Xử lý vi phạm của VSD đối với thành viên lưu ký

Xử lý vi phạm của VSD đối với thành viên lưu ký được quy định tại Điều 9 Thông tư 05/2015/TT-BTC hướng dẫn hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán do Bộ Tài chính ban hành, cụ thể như sau:

- VSD được áp dụng các hình thức xử lý vi phạm sau đây đối với thành viên lưu ký không tuân thủ đúng quy định tại các quy chế hướng dẫn hoạt động nghiệp vụ của VSD:

+ Công văn nhắc nhở;

+ Khiển trách;

+ Đình chỉ hoạt động của thành viên lưu ký;

+ Thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký, Giấy chứng nhận chi nhánh hoạt động lưu ký.

- VSD quy định cụ thể các hành vi vi phạm, trình tự, thủ tục xử lý vi phạm của thành viên lưu ký.

Trên đây là nội dung câu trả lời quy định về xử lý vi phạm của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam  đối với thành viên lưu ký. Để hiểu rõ và chi tiết hơn về vấn đề nàu bạn có thể tìm đọc và tham khảo thêm tại Thông tư 05/2015/TT-BTC.

Trân trọng!