Nghĩa vụ của Trung tâm lưu ký Chứng khoán Việt Nam trong giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán

Theo quy định tại Điều 25 Thông tư 115/2017/TT-BTC về hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành có hiệu lực từ ngày 08/12/2017 thì nghĩa vụ của Trung tâm lưu ký Chứng khoán Việt Nam trong giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán được quy định cụ thể như sau:

Trung tâm lưu ký Chứng khoán có nghĩa vụ lưu trữ đầy đủ các thông tin liên quan đến các hoạt động nghiệp vụ và thực hiện chế độ báo cáo Ủy ban chứng khoán nhà nước định kỳ, bất thường và theo yêu cầu để phục vụ công tác giám sát Trung tâm chứng khoán.

- Trong vòng 10 ngày làm việc đầu tiên của tháng Trung tâm lưu ký Chứng khoán có trách nhiệm gửi Ủy ban chứng khoán nhà nước báo cáo định kỳ tháng gồm:

+ Báo cáo tình hình cấp mã chứng khoán (Mẫu số 01 Phụ lục II);

+ Báo cáo tình hình sửa lỗi, xử lý lỗi, lùi thời hạn thanh toán, loại bỏ thanh toán (Mẫu số 02 Phụ lục II);

+ Thống kê giao dịch chứng khoán chuyển quyền sở hữu không qua hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán (cho, tặng, biếu, thừa kế....) (Mẫu số 03 Phụ lục II);

+ Báo cáo về thông tin và danh tính tài khoản giao dịch chứng khoán của Nhà đầu tư mở tại các công ty chứng khoán (Mẫu số 04 Phụ lục II);

+ Danh sách cổ đông lớn của các công ty đăng ký chứng khoán tại Trung tâm lưu ký Chứng khoán (Mẫu số 05 Phụ lục II).

Báo cáo định kỳ tháng quy định tại điểm a, b khoản 1 Điều 25 Thông tư 115/2017/TT-BTC được lập dưới hình thức văn bản và tệp dữ liệu điện tử (có áp dụng chương trình chữ ký điện tử). Riêng đối với báo cáo quy định tại điểm c, d và đ khoản 1 Điều 25 Thông tư 115/2017/TT-BTC áp dụng phương thức gửi dữ liệu điện tử. Trung tâm lưu ký Chứng khoán có trách nhiệm lưu giữ thông tin đã báo cáo theo quy định của pháp luật.

- Báo cáo bất thường: Trung tâm lưu ký Chứng khoán có trách nhiệm gửi Ủy ban chứng khoán nhà nước các báo cáo bất thường khi phát hiện dấu hiệu vi phạm các quy định liên quan đến hoạt động sửa lỗi, lùi thời hạn thanh toán, loại bỏ không thanh toán giao dịch, chuyển quyền sở hữu không qua hệ thống giao dịch, tỷ lệ sở hữu chứng khoán đối với nhà đầu tư, cầm cố, thay đổi sở hữu chứng khoán, thực hiện quyền; vi phạm của các thành viên lưu ký chứng khoán, thành viên bù trừ, các tổ chức, cá nhân sử dụng dịch vụ do Trung tâm lưu ký Chứng khoán cung cấp theo quy định của pháp luật.

Báo cáo bất thường gửi Ủy ban chứng khoán nhà nước dưới hình thức văn bản và tệp dữ liệu điện tử trong vòng hai mươi bốn (24) giờ kể từ khi Trung tâm lưu ký Chứng khoán phát hiện sự việc hoặc nhận được các báo cáo đề nghị công bố thông tin bất thường liên quan đến chứng khoán có dấu hiệu bất thường.

- Báo cáo theo yêu cầu: Trung tâm lưu ký Chứng khoán có trách nhiệm gửi báo cáo khi nhận được yêu cầu bằng văn bản của Ủy ban chứng khoán nhà nước để phục vụ công tác giám sát. Báo cáo theo yêu cầu gửi Ủy ban chứng khoán nhà nước phải được thể hiện dưới hình thức văn bản và tệp dữ liệu điện tử theo nội dung và thời hạn Ủy ban chứng khoán nhà nước yêu cầu.

- Trung tâm lưu ký Chứng khoán có trách nhiệm lưu giữ thông tin đã báo cáo theo quy định của pháp luật.

- Trường hợp cần thiết, Trung tâm lưu ký Chứng khoán thực hiện báo cáo định kỳ hoặc bất thường theo yêu cầu của Bộ Tài chính.

Trên đây là nội dung tư vấn về nghĩa vụ của Trung tâm lưu ký Chứng khoán Việt Nam trong giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán. Để biết thêm thông tin chi tiết, bạn nên tham khảo thêm tại Thông tư 115/2017/TT-BTC.

Trân trọng!