Có phải thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ phải ưu tiên thực hiện lệnh giao dịch cho khách hàng trước không?

Nội dung chính

• Thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ bao gồm những thành viên nào?
• Trách nhiệm của thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam?
• Có phải thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ phải ưu tiên thực hiện lệnh giao dịch cho khách hàng trước không?

Thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ bao gồm những thành viên nào?

Tại Điều 11 Thông tư 30/2023/TT-BTC có quy định thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ như sau:

Thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

1. Thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ bao gồm thành viên giao dịch và thành viên giao dịch đặc biệt được Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam chấp thuận theo quy định của pháp luật chứng khoán.

a) Thành viên giao dịch là công ty chứng khoán được thực hiện mua, bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ cho khách hàng và cho chính mình. Điều kiện, hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký thành viên, hủy bỏ tư cách thành viên, đình chỉ hoạt động đối với thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ được thực hiện theo quy định đối với thành viên giao dịch tại Nghị định số 155/2020/NĐ-CP;

b) Thành viên giao dịch đặc biệt chỉ được thực hiện mua, bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ cho chính mình. Điều kiện, hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký thành viên, hủy bỏ tư cách thành viên, đình chỉ hoạt động đối với thành viên giao dịch đặc biệt được thực hiện theo quy định đối với thành viên giao dịch đặc biệt tham gia giao dịch công cụ nợ của Chính phủ tại Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.

Như vậy, thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ bao gồm những thành viên như sau:

- Thành viên giao dịch: Là công ty chứng khoán được thực hiện mua, bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ cho khách hàng và cho chính mình.

- Thành viên giao dịch đặc biệt chỉ được thực hiện mua, bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ cho chính mình.

Có phải thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ phải ưu tiên thực hiện lệnh giao dịch cho khách hàng trước không? (Hình từ Internet)

Trách nhiệm của thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam?

Tại khoản 2 Điều 11 Thông tư 30/2023/TT-BTC có quy định trách nhiệm của thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam như sau:

- Tuân thủ đúng quy định tại khoản 6 Điều 4 Thông tư 30/2023/TT-BTC trước khi nhập lệnh vào hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ;

- Đảm bảo cho chính mình và khách hàng của mình (trường hợp là thành viên giao dịch) có đủ tiền và trái phiếu trước khi thực hiện giao dịch, đồng thời kiểm tra tính hợp lệ, hợp pháp của các lệnh giao dịch theo quy định của pháp luật;

- Đảm bảo tính chính xác, đầy đủ của thông tin giao dịch trên hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ;

- Lưu trữ, bảo mật tài khoản và hồ sơ giao dịch của khách hàng theo quy định của pháp luật;

- Cung cấp thông tin liên quan đến tài khoản của mình và tài khoản của khách hàng theo yêu cầu của cơ quan có thẩm quyền;

- Thực hiện báo cáo định kỳ, báo cáo bất thường và báo cáo theo yêu cầu theo quy định tại khoản 3 Điều 11 Thông tư 30/2023/TT-BTC và Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam.

Có phải thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ phải ưu tiên thực hiện lệnh giao dịch cho khách hàng trước không?

Tại khoản 3 Điều 12 Thông tư 30/2023/TT-BTC có quy định giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ như sau:

Giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

...

3. Thành viên giao dịch phải thống nhất và công khai hình thức tiếp nhận, xử lý giao dịch của khách hàng tại trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch. Kết quả thực hiện giao dịch phải được thông báo cho khách hàng ngay sau khi giao dịch được thực hiện theo đúng hình thức đã thỏa thuận với khách hàng. Thành viên giao dịch phải gửi sao kê tài khoản tiền và trái phiếu hàng tháng hoặc khi có yêu cầu từ khách hàng.

4. Thành viên giao dịch phải ưu tiên thực hiện lệnh giao dịch cho khách hàng trước lệnh tự doanh của thành viên giao dịch với mức giá thực hiện tốt nhất có thể. Mức giá thực hiện tốt nhất có thể là mức giá theo yêu cầu của khách hàng hoặc tốt hơn mức giá theo yêu cầu của khách hàng.

5. Sau khi giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ được xác lập và hoàn tất, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội có trách nhiệm cung cấp thông tin về kết quả giao dịch cho Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam để thực hiện hoạt động thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.

Như vậy, thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ phải ưu tiên thực lệnh giao dịch cho khách hàng trước lệnh tự doanh của thành viên giao dịch với mức giá tốt nhất có thể theo yêu cầu của khách hàng hoặc tốt hơn mức giá theo yêu cầu của khách hàng.

Trân trọng!