Báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch nếu giao dịch dưới 5.000 cổ phiếu bị phạt thế nào?
Mức phạt đối với hành vi báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch nếu giao dịch dưới 5.000 cổ phiếu được quy định tại Điểm 4a Khoản 35 Điều 4 Nghị định 145/2016/NĐ-CP sửa đổi Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, theo đó:
Cảnh cáo đối với hành vi vi phạm lần đầu và có tình tiết giảm nhẹ hoặc phạt tiền từ 1.000.000 đồng đến 3.000.000 đồng đối với hành vi báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch, về kết quả thực hiện giao dịch, về lý do không thực hiện được giao dịch hoặc không thực hiện hết khối lượng đăng ký; giao dịch trước khi có công bố thông tin từ Sở giao dịch chứng khoán; giao dịch không đúng thời gian hoặc khối lượng đã đăng ký nếu giao dịch dưới 5.000 cổ phiếu, quyền mua cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, quyền mua trái phiếu chuyển đổi, chứng chỉ quỹ hoặc quyền mua chứng chỉ quỹ của quỹ đóng.
Trên đây là quy định về mức phạt đối với hành vi báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch nếu giao dịch dưới 5.000 cổ phiếu. Để hiểu rõ hơn về điều này bạn nên tham khảo thêm tại Nghị định 145/2016/NĐ-CP sửa đổi Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Trân trọng!
Quý khách cần hỏi thêm thông tin về có thể đặt câu hỏi tại đây.
- Các lỗi vi phạm khiến thí sinh bị trừ điểm trong bài thi tốt nghiệp THPT 2024?
- Thời gian điều chỉnh nguyện vọng xét tuyển đại học năm 2024 là khi nào?
- Mẫu TK01 phiếu đề nghị cấp tài khoản định danh điện tử, căn cước điện tử?
- Thí sinh thi tốt nghiệp năm 2024 có được mang bút xóa vào phòng thi không?
- Tăng lương hưu mới lên 15% nhưng thấp hơn 3,2 triệu thì được tăng tiếp bao nhiêu theo Dự thảo?