Mẫu thuyết minh cơ sở vật chất để đề nghị cấp giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán như thế nào?

Nội dung chính

• Mẫu thuyết minh cơ sở vật chất để đề nghị cấp giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán như thế nào?
• Hồ sơ đề nghị bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán có cần thuyết minh cơ sở vật chất không?
• Công ty chứng khoán có bắt buộc phải xây dựng quy trình quản lý hạn mức rủi ro?

Mẫu thuyết minh cơ sở vật chất để đề nghị cấp giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán như thế nào?

Căn cứ quy đinh mẫu số 65 ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về thuyết minh cơ sở vật chất để đề nghị cấp giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán như sau:

Dưới đây là mẫu thuyết minh cơ sở vật chất để đề nghị cấp giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán:

Tải về, mẫu thuyết minh cơ sở vật chất để đề nghị cấp giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán.

Mẫu thuyết minh cơ sở vật chất để đề nghị cấp giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán như thế nào? (Hình từ Internet)

Hồ sơ đề nghị bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán có cần thuyết minh cơ sở vật chất không?

Căn cứ quy định Điều 179 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về hồ sơ đề nghị bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán như sau:

Hồ sơ đề nghị bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán

1. Giấy đề nghị theo Mẫu số 69 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này.

2. Quyết định của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty về việc bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán.

3. Danh sách nhân sự thực hiện nghiệp vụ đề nghị bổ sung theo Mẫu số 66 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này.

4. Thuyết minh cơ sở vật chất theo Mẫu số 65 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này và tài liệu quy định tại khoản 6 Điều 176 Nghị định này.

Như vậy, hồ sơ đề nghị bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán có cần thuyết minh cơ sở vật chất gồm có:

- Giấy đề nghị

- Quyết định của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty về việc bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán.

- Danh sách nhân sự thực hiện nghiệp vụ đề nghị bổ sung

- Thuyết minh cơ sở vật chất

Theo đó thuyết minh cơ sở vật chất là một trong các hồ sơ đề nghị bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán.

Chính vì vậy hồ sơ đề nghị bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán cần phải có thuyết minh cơ sở vật chất.

Công ty chứng khoán có bắt buộc phải xây dựng quy trình quản lý hạn mức rủi ro?

Căn cứ quy định Điều 13 Quy chế hướng dẫn việc thiết lập và vận hành hệ thống quản trị rủi ro cho công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định 105/QĐ-UBCK năm 2013 quy định về quản lý hạn mức rủi ro như sau:

Quản lý hạn mức rủi ro

1. Công ty chứng khoán phải xây dựng quy trình quản lý hạn mức rủi ro.

2. Quy trình quản lý hạn mức rủi ro phải bao gồm các phương pháp tính toán, phương pháp phân bổ và thực hiện giám sát.

a) Hạn mức rủi ro được xác định bằng phương pháp định tính và phương pháp định lượng. Trong đó, ưu tiên sử dụng phương pháp định lượng. Mối tương quan giữa các rủi ro cũng phải được xác định;

b) Việc xác định và phân bổ hạn mức rủi ro có thể được thực hiện trên cơ sở các bộ phận nghiệp vụ kinh doanh, hoặc trên cơ sở các loại sản phẩm, độ dài của kỳ hạn, mức độ tập trung của một vị thế nắm giữ, hoặc sự khác biệt về nhân tố rủi ro hoặc nhu cầu của từng công ty chứng khoán;

c) Sau khi xác định được hạn mức rủi ro, công ty chứng khoán phải tiếp tục đánh giá về tính hợp lý để thực hiện các điều chỉnh cần thiết. Việc điều chỉnh hạn mức rủi ro phải được Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu công ty thông qua.

Như vậy, công ty chứng khoán phải xây dựng quy trình quản lý hạn mức rủi ro.

Quy trình quản lý hạn mức rủi ro phải bao gồm các phương pháp tính toán, phương pháp phân bổ và thực hiện giám sát:

- Hạn mức rủi ro được xác định bằng phương pháp định tính và phương pháp định lượng. Trong đó, ưu tiên sử dụng phương pháp định lượng. Mối tương quan giữa các rủi ro cũng phải được xác định;

- Việc xác định và phân bổ hạn mức rủi ro có thể được thực hiện trên cơ sở các bộ phận nghiệp vụ kinh doanh, hoặc trên cơ sở các loại sản phẩm, độ dài của kỳ hạn, mức độ tập trung của một vị thế nắm giữ, hoặc sự khác biệt về nhân tố rủi ro hoặc nhu cầu của từng công ty chứng khoán;

- Sau khi xác định được hạn mức rủi ro, công ty chứng khoán phải tiếp tục đánh giá về tính hợp lý để thực hiện các điều chỉnh cần thiết. Việc điều chỉnh hạn mức rủi ro phải được Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu công ty thông qua.

Trân trọng!