Thành viên lưu ký chứng khoán vi phạm bị xử lý ra sao?

Vấn đề xử lý vi phạm thành viên lưu ký chứng khoán được quy định tại Khoản 1, Điều 9, Thông tư 05/2015/TT-BTC như sau:
1. VSD (trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam) được áp dụng các hình thức xử lý vi phạm sau đây đối với thành viên lưu ký không tuân thủ đúng quy định tại các quy chế hướng dẫn hoạt động nghiệp vụ của VSD:
a) Công văn nhắc nhở;
b) Khiển trách;
c) Đình chỉ hoạt động của thành viên lưu ký;
d) Thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký, Giấy chứng nhận chi nhánh hoạt động lưu ký.
Trên đây là phần tư vấn của Ban biên tập Thư Ký Luật về Xử phạt thành viên lưu ký chứng khoán, để tìm hiểu rõ hơn, vui lòng xem thêm tại Thông tư 05/2015/TT-BTC.
Trân trọng!