Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng cần những gì?

Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng gồm những giấy tờ gì? Có những nội dung nào trong bản cáo bạch chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng? Điều kiện thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng gồm những gì?

Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng gồm những giấy tờ gì?

Được biết Quốc hội mới thông qua Luật chứng khoán mới, cho tôi hỏi theo luật chứng khoán này thì khi đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng cần bộ hồ sơ thế nào? Xin cảm ơn!

Trả lời:
Căn cứ khoản 5 Điều 18 Luật Chứng khoán 2019 quy định hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng bao gồm:
- Giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng;
- Bản cáo bạch;
- Dự thảo Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán;
- Hợp đồng nguyên tắc về việc giám sát giữa ngân hàng giám sát và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; hợp đồng nguyên tắc về việc phân phối; hợp đồng nguyên tắc ký với các tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan (nếu có);
- Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có).


Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng cần những gì?

Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng cần những gì? (Hình từ Internet)

Có những nội dung nào trong bản cáo bạch chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng?

Cho tôi hỏi theo Luật chứng khoán 2019 mới được Quốc hội thông qua trong kỳ hợp vừa qua, thì bản cáo bạch chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng gồm những nội dung nào?

Trả lời:
Căn cứ khoản 2 Điều 19 Luật Chứng khoán 2019 quy định nội dung bản cáo bạch chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng gồm các nội dung sau:
- Loại hình và quy mô quỹ đầu tư chứng khoán;
- Mục tiêu đầu tư, chiến lược đầu tư, phương pháp và quy trình đầu tư, hạn chế đầu tư, các yếu tố rủi ro của quỹ đầu tư chứng khoán;
- Tóm tắt các nội dung cơ bản của dự thảo Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán;
- Phương án phát hành chứng chỉ quỹ và các thông tin hướng dẫn tham gia đầu tư vào quỹ đầu tư chứng khoán;
- Thông tin tóm tắt về công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát và quy định về giao dịch với người có liên quan của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và ngân hàng giám sát;
- Thông tin khác quy định trong mẫu Bản cáo bạch.


Điều kiện thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng gồm những gì?

Cho tôi hỏi tại Luật chứng khoán 2019 mới được Quốc hội thông qua quy định điều kiện thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng thế nào? Xin cảm ơn!

Trả lời:
Căn cứ Điều 17 Luật Chứng khoán 2019 quy định điều kiện thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng như sau:
- Tổ chức thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng là công ty chứng khoán, tổ chức đáp ứng các điều kiện sau đây:
+ Được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép thực hiện hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán theo quy định của Luật này;
+ Đáp ứng các chỉ tiêu an toàn tài chính theo quy định của pháp luật;
+ Không phải là người có liên quan với tổ chức phát hành.
- Tổ chức thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng thực hiện bảo lãnh theo phương thức nhận mua một phần hoặc toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành chỉ được phép bảo lãnh phát hành tổng giá trị chứng khoán không được lớn hơn vốn chủ sở hữu và không quá 15 lần hiệu số giữa giá trị tài sản ngắn hạn và nợ ngắn hạn tính theo báo cáo tài chính quý gần nhất.

Trân trọng!

Chứng chỉ quỹ
Căn cứ pháp lý
Hỏi đáp mới nhất về Chứng chỉ quỹ
Hỏi đáp Pháp luật
Doanh nghiệp chuyển nhượng chứng chỉ quỹ có phải chịu thuế GTGT hay không?
Hỏi đáp Pháp luật
Chứng chỉ quỹ là gì? Mệnh giá chứng chỉ quỹ chào bán ra công chúng là bao nhiêu?
Hỏi đáp pháp luật
Các điều kiện để chào bán chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục lần đầu ra công chúng?
Hỏi đáp pháp luật
Hồ sơ đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ đại chúng?
Hỏi đáp pháp luật
Có bắt buộc công ty quản lý quỹ không mua lại chứng chỉ quỹ mở của nhà đầu tư?
Hỏi đáp pháp luật
Công bố thông tin về sở hữu cổ phiếu, chứng chỉ quỹ của cổ đông lớn, nhà đầu tư sở hữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng được quy định như thế nào?
Hỏi đáp pháp luật
Công bố thông tin về giao dịch hoán đổi chứng chỉ quỹ ETF lấy cổ phiếu cơ cấu trên thị trường chứng khoán được quy định như thế nào?
Hỏi đáp pháp luật
Chứng chỉ quỹ là gì?
Hỏi đáp pháp luật
Điều kiện chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng theo quy định hiện hành
Hỏi đáp pháp luật
Công ty quản lý quỹ định giá sai giá của chứng chỉ quỹ bị phạt thế nào?
Đặt câu hỏi

Quý khách cần hỏi thêm thông tin về có thể đặt câu hỏi tại đây.

Đi đến trang Tra cứu hỏi đáp về Chứng chỉ quỹ
Phan Hồng Công Minh
1,378 lượt xem
Chủ quản: Công ty THƯ VIỆN PHÁP LUẬT. Giấy phép số: 27/GP-TTĐT, do Sở TTTT TP. HCM cấp ngày 09/05/2019.
Chịu trách nhiệm chính: Ông Bùi Tường Vũ - Số điện thoại liên hệ: 028 3930 3279
Địa chỉ: P.702A , Centre Point, 106 Nguyễn Văn Trỗi, P.8, Q. Phú Nhuận, TP. HCM;
Địa điểm Kinh Doanh: Số 17 Nguyễn Gia Thiều, P. Võ Thị Sáu, Q3, TP. HCM;
Chứng nhận bản quyền tác giả số 416/2021/QTG ngày 18/01/2021, cấp bởi Bộ Văn hoá - Thể thao - Du lịch
Thông báo
Bạn không có thông báo nào