Xử lý thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký chứng khoán

Việc xử lý thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký chứng khoán được quy định tại Điều 17 Quyết định 02/QĐ-VSD năm 2012 về Quy chế Thành viên của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam như sau:

1. Xử lý thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký theo quyết định của cơ quan có thẩm quyền hoặc khi thành viên lưu ký không đáp ứng được điếu kiện đăng ký thành viên lưu ký theo quy định:

1.1. Kể từ ngày Quyết định của cơ quan có thẩm quyền quy định tại điểm đ, e, g Khoản 1 Điều 16 Quy chế này có hiệu lực hoặc ngày VSD nhận được tài liệu liên quan đến nội dung quy định tại điểm b, c, d Khoản 1 Điều 16 Quy chế này, VSD sẽ ngừng cung cấp các dịch vụ liên quan đến hoạt động đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ và gửi văn bản thông báo cho tổ chức sẽ bị thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký (gọi tắt trong các quy định tại Điều này là thành viên lưu ký bị thu hồi), trừ các trường hợp sau:

- Việc thanh toán bù trừ để hoàn tất các giao dịch đã được thực hiện trước đó;

- Việc chuyển khoản tất toán tài khoản theo yêu cầu của khách hàng mở tại thành viên lưu ký bị thu hồi sang thành viên lưu ký khác hoặc chuyển khoản toàn bộ chứng khoán và các quyền phát sinh liên quan theo yêu cầu của khách hàng mở tại thành viên lưu ký bị thu hồi sang tài khoản của chính khách hàng đó tại thành viên lưu ký khác;

- Việc giải tỏa chứng khoán cầm cố (nếu có);

- Việc thực hiện quyền cho người sở hữu chứng khoán;

- Việc điều chỉnh thông tin người đầu tư.

1.2. Trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được văn bản về việc ngừng cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ của VSD, thành viên lưu ký bị thu hồi phải công bố thông tin đó đến toàn bộ người đầu tư mở tài khoản tại công ty để làm thủ tục tất toán tài khoản và chuyển khoản chứng khoán sang thành viên lưu ký khác. Thời gian VSD thực hiện chuyển khoản chứng khoán để tất toán tài khoản theo yêu cầu của người đầu tư tối đa là 60 ngày kể từ ngày ngừng cung cấp dịch vụ. Hồ sơ tất toán tài khoản theo yêu cầu người đầu tư được quy định tại Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán do VSD ban hành.

1.3. Tại ngày làm việc liền kề sau ngày kết thúc thời hạn chuyển khoản theo yêu cầu quy định tại Khoản 1.1 Điều này, VSD sẽ thực hiện chốt số dư chứng khoán sở hữu của khách hàng mở tài khoản chưa thực hiện tất toán tại thành viên lưu ký bị thu hồi và của chính tổ chức đó (nếu có) và gửi cho thành viên bị thu hồi các thông tin sở hữu sau đây :

a. Thông tin số dư chứng khoán sở hữu của từng khách hàng mở tài khoản tại thành viên lưu ký bị thu hồi (chi tiết theo tài khoản);

b. Thông tin số dư chứng khoán trên tài khoản tổng của khách hàng (chi tiết theo mã chứng khoán);

c. Thông tin số dư chứng khoán trên tài khoản thuộc sở hữu của chính TVLK đó theo từng mã chứng khoán (nếu có);

d. Thông tin các quyền liên quan cổ phiếu phát sinh đã xác định theo loại quyền.

1.4. Trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận được thông tin sở hữu từ VSD, thành viên lưu ký bị thu hồi thực hiện kiểm tra, đối chiếu và xác nhận với VSD về tính chính xác của các thông tin sở hữu quy định tại Khoản 3 Điều này. Văn bản xác nhận gửi VSD phải có đầy đủ dấu và chữ ký của người đại diện theo pháp luật. Trường hợp có sự sai lệch giữa thông tin, dữ liệu do VSD cung cấp với thông tin do thành viên lưu ký bị thu hồi quản lý, thành viên lưu ký bị thu hồi gửi văn bản thông báo đến VSD để kiểm tra, đối chiếu lại.

1.5. Căn cứ vào văn bản xác nhận về thông tin sở hữu của các khách hàng chưa thực hiện tất toán tài khoản tại thành viên lưu ký bị thu hồi và bản thỏa thuận giữa thành viên lưu ký bị thu hồi và thành viên lưu ký khác được chỉ định hoặc văn bản chấp thuận của UBCKNN, VSD thực hiện chuyển khoản chứng khoán của khách hàng còn lại của thành viên lưu ký bị thu hồi sang tài khoản của chính khách hàng đó mở tại thành viên lưu ký được chỉ định.

1.6. Việc chuyển khoản chỉ định quy định tại Khoản 1.5 Điều này chỉ được thực hiện đối với các tài khoản không có tranh chấp về tài sản và các nghĩa vụ dân sự giữa khách hàng và thành viên lưu ký bị thu hồi theo cam kết của thành viên lưu ký bị thu hồi. Thành viên lưu ký bị thu hồi có nghĩa vụ thông báo cho khách hàng việc chỉ định thành viên lưu ký để thực hiện chuyển khoản chỉ định nêu trên. Hồ sơ tất toán tài khoản lưu ký và chuyển khoản chứng khoán theo chỉ định được quy định tại Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán do VSD ban hành.

1.7. Sau khi thành viên lưu ký bị thu hồi hoàn thành việc tất toán toàn bộ tài khoản của khách hàng mở tại tổ chức đó hoặc hoàn tất chuyển khoản toàn bộ chứng khoán lưu ký và các quyền phát sinh liên quan của khách hàng sang thành viên lưu ký khác (không còn số dư chứng khoán lưu ký và các quyền phát sinh liên quan trên tài khoản lưu ký chứng khoán của thành viên tại VSD) và thực hiện đầy đủ nghĩa vụ với VSD và các tổ chức liên quan khác (nếu có), VSD hoàn lại số tiền thành viên lưu ký đã đóng góp vào Quỹ hỗ trợ thanh toán, bao gồm gốc và lãi theo quy định tại Quy chế bù trừ thanh toán chứng khoán do VSD ban hành đồng thời ra Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký đối với thành viên lưu ký đó và thực hiện công bố thông tin ra thị trường.

2. Xử lý thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký trong trường hợp thành viên lưu ký tự nguyện đề nghị chấm dứt tư cách thành viên:

2.1. Trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được Giấy đề nghị chấm dứt tư cách thành viên theo quy định tại điểm a Khoản 1 Điều 16 Quy chế này, VSD sẽ có văn bản gửi thành viên lưu ký để hướng dẫn về các nội dung liên quan đến việc thu hồi giấy chứng nhận thành viên lưu ký.

2.2. VSD ra Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký sau khi thành viên lưu ký hoàn tất các nội dung như quy định đối với thành viên lưu ký bị thu hồi tại Điểm 1.7 Khoản 1 Điều này.

Trên đây là nội dung quy định về việc xử lý thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký chứng khoán. Để hiểu rõ hơn về vấn đề này, bạn nên tham khảo thêm tại Quyết định 02/QĐ-VSD năm 2012.

Trân trọng!