|
NGÂN HÀNG NHÀ
NƯỚC
VIỆT NAM
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số:
31/2018/TT-NHNN
|
Hà Nội, ngày 18
tháng 12 năm 2018
|
THÔNG TƯ
HƯỚNG
DẪN VỀ QUẢN LÝ NGOẠI HỐI ĐỐI VỚI ĐẦU TƯ RA NƯỚC NGOÀI TRONG HOẠT ĐỘNG DẦU KHÍ
Căn cứ Luật Ngân
hàng Nhà nước Việt Nam ngày 16 tháng 6 năm 2010;
Căn cứ Luật các tổ
chức tín dụng ngày 16 tháng 6 năm 2010 và Luật
sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật các tổ chức tín dụng ngày 20 tháng 11
năm 2017;
Căn cứ Luật Đầu tư
ngày 26 tháng 11 năm 2014 và Luật sửa đổi, bổ
sung Điều 6 và Phụ lục 4 về Danh mục ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện
của Luật Đầu tư ngày 22 tháng 11 năm 2016;
Căn cứ Pháp lệnh
Ngoại hối ngày 13 tháng 12 năm 2005 và Pháp lệnh
sửa đổi, bổ sung một số điều của Pháp lệnh Ngoại hối ngày 18 tháng 3 năm
2013;
Căn cứ Nghị định số 124/2017/NĐ-CP
ngày 15 tháng 11 năm 2017 của Chính phủ quy định về đầu tư ra nước ngoài trong
hoạt động dầu khí;
Căn cứ Nghị định số 16/2017/NĐ-CP
ngày 17 tháng 02 năm 2017 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn
và cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;
Theo đề nghị của Vụ trưởng Vụ Quản lý ngoại hối;
Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành Thông
tư hướng dẫn về quản lý ngoại hối đối với đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động
dầu khí.
Chương I
QUY ĐỊNH CHUNG
Điều 1. Phạm vi điều chỉnh
1. Thông tư này hướng dẫn về quản lý ngoại hối đối với
đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí gồm: chuyển ngoại tệ ra nước ngoài
trước khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài của nhà đầu tư
trong hoạt động dầu khí (sau đây gọi là chuyển ngoại tệ ra nước ngoài trước đầu
tư); việc mở và sử dụng tài khoản ngoại tệ để chuyển vốn đầu tư ra nước ngoài
trước và sau khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài; đăng
ký, đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối của các nhà đầu tư sau khi được cấp Giấy
chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài; chuyển vốn đầu tư, lợi nhuận, thu nhập
hợp pháp ở nước ngoài về Việt Nam trong hoạt động dầu khí.
2. Các quy định về quản lý ngoại hối đối với đầu tư
dự án dầu khí ra nước ngoài theo hình thức quy định tại điểm d
khoản 1 Điều 52 của Luật Đầu tư không thuộc phạm vi điều chỉnh của Thông tư
này.
Điều 2. Đối tượng áp dụng
1. Nhà đầu tư bao gồm người cư trú là tổ chức
(không bao gồm tổ chức tín dụng) và người cư trú là cá nhân thực hiện đầu tư ra
nước ngoài trong hoạt động dầu khí theo các hình thức quy định tại điểm a, b, c, đ khoản 1 Điều 52 của Luật Đầu tư (sau đây gọi là
“nhà đầu tư”).
2. Các tổ chức, cá nhân khác có liên quan đến đầu
tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí.
Điều 3. Giải thích từ ngữ
Trong Thông tư này, các từ ngữ dưới đây được hiểu
như sau:
1. Tổ chức tín dụng được phép là các tổ chức tín dụng,
chi nhánh ngân hàng nước ngoài được phép kinh doanh, cung ứng dịch vụ ngoại hối
theo quy định của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (sau đây gọi là Ngân hàng Nhà nước).
2. Tài khoản vốn đầu tư ra nước ngoài (sau đây gọi
là tài khoản vốn đầu tư) là tài khoản thanh toán bằng ngoại tệ hoặc tài khoản
thanh toán bằng đồng Việt Nam của nhà đầu tư mở tại tổ chức tín dụng được phép
tại Việt Nam sau khi dự án được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài
trong hoạt động dầu khí để thực hiện các giao dịch thu, chi theo quy định tại
Thông tư này.
3. Tài khoản ngoại tệ trước khi được cấp Giấy chứng
nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí (sau đây gọi là tài
khoản ngoại tệ trước đầu tư) là tài khoản thanh toán bằng ngoại tệ của nhà đầu
tư mở tại tổ chức tín dụng được phép tại Việt Nam để chuyển ngoại tệ ra nước
ngoài trước đầu tư quy định tại khoản 1, khoản 4 Điều 5 Nghị định
124/2017/NĐ-CP ngày 15/11/2017 của Chính phủ quy định về đầu tư ra nước
ngoài trong hoạt động dầu khí (sau đây gọi là Nghị định 124/2017/NĐ-CP).
4. Đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến đầu tư
ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí là việc nhà đầu tư thực hiện đăng ký với
Ngân hàng Nhà nước các thông tin về nhà đầu tư, vốn đầu tư, tài khoản vốn đầu
tư mở tại tổ chức tín dụng được phép để thực hiện hoạt động đầu tư tại nước
ngoài trong hoạt động dầu khí và tiến độ chuyển vốn đầu tư bằng tiền ra nước
ngoài theo quy định tại Điều 21 Nghị định 124/2017/NĐ-CP và
Thông tư này.
5. Đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến
đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí là việc nhà đầu tư thực hiện đăng
ký thay đổi với Ngân hàng Nhà nước theo quy định tại khoản 1,
khoản 2 Điều 22 Nghị định 124/2017/NĐ-CP và Thông tư này.
6. Xác nhận đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến
đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí là việc Ngân hàng Nhà nước có văn
bản xác nhận nhà đầu tư đã thực hiện đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến
đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí theo quy định tại Nghị định 124/2017/NĐ-CP và Thông tư này.
7. Xác nhận đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối
liên quan đến đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí là việc Ngân hàng
Nhà nước có văn bản xác nhận nhà đầu tư đã thực hiện đăng ký thay đổi giao dịch
ngoại hối liên quan đến đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí theo quy định
tại Nghị định 124/2017/NĐ-CP và Thông tư
này.
Điều 4. Đồng tiền sử dụng để đầu
tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí
Đồng tiền sử dụng để đầu tư ra nước ngoài trong hoạt
động dầu khí bao gồm:
1. Ngoại tệ trên tài khoản tại tổ chức tín dụng được
phép hoặc mua tại tổ chức tín dụng được phép hoặc ngoại tệ từ nguồn vốn hợp
pháp khác theo quy định pháp luật.
2. Đồng Việt Nam trong trường hợp chuyển vốn đầu tư
sang quốc gia, vùng lãnh thổ tiếp nhận đầu tư mà Việt Nam và quốc gia, vùng
lãnh thổ đó có ký kết thỏa thuận, hiệp định song phương, đa phương quy định về
việc cho phép sử dụng đồng Việt Nam trong các giao dịch thanh toán, chuyển tiền.
Chương II
CHUYỂN NGOẠI TỆ RA NƯỚC
NGOÀI TRƯỚC ĐẦU TƯ
Điều 5. Nguyên tắc chuyển ngoại
tệ ra nước ngoài trước đầu tư
1. Nhà đầu tư được chuyển ngoại tệ ra nước ngoài để
nghiên cứu thị trường, tìm kiếm cơ hội và chuẩn bị đầu tư trước khi được cấp Giấy
chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí theo quy định tại
khoản 1, khoản 4 Điều 5 Nghị định 124/2017/NĐ-CP.
2. Việc chuyển ngoại tệ ra nước ngoài trước đầu tư
của nhà đầu tư phải được thực hiện thông qua tài khoản ngoại tệ trước đầu tư
quy định tại Điều 7, Điều 8 Thông tư này.
3. Hạn mức chuyển ngoại tệ ra nước ngoài trước đầu
tư quy định tại khoản 2, khoản 4 Điều 5 Nghị định 124/2017/NĐ-CP
của một dự án là tổng số ngoại tệ chuyển ra nước ngoài trước đầu tư của dự án
đó. Trường hợp dự án đầu tư ở nước ngoài có sự tham gia của nhiều nhà đầu tư, hạn
mức chuyển ngoại tệ ra nước ngoài trước đầu tư là tổng số ngoại tệ chuyển ra nước
ngoài của các nhà đầu tư tham gia dự án đó.
4. Tổng số ngoại tệ chuyển ra nước ngoài trước đầu
tư và số tiền đăng ký chuyển ra nước ngoài sau khi được cấp Giấy chứng nhận
đăng ký đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí của mỗi dự án không vượt
quá tổng vốn đầu tư ra nước ngoài bằng tiền của dự án đó theo Giấy chứng nhận
đăng ký đầu tư ra nước ngoài. Trường hợp dự án đầu tư ở nước ngoài có sự tham
gia của nhiều nhà đầu tư, tổng số ngoại tệ chuyển ra nước ngoài trước đầu tư và
số tiền đăng ký chuyển ra nước ngoài sau khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu
tư ra nước ngoài của mỗi nhà đầu tư không vượt quá tỷ lệ phần vốn góp của nhà đầu
tư đó theo Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài.
5. Trường hợp không hình thành dự án đầu tư, dự án
đầu tư ra nước ngoài không tiếp tục triển khai hoặc không được cấp Giấy chứng
nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài, nhà đầu tư phải thực hiện chuyển số ngoại tệ
đã chuyển ra nhưng chưa sử dụng hết về Việt Nam (nếu có), sau đó phải đóng tài
khoản ngoại tệ trước đầu tư.
6. Nhà đầu tư chịu trách nhiệm trước pháp luật về
tính hợp pháp, mục đích và hiệu quả của số ngoại tệ chuyển ra nước ngoài trước
đầu tư.
Điều 6. Nguyên tắc chấp thuận
việc chuyển ngoại tệ ra nước ngoài trước đầu tư
1. Nhà đầu tư thực hiện thủ tục đề nghị chấp thuận
chuyển ngoại tệ ra nước ngoài trước đầu tư với Ngân hàng Nhà nước (Vụ Quản lý
ngoại hối) theo trình tự, thủ tục và hồ sơ quy định tại Điều 7
Nghị định 124/2017/NĐ-CP. Trường hợp dự án đầu tư có sự tham gia của nhiều
nhà đầu tư, mỗi nhà đầu tư thực hiện thủ tục đề nghị chấp thuận chuyển ngoại tệ
ra nước ngoài trước đầu tư với Ngân hàng Nhà nước. Văn bản đề nghị chuyển ngoại
tệ ra nước ngoài trước đầu tư theo mẫu tại Phụ lục số
01 ban hành kèm theo Thông tư này.
2. Ngân hàng Nhà nước xem xét, chấp thuận việc chuyển
ngoại tệ ra nước ngoài trước đầu tư cho nhà đầu tư theo mẫu tại Phụ lục số 02 ban hành kèm theo Thông tư này.
3. Ngân hàng Nhà nước xác nhận số ngoại tệ đã chuyển
ra nước ngoài trước đầu tư cho nhà đầu tư tại văn bản xác nhận đăng ký giao dịch
ngoại hối liên quan đến đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí.
Điều 7. Nguyên tắc mở và sử dụng
tài khoản ngoại tệ trước đầu tư
1. Nhà đầu tư chỉ được mở 01 (một) tài khoản ngoại
tệ trước đầu tư tại 01 (một) tổ chức tín dụng được phép trừ trường hợp quy định
tại khoản 4 Điều này. Trường hợp dự án đầu tư ở nước ngoài có sự tham gia của
nhiều nhà đầu tư, mỗi nhà đầu tư phải mở 01 (một) tài khoản ngoại tệ trước đầu
tư riêng biệt tại cùng 01 tổ chức tín dụng được phép để thực hiện việc chuyển
ngoại tệ ra nước ngoài trước đầu tư.
2. Nhà đầu tư chuyển ngoại tệ ra nước ngoài trước đầu
tư cho nhiều dự án đầu tư ở nước ngoài phải mở tài khoản ngoại tệ trước đầu tư
riêng biệt cho từng dự án.
3. Sau khi dự án được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu
tư ra nước ngoài, tài khoản ngoại tệ trước đầu tư quy định tại khoản 1, khoản 2
Điều này phải được sử dụng làm tài khoản vốn đầu tư.
4. Nhà đầu tư khi thay đổi tài khoản ngoại tệ trước
đầu tư bằng loại ngoại tệ khác hoặc thay đổi tổ chức tín dụng được phép nơi mở
tài khoản ngoại tệ trước đầu tư phải thực hiện theo nguyên tắc sau:
a) Mở tài khoản ngoại tệ trước đầu tư bằng loại ngoại
tệ khác hoặc tại tổ chức tín dụng được phép khác;
b) Trong thời hạn 05 (năm) ngày làm việc kể từ ngày
mở tài khoản ngoại tệ trước đầu tư bằng loại ngoại tệ khác, nhà đầu tư phải
chuyển đổi toàn bộ số dư ngoại tệ trên tài khoản ngoại tệ trước đầu tư đã mở
trước đây sang loại ngoại tệ mới và chuyển sang tài khoản ngoại tệ trước đầu tư
mới, đồng thời đóng tài khoản ngoại tệ trước đầu tư đã mở trước đây. Trong thời
hạn 05 (năm) ngày làm việc kể từ ngày mở tài khoản ngoại tệ trước đầu tư tại tổ
chức tín dụng được phép khác, nhà đầu tư phải chuyển toàn bộ số dư trên tài khoản
ngoại tệ trước đầu tư đã mở trước đây sang tài khoản mới, đồng thời đóng tài
khoản ngoại tệ trước đầu tư đã mở trước đây;
c) Nhà đầu tư chỉ được thực hiện các giao dịch thu,
chi trên tài khoản ngoại tệ trước đầu tư mới mở sau khi đã đóng tài khoản ngoại
tệ trước đầu tư đã mở trước đây (trừ giao dịch nhận số dư chuyển từ tài khoản
ngoại tệ trước đầu tư đã mở trước đây và giao dịch nhận số dư ngoại tệ mới được
chuyển đổi từ số dư ngoại tệ trên tài khoản ngoại tệ trước đầu tư đã mở trước
đây trong trường hợp thay đổi tài khoản ngoại tệ trước đầu tư bằng loại ngoại tệ
khác);
d) Trong vòng 15 (mười lăm) ngày kể từ ngày hoàn tất
các thủ tục nêu tại điểm a, b khoản này, nhà đầu tư thực hiện thông báo cho
Ngân hàng Nhà nước (Vụ Quản lý ngoại hối) về việc thay đổi tài khoản ngoại tệ
trước đầu tư đối với các trường hợp phải xin chấp thuận chuyển ngoại tệ trước đầu
tư quy định tại Điều 6 Thông tư này.
5. Mọi giao dịch thu, chi theo quy định tại Điều 8 Thông tư này phải được thực hiện thông qua tài khoản ngoại
tệ trước đầu tư.
6. Thủ tục mở, đóng tài khoản ngoại tệ trước đầu tư
thực hiện theo quy định của Ngân hàng Nhà nước về việc mở và sử dụng tài khoản
thanh toán tại tổ chức cung ứng dịch vụ thanh toán.
Điều 8. Các giao dịch thu, chi
trên tài khoản ngoại tệ trước đầu tư
1. Các giao dịch thu:
a) Thu chuyển khoản từ tài khoản ngoại tệ của nhà đầu
tư;
b) Thu ngoại tệ mua từ tổ chức tín dụng được phép
phù hợp với quy định của pháp luật;
c) Thu chuyển ngoại tệ về Việt Nam trong trường hợp
nhà đầu tư không sử dụng hết số tiền chuyển ra nước ngoài để nghiên cứu thị trường,
tìm kiếm cơ hội và chuẩn bị đầu tư trước khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu
tư ra nước ngoài quy định tại khoản 1, khoản 4 Điều 5 Nghị định
124/2017/NĐ-CP hoặc được bên nước ngoài hoàn lại các khoản chi phí cho hoạt
động hình thành dự án đầu tư ở nước ngoài trong hoạt động dầu khí;
d) Thu chuyển số dư ngoại tệ trong trường hợp thay
đổi tài khoản ngoại tệ trước đầu tư theo quy định tại khoản 4 Điều
7 Thông tư này;
đ) Các giao dịch thu ngoại tệ khác liên quan đến đầu
tư ra nước ngoài trước khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước
ngoài.
2. Các giao dịch chi:
a) Chi chuyển ngoại tệ ra nước ngoài cho các mục
đích quy định tại khoản 1, khoản 4 Điều 5 Nghị định
124/2017/NĐ-CP;
b) Chi bán ngoại tệ cho tổ chức tín dụng được phép;
c) Chi chuyển khoản vào tài khoản ngoại tệ của nhà
đầu tư.
Chương III
MỞ VÀ SỬ DỤNG TÀI KHOẢN
VỐN ĐẦU TƯ
Điều 9. Nguyên tắc mở và sử dụng
tài khoản vốn đầu tư
1. Sau khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư
ra nước ngoài, nhà đầu tư phải mở 01 (một) tài khoản vốn đầu tư bằng 01 (một)
loại ngoại tệ phù hợp với nhu cầu chuyển vốn đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động
dầu khí tại 01 (một) tổ chức tín dụng được phép (trừ trường hợp quy định tại khoản 3 Điều 7 Thông tư này). Mọi giao dịch thu, chi theo quy định
tại Điều 10, Điều 11 Thông tư này phải được thực hiện thông
qua tài khoản vốn đầu tư.
2. Trường hợp chuyển vốn đầu tư ra nước ngoài bằng
đồng Việt Nam, nhà đầu tư được mở và sử dụng đồng thời 01 (một) tài khoản vốn đầu
tư bằng đồng Việt Nam và 01 (một) tài khoản vốn đầu tư bằng ngoại tệ tại 01 (một)
tổ chức tín dụng được phép.
3. Nhà đầu tư có nhiều dự án đầu tư ở nước ngoài phải
mở tài khoản vốn đầu tư riêng biệt cho từng dự án.
4. Trường hợp dự án đầu tư ở nước ngoài có sự tham
gia của nhiều nhà đầu tư, mỗi nhà đầu tư phải mở tài khoản vốn đầu tư riêng biệt
để chuyển vốn ra nước ngoài.
5. Nhà đầu tư khi thay đổi tài khoản vốn đầu tư bằng
loại ngoại tệ khác hoặc thay đổi tổ chức tín dụng được phép nơi mở tài khoản vốn
đầu tư thực hiện theo nguyên tắc sau:
a) Mở tài khoản vốn đầu tư bằng loại ngoại tệ khác
hoặc tài khoản vốn đầu tư tại tổ chức tín dụng được phép khác;
b) Đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến
đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí với Ngân hàng Nhà nước theo quy định
tại khoản 2 Điều 22 Nghị định 124/2017/NĐ-CP và Chương IV
Thông tư này;
c) Trong thời hạn 05 (năm) ngày làm việc kể từ ngày
Ngân hàng Nhà nước xác nhận đăng ký thay đổi tài khoản vốn đầu tư bằng loại ngoại
tệ khác, nhà đầu tư phải chuyển đổi toàn bộ số dư ngoại tệ trên tài khoản vốn đầu
tư đã mở trước đây sang loại ngoại tệ mới và chuyển sang tài khoản vốn đầu tư mới,
đồng thời đóng tài khoản vốn đầu tư đã mở trước đây. Trong thời hạn 05 (năm)
ngày làm việc kể từ ngày Ngân hàng Nhà nước xác nhận đăng ký thay đổi tài khoản
vốn đầu tư tại tổ chức tín dụng khác, nhà đầu tư phải thực hiện chuyển toàn bộ
số dư của tài khoản vốn đầu tư đã mở trước đây sang tài khoản vốn đầu tư mới, đồng
thời đóng tài khoản vốn đầu tư đã mở trước đây;
d) Tài khoản vốn đầu tư mới chỉ được sử dụng để thực
hiện các giao dịch thu, chi quy định tại Điều 10, Điều 11 Thông
tư này sau khi hoàn tất các thủ tục nêu tại điểm a, b, c khoản này (trừ
giao dịch nhận số dư chuyển từ tài khoản vốn đầu tư đã mở trước đây và giao dịch
nhận số dư ngoại tệ mới được chuyển đổi từ số dư ngoại tệ trên tài khoản vốn đầu
tư đã mở trước đây trong trường hợp thay đổi tài khoản vốn đầu tư bằng loại ngoại
tệ khác).
6. Thủ tục mở, đóng tài khoản vốn đầu tư thực hiện
theo quy định của Ngân hàng Nhà nước về việc mở và sử dụng tài khoản thanh toán
tại tổ chức cung ứng dịch vụ thanh toán.
Điều 10. Các giao dịch thu,
chi trên tài khoản vốn đầu tư bằng ngoại tệ
1. Các giao dịch thu:
a) Thu chuyển khoản từ tài khoản ngoại tệ của nhà đầu
tư;
b) Thu ngoại tệ mua từ tổ chức tín dụng được phép
phù hợp với quy định của pháp luật để phục vụ đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động
dầu khí;
c) Thu ngoại tệ từ các khoản thu hồi vốn (chi phí)
nhà đầu tư được nhận theo quy định tại khoản 5 Điều 3 Nghị định
124/2017/NĐ-CP;
d) Thu chuyển vốn đầu tư về Việt Nam trong trường hợp
chuyển nhượng vốn đầu tư ở nước ngoài, giảm vốn đầu tư, thanh lý hoặc chấm dứt
hoạt động đầu tư ở nước ngoài;
đ) Thu lợi nhuận và các thu nhập hợp pháp chuyển về
nước từ hoạt động đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí;
e) Thu nợ gốc và lãi của các khoản cho vay của nhà
đầu tư đối với chính pháp nhân thực hiện dự án đầu tư trong hoạt động dầu khí ở
nước ngoài phù hợp với quy định của pháp luật;
g) Thu hồi nợ từ bên được bảo lãnh liên quan đến
các khoản bảo lãnh của nhà đầu tư cho chính pháp nhân thực hiện dự án đầu tư
trong hoạt động dầu khí ở nước ngoài phù hợp với quy định của pháp luật;
h) Thu chuyển số dư trong trường hợp thay đổi tài
khoản vốn đầu tư theo quy định tại khoản 5 Điều 9 Thông tư này;
i) Các giao dịch thu hợp pháp khác liên quan đến hoạt
động đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí.
2. Các giao dịch chi:
a) Chi chuyển khoản vốn đầu tư ra nước ngoài trong
hoạt động dầu khí;
b) Chi cho vay đối với chính pháp nhân thực hiện dự
án đầu tư ở nước ngoài trong hoạt động dầu khí phù hợp với quy định của pháp luật;
c) Chi thực hiện nghĩa vụ bảo lãnh liên quan đến
khoản bảo lãnh của nhà đầu tư cho chính pháp nhân thực hiện dự án đầu tư ở nước
ngoài trong hoạt động dầu khí phù hợp với quy định của pháp luật;
d) Chi bán ngoại tệ cho tổ chức tín dụng được phép;
đ) Chi chuyển khoản vào tài khoản ngoại tệ của nhà
đầu tư;
e) Các giao dịch chi hợp pháp khác liên quan đến hoạt
động đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí.
Điều 11. Các giao dịch thu,
chi trên tài khoản vốn đầu tư bằng đồng Việt Nam
1. Các giao dịch thu:
a) Thu chuyển khoản từ tài khoản đồng Việt Nam của
nhà đầu tư;
b) Thu nợ gốc và lãi của các khoản cho vay của nhà
đầu tư đối với chính pháp nhân thực hiện dự án đầu tư ở nước ngoài trong hoạt động
dầu khí phù hợp với quy định của pháp luật;
c) Thu hồi nợ từ bên được bảo lãnh liên quan đến
các khoản bảo lãnh của nhà đầu tư cho chính pháp nhân thực hiện dự án đầu tư ở
nước ngoài trong hoạt động dầu khí phù hợp với quy định của pháp luật;
d) Thu hồi vốn bằng đồng Việt Nam (chi phí) nhà đầu
tư được nhận theo quy định tại khoản 5 Điều 3 Nghị định
124/2017/NĐ-CP;
đ) Thu chuyển vốn đầu tư bằng đồng Việt Nam ở nước
ngoài về Việt Nam trong trường hợp chuyển nhượng vốn đầu tư ở nước ngoài, giảm
vốn, thanh lý hoặc chấm dứt hoạt động đầu tư ở nước ngoài trong hoạt động dầu
khí;
e) Thu lợi nhuận và thu nhập hợp pháp khác bằng đồng
Việt Nam chuyển về nước từ hoạt động đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu
khí;
g) Thu chuyển số dư trong trường hợp thay đổi tài
khoản vốn đầu tư theo quy định tại khoản 5 Điều 9 Thông tư này;
h) Các giao dịch thu hợp pháp khác bằng đồng Việt
Nam liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí.
2. Các giao dịch chi:
a) Chi chuyển khoản vốn đầu tư bằng đồng Việt Nam
ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí;
b) Chi chuyển vào tài khoản đồng Việt Nam của nhà đầu
tư;
c) Chi cho vay đối với chính pháp nhân thực hiện dự
án đầu tư ở nước ngoài trong hoạt động dầu khí phù hợp với quy định của pháp luật;
d) Chi thực hiện nghĩa vụ bảo lãnh liên quan đến
khoản bảo lãnh của nhà đầu tư cho chính pháp nhân thực hiện dự án đầu tư ở nước
ngoài trong hoạt động dầu khí phù hợp với quy định của pháp luật;
đ) Các giao dịch chi hợp pháp khác bằng đồng Việt
Nam liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí.
Chương IV
ĐĂNG KÝ, ĐĂNG KÝ THAY ĐỔI
GIAO DỊCH NGOẠI HỐI LIÊN QUAN ĐẾN HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ RA NƯỚC NGOÀI TRONG HOẠT ĐỘNG
DẦU KHÍ
Điều 12. Đăng ký, đăng ký thay
đổi giao dịch ngoại hối
1. Sau khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư
ra nước ngoài, nhà đầu tư thực hiện đăng ký, đăng ký thay đổi và thông báo khi
thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động
dầu khí với Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trên địa bàn theo
trình tự, thủ tục và hồ sơ quy định tại Điều 21, Điều 22 Nghị định
124/2017/NĐ-CP. Trường hợp dự án có sự tham gia của nhiều nhà đầu tư, mỗi
nhà đầu tư thực hiện đăng ký, đăng ký thay đổi và thông báo khi thay đổi giao dịch
ngoại hối liên quan đến đầu tư ra nước ngoài với Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh,
thành phố trên địa bàn nơi nhà đầu tư đặt trụ sở chính hoặc đăng ký thường trú.
2. Đơn đăng ký, đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối
liên quan đến đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí theo mẫu tại Phụ lục số 03, Phụ lục số 04
ban hành kèm theo Thông tư này.
Điều 13. Thẩm quyền xác nhận
đăng ký, đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối
1. Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố xác
nhận đăng ký, xác nhận đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến đầu
tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí cho nhà đầu tư là tổ chức có trụ sở
chính trên cùng địa bàn, cho nhà đầu tư là cá nhân đăng ký thường trú trên cùng
địa bàn (theo mẫu tại Phụ lục số 05, Phụ lục số 06 ban hành kèm theo Thông tư này).
2. Trường hợp thay đổi liên quan đến nhà đầu tư thực
hiện dự án dẫn đến thay đổi Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố có thẩm
quyền xác nhận đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến đầu tư ra nước
ngoài trong hoạt động dầu khí, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố xác
nhận đăng ký, đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối ban đầu có trách nhiệm:
a) Làm đầu mối tiếp nhận hồ sơ đăng ký thay đổi
giao dịch ngoại hối liên quan đến đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí
của nhà đầu tư;
b) Trong thời hạn 03 (ba) ngày làm việc kể từ ngày
nhận được hồ sơ đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến đầu tư ra nước
ngoài trong hoạt động dầu khí của nhà đầu tư, chuyển toàn bộ bản gốc hồ sơ đề
nghị đăng ký thay đổi và bản sao hồ sơ đăng ký, hồ sơ đăng ký thay đổi đã thực
hiện của nhà đầu tư (nếu có) cho Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố
có thẩm quyền quy định tại khoản 1 Điều này để tiếp tục xử lý; đồng thời, thông
báo với nhà đầu tư về việc chuyển hồ sơ đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối
liên quan đến đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí của nhà đầu tư cho
Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố có thẩm quyền mới.
Điều 14. Hiệu lực của văn bản
xác nhận đăng ký, đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến đầu tư ra
nước ngoài trong hoạt động dầu khí
1. Văn bản xác nhận đăng ký, đăng ký thay đổi giao dịch
ngoại hối liên quan đến đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí của Ngân
hàng Nhà nước đương nhiên hết hiệu lực khi có quyết định của cơ quan có thẩm
quyền về việc chấm dứt hiệu lực của Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước
ngoài đối với nhà đầu tư; nhà đầu tư rút khỏi dự án đầu tư trong trường hợp dự
án có nhiều nhà đầu tư tham gia và đã được cơ quan có thẩm quyền điều chỉnh Giấy
chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài. Trong trường hợp này, nhà đầu tư được
tiếp tục sử dụng tài khoản vốn đầu tư để thực hiện giao dịch thu lợi nhuận, các
nguồn thu hợp pháp và vốn đầu tư từ nước ngoài để chuyển về Việt Nam.
2. Khi có kết luận của cơ quan có thẩm quyền về việc
giả mạo hồ sơ, tài liệu đăng ký, đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan
đến đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí, cơ quan xác nhận đăng ký,
đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến đầu tư ra nước ngoài trong
hoạt động dầu khí theo quy định tại Điều 13 Thông tư này có
văn bản gửi nhà đầu tư và tổ chức tín dụng nơi nhà đầu tư mở tài khoản vốn đầu
tư về việc chấm dứt hiệu lực và lý do chấm dứt hiệu lực văn bản xác nhận đăng
ký, đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến đầu tư ra nước ngoài
trong hoạt động dầu khí.
Chương V
CHUYỂN LỢI NHUẬN, THU NHẬP
HỢP PHÁP VÀ CHUYỂN VỐN ĐẦU TƯ Ở NƯỚC NGOÀI VỀ VIỆT NAM
Điều 15. Chuyển lợi nhuận, thu
nhập hợp pháp và chuyển vốn đầu tư về Việt Nam
1. Nhà đầu tư có trách nhiệm chuyển lợi nhuận, thu
nhập hợp pháp và chuyển vốn đầu tư về nước sau khi thanh lý, chấm dứt, giảm vốn
đầu tư, chuyển nhượng dự án đầu tư thông qua tài khoản vốn đầu tư của nhà đầu
tư theo quy định tại Thông tư này.
2. Đối với trường hợp chấm dứt dự án đầu tư ra nước
ngoài theo quy định tại điểm d khoản 1 Điều 62 Luật Đầu tư,
trước khi thực hiện việc chấm dứt dự án và chuyển toàn bộ vốn đầu tư ở nước
ngoài cho nhà đầu tư nước ngoài, nhà đầu tư phải thông báo với Ngân hàng Nhà nước
chi nhánh tỉnh, thành phố nơi nhà đầu tư đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan
đến đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí.
Điều 16. Sử dụng lợi nhuận ở
nước ngoài
1. Nhà đầu tư sử dụng lợi nhuận thu được từ hoạt động
đầu tư ở nước ngoài để tăng vốn, mở rộng hoạt động đầu tư ở nước ngoài phải thực
hiện thủ tục điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài tại cơ
quan có thẩm quyền của Việt Nam theo quy định của pháp luật hiện hành về đầu tư
ra nước ngoài và phải có văn bản báo cáo Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh,
thành phố nơi nhà đầu tư đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến đầu tư ra nước
ngoài trong hoạt động dầu khí trong thời hạn 30 (ba mươi) ngày kể từ ngày được
cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài điều chỉnh.
2. Trường hợp sử dụng lợi nhuận thu được từ dự án đầu
tư ở nước ngoài để thực hiện dự án đầu tư trong hoạt động dầu khí khác ở nước
ngoài, sau khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài cho dự án
đầu tư mới, nhà đầu tư phải đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động
đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí với Ngân hàng Nhà nước theo quy định
tại Điều 21 Nghị định 124/2017/NĐ-CP và Chương IV Thông tư
này.
Chương VI
TRÁCH NHIỆM CỦA CÁC BÊN
LIÊN QUAN
Điều 17. Trách nhiệm của nhà đầu
tư
1. Tuân thủ các quy định về đầu tư ra nước ngoài
trong hoạt động dầu khí, thực hiện việc chuyển vốn ra, vào lãnh thổ Việt Nam và
các nội dung liên quan đến đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí theo
các quy định tại Thông tư này.
2. Kê khai trung thực, đầy đủ nội dung thu, chi
trên tài khoản ngoại tệ trước đầu tư, tài khoản vốn đầu tư; cung cấp các tài liệu,
chứng từ liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí
theo yêu cầu và hướng dẫn của tổ chức tín dụng được phép.
3. Thực hiện việc chuyển vốn ra nước ngoài theo
đúng nội dung văn bản xác nhận đăng ký, đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối
liên quan đến đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí của Ngân hàng Nhà nước.
4. Chỉ được chuyển ngoại tệ ra nước ngoài trước đầu
tư sau khi có văn bản chấp thuận của Ngân hàng Nhà nước (áp dụng đối với các
trường hợp quy định tại điểm b, điểm d khoản 2 và điểm a, điểm
c khoản 4 Điều 5 Nghị định 124/2017/NĐ-CP).
5. Chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính chính
xác, tính trung thực của tài liệu và nội dung đăng ký, đăng ký thay đổi giao dịch
ngoại hối liên quan đến đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí theo quy định
của Thông tư này và các quy định khác của pháp luật có liên quan.
6. Chịu trách nhiệm về việc sử dụng tiền trên tài
khoản ngoại tệ trước đầu tư, tài khoản vốn đầu tư đúng với các mục đích đã
thông báo với tổ chức tín dụng được phép, đã đăng ký và được Ngân hàng Nhà nước
xác nhận đăng ký, xác nhận đăng ký thay đổi.
7. Tuân thủ chế độ báo cáo theo quy định tại Điều 21 Thông tư này và các quy định khác của pháp luật có
liên quan.
8. Chịu sự giám sát, kiểm tra việc chấp hành các
quy định pháp luật hiện hành về quản lý ngoại hối của Ngân hàng Nhà nước.
Điều 18. Trách nhiệm của tổ chức
tín dụng được phép
1. Hướng dẫn nhà đầu tư thực hiện các thủ tục mở,
đóng và sử dụng tài khoản vốn đầu tư, tài khoản ngoại tệ trước đầu tư theo quy
định tại Thông tư này và các quy định pháp luật liên quan.
2. Thực hiện mở, đóng tài khoản vốn đầu tư, tài khoản
ngoại tệ trước đầu tư, thực hiện các giao dịch thu, chi trên các tài khoản này
theo đề nghị của nhà đầu tư phù hợp với quy định tại Thông tư này.
3. Thực hiện chuyển ngoại tệ ra nước ngoài trước đầu
tư cho nhà đầu tư theo đúng quy định tại khoản 1, khoản 2, khoản
4 Điều 5 Nghị định 124/2017/NĐ-CP và quy định tại Thông tư này. Đối với các
trường hợp nhà đầu tư phải thực hiện thủ tục chấp thuận chuyển ngoại tệ ra nước
ngoài trước đầu tư tại Ngân hàng Nhà nước, tổ chức tín dụng chỉ được thực hiện
chuyển ngoại tệ ra nước ngoài cho nhà đầu tư sau khi nhà đầu tư xuất trình văn
bản chấp thuận của Ngân hàng Nhà nước.
4. Chỉ thực hiện việc chuyển vốn đầu tư ra nước
ngoài trong hoạt động dầu khí sau khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư
ra nước ngoài theo yêu cầu của nhà đầu tư khi nhà đầu tư xuất trình văn bản xác
nhận đăng ký, đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến đầu tư ra nước
ngoài trong hoạt động dầu khí của Ngân hàng Nhà nước cấp cho nhà đầu tư theo
quy định tại Chương IV Thông tư này.
5. Yêu cầu nhà đầu tư cung cấp các tài liệu, chứng
từ phù hợp để xem xét, kiểm tra, đảm bảo các giao dịch chuyển ngoại tệ ra nước
ngoài trước đầu tư phù hợp với mục đích quy định tại khoản 1,
khoản 4 Điều 5 Nghị định 124/2017/NĐ-CP.
6. Xem xét, kiểm tra, lưu giữ các giấy tờ và chứng
từ phù hợp với các giao dịch thực tế để đảm bảo việc cung ứng dịch vụ ngoại hối
cho nhà đầu tư được thực hiện đúng mục đích và phù hợp với quy định của pháp luật.
7. Xác nhận tài khoản và số tiền đã chuyển ra nước
ngoài trước khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài, số dư
trên tài khoản ngoại tệ trước đầu tư chuyển thành tài khoản vốn đầu tư, việc mở
tài khoản vốn đầu tư, số dư trên tài khoản vốn đầu tư, số tiền đã chuyển ra nước
ngoài và số tiền đã chuyển về Việt Nam đến thời điểm phát sinh thay đổi để Ngân
hàng Nhà nước có cơ sở xác nhận đăng ký giao dịch ngoại hối, xác nhận đăng ký
thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động
dầu khí.
8. Tuân thủ chế độ báo cáo theo quy định tại Chương
VII Thông tư này và các quy định khác của pháp luật có liên quan.
Điều 19. Trách nhiệm của các
đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước
1. Trách nhiệm của Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh,
thành phố
a) Thực hiện xác nhận đăng ký, đăng ký thay đổi
giao dịch ngoại hối liên quan đến đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí
cho nhà đầu tư trên địa bàn theo quy định tại Chương IV Thông tư này;
b) Theo dõi, thống kê, tổng hợp tình hình thực hiện
vốn đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí của nhà đầu tư trên địa bàn nhằm
đáp ứng việc thực hiện báo cáo Ngân hàng Nhà nước theo quy định tại Chương VII
Thông tư này;
c) Giám sát, kiểm tra việc chấp hành các quy định
pháp luật hiện hành về quản lý ngoại hối của nhà đầu tư trên địa bàn;
d) Thực hiện sao gửi các văn bản sau đây cho Ngân
hàng Nhà nước (Vụ Quản lý ngoại hối) để phối hợp quản lý trong thời hạn 05
(năm) ngày làm việc kể từ ngày ký văn bản;
(i) Văn bản xác nhận đăng ký, đăng ký thay đổi giao
dịch ngoại hối liên quan đến đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí;
(ii) Văn bản chấm dứt hiệu lực của văn bản xác nhận
đăng ký, đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến đầu tư ra nước
ngoài trong hoạt động dầu khí.
2. Trách nhiệm của Vụ Quản lý ngoại hối
a) Chủ trì, phối hợp với các đơn vị liên quan của
Ngân hàng Nhà nước xử lý những vấn đề liên quan đến đầu tư ra nước ngoài trong
hoạt động dầu khí trong phạm vi Thông tư này;
b) Xử lý hồ sơ xin chấp thuận chuyển ngoại tệ ra nước
ngoài của nhà đầu tư trước khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước
ngoài theo quy định tại Điều 7 Nghị định 124/2017/NĐ-CP.
Chương VII
CHẾ ĐỘ BÁO CÁO
Điều 20. Chế độ báo cáo đối với
tổ chức tín dụng được phép
1. Chậm nhất vào ngày 10 của tháng tiếp theo ngay
sau tháng phát sinh giao dịch chuyển ngoại tệ ra nước ngoài trước đầu tư hoặc
phát sinh giao dịch chuyển ngoại tệ về nước trên tài khoản ngoại tệ trước đầu
tư của nhà đầu tư, tổ chức tín dụng được phép nơi nhà đầu tư mở tài khoản ngoại
tệ trước đầu tư phải báo cáo Ngân hàng Nhà nước (Vụ Quản lý ngoại hối) bằng văn
bản về tình hình thực hiện giao dịch trên tài khoản ngoại tệ trước đầu tư (theo
mẫu tại Phụ lục số 07 kèm theo Thông tư này).
2. Tổ chức tín dụng được phép nơi nhà đầu tư mở tài
khoản vốn đầu tư phải báo cáo tình hình thu, chi trên tài khoản vốn đầu tư của
nhà đầu tư theo quy định hiện hành của Ngân hàng Nhà nước về chế độ báo cáo thống
kê áp dụng đối với các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài.
Điều 21. Chế độ báo cáo đối với
nhà đầu tư
1. Chậm nhất vào ngày 5 của tháng đầu quý tiếp theo
ngay sau quý phát sinh giao dịch chuyển ngoại tệ ra nước ngoài hoặc phát sinh
giao dịch chuyển ngoại tệ về nước trên tài khoản ngoại tệ trước đầu tư của nhà
đầu tư, nhà đầu tư thuộc trường hợp phải thực hiện thủ tục đề nghị chấp thuận
chuyển ngoại tệ ra nước ngoài trước đầu tư với Ngân hàng Nhà nước, phải báo cáo
tình hình thực hiện chuyển ngoại tệ ra nước ngoài trước đầu tư (theo mẫu tại Phụ lục số 08 ban hành kèm theo Thông tư này) cho từng
dự án gửi Ngân hàng Nhà nước (Vụ Quản lý ngoại hối).
2. Định kỳ hàng quý (chậm nhất vào ngày 5 của tháng
đầu quý tiếp theo ngay sau quý báo cáo), nhà đầu tư phải báo cáo tình hình thực
hiện chuyển vốn đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí (theo mẫu tại Phụ lục số 09 ban hành kèm theo Thông tư này) cho từng
dự án đã được cơ quan có thẩm quyền cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước
ngoài gửi Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố nơi nhà đầu tư là tổ chức
có trụ sở chính hoặc nơi nhà đầu tư là cá nhân đăng ký thường trú.
Điều 22. Chế độ báo cáo đối với
Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố
Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố phải
báo cáo về tình hình xác nhận đăng ký, đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối
liên quan đến đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí, tình hình thực hiện
chuyển vốn đầu tư ra nước ngoài của nhà đầu tư trên địa bàn theo quy định hiện
hành của Ngân hàng Nhà nước về chế độ báo cáo thống kê áp dụng đối với Ngân
hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố.
Điều 23. Yêu cầu báo cáo đột
xuất
Các trường hợp đột xuất hoặc khi cần thiết, nhà đầu
tư, tổ chức tín dụng được phép và Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố
thực hiện báo cáo theo yêu cầu của Ngân hàng Nhà nước.
Chương VIII
ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH
Điều 24. Hiệu lực thi hành
1. Thông tư này có hiệu lực thi hành từ ngày 01
tháng 02 năm 2019 và thay thế Thông tư số 36/2013/TT-NHNN
ngày 31 tháng 12 năm 2013 của Ngân hàng Nhà nước quy định việc mở và sử dụng
tài khoản ngoại tệ để thực hiện hoạt động đầu tư trực tiếp ra nước ngoài.
2. Bãi bỏ khoản 2 Điều 28 Thông tư
12/2016/TT-NHNN ngày 29 tháng 6 năm 2016 của Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn về
quản lý ngoại hối đối với hoạt động đầu tư ra nước ngoài.
3. Các trường hợp đã được Ngân hàng Nhà nước xác nhận
đăng ký chuyển ngoại tệ ra nước ngoài trước đầu tư, xác nhận đăng ký tài khoản
và tiến độ chuyển vốn đầu tư ra nước ngoài theo quy định tại Thông tư 36/2013/TT-NHNN được tiếp tục thực hiện theo
văn bản đã được Ngân hàng Nhà nước xác nhận.
Điều 25. Tổ chức thực hiện
Chánh Văn phòng, Vụ trưởng Vụ Quản lý ngoại hối, Thủ
trưởng các đơn vị liên quan thuộc Ngân hàng Nhà nước, Giám đốc Ngân hàng Nhà nước
chi nhánh các tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương, Chủ tịch Hội đồng quản trị
Chủ tịch Hội đồng thành viên, Tổng giám đốc (Giám đốc) của các tổ chức tín dụng
được phép có trách nhiệm tổ chức thực hiện Thông tư này.
|
Nơi nhận:
- Như Điều 25;
- BLĐ NHNN;
- Văn phòng Chính phủ;
- Bộ Tư pháp (để kiểm tra);
- Công báo;
- Lưu: , VP, QLNH, PC.
|
KT. THỐNG ĐỐC
PHÓ THỐNG ĐỐC
Nguyễn Thị Hồng
|
PHỤ
LỤC SỐ 01
(Ban hành kèm
theo Thông tư số 31/2018/TT-NHNN ngày 18 tháng 12 năm 2018 của Ngân hàng Nhà nước)
|
TÊN NHÀ ĐẦU TƯ
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: ………
|
Ngày…..
tháng …… năm ………
|
ĐƠN ĐỀ NGHỊ CHẤP THUẬN CHUYỂN NGOẠI TỆ RA NƯỚC NGOÀI
TRƯỚC KHI ĐƯỢC CẤP GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ ĐẦU TƯ RA NƯỚC NGOÀI TRONG HOẠT ĐỘNG
DẦU KHÍ
Kính gửi:
Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (Vụ Quản lý ngoại hối)
Căn cứ Nghị định số 124/2017/NĐ-CP
ngày 15/11/2017 của Chính phủ quy định về đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động
dầu khí;
Căn cứ Thông tư số ..../2018/TT-NHNN ngày …… của
Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn về quản lý ngoại hối đối với đầu tư ra nước ngoài
trong hoạt động dầu khí;
Căn cứ ý kiến của cơ quan đại diện chủ sở hữu của
nhà đầu tư (áp dụng đối với các trường hợp quy định tại điểm b khoản 2 và điểm
a khoản 4 Điều 5 Nghị định 124/2017/NĐ-CP);
{Tên nhà đầu tư} đề nghị Ngân hàng Nhà nước
Việt Nam chấp thuận chuyển ngoại tệ ra nước ngoài trước khi được cấp Giấy chứng
nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí như sau:
I. Thông tin về nhà đầu tư:
- Tên nhà đầu
tư:.................................................................................................................
- Địa chỉ:
..............................................................................................................................
- Số điện thoại:
....................................................................................................................
- Giấy phép kinh doanh số: ……… Ngày cấp: ………. Cơ
quan cấp: ……… (đối với nhà đầu tư là tổ chức) hoặc CMND/Hộ chiếu/CCCD số: ………
Ngày cấp: ……………… Cơ quan cấp: …………………. (đối với nhà đầu tư là cá nhân)
- Tên dự án:
.........................................................................................................................
- Địa điểm thực hiện dự án:
.................................................................................................
- Tổng vốn đầu tư dự kiến của các nhà đầu tư Việt
Nam: ..................................................
Trong đó, giá trị góp vốn của nhà đầu tư:
........................................................................... ;
II. Nội dung đề nghị chuyển ngoại tệ ra nước
ngoài trước khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài:
- Tổng số ngoại tệ chuyển ra nước ngoài trước đầu
tư: ......................................................
- Thời gian dự kiến chuyển:
.................................................................................................
- Mục đích sử dụng: (chi tiết theo mục đích được
quy định tại khoản 1, khoản 4 Điều 5 Nghị định 124)
- Tài khoản ngoại tệ trước đầu tư (loại ngoại tệ
...) số ……………., mở tại …………………
III. Cam kết:
1. Người ký tên dưới đây (đại diện hợp pháp của nhà
đầu tư) cam kết chịu trách nhiệm về sự chính xác của các thông tin ghi trong
Đơn đề nghị chấp thuận chuyển ngoại tệ ra nước ngoài trước khi được cấp Giấy chứng
nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí và các tài liệu kèm
theo Hồ sơ đăng ký nêu trên của {Tên nhà đầu tư}.
2. {Tên nhà đầu tư} cam kết thực hiện đúng
các quy định tại Thông tư số ……./TT-NHNN ngày ………… của Ngân hàng Nhà nước hướng
dẫn về quản lý ngoại hối đối với đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí
và các quy định khác của pháp luật có liên quan.
|
Hồ sơ đính kèm:
………………………..
…………….
|
NHÀ ĐẦU TƯ
|
PHỤ
LỤC SỐ 02
(Ban hành kèm
theo Thông tư số 31/2018/TT-NHNN ngày 18 tháng 12 năm 2018 của Ngân hàng Nhà nước)
Kính gửi:
…………………………………….
Căn cứ Nghị định số 124/2017/NĐ-CP
ngày 15/11/2017 của Chính phủ quy định về đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động
dầu khí;
Căn cứ Thông tư số ..../2018/TT-NHNN ngày ………. của
Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn về quản lý ngoại hối đối với đầu tư ra nước ngoài
trong hoạt động dầu khí;
Trả lời đề nghị của …….. {Tên nhà đầu tư} tại
văn bản đề nghị chuyển ngoại tệ ra nước ngoài trước khi được cấp Giấy chứng nhận
đăng ký đầu tư ra nước ngoài số ……….. ngày ………. kèm theo hồ sơ liên quan, Ngân
hàng Nhà nước có ý kiến như sau:
1. Thông tin về nhà đầu tư:
- Tên nhà đầu tư:
- Địa chỉ:
- Số điện thoại:
- Giấy phép kinh doanh số: …….. Ngày cấp: ………… Cơ
quan cấp: …………….. (đối với nhà đầu tư là tổ chức) hoặc CMND/Hộ chiếu/CCCD số:
………… Ngày cấp: ………… Cơ quan cấp: ………… (đối với nhà đầu tư là cá nhân)
- Tên dự án:
- Địa điểm thực hiện dự án:
- Tổng vốn đầu tư dự kiến của các nhà đầu tư Việt
Nam: ……….
Trong đó, giá trị góp vốn của nhà đầu tư: ………………;
2. Việc chuyển ngoại tệ ra nước ngoài trước
khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài của nhà đầu tư được
thực hiện như sau:
- Tổng số ngoại tệ chuyển ra nước ngoài trước đầu
tư: ………………
- Thời gian dự kiến chuyển: ………………
- Mục đích sử dụng: (chi tiết theo mục đích được
quy định tại khoản 1, khoản 4 Điều 5 Nghị định 124)
- Tài khoản ngoại tệ trước đầu tư (loại ngoại tệ
...) số ……….., mở tại ………………..
3. Trường hợp thay đổi tài khoản trước đầu
tư bằng loại ngoại tệ khác hoặc thay đổi tổ chức tín dụng được phép nơi mở tài
khoản ngoại tệ trước đầu tư, trong vòng 15 ngày kể từ ngày hoàn tất các thủ tục
nêu tại điểm a, b khoản 4 Điều 7 Thông tư ………./TT-NHNN ngày ………… của NHNN hướng
dẫn về quản lý ngoại hối đối với đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí,
nhà đầu tư thực hiện thông báo cho Ngân hàng Nhà nước (Vụ Quản lý ngoại hối) về
việc thay đổi tài khoản ngoại tệ trước đầu tư.
4. Ngân hàng thương mại xem xét, kiểm tra,
lưu giữ các giấy tờ và chứng từ phù hợp với giao dịch thực tế để đảm bảo việc
chuyển ngoại tệ ra nước ngoài trước khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư
ra nước ngoài thực hiện đúng mục đích và phù hợp với quy định của pháp luật.
5. {Tên nhà đầu tư} chịu trách nhiệm
về việc sử dụng số tiền nêu trên đúng mục đích, tự chịu trách nhiệm về tính hợp
pháp, hiệu quả của số ngoại tệ chuyển ra nước ngoài trước khi được cấp Giấy chứng
nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài.
6. Để thực hiện nghiêm túc các quy định hiện
hành về quản lý ngoại hối và quản lý hoạt động đầu tư trực tiếp ra nước ngoài,
NHNN yêu cầu {Tên nhà đầu tư}:
6.1. Có trách nhiệm thực hiện thủ tục đăng
ký cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài theo quy định hiện hành của
pháp luật và tự chịu trách nhiệm trong trường hợp dự án không được cơ quan có
thẩm quyền cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài.
6.2. Nghiêm chỉnh chấp hành các quy định của
pháp luật hiện hành về đầu tư, đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí,
quy định về quản lý ngoại hối và các quy định khác có liên quan của pháp luật
Việt Nam và pháp luật nước sở tại.
6.3. Chấp hành nghiêm túc việc báo cáo tình
hình thực hiện chuyển ngoại tệ ra nước ngoài trước khi được cấp Giấy chứng nhận
đăng ký đầu tư ra nước ngoài theo quy định tại Thông tư ............/TT-NHNN
ngày …………… của NHNN hướng dẫn về quản lý ngoại hối đối với đầu tư ra nước ngoài
trong hoạt động dầu khí.
7. Trường hợp {Tên nhà đầu tư} không
thực hiện đúng các quy định liên quan đến việc chuyển ngoại tệ ra nước ngoài
trước khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài cho dự án đầu
tư trong lĩnh vực dầu khí, tùy mức độ vi phạm, {Tên nhà đầu tư} sẽ bị xử
lý theo quy định hiện hành về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ
và hoạt động ngân hàng.
8. Văn bản này thay thế văn bản .... ngày
... của NHNN về việc chấp thuận chuyển ngoại tệ ra nước ngoài trước khi được cấp
GCNĐKĐT cho {Tên nhà đầu tư} (nếu có).
Ngân hàng Nhà nước Việt Nam thông báo để {Tên
nhà đầu tư} biết và thực hiện.
|
Nơi nhận:
- Như trên;
- NHNN CN (để p/h);
- TCTD được phép (để p/h);
- Lưu ……………
|
TL.THỐNG ĐỐC
VỤ TRƯỞNG VỤ QUẢN LÝ NGOẠI HỐI
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
PHỤ
LỤC SỐ 03
(Ban hành kèm theo
Thông tư số 31/2018/TT-NHNN ngày 18 tháng 12 năm 2018 của Ngân hàng Nhà nước)
|
TÊN NHÀ ĐẦU TƯ
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: ………
|
Ngày…..
tháng …… năm ………
|
ĐƠN ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH NGOẠI HỐI LIÊN QUAN ĐẾN HOẠT ĐỘNG
ĐẦU TƯ RA NƯỚC NGOÀI TRONG HOẠT ĐỘNG DẦU KHÍ
Kính gửi: Ngân
hàng Nhà nước Việt Nam chi nhánh tỉnh/thành phố ...
Căn cứ Thông tư số ………./TT-NHNN ngày ……….. của Ngân
hàng Nhà nước hướng dẫn về quản lý ngoại hối đối với đầu tư ra nước ngoài trong
hoạt động dầu khí;
Căn cứ Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài
số ………. ngày ……………..;
Căn cứ vào thỏa thuận, cam kết tiến độ góp vốn đầu
tư của dự án hoặc dự kiến tiến độ góp vốn đầu tư của {Tên nhà đầu tư};
{Tên nhà đầu tư} đăng ký với Ngân hàng Nhà
nước chi nhánh tỉnh/thành phố về giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu
tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí như sau:
I. THÔNG TIN VỀ NHÀ ĐẦU TƯ VÀ DỰ ÁN ĐẦU TƯ:
- Tên nhà đầu tư:
...............................................................................................................
- Địa chỉ:
.............................................................................................................................
- Số điện thoại: ...................................................................................................................
- Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài số
………….. ngày …………………….
- Giấy phép của nước tiếp nhận đầu tư số …………. ngày
………………..
- Tên Dự án/ Tên Hợp đồng BCC/ Tên tổ chức kinh tế
thành lập ở nước ngoài:
- Địa điểm thực hiện Dự án:
- Tổng vốn đầu tư được cấp phép theo Giấy chứng nhận
đăng ký đầu tư ra nước ngoài: ……………….(nếu có)
- Giá trị góp vốn của Nhà đầu tư: …………….., Trong
đó:
+ Bằng tiền: ………………………
+ Bằng giá trị góp vốn khác theo quy định của pháp
luật (máy móc; hàng hóa; lợi nhuận giữ lại tái đầu tư; tài sản khác): ………….. {chi
tiết các hình thức góp vốn}
- Tổng số ngoại tệ đã chuyển ra nước ngoài trước
khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài:...
+ Thời gian chuyển: ………………..
+ Mục đích sử dụng: ……………….
+ Tài khoản ngoại tệ trước khi được cấp Giấy chứng
nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài số …………, mở tại ……….. ngày …………..
II. NỘI DUNG ĐĂNG KÝ VỀ GIAO DỊCH NGOẠI HỐI LIÊN
QUAN ĐẾN HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ RA NƯỚC NGOÀI:
1. Vốn đầu tư bằng tiền thực hiện thông qua
tài khoản vốn đầu tư {Loại ngoại tệ} số: ………… mở tại: ……… ngày …………
2. Số tiền đăng ký chuyển ra nước ngoài sau
khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài: ……………..
3. Tiến độ chuyển vốn đầu tư ra nước ngoài:
|
TT
|
Thời gian chuyển vốn
dự kiến
|
Bằng tiền
|
Sử dụng lợi nhuận
tái đầu tư
|
Giá trị góp vốn
khác
|
|
Ngoại tệ
|
Quy USD
|
VNĐ
|
Ngoại tệ
|
Quy USD
|
VNĐ
|
Ngoại tệ
|
Quy USD
|
VNĐ
|
|
1
|
Quý....Năm....
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2
|
Quý....Năm....
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
...
|
……………
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(Chi tiết theo giá trị góp vốn, theo hình thức
góp vốn)
III. CAM KẾT:
1. Người ký tên dưới đây (đại diện hợp pháp của nhà
đầu tư) cam kết chịu trách nhiệm về sự chính xác của các thông tin ghi trong
Đơn đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài và
các tài liệu kèm theo Hồ sơ đăng ký nêu trên của {Tên nhà đầu tư}.
2. {Tên nhà đầu tư} cam kết thực hiện đúng
các quy định tại Thông tư số ……../TT-NHNN ngày ………… của Ngân hàng Nhà nước hướng
dẫn về quản lý ngoại hối đối với đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí
và các quy định khác của pháp luật có liên quan.
|
Hồ sơ đính kèm:
……………….
…………
|
NHÀ ĐẦU TƯ
|
PHỤ
LỤC SỐ 04
(Ban hành kèm
theo Thông tư số 31/2018/TT-NHNN ngày 18 tháng 12 năm 2018 của Ngân hàng Nhà nước)
|
TÊN NHÀ ĐẦU TƯ
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: ………
|
Ngày ….. tháng ……
năm ………
|
ĐƠN ĐĂNG KÝ THAY ĐỔI GIAO DỊCH NGOẠI HỐI LIÊN QUAN ĐẾN
HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ RA NƯỚC NGOÀI TRONG HOẠT ĐỘNG DẦU KHÍ
Kính gửi: Ngân
hàng Nhà nước Việt Nam chi nhánh tỉnh/thành phố ...
Căn cứ Thông tư số ………./TT-NHNN ngày ………. của Ngân
hàng Nhà nước hướng dẫn về quản lý ngoại hối đối với đầu tư ra nước ngoài trong
hoạt động dầu khí;
Căn cứ Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài
điều chỉnh số ……………. ngày ………………;
Căn cứ các thỏa thuận, cam kết hoặc các tài liệu
khác về việc thay đổi liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài;
{Tên nhà đầu tư} đăng ký thay đổi với Ngân
hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh/thành phố ….. về giao dịch ngoại hối liên quan đến
hoạt động đầu tư ra nước ngoài như sau:
I. NHÀ ĐẦU TƯ:
1. Tên nhà đầu tư:………………………
2. Văn bản xác nhận đăng ký giao dịch ngoại hối
liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam số
………….. ngày …………………;
3. Văn bản xác nhận đăng ký thay đổi giao dịch ngoại
hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài số ……… ngày ………..
(liệt kê theo trình tự thời gian tất cả các văn bản
xác nhận đăng ký thay đổi);
ii. nội dung đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối
liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài:
1. Thay đổi 1:………………….
- Nội dung đã được Ngân hàng Nhà nước Việt Nam xác
nhận đăng ký: ……………………
- Nội dung đề nghị thay đổi: ……………………
- Lý do thay đổi: ……………………..
2. Thay đổi n:....
- Nội dung đã được Ngân hàng Nhà nước Việt Nam xác
nhận đăng ký: ……………………
- Nội dung đề nghị thay đổi: ………………
- Lý do thay đổi: ………………….
III. CAM KẾT:
1. Người ký tên dưới đây (đại diện hợp pháp của nhà
đầu tư) cam kết chịu trách nhiệm về sự chính xác của các thông tin ghi trong
Đơn đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước
ngoài và các tài liệu kèm theo Hồ sơ đăng ký thay đổi nêu trên của {Tên nhà
đầu tư}.
2. {Tên nhà đầu tư} cam kết thực hiện đúng
các quy định tại Thông tư số ……../TT-NHNN ngày ……. của Ngân hàng Nhà nước hướng
dẫn về quản lý ngoại hối đối với đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí
và các quy định khác của pháp luật có liên quan.
|
Hồ sơ đính kèm:
……………………….
|
NHÀ ĐẦU TƯ
|
PHỤ
LỤC SỐ 05
(Ban hành kèm
theo Thông tư số 31/2018/TT-NHNN ngày 18 tháng 12 năm 2018 của Ngân hàng Nhà nước)
Kính gửi:
………………………….
Trả lời đề nghị của ………… {Tên nhà đầu tư} tại
Đơn đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài số
………. ngày ……… kèm theo hồ sơ liên quan, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh/
thành phố ……… có ý kiến như sau:
1. Xác nhận ……………{Tên nhà đầu tư}
đã đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài tại
Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh/ thành phố …………. theo quy định tại Thông tư số
/2018/TT-NHNN ngày ………. của Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn về quản lý ngoại hối đối
với đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí.
2. Thông tin về nhà đầu tư, dự án đầu tư và
chuyển tiền ra nước ngoài trước khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra
nước ngoài:
- Tên nhà đầu tư:
- Địa chỉ:
- Số điện thoại:
- Tên dự án/ Tên Hợp đồng BCC/ Tên tổ chức kinh tế
thành lập ở nước ngoài:
- Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài số:
………. Ngày cấp: ………… Cơ quan cấp: …………….
- Địa điểm thực hiện dự án:
- Giấy phép của nước tiếp nhận đầu tư số …… Ngày cấp
……….. Cơ quan cấp: ……….
- Tổng vốn đầu tư của dự án tại nước ngoài theo Giấy
chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài: ……………..(nếu có)
- Giá trị góp vốn của nhà đầu tư: …………; trong đó:
(i) Bằng tiền: ……………., (ii) Bằng giá trị góp vốn khác theo quy định của pháp luật
(Máy móc; hàng hóa; lợi nhuận giữ lại tái đầu tư; tài sản khác): ………….. {chi
tiết các hình thức góp vốn}.
- Chuyển tiền ra nước ngoài trước khi được cấp Giấy
chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài (nếu có): Tổng số ngoại tệ đã chuyển:
………. Thời gian chuyển: ……………. Mục đích sử dụng: …………….. Tài khoản ngoại tệ trước
khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài số: ……… mở tại ………….
ngày …………….
3. Nội dung đăng ký giao dịch ngoại hối liên
quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài của ………….. {Tên nhà đầu tư} với Ngân
hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh/ thành phố ………… như sau:
- Vốn đầu tư bằng tiền thực hiện thông qua tài khoản
vốn đầu tư {Loại ngoại tệ} số: ………… mở tại: ………….
- Số tiền đăng ký chuyển ra nước ngoài sau khi được
cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài: ……………..
- Tiến độ chuyển vốn đầu tư ra nước ngoài:
|
TT
|
Thời gian chuyển vốn
dự kiến
|
Bằng tiền
|
Sử dụng lợi nhuận
tái đầu tư
|
Bằng giá trị góp vốn
khác
|
|
Ngoại tệ
|
Quy USD
|
VNĐ
|
Ngoại tệ
|
Quy USD
|
VNĐ
|
Ngoại tệ
|
Quy USD
|
VNĐ
|
|
1
|
Quý....Năm...
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2
|
Quý....Năm...
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
….
|
…………..
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(Chi tiết theo
giá trị góp vốn, theo hình thức góp vốn)
4. Khi thực hiện dự án đầu tư ra nước ngoài,
{Tên nhà đầu tư} phải chấp hành đúng các quy định của pháp luật về đầu
tư ra nước ngoài, các quy định về quản lý ngoại hối của Việt Nam và nước tiếp
nhận đầu tư; đồng thời chấp hành nghiêm túc việc báo cáo tình hình thực hiện vốn
đầu tư ra nước ngoài theo quy định tại Thông tư số ……../TT-NHNN ngày ………… của
Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn về quản lý ngoại hối đối với đầu tư ra nước ngoài
trong hoạt động dầu khí.
5. {Tên nhà đầu tư} tự chịu trách nhiệm
trước pháp luật về tính hợp pháp và hiệu quả của số ngoại tệ đăng ký chuyển ra
nước ngoài để thực hiện dự án đầu tư ở nước ngoài. Ngân hàng Nhà nước chi nhánh
tỉnh, thành phố …………, không chịu bất cứ trách nhiệm pháp lý và tài chính nào
ngoài việc xác nhận {Tên nhà đầu tư} đã đăng ký giao dịch ngoại hối liên
quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài theo các nội dung tại điểm 2 và 3 của
công văn này.
Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố thông
báo để {Tên nhà đầu tư} biết và thực hiện.
|
Nơi nhận:
- Như trên;
- NHNN (để p/h);
- Tổ chức tín dụng được phép (để p/h);
- Lưu ………………..
|
GIÁM ĐỐC NGÂN
HÀNG NHÀ NƯỚC
CHI NHÁNH TỈNH, THÀNH PHỐ
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
PHỤ
LỤC SỐ 06
(Ban hành kèm
theo Thông tư số 31/2018/TT-NHNN ngày 18 tháng 12 năm 2018 của Ngân hàng Nhà nước)
Kính gửi:
…………………………………
Trả lời đề nghị của …………. {Tên nhà đầu tư} tại
Đơn đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến đầu tư ra nước ngoài
trong hoạt động dầu khí số …………. ngày ………… kèm theo hồ sơ liên quan, Ngân hàng
Nhà nước chi nhánh tỉnh/ thành phố …………. có ý kiến như sau:
1. Xác nhận …………… {Tên nhà đầu tư} đã
đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước
ngoài tại Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh/ thành phố theo quy định tại Thông
tư số /2018/TT-NHNN ngày ……… của Ngân hàng Nhà nước hướng
dẫn về quản lý ngoại hối đối với đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí.
2. Nội dung đăng ký thay đổi giao dịch ngoại
hối liên quan đến đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí của ……….. {Tên
nhà đầu tư} với Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh/ thành phố ……….. như sau:
2.1. Nội dung thay đổi 1:
- Nội dung đã được Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh/
thành phố ………….. xác nhận đăng ký:
- Nội dung đề nghị thay đổi:
2.2. Nội dung thay đổi n:....
- Nội dung đã được Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh/
thành phố ………….. xác nhận đăng ký:
- Nội dung đề nghị thay đổi:
3. Khi thực hiện dự án đầu tư ra nước ngoài,
{Tên nhà đầu tư} phải chấp hành đúng các quy định của pháp luật về đầu
tư ra nước ngoài, các quy định về quản lý ngoại hối của Việt Nam và nước tiếp
nhận đầu tư; đồng thời chấp hành nghiêm túc việc báo cáo tình hình thực hiện vốn
đầu tư ra nước ngoài theo quy định tại Thông tư số ……/2018/TT-NHNN ngày ……….. của
Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn về quản lý ngoại hối đối với đầu tư ra nước ngoài
trong hoạt động dầu khí.
4. {Tên nhà đầu tư} tự chịu trách nhiệm
trước pháp luật về tính hợp pháp và hiệu quả của số ngoại tệ đăng ký chuyển ra
nước ngoài để thực hiện dự án đầu tư ở nước ngoài. Ngân hàng Nhà nước chi nhánh
tỉnh, thành phố ……………. không chịu bất cứ trách nhiệm pháp lý và tài chính nào
ngoài việc xác nhận {Tên nhà đầu tư} đã đăng ký thay đổi giao dịch ngoại
hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài theo các nội dung tại điểm 2 của
công văn này.
5. Văn bản này là một bộ phận không tách rời
của văn bản xác nhận đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư
ra nước ngoài của Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh/ thành phố ………. số ……… ngày
………. và văn bản xác nhận đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt
động đầu tư ra nước ngoài của Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh/ thành phố …………
số ………….. ngày …………..
Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố thông
báo để {Tên nhà đầu tư} biết và thực hiện.
|
Nơi nhận:
- Như trên;
- NHNN (để p/h);
- Tổ chức tín dụng được phép (để p/h);
- Lưu ………………..
|
GIÁM ĐỐC NGÂN
HÀNG NHÀ NƯỚC
CHI NHÁNH TỈNH, THÀNH PHỐ
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
Trường hợp xác nhận đăng ký thay đổi về tài khoản vốn
đầu tư Ngân hàng Nhà nước chi nhánh ghi rõ: Trong thời hạn 05 ngày làm việc
kể từ ngày Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố ……….. xác nhận đăng ký
thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài, {Tên
nhà đầu tư} có trách nhiệm chuyển toàn bộ số dư sang tài khoản mới theo công
văn này. Đồng thời, tài khoản vốn đầu tư hiện tại số ……….. mở tại: ……………. không
được sử dụng để thực hiện các giao dịch thu chi quy định tại Điều …., Điều …….
Thông tư số ......../2018/TT-NHNN ngày ……/..../2018 của Ngân hàng Nhà nước hướng
dẫn về quản lý ngoại hối đối với hoạt động đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động
dầu khí.
PHỤ
LỤC SỐ 07
(Ban hành kèm
theo Thông tư số 31/2018/TT-NHNN ngày 18 tháng 12 năm 2018 của Ngân hàng Nhà nước)
Tên TCTD:………………….
Địa chỉ:……………………………………….
BÁO CÁO TÌNH HÌNH THỰC HIỆN GIAO DỊCH TRÊN TÀI KHOẢN
NGOẠI TỆ TRƯỚC ĐẦU TƯ TRONG HOẠT ĐỘNG DẦU KHÍ
(Tháng ….... năm
…….)
Kính gửi: Ngân hàng
Nhà nước Việt Nam (Vụ Quản lý ngoại hối)
Đơn vị tính: Nghìn
USD
|
STT
|
Tên dự án và
nhà đầu tư
|
Quốc gia chuyển
tiền đến
|
Số tiền đã chuyển
ra nước ngoài
|
Giá trị ngoại tệ
chuyển về Việt Nam trong trường hợp NĐT không sử dụng hết số tiền chuyển ra
nước ngoài hoặc được bên nước ngoài hoàn lại chi phí hoặc NĐT không được cấp
GCNĐKĐTRNN
|
Ghi chú
|
|
Trong kỳ
|
Lũy kế
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
7
|
8
|
|
1
|
- Nhà đầu tư 1
|
|
|
|
|
|
|
1.1
|
Dự án 1
|
|
|
|
|
|
|
1.2
|
Dự án 2
|
|
|
|
|
|
|
|
…
|
|
|
|
|
|
|
2
|
- Nhà đầu tư 2
|
|
|
|
|
|
|
…..
|
…..
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
|
|
.... ngày …….
tháng ……. năm ....
NGƯỜI ĐẠI DIỆN HỢP PHÁP
(Ký tên, đóng dấu)
|
1. Đối tượng áp dụng: Tổ chức tín dụng
được phép nơi nhà đầu tư mở tài khoản ngoại tệ trước đầu tư theo quy định tại
Thông tư này.
2. Thời hạn gửi báo cáo: Chậm nhất
vào ngày 10 của tháng tiếp theo ngay sau tháng phát sinh giao dịch chuyển ngoại
tệ ra nước ngoài hoặc phát sinh giao dịch chuyển ngoại tệ về nước trên tài khoản
ngoại tệ trước đầu tư của nhà đầu tư.
3. Hình thức báo cáo: Bằng văn bản.
4. Đơn vị nhận báo cáo: Ngân hàng Nhà
nước (Vụ Quản lý ngoại hối).
PHỤ
LỤC SỐ 08
(Ban hành kèm
theo Thông tư số 31/2018/TT-NHNN ngày 18 tháng 12 năm 2018 của Ngân hàng Nhà nước)
Tên nhà đầu tư:
Địa chỉ:
Số điện thoại:
BÁO CÁO TÌNH HÌNH THỰC HIỆN CHUYỂN NGOẠI TỆ RA NƯỚC
NGOÀI TRƯỚC KHI ĐƯỢC CẤP GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ ĐẦU TƯ RA NƯỚC NGOÀI TRONG HOẠT
ĐỘNG DẦU KHÍ
(Quý ………. năm
……….. )
Kính gửi: Ngân hàng
Nhà nước Việt Nam (Vụ Quản lý ngoại hối)
Đơn vị tính: nghìn
USD
|
STT
|
Tên dự án và
nhà đầu tư
|
Tổng số tiền được
phép chuyển ra nước ngoài theo văn bản chấp thuận của NHNN
|
Quốc gia chuyển
tiền đến
|
Số tiền đã chuyển
ra nước ngoài
|
Giá trị ngoại tệ
chuyển về Việt Nam trong trường hợp NĐT không sử dụng hết số tiền chuyển ra
nước ngoài hoặc được bên nước ngoài hoàn lại chi phí hoặc NĐT không được cấp
GCNĐKĐTRNN
|
Số tiền dự kiến
chuyển trong kỳ tiếp theo
|
Ghi chú
|
|
Trong kỳ
|
Lũy kế
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
|
1
|
- Dự án 1
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2
|
- Dự án 2
|
|
|
|
|
|
|
|
|
….
|
…..
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
.... ngày ……
tháng …… năm ....
NGƯỜI ĐẠI DIỆN HỢP PHÁP
(Ký tên, đóng dấu)
|
1. Đối tượng áp dụng: Nhà đầu tư thuộc
trường hợp phải thực hiện thủ tục đề nghị chấp thuận chuyển ngoại tệ ra nước
ngoài trong hoạt động dầu khí trước khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư
ra nước ngoài với Ngân hàng Nhà nước.
2. Thời hạn gửi báo cáo: Chậm nhất
vào ngày 5 của tháng đầu quý tiếp theo ngay sau quý phát sinh giao dịch chuyển
ngoại tệ ra nước ngoài hoặc phát sinh giao dịch chuyển ngoại tệ về nước trên
tài khoản ngoại tệ trước đầu tư của nhà đầu tư.
3. Hình thức báo cáo: Bằng văn bản.
4. Đơn vị nhận báo cáo: Ngân hàng Nhà
nước (Vụ Quản lý ngoại hối).
PHỤ
LỤC SỐ 09
(Ban hành kèm
theo Thông tư số 31/2018/TT-NHNN ngày 18 tháng 12 năm 2018 của Ngân hàng Nhà nước)
Tên nhà đầu tư:
Địa chỉ:
Số điện thoại:
Mã số dự án đầu tư:
BÁO CÁO TÌNH HÌNH THỰC HIỆN CHUYỂN VỐN ĐẦU TƯ RA NƯỚC
NGOÀI TRONG HOẠT ĐỘNG DẦU KHÍ
(Quý ………. năm
……….)
Kính gửi: Ngân hàng
Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố...
Đơn vị tính: Nghìn
USD
|
STT
|
Tên dự án
|
Năm cấp phép
|
Nước tiếp nhận đầu tư
|
Tổng vốn đầu tư của dự án theo GCN ĐKĐT (nếu có)
|
Vốn góp của nhà đầu tư theo GCNĐKĐT
|
Số tiền đã chuyển ra nước ngoài trước khi được cấp
GCNĐ KĐT
|
Giá trị góp vốn kỳ báo cáo
|
Giá trị góp vốn lũy kế
|
Lợi nhuận và thu nhập hợp pháp đã chuyển về VN
|
Vốn đầu tư đã chuyển về VN
|
Dự kiến nhu cầu chuyển vốn trong quý tiếp theo
|
Tổ chức tín dụng được phép thực hiện
|
Ghi chú
|
|
|
|
|
|
|
|
Vốn tự có
|
Vốn vay
|
|
|
Bằng tiền
|
Lợi nhuận được phép giữ lại tái đầu tư
|
Cho vay đối với pháp nhân thực hiện dự án đầu tư ở nước
ngoài
|
Bảo lãnh đối với pháp nhân thực hiện dự án đầu tư ở
nước ngoài
|
Giá trị góp vốn khác
|
Bằng tiền
|
Lợi nhuận được phép giữ lại tái đầu tư
|
Cho vay đối với pháp nhân thực hiện dự án đầu tư ở nước
ngoài
|
Bảo lãnh đối với pháp nhân thực hiện dự án đầu tư ở
nước ngoài
|
Giá trị góp vốn khác
|
Kỳ báo cáo
|
Lũy kế
|
Kỳ báo cáo
|
Lũy kế
|
Bằng tiền
|
Giá trị góp vốn khác
|
Tên ngân hàng
|
Chi nhánh
|
|
|
Trong nước
|
Nước ngoài
|
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
10
|
11
|
12
|
13
|
14
|
15
|
16
|
17
|
18
|
19
|
20
|
21
|
22
|
23
|
24
|
25
|
26
|
27
|
28
|
|
|
1
|
Dự án 1
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2
|
Dự án 2
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
…
|
…
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
.... ngày ……
tháng …… năm ....
NGƯỜI ĐẠI DIỆN HỢP PHÁP
(Ký tên, đóng dấu)
|
1. Đối tượng áp dụng: Nhà đầu tư thực
hiện đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí được cấp Giấy chứng nhận đăng
ký đầu tư ra nước ngoài và đã thực hiện thủ tục đăng ký, đăng ký thay đổi giao
dịch ngoại hối liên quan đến đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí.
2. Thời gian gửi báo cáo: Chậm nhất
ngày 5 của tháng đầu quý tiếp theo ngay sau quý báo cáo.
3. Hình thức báo cáo: Bằng văn bản.
4. Đơn vị nhận báo cáo: Ngân hàng Nhà
nước chi nhánh, tỉnh thành phố nơi nhà đầu tư có trụ sở chính hoặc nơi nhà đầu
tư là cá nhân đăng ký thường trú hoặc nơi nhà đầu tư khác đăng ký kinh doanh.