Phương thức giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán của Trung tâm lưu ký chứng khoán

Phương thức giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán của Trung tâm lưu ký chứng khoán được quy định như thế nào? Xin chào Ban biên tập, tôi là Nguyễn Thị Thu Nga, tôi đang có nhu cầu tìm hiểu các quy định của pháp luật liên quan đến hoạt động giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán. Cho tôi hỏi, nội dung, tiêu chí giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán của Trung tâm lưu ký chứng khoán được quy định cụ thể ra sao? Tôi có thể tìm hiểu thông tin tại văn bản pháp luật nào? Mong nhận được sự phản hồi từ Ban biên tập. Xin cảm ơn! Nguyễn Thị Thu Nga (thunga*****@gmail.com)

Theo quy định tại Điều 19 Thông tư 115/2017/TT-BTC về hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành có hiệu lực từ ngày 08/12/2017 thì Trung tâm lưu ký chứng khoán thực hiện giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán thông qua các phương thức cụ thể như sau:

- Giám sát các trường hợp vi phạm tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ của nhà đầu tư, giới hạn vị thế dựa trên một hoặc các nguồn dữ liệu, thông tin sau:

+ Dữ liệu về vị thế, ký quỹ của TVBT, nhà đầu tư;

+ Các báo cáo định kỳ, thông tin phản ánh từ TVBT và các đối tượng khác tham gia trung tâm chứng khoán phái sinh;

+ Các nguồn tin trên các phương tiện thông tin đại chúng;

+ Các nguồn thông tin khác.

- Yêu cầu các tổ chức, cá nhân thuộc đối tượng giám sát của Trung tâm lưu ký chứng khoán cung cấp thông tin và giải trình để làm rõ thêm các dấu hiệu bất thường.

- Phối hợp với Ủy ban chứng khoán nhà nước kiểm tra định kỳ hoặc bất thường đối với các đối tượng thuộc phạm vi giám sát của Trung tâm lưu ký chứng khoán.

Trên đây là nội dung tư vấn về phương thức giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán của Trung tâm lưu ký chứng khoán. Để biết thêm thông tin chi tiết, bạn nên tham khảo thêm tại Thông tư 115/2017/TT-BTC.

Trân trọng!

Lưu ký chứng khoán
Hỏi đáp mới nhất về Lưu ký chứng khoán
Hỏi đáp Pháp luật
Hồ sơ cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cho ngân hàng thương mại bao gồm những giấy tờ nào?
Hỏi đáp Pháp luật
Tổ chức nào được hoạt động lưu ký chứng khoán và điều kiện là gì?
Hỏi đáp Pháp luật
Lưu ký chứng khoán là gì? Mẫu giấy đề nghị đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán mới nhất 2024?
Hỏi đáp Pháp luật
Khi nào công ty chứng khoán được hoạt động lưu ký chứng khoán?
Hỏi đáp pháp luật
Lưu ký chứng khoán là gì?
Hỏi đáp pháp luật
Quyền của Trung tâm lưu ký chứng khoán
Hỏi đáp pháp luật
Nghĩa vụ của Trung tâm lưu ký chứng khoán theo quy định hiện hành
Hỏi đáp pháp luật
Quy định về lưu ký chứng khoán
Hỏi đáp pháp luật
Trung tâm lưu ký chứng khoán có nghĩa vụ ra sao trong quá trình giám sát giao dịch chứng khoán?
Hỏi đáp pháp luật
Trách nhiệm và quyền hạn của Trung tâm lưu ký chứng khoán trong giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán
Đặt câu hỏi

Quý khách cần hỏi thêm thông tin về có thể đặt câu hỏi tại đây.

Đi đến trang Tra cứu hỏi đáp về Lưu ký chứng khoán
Thư Viện Pháp Luật
344 lượt xem
Tra cứu hỏi đáp liên quan
Lưu ký chứng khoán

TÌM KIẾM VĂN BẢN
Xem toàn bộ văn bản về Lưu ký chứng khoán

Chủ quản: Công ty THƯ VIỆN PHÁP LUẬT. Giấy phép số: 27/GP-TTĐT, do Sở TTTT TP. HCM cấp ngày 09/05/2019.
Chịu trách nhiệm chính: Ông Bùi Tường Vũ - Số điện thoại liên hệ: 028 3930 3279
Địa chỉ: P.702A , Centre Point, 106 Nguyễn Văn Trỗi, P.8, Q. Phú Nhuận, TP. HCM;
Địa điểm Kinh Doanh: Số 17 Nguyễn Gia Thiều, P. Võ Thị Sáu, Q3, TP. HCM;
Chứng nhận bản quyền tác giả số 416/2021/QTG ngày 18/01/2021, cấp bởi Bộ Văn hoá - Thể thao - Du lịch
Thông báo
Bạn không có thông báo nào