Bao lâu không hành nghề thị bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán?

Nội dung chính

• Không hành nghề bao lâu thì bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán?
• Bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán do không hành nghề thì có được cấp lại không?

Không hành nghề bao lâu thì bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán?

Căn cứ Khoản 3 Điều 97 Luật Chứng khoán 2019 cá nhân được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong các trường hợp sau đây:

a) Không còn đáp ứng điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán quy định tại khoản 2 Điều này;

b) Vi phạm quy định tại Điều 12, khoản 2 Điều 98 của Luật này;

c) Không hành nghề chứng khoán trong 03 năm liên tục.

Như vậy, theo quy định như trên, trường hợp bạn không hành nghề 03 năm liên tục thì sẽ bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán do không hành nghề thì có được cấp lại không?

Căn cứ Điều 214 Nghị định 155/2020/NĐ-CP có quy định như sau:

1. Trường hợp được cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

a) Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị thu hồi theo quy định tại điểm a, c khoản 3 Điều 97 Luật Chứng khoán hoặc bị hỏng, bị mất;

b) Thông tin xác nhận nhân thân của người hành nghề ghi trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán thay đổi (số giấy chứng minh nhân dân hoặc căn cước công dân hoặc số hộ chiếu, quốc tịch, họ tên, ngày tháng năm sinh).

2. Hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán:

a) Đối với trường hợp chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã bị thu hồi theo quy định tại điểm a, c khoản 3 Điều 97 Luật Chứng khoán, hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm các tài liệu quy định tại khoản 4 Điều 213 Nghị định này;

b) Đối với trường hợp chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị mất, hỏng hoặc thay đổi thông tin xác nhận nhân thân trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán, hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm: Giấy đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo Mẫu số 85 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này; Giấy chứng minh nhân dân hoặc căn cước công dân hoặc hộ chiếu còn giá trị sử dụng; 02 ảnh 4cm x 6cm chụp trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ; Chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp, trừ trường hợp đề nghị cấp lại do bị mất chứng chỉ.

3. Trình tự, thủ tục cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện theo quy định tại khoản 6 Điều 213 Nghị định này.

Theo đó, trường hợp bạn bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán do không hành nghề 03 năm liên tục thì sẽ được cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Theo đó