quy định của Luật Chứng khoán 2019;

- Chứng chỉ quỹ chào bán ra công chúng phải được niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán sau khi kết thúc đợt chào bán, trừ trường hợp chào bán chứng chỉ quỹ mở.

Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng gồm những gì?

Theo quy định tại khoản 5 Điều 18 Luật Chứng khoán 2019 thì hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng bao gồm:

- Giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng;

- Bản cáo bạch;

- Dự thảo Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán;

- Hợp đồng nguyên tắc về việc giám sát giữa ngân hàng giám sát và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; hợp đồng nguyên tắc về việc phân phối; hợp đồng nguyên tắc ký với các tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan (nếu có);

- Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có).

Bản cáo bạch khi chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng phải có các nội dung gì?

Theo quy định tại khoản 2 Điều 19 Luật Chứng khoán 2019 thì đối với việc chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng, Bản cáo bạch bao gồm các nội dung sau đây:

- Loại hình và quy mô quỹ đầu tư chứng khoán;

- Mục tiêu đầu tư, chiến lược đầu tư, phương pháp và quy trình đầu tư, hạn chế đầu tư, các yếu tố rủi ro của quỹ đầu tư chứng khoán;

- Tóm tắt các nội dung cơ bản của dự thảo Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán;

- Phương án phát hành chứng chỉ quỹ và các thông tin hướng dẫn tham gia đầu tư vào quỹ đầu tư chứng khoán;

- Thông tin tóm tắt về công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát và quy định về giao dịch với người có liên quan của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và ngân hàng giám sát;

- Thông tin khác quy định trong mẫu Bản cáo bạch.

Trân trọng!