Công ty chứng khoán không tách biệt về văn phòng làm việc giữa các bộ phận nghiệp vụ bị phạt thế nào?

Mức phạt đối với công ty chứng khoán không tách biệt về văn phòng làm việc giữa các bộ phận nghiệp vụ được quy định tại Điểm 1đ Khoản 22 Điều 4 Nghị định 145/2016/NĐ-CP sửa đổi Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, theo đó:

Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam không tách biệt về văn phòng làm việc, nhân sự, hệ thống dữ liệu, báo cáo giữa các bộ phận nghiệp vụ; không thiết lập bộ phận thông tin liên lạc với khách hàng và giải quyết khiếu nại của khách hàng.

Trên đây là quy định về mức phạt đối với công ty chứng khoán không tách biệt về văn phòng làm việc giữa các bộ phận nghiệp vụ. Để hiểu rõ hơn về điều này bạn nên tham khảo thêm tại Nghị định 145/2016/NĐ-CP sửa đổi Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Trân trọng!