Khi nào phải gửi báo cáo về quỹ đầu tư chứng khoán?

Nội dung chính

• Khi nào gửi báo cáo về quỹ đầu tư chứng khoán?
• Quỹ đầu tư chứng khoán được hợp nhất, sáp nhập với quỹ đầu tư khác không?
• Công ty chứng khoán bị rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán khi nào?

Khi nào gửi báo cáo về quỹ đầu tư chứng khoán?

Cho hỏi công ty quản lý đầu tư chứng khoán phải gửi báo cáo về quỹ khi nào? Gửi cho cơ quan nào? Nhờ hỗ trợ giải đáp theo quy định mới. Xin cảm ơn!

Trả lời: Căn cứ Điều 107 Luật Chứng khoán 2019 quy định thời điểm gửi báo cáo về quỹ đầu tư chứng khoán như sau:

Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định kỳ và bất thường về danh mục đầu tư, hoạt động đầu tư, tình hình tài chính của quỹ đầu tư chứng khoán.

Chúng tôi phản hồi thông tin đến bạn.

Quỹ đầu tư chứng khoán được hợp nhất, sáp nhập với quỹ đầu tư khác không?

Cho tôi hỏi theo quy định mới nhất về lĩnh vực chứng khoán thì quỹ đầu tư chứng khoán được hợp nhất, sáp nhập với quỹ đầu tư chứng khoán khác không? Nhờ hỗ trợ!

Trả lời: Căn cứ Điều 105 Luật Chứng khoán 2019 quy định về việc hợp nhất, sáp nhập quỹ đầu tư chứng khoán như sau:

Quỹ đầu tư chứng khoán được hợp nhất, sáp nhập với một quỹ khác cùng loại hình theo quyết định của Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán. Quỹ thành viên hình thành sau hợp nhất, sáp nhập có số thành viên không vượt quá 99 thành viên.

=> Như vậy, quỹ đầu tư chứng khoán được hợp nhất, sáp nhập với một quỹ khác cùng loại hình theo quyết định của Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán.

Chúng tôi phản hồi thông tin đến bạn.

Công ty chứng khoán bị rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán khi nào?

Được biết đã có quy định mới điều chỉnh về lĩnh vực chứng khoán, cho tôi hỏi theo quy định này thì công ty chứng khoán bị rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán khi nào? Xin cảm ơn!

Trả lời: Căn cứ Khoản 2 Điều 94 Luật Chứng khoán 2019 quy định:

Sau 06 tháng kể từ ngày quyết định đình chỉ có hiệu lực, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán bị đình chỉ trong trường hợp công ty chứng khoán không khắc phục được tình trạng bị đình chỉ trong các trường hợp sau:

- Không khắc phục được tình trạng theo quy định tại Điều 92 của Luật này. (Chỉ tiêu an toàn tài chính)

- Không đáp ứng điều kiện quy định tại khoản 1 Điều 85 của Luật này hoặc điều kiện vốn chủ sở hữu không thấp hơn vốn điều lệ tối thiểu sau thời hạn khắc phục quy định tại khoản 2 Điều 85 của Luật này.

Chúng tôi phản hồi thông tin đến bạn!

Trân trọng!