Trách nhiệm của tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán

Căn cứ Điều 16 Thông tư 197/2015/TT-BTC quy định trách nhiệm của tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán, người đại diện theo pháp luật của tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán như sau:

 “1. Bố trí, sử dụng người hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán mà người đó được cấp.

2. Giám sát người hành nghề chứng khoán bảo đảm tuân thủ các quy định của pháp luật về chứng khoán.

3. Thông báo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong vòng hai (02) ngày làm việc (theo mẫu quy định tại Phụ lục số VI Thông tư này) kể từ ngày ký kết hợp đồng lao động, chấm dứt hợp đồng lao động với người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán hoặc phát hiện người hành nghề chứng khoán vi phạm quy định của pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán, kèm theo bản sao hợp đồng lao động, quyết định tuyển dụng (đối với trường hợp tuyển dụng), quyết định chấm dứt hợp đồng lao động (đối với trường hợp nghỉ việc) hoặc biên bản phát hiện vi phạm của người hành nghề chứng khoán (nếu có).

4. Người đại diện theo pháp luật của tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán có trách nhiệm ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu vào phụ lục đính kèm chứng chỉ hành nghề chứng khoán ngay sau khi người hành nghề chứng khoán được tiếp nhận làm việc hoặc nghỉ việc tại công ty.

5. Trước ngày 20 tháng 01 hàng năm, tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về các nhân viên đã được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm việc tại công ty của năm trước liền kề (theo mẫu quy định tại Phụ lục số VII Thông tư này).”

Như vậy, khi có sự thay đổi về người lao động có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thì tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán phải có trách nhiệm thông báo với Ủy ban chứng khoán nhà nước, đối với trường hợp của công ty bạn thì phía công ty bạn phải có trách nhiệm thông báo với Ủy ban chứng khoán nhà nước trong thời gian 2 ngày kể từ ngày công ty bạn ký kết hợp đồng lao động với nhân viên đó.

Hiện nay cũng không có chế tài xử phạt đối với hành vi thông báo muộn tới Ủy ban chứng khoán về việc sử dụng người lao động có chứng chỉ chứng khoán. Tuy nhiên, tháng 9/2016 công ty bạn có thêm người lao động có chứng chỉ hành nghề chứng khoán nên đến 20/1/2017 công ty bạn phải báo cáo với Ủy ban chứng khoán nhà nước, nếu không thông báo trong thời hạn này thì sẽ bị xử phạt vi phạm hành chính theo quy định tại Nghị định 108/2013/NĐ-CP.

Trên đây là tư vấn của Ban biên tập Thư Ký Luật về trách nhiệm của tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán. Bạn nên tham khảo chi tiết Thông tư 197/2015/TT-BTC để nắm rõ quy định này.

Trân trọng!