|
Bản dịch này thuộc quyền sở hữu của
THƯ VIỆN PHÁP LUẬT. Mọi hành vi sao chép, đăng tải lại mà không có sự đồng ý của
THƯ VIỆN PHÁP LUẬT là vi phạm pháp luật về Sở hữu trí tuệ.
THƯ VIỆN PHÁP LUẬT has the copyright on this translation. Copying or reposting it without the consent of
THƯ VIỆN PHÁP LUẬT is a violation against the Law on Intellectual Property.
X
CÁC NỘI DUNG ĐƯỢC SỬA ĐỔI, HƯỚNG DẪN
Các nội dung của VB này được VB khác thay đổi, hướng dẫn sẽ được làm nổi bật bằng
các màu sắc:
: Sửa đổi, thay thế,
hủy bỏ
Click vào phần bôi vàng để xem chi tiết.
|
|
|
Đang tải văn bản...
Số hiệu:
|
8839/NHNN-TTGSNH1
|
|
Loại văn bản:
|
Công văn
|
Nơi ban hành:
|
Ngân hàng Nhà nước
|
|
Người ký:
|
Trần Minh Tuấn
|
Ngày ban hành:
|
14/11/2011
|
|
Ngày hiệu lực:
|
Đã biết
|
|
Tình trạng:
|
Đã biết
|
NGÂN
HÀNG NHÀ NƯỚC
VIỆT NAM
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
Số: 8839/NHNN-TTGSNH1
V/v xử lý vi phạm vượt trần lãi suất tại
HDBank
|
Hà
Nội, ngày 14 tháng 11 năm 2011
|
Kính
gửi:
|
- Giám đốc Ngân hàng Nhà nước Chi
nhánh TP. Hồ Chí Minh;
- Chủ tịch Hội đồng quản trị, Trưởng ban kiểm soát, Tổng giám đốc Ngân hàng
TMCP Phát triển Nhà thành phố Hồ Chí Minh.
|
Căn cứ Kết luận thanh tra số
3214/KL-TTGSNH1 ngày 10/11/2011 tại Ngân hàng thương mại cổ phần Phát triển Nhà
thành phố Hồ Chí Minh (HDBank) của Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng, Thống
đốc Ngân hàng Nhà nước áp dụng biện pháp xử lý HDBank như sau:
1. Cảnh cáo đối với tập thể Hội đồng
quản trị, Ban Kiểm soát, Ban Điều hành và một số cá nhân gồm: bà Nguyễn Thị
Phương Thảo - Phó Chủ tịch thường trực Hội đồng quản trị, ông Nguyễn Hữu Thành
- Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị, ông Nguyễn Hữu Đặng - Ủy viên Hội đồng quản
trị kiêm Tổng Giám đốc và ông Đào Duy Tường - Trưởng Ban kiểm soát về việc đã để
hệ thống HDBank vi phạm trong việc chi hoa hồng môi giới tiền gửi tiết kiệm
trái với quy định tại Khoản 21, Điều 4, Luật Các tổ chức tín
dụng năm 2010 và Quyết định số 351/2004/QĐ-NHNN ngày 07/4/2004 của Thống đốc
Ngân hàng Nhà nước, dẫn đến HDBank vi phạm Chỉ thị số 02/CT-NHNN ngày
07/9/2011: huy động vốn vượt trần lãi suất 14%/năm đối với VND và 2%/năm đối với
USD.
2. Yêu cầu HDBank thực hiện ngay một
số việc sau:
2.1. Yêu cầu tập thể Hội đồng quản
trị, Ban Kiểm soát, Ban Điều hành kiểm điểm nghiêm túc đối với các vi phạm xảy
ra tại HDBank.
2.2. Yêu cầu Hội đồng quản trị cách
chức Phó Tổng Giám đốc và buộc thôi việc đối với ông Đàm Thế Thái.
2.3. Yêu cầu Hội đồng quản trị, Ban
Điều hành HDBank xử lý trách nhiệm cá nhân đối với một số vị trí tại Hội sở
chính và một số chi nhánh theo các hình thức sau:
a) Tại HDBank - Hội sở chính: Cách
chức và buộc thôi việc đối với bà Trần Thu Hương - Trưởng phòng khách hàng cá
nhân HDBank và bà Vũ Anh Thư - Trưởng bộ phận phi tín dụng thuộc Phòng tiếp thị
và phát triển sản phẩm khách hàng cá nhân HDBank.
b) Tại HDBank chi nhánh Tân Bình
- Miễn nhiệm chức danh Giám đốc đối
với ông Tôn Cẩm Thành;
- Cách chức, buộc thôi việc đối với
ông Trần Văn Hiển - Phó Giám đốc và bà Võ Thị Niêu - Phó phòng Kế toán;
- Buộc thôi việc đối với các cán bộ
Hồ Thị Thùy Linh, Nguyễn Thị Kim Hương, Nguyễn Thu Trang, Đỗ Thị Kim Thúy,
Trung Thụy Quỳnh Trâm.
c) Tại HDBank chi nhánh Vạn Hạnh
- Miễn nhiệm chức danh Giám đốc
HDBank chi nhánh Vạn Hạnh đối với ông Nguyễn Lôi Vũ;
- Cách chức, buộc thôi việc đối với
bà Lê Thị Thu Hà - Trưởng phòng giao dịch Lê Văn Sỹ và bà Phạm Ngọc Hạnh - Kiểm
soát viên Phòng giao dịch Lê Văn Sỹ trực thuộc HDBank chi nhánh Vạn Hạnh.
d) Tại HDBank chi nhánh Nguyễn Đình
Chiểu
- Cảnh cáo, chuyển công tác khác đối
với ông Nguyễn Văn Hiệu - Giám đốc HDBank chi nhánh Nguyễn Đình Chiểu;
- Cách chức đối với bà Lê Thị Tuyết
Anh - Trưởng Phòng kế toán, bà Huỳnh Kim Phụng - Kiểm soát viên HDBank chi
nhánh Nguyễn Đình Chiểu.
2.4. Yêu cầu Hội đồng quản trị, Ban
Điều hành HDBank thực hiện xử lý một số mặt nghiệp vụ theo các hình thức sau:
a) Hội đồng quản trị ra văn bản bãi
bỏ một số nội dung ban hành kèm theo Quyết định số 86/QĐ-HĐQT ngày 13/4/2009 của
Hội đồng quản trị về việc ban hành Quy chế chi hoa hồng môi giới trái với quy định
của Quyết định số 351/2004/QĐ-NHNN ngày 07/4/2004 của Thống đốc Ngân hàng Nhà
nước về việc ban hành quy chế môi giới tiền tệ và Luật Các tổ chức tín dụng năm
2010.
b) Ban Điều hành HDBank ra văn bản
bãi bỏ các quy định về chi hoa hồng môi giới có nội dung trái với quy định của
Luật Các tổ chức tín dụng năm 2010 và Quyết định số 351/2004/QĐ-NHNN ngày
07/4/2004 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước về việc ban hành quy chế môi giới tiền
tệ.
c) Ban Điều hành HDBank chỉ đạo bộ
phận nghiệp vụ xuất toán khỏi chi phí khoản chi hoa hồng môi giới tiền gửi tiết
kiệm bất hợp pháp số tiền 187,2 triệu đồng. Yêu cầu những cá nhân trên toàn hệ
thống HDBank đã duyệt chi số tiền này phải bồi thường cho HDBank.
d) Yêu cầu Ban Điều hành HDBank chỉ
đạo toàn hệ thống chấm dứt việc chi hoa hồng môi giới tiền gửi tiết kiệm. Đối với
những khoản đã ký xác nhận chi hoa hồng môi giới tiền gửi tiết kiệm tại HDBank
chi nhánh Tân Bình (số tiền 52.892.000 đồng) và tại các chi nhánh khác (nếu
có), yêu cầu những cá nhân ký xác nhận đàm phán với khách hàng theo hướng
HDBank không chi số tiền này.
f) Yêu cầu HDBank tạm ngừng mở chi
nhánh, phòng giao dịch, đặt máy ATM trong phạm vi toàn quốc trong thời hạn 01
năm kể từ ngày 20/11/2011.
2.5. Yêu cầu Hội đồng quản trị, Ban
Kiểm soát, Ban Điều hành từ nay đến cuối năm 2011 và trong năm 2012 tập trung
kiện toàn tổ chức, hạn chế tăng trưởng tín dụng, kiểm tra, rà soát toàn hệ thống,
đảm bảo tất cả các nghiệp vụ phải chấp hành nghiêm các quy định của Nhà nước và
quy định của Ngân hàng Nhà nước.
3. Giao chỉ tiêu tăng trưởng tín dụng
năm 2012 đối với HDBank không quá 10%.
4. Yêu cầu HDBank báo cáo kết quả
triển khai thực hiện các biện pháp nêu tại Điểm 2 về Ngân hàng Nhà nước (qua Cơ
quan Thanh tra, giám sát ngân hàng) chậm nhất đến ngày 30/11/2011
5. Giao Giám đốc NHNN chi nhánh
thành phố Hồ Chí Minh: chỉ đạo, hướng dẫn, giám sát HDBank thực hiện nghiêm túc
các biện pháp xử lý nêu trên; định kỳ báo cáo kết quả thực hiện của HDBank về
NHNN (qua Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng) vào ngày mùng 5 hàng tháng cho
đến khi HDBank khắc phục xong các vi phạm.
Nơi nhận:
- Như trên;
- BLĐNHNN;
- Các Vụ: CSTT, DBTK, QLNH;
- NHNN tỉnh, thành phố;
- Website NHNN
- Lưu: VT, TTGSNH1.
|
KT.
THỐNG ĐỐC
PHÓ THỐNG ĐỐC
Trần Minh Tuấn
|
Công văn 8839/NHNN-TTGSNH1 xử lý vi phạm vượt trần lãi suất tại HDBank do Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành
Văn bản này chưa cập nhật nội dung Tiếng Anh
Công văn 8839/NHNN-TTGSNH1 ngày 14/11/2011 xử lý vi phạm vượt trần lãi suất tại HDBank do Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành
3.614
|
NỘI DUNG SỬA ĐỔI, HƯỚNG DẪN
Văn bản bị thay thế
Văn bản thay thế
Chú thích
Chú thích:
Rà chuột vào nội dụng văn bản để sử dụng.
<Nội dung> = Nội dung hai
văn bản đều có;
<Nội dung> =
Nội dung văn bản cũ có, văn bản mới không có;
<Nội dung> = Nội dung văn
bản cũ không có, văn bản mới có;
<Nội dung> = Nội dung được sửa đổi, bổ
sung.
Click trái để xem cụ thể từng nội dung cần so sánh
và cố định bảng so sánh.
Click phải để xem những nội dung sửa đổi, bổ sung.
Double click để xem tất cả nội dung không có thay
thế tương ứng.
Tắt so sánh [X] để
trở về trạng thái rà chuột ban đầu.
FILE ĐƯỢC ĐÍNH KÈM THEO VĂN BẢN
FILE ATTACHED TO DOCUMENT
|
|
|
Địa chỉ:
|
17 Nguyễn Gia Thiều, P. Võ Thị Sáu, Q.3, TP.HCM
|
Điện thoại:
|
(028) 3930 3279 (06 lines)
|
E-mail:
|
info@ThuVienPhapLuat.vn
|
Mã số thuế:
|
0315459414
|
|
|
TP. HCM, ngày 31/05/2021
Thưa Quý khách,
Đúng 14 tháng trước, ngày 31/3/2020, THƯ VIỆN PHÁP LUẬT đã bật Thông báo này, và nay 31/5/2021 xin bật lại.
Hơn 1 năm qua, dù nhiều khó khăn, chúng ta cũng đã đánh thắng Covid 19 trong 3 trận đầu. Trận 4 này, với chỉ đạo quyết liệt của Chính phủ, chắc chắn chúng ta lại thắng.
Là sản phẩm online, nên 250 nhân sự chúng tôi vừa làm việc tại trụ sở, vừa làm việc từ xa qua Internet ngay từ đầu tháng 5/2021.
Sứ mệnh của THƯ VIỆN PHÁP LUẬT là:
sử dụng công nghệ cao để tổ chức lại hệ thống văn bản pháp luật,
và kết nối cộng đồng Dân Luật Việt Nam,
nhằm:
Giúp công chúng “…loại rủi ro pháp lý, nắm cơ hội làm giàu…”,
và cùng công chúng xây dựng, thụ hưởng một xã hội pháp quyền trong tương lai gần;
Chúng tôi cam kết dịch vụ sẽ được cung ứng bình thường trong mọi tình huống.
THÔNG BÁO
về Lưu trữ, Sử dụng Thông tin Khách hàng
Kính gửi: Quý Thành viên,
Nghị định 13/2023/NĐ-CP về Bảo vệ dữ liệu cá nhân (hiệu lực từ ngày 01/07/2023) yêu cầu xác nhận sự đồng ý của thành viên khi thu thập, lưu trữ, sử dụng thông tin mà quý khách đã cung cấp trong quá trình đăng ký, sử dụng sản phẩm, dịch vụ của THƯ VIỆN PHÁP LUẬT.
Quý Thành viên xác nhận giúp THƯ VIỆN PHÁP LUẬT được tiếp tục lưu trữ, sử dụng những thông tin mà Quý Thành viên đã, đang và sẽ cung cấp khi tiếp tục sử dụng dịch vụ.
Thực hiện Nghị định 13/2023/NĐ-CP, chúng tôi cập nhật Quy chế và Thỏa thuận Bảo về Dữ liệu cá nhân bên dưới.
Trân trọng cảm ơn Quý Thành viên.
Tôi đã đọc và đồng ý Quy chế và Thỏa thuận Bảo vệ Dữ liệu cá nhân
Tiếp tục sử dụng
![](https://cdn.thuvienphapluat.vn/images/icon_gototop.png)
Cảm ơn đã dùng ThuVienPhapLuat.vn
- Bạn vừa bị Đăng xuất khỏi Tài khoản .
-
Hiện tại có đủ người dùng cùng lúc,
nên khi người thứ vào thì bạn bị Đăng xuất.
- Có phải do Tài khoản của bạn bị lộ mật khẩu
nên nhiều người khác vào dùng?
- Hỗ trợ: (028) 3930.3279 _ 0906.229966
- Xin lỗi Quý khách vì sự bất tiện này!
Tài khoản hiện đã đủ người
dùng cùng thời điểm.
Quý khách Đăng nhập vào thì sẽ
có 1 người khác bị Đăng xuất.
Tài khoản của Quý Khách đẵ đăng nhập quá nhiều lần trên nhiều thiết bị khác nhau, Quý Khách có thể vào đây để xem chi tiết lịch sử đăng nhập
Có thể tài khoản của bạn đã bị rò rỉ mật khẩu và mất bảo mật, xin vui lòng đổi mật khẩu tại đây để tiếp tục sử dụng
|
|