DN phát hành trái phiếu không công bố thông tin cho Sở giao dịch chứng khoán thì xử phạt ra sao?

Căn cứ Điều 128 Luật Chứng khoán 2006 về xử lý hành vi vi phạm quy định về công bố thông tin như sau: 

Tổ chức phát hành, công ty đại chúng, tổ chức niêm yết, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ và công ty đầu tư chứng khoán công bố thông tin không đầy đủ, kịp thời, đúng hạn, đúng phương tiện theo quy định; công bố thông tin sai sự thật hoặc làm lộ bí mật số liệu, tài liệu hoặc không công bố thông tin theo quy định của Luật này thì bị phạt cảnh cáo, phạt tiền, buộc chấp hành đúng quy định của pháp luật về công bố thông tin.

Theo đó, căn cứ Điều 33 Nghị định 108/2013/NĐ-CP về vi phạm quy định về công bố thông tin:

3. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn, không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật hoặc theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

4. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong những hành vi vi phạm sau:

d) Công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán mà không bị truy cứu trách nhiệm hình sự. (được sửa đổi bởi Khoản 40 Điều 1 Nghị định 145/2016/NĐ-CP)

5. Hình thức xử phạt bổ sung:

Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ vi phạm quy định tại Khoản 4 Điều này.

6. Biện pháp khắc phục hậu quả:

Buộc hủy bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin đối với hành vi vi phạm quy định tại các Điểm c và d Khoản 4 Điều này.

Như vậy, trong trường hợp doanh nghiệp không công bố thông tin kịp thời, hoặc thông tin công bố không chính xác cho Sở Giao dịch chứng khoán thì bị phạt tiền từ 50 triệu đến 100 triệu, đình chỉ kinh doanh, dịch vụ chứng khoán, hủy bỏ và cải chính thông tin.

Ngoài ra, nếu cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán còn có thể bị truy cứu trách nhiệm hình sự theo Điều 209 Bộ luật Hình sự 2015.

Trên đây là nội dung tư vấn của chúng tôi.

Trân trọng!