Mẫu giấy đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán?

Nội dung chính

• Mẫu giấy đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán?
• Điều kiện để cá nhân được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán là gì?
• Thủ tục đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện như thế nào?

Mẫu giấy đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán?

Sau đây là mẫu giấy đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán có thể tham khảo:

Tải về giấy đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán tại đây tải về

Theo khoản 4 Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ-CP thì ngoài giấy đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán thì trong hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán lần đầu còn có các giấy tờ sau:

- Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;

- Phiếu lý lịch tư pháp được cơ quan có thẩm quyền cấp trong thời hạn 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;

- Bằng tốt nghiệp đại học hoặc bằng thạc sỹ, tiến sỹ;

- Chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh cá nhân đó đang được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài; các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc các chứng chỉ tương đương;

- 02 ảnh 4x6 chụp trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;

- Đối với trường hợp đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ, hồ sơ kèm theo văn bản xác nhận số năm làm việc, vị trí công tác của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán do các tổ chức nơi người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã từng làm việc hoặc đang làm việc cung cấp.

Mẫu giấy đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán? (Hình từ Internet)

Điều kiện để cá nhân được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán là gì?

Căn cứ theo khoản 1 Điều 97 Luật Chứng khoán 2019 quy định về chứng chỉ hành nghề chứng khoán như sau:

Chứng chỉ hành nghề chứng khoán

1. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm các loại sau đây:

a) Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán;

b) Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính;

c) Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.

...

Căn cứ theo khoản 1, 2, 3 Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về điều kiện, hồ sơ, thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán như sau:

Điều kiện để được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán nói chung là:

- Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ;

- Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;

- Có trình độ từ đại học trở lên;

- Có trình độ chuyên môn về chứng khoán;

- Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp.

- Người nước ngoài có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc những người đã hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Việt Nam.

Ngoài ra, đối với mỗi lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán sẽ có thêm các điều kiện khác nhau cụ thể là:

- Đối với chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán:

+ Chứng chỉ những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán

+ Chứng chỉ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán

+ Chứng chỉ phân tích và đầu tư chứng khoán

+ Chứng chỉ môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán hoặc chứng chỉ tương đương

- Đối với chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính:

+ Chứng chỉ tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán

+ Chứng chỉ phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp hoặc chứng chỉ tương đương.

- Đối với chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ:

+ Có chứng chỉ chuyên môn quản lý quỹ và tài sản;

+ Có tối thiểu 03 năm kinh nghiệm tại các bộ phận nghiệp vụ kinh doanh, đầu tư, tài chính, kế toán trong các doanh nghiệp, tổ chức hoạt động trong các lĩnh vực tài chính, ngân hàng, bảo hiểm, chứng khoán, kiểm toán hoặc có chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp tại nước ngoài.

Thủ tục đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện như thế nào?

Căn cứ theo Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về điều kiện, hồ sơ, thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán như sau:

Bước 1: Người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán gửi hồ sơ đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

Bước 2: Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và thông báo nộp lệ phí cho người đề nghị;

Nếu từ chối cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán thì phải gửi thông báo bằng văn bản và nêu rõ cho người đề nghị cấp chứng chỉ.

Lưu ý:

- Trong thời hạn 01 năm kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo nộp lệ phí cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán, người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán không nộp lệ phí, không thực hiện nhận chứng chỉ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định hủy bỏ chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã cấp.

- Hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán không được hoàn lại, kể cả trường hợp không được cấp chứng chỉ.