Mẫu hợp đồng ủy thác bù trừ, thanh toán chứng khoán phái sinh 2024?

Nội dung chính

• Mẫu hợp đồng ủy thác bù trừ, thanh toán chứng khoán phái sinh 2024?
• Tài khoản tiền gửi thành viên tại ngân hàng thanh toán mở cho mỗi thành viên bù trừ bao gồm những tài khoản nào?
• Trường hợp giá trị tài sản ký quỹ không đáp ứng được mức ký quỹ yêu cầu thì có cần phải nộp bổ sung tài sản ký quỹ không?

Mẫu hợp đồng ủy thác bù trừ, thanh toán chứng khoán phái sinh 2024?

Mẫu hợp đồng ủy thác bù trừ, thanh toán chứng khoán phái sinh được quy định tại Thông tư 58/2021/TT-BTC.

Tại Mẫu số 01 ban hành kèm theo Thông tư 58/2021/TT-BTC có quy định về mẫu hợp đồng ủy thác bù trừ, thanh toán chứng khoán chứng sinh như sau:

Xem chi tiết mẫu hợp đồng ủy thác bù trừ, thanh toán chứng khoán phái sinh ban hành kèm theo Thông tư 58/2021/TT-BTC tại đây.

Mẫu hợp đồng ủy thác bù trừ, thanh toán chứng khoán phái sinh 2024? (Hình từ Internet)

Tài khoản tiền gửi thành viên tại ngân hàng thanh toán mở cho mỗi thành viên bù trừ bao gồm những tài khoản nào?

Tại Điều 12 Thông tư 58/2021/TT-BTC có quy định về tài khoản ký quỹ thành viên bù trừ như sau:

Điều 12. Tài khoản ký quỹ thành viên bù trừ

1. Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam có trách nhiệm mở các tài khoản tiền gửi ký quỹ, tài khoản tiền gửi thanh toán đứng tên Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam tại ngân hàng thanh toán (sau đây gọi tắt là tài khoản tiền gửi thành viên) và tài khoản chứng khoán ký quỹ tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam (sau đây gọi tắt là tài khoản chứng khoán ký quỹ thành viên) để quản lý tài sản ký quỹ và thực hiện nghĩa vụ thanh toán cho các vị thế đứng tên thành viên bù trừ.

2. Tài khoản tiền gửi thành viên tại ngân hàng thanh toán mở cho mỗi thành viên bù trừ bao gồm:

a) Tài khoản tiền gửi ký quỹ tự doanh để quản lý tiền ký quỹ cho giao dịch tự doanh, tạo lập thị trường của chính thành viên bù trừ đó;

b) Tài khoản tiền gửi ký quỹ khách hàng để quản lý tiền ký quỹ của toàn bộ khách hàng của thành viên bù trừ đó;

c) Tài khoản tiền gửi thanh toán để thanh toán lãi lỗ vị thế hàng ngày, thanh toán khi thực hiện hợp đồng đứng tên thành viên bù trừ và các hoạt động thanh toán khác của thành viên bù trừ.

...

Như vậy, tài khoản tiền gửi thành viên tại ngân hàng thanh toán mở cho mỗi thành viên bù trừ bao gồm những tài khoản sau:

- Tài khoản tiền gửi ký quỹ tự doanh để quản lý tiền ký quỹ cho giao dịch tự doanh, tạo lập thị trường của chính thành viên bù trừ đó;

- Tài khoản tiền gửi ký quỹ khách hàng để quản lý tiền ký quỹ của toàn bộ khách hàng của thành viên bù trừ đó;

- Tài khoản tiền gửi thanh toán để thanh toán lãi lỗ vị thế hàng ngày, thanh toán khi thực hiện hợp đồng đứng tên thành viên bù trừ và các hoạt động thanh toán khác của thành viên bù trừ.

Trường hợp giá trị tài sản ký quỹ không đáp ứng được mức ký quỹ yêu cầu thì có cần phải nộp bổ sung tài sản ký quỹ không?

Tại Điều 13 Thông tư 58/2021/TT-BTC có quy định về ký quỹ của thành viên bù trừ như sau:

Điều 13. Ký quỹ của thành viên bù trừ

1. Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam xác định mức ký quỹ yêu cầu mà thành viên bù trừ phải nộp cho các vị thế đứng tên thành viên bù trừ vẫn còn đang lưu hành sau khi kết thúc giờ giao dịch.

2. Mức ký quỹ yêu cầu được xác định dựa trên các loại ký quỹ rủi ro, ký quỹ song hành Hợp đồng tương lai, ký quỹ chuyển giao Hợp đồng tương lai trái phiếu Chính phủ, ký quỹ tối thiểu và các yếu tố khác mà Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam xét thấy là cần thiết.

3. Thành viên bù trừ phải nộp bổ sung tài sản ký quỹ trong trường hợp giá trị tài sản ký quỹ không đáp ứng được mức ký quỹ yêu cầu do Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam xác định. Thành viên bù trừ được rút bớt tài sản ký quỹ nếu giá trị tài sản ký quỹ vượt mức ký quỹ yêu cầu theo quy định của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

4. Thành viên bù trừ có thể nộp ký quỹ bằng tiền hoặc chứng khoán nhưng phải đảm bảo tỷ lệ tiền ký quỹ không thấp hơn 80% mức ký quỹ yêu cầu, trừ trường hợp nhà đầu tư nắm giữ vị thế bán hợp đồng tương lai trái phiếu Chính phủ thực hiện hợp đồng dưới hình thức chuyển giao tài sản cơ sở thực hiện ký quỹ bằng trái phiếu Chính phủ có thể chuyển giao.

...

Như vậy, nếu giá trị tài sản ký quỹ không đáp ứng được mức ký quỹ yêu cầu thì thành viên bù trừ cần phải nộp bổ sung tài sản ký quỹ.

Trân trọng!