|
Bản dịch này thuộc quyền sở hữu của
THƯ VIỆN PHÁP LUẬT. Mọi hành vi sao chép, đăng tải lại mà không có sự đồng ý của
THƯ VIỆN PHÁP LUẬT là vi phạm pháp luật về Sở hữu trí tuệ.
THƯ VIỆN PHÁP LUẬT has the copyright on this translation. Copying or reposting it without the consent of
THƯ VIỆN PHÁP LUẬT is a violation against the Law on Intellectual Property.
X
CÁC NỘI DUNG ĐƯỢC SỬA ĐỔI, HƯỚNG DẪN
Các nội dung của VB này được VB khác thay đổi, hướng dẫn sẽ được làm nổi bật bằng
các màu sắc:
: Sửa đổi, thay thế,
hủy bỏ
Click vào phần bôi vàng để xem chi tiết.
|
|
|
Đang tải văn bản...
Số hiệu:
|
617/UBCK-GS
|
|
Loại văn bản:
|
Công văn
|
Nơi ban hành:
|
Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước
|
|
Người ký:
|
Nguyễn Thị Liên Hoa
|
Ngày ban hành:
|
14/04/2008
|
|
Ngày hiệu lực:
|
Đã biết
|
|
Tình trạng:
|
Đã biết
|
BỘ
TÀI CHÍNH
ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC
-----
|
CỘNG
HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do- Hạnh phúc
-------
|
Số: 617/UBCK-GS
V/v tuân thủ quy định của pháp luật về hoạt
động giao dịch chứng khoán của các công ty chứng khoán.
|
Hà
Nội, ngày 14 tháng 04 năm 2008
|
Kính
gửi:
|
- Các công ty chứng khoán.
- Hiệp hội kinh doanh chứng khoán.
|
Thực hiện việc giám sát hoạt động
giao dịch chứng khoán theo quy định của pháp luật, qua kiểm tra một số công ty chứng
khoán, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã phát hiện một số hành vi vi phạm về hoạt
động giao dịch chứng khoán gây ảnh hưởng đến quyền lợi của nhà đầu tư cũng như
không đảm bảo nguyên tắc công bằng và khách quan trong việc cung cấp dịch vụ
cho giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư. Để xảy ra tình trạng này trước hết do
các công ty chứng khoán chưa thực hiện nghiêm túc quy định của pháp luật, đặc
biệt công tác kiểm soát nội bộ làm chưa tốt cũng như chưa chú trọng thực hiện đạo
đức nghề nghiệp của công ty và nhân viên kinh doanh. Những hành vi vi phạm này
phải được xử lý nghiêm khắc và chấm dứt ngay. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu
các công ty chứng khoán:
1. Thực hiện rà soát và bổ sung
các quy định trong quy trình giao dịch đảm bảo công tác quản lý, kiểm soát chặt
chẽ các khâu trong quy trình giao dịch chứng khoán và tuân thủ quy định của
pháp luật.
Thiết lập và hoàn thiện bộ phận
kiểm soát nội bộ chuyên trách theo quy định của Luật Chứng khoán. Hoạt động kiểm
soát nội bộ cần được tiến hành thường xuyên, chặt chẽ để hạn chế thiếu sót,
ngăn ngừa vi phạm và xung đột lợi ích giữa công ty chứng khoán, nhân viên công
ty chứng khoán với nhà đầu tư.
2. Tuân thủ chặt chẽ quy định tại
khoản 1, 2, 3, 4, 5 Điều 33 Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán. Việc
nhập lệnh của khách hàng, của nhân viên công ty và lệnh tự doanh vào hệ thống
giao dịch của Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán phải
theo đúng thứ tự và thời gian nhận lệnh và đúng quy trình giao dịch của công
ty. Nghiêm cấm việc nhân viên công ty chứng khoán chèn lệnh của khách hàng và
có các hành vi vi phạm quy định ký quỹ giao dịch.
Khi nhận lệnh, phiếu lệnh (dưới
các hình thức nhận lệnh trực tiếp, qua điện thoại, qua fax, qua mạng internet)
đều phải có thông tin đầy đủ và chính xác theo đúng quy định tại Điều 33 Quy chế
tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán, đặc biệt là có số thứ tự, thời gian
nhận lệnh, chữ ký của khách hàng; thực hiện lập, quản lý, sử dụng, bảo quản và
lưu trữ lệnh giao dịch chứng khoán theo đúng quy định pháp luật hiện hành đối với
chứng từ kế toán.
3. Rà soát, bố trí để các nhân
viên đã đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch hoặc đã được cấp chứng chỉ hành nghề
kinh doanh chứng khoán vào các vị trí hoạt động nghiệp vụ.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu
cầu các công ty chứng khoán thực hiện nghiêm túc quy định giao dịch, đảm bảo
quyền lợi của nhà đầu tư. Trường hợp UBCKNN phát hiện vẫn còn vi phạm sẽ bị xử
lý nghiêm theo quy định của pháp luật.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đề
nghị Hiệp hội kinh doanh chứng khoán có chương trình hành động cụ thể nhằm nâng
cao đạo đức nghề nghiệp, tuân thủ nghiêm luật pháp và đảm bảo quyền, lợi ích của
nhà đầu tư trong hoạt động cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán của các công
ty chứng khoán thành viên./.
Nơi nhận:
- Như trên;
- Lãnh đạo Bộ Tài chính (báo cáo);
- Lãnh đạo UBCKNN (báo cáo);
- Ban QLKD, Ban PTTT, Thanh tra UBCK;
- Lưu: VP, GS.
|
KT.
CHỦ TỊCH
PHÓ CHỦ TỊCH
Nguyễn Thị Liên Hoa
|
Công văn số 617/UBCK-GS về tuân thủ quy định của pháp luật về hoạt động giao dịch chứng khoán của các công ty chứng khoán do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành
Văn bản này chưa cập nhật nội dung Tiếng Anh
Công văn số 617/UBCK-GS ngày 14/04/2008 về tuân thủ quy định của pháp luật về hoạt động giao dịch chứng khoán của các công ty chứng khoán do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành
4.261
|
NỘI DUNG SỬA ĐỔI, HƯỚNG DẪN
Văn bản bị thay thế
Văn bản thay thế
Chú thích
Chú thích:
Rà chuột vào nội dụng văn bản để sử dụng.
<Nội dung> = Nội dung hai
văn bản đều có;
<Nội dung> =
Nội dung văn bản cũ có, văn bản mới không có;
<Nội dung> = Nội dung văn
bản cũ không có, văn bản mới có;
<Nội dung> = Nội dung được sửa đổi, bổ
sung.
Click trái để xem cụ thể từng nội dung cần so sánh
và cố định bảng so sánh.
Click phải để xem những nội dung sửa đổi, bổ sung.
Double click để xem tất cả nội dung không có thay
thế tương ứng.
Tắt so sánh [X] để
trở về trạng thái rà chuột ban đầu.
FILE ĐƯỢC ĐÍNH KÈM THEO VĂN BẢN
FILE ATTACHED TO DOCUMENT
|
|
|
Địa chỉ:
|
17 Nguyễn Gia Thiều, P. Võ Thị Sáu, Q.3, TP.HCM
|
Điện thoại:
|
(028) 3930 3279 (06 lines)
|
E-mail:
|
info@ThuVienPhapLuat.vn
|
Mã số thuế:
|
0315459414
|
|
|
TP. HCM, ngày 31/05/2021
Thưa Quý khách,
Đúng 14 tháng trước, ngày 31/3/2020, THƯ VIỆN PHÁP LUẬT đã bật Thông báo này, và nay 31/5/2021 xin bật lại.
Hơn 1 năm qua, dù nhiều khó khăn, chúng ta cũng đã đánh thắng Covid 19 trong 3 trận đầu. Trận 4 này, với chỉ đạo quyết liệt của Chính phủ, chắc chắn chúng ta lại thắng.
Là sản phẩm online, nên 250 nhân sự chúng tôi vừa làm việc tại trụ sở, vừa làm việc từ xa qua Internet ngay từ đầu tháng 5/2021.
Sứ mệnh của THƯ VIỆN PHÁP LUẬT là:
sử dụng công nghệ cao để tổ chức lại hệ thống văn bản pháp luật,
và kết nối cộng đồng Dân Luật Việt Nam,
nhằm:
Giúp công chúng “…loại rủi ro pháp lý, nắm cơ hội làm giàu…”,
và cùng công chúng xây dựng, thụ hưởng một xã hội pháp quyền trong tương lai gần;
Chúng tôi cam kết dịch vụ sẽ được cung ứng bình thường trong mọi tình huống.
THÔNG BÁO
về Lưu trữ, Sử dụng Thông tin Khách hàng
Kính gửi: Quý Thành viên,
Nghị định 13/2023/NĐ-CP về Bảo vệ dữ liệu cá nhân (hiệu lực từ ngày 01/07/2023) yêu cầu xác nhận sự đồng ý của thành viên khi thu thập, lưu trữ, sử dụng thông tin mà quý khách đã cung cấp trong quá trình đăng ký, sử dụng sản phẩm, dịch vụ của THƯ VIỆN PHÁP LUẬT.
Quý Thành viên xác nhận giúp THƯ VIỆN PHÁP LUẬT được tiếp tục lưu trữ, sử dụng những thông tin mà Quý Thành viên đã, đang và sẽ cung cấp khi tiếp tục sử dụng dịch vụ.
Thực hiện Nghị định 13/2023/NĐ-CP, chúng tôi cập nhật Quy chế và Thỏa thuận Bảo về Dữ liệu cá nhân bên dưới.
Trân trọng cảm ơn Quý Thành viên.
Tôi đã đọc và đồng ý Quy chế và Thỏa thuận Bảo vệ Dữ liệu cá nhân
Tiếp tục sử dụng
Cảm ơn đã dùng ThuVienPhapLuat.vn
- Bạn vừa bị Đăng xuất khỏi Tài khoản .
-
Hiện tại có đủ người dùng cùng lúc,
nên khi người thứ vào thì bạn bị Đăng xuất.
- Có phải do Tài khoản của bạn bị lộ mật khẩu
nên nhiều người khác vào dùng?
- Hỗ trợ: (028) 3930.3279 _ 0906.229966
- Xin lỗi Quý khách vì sự bất tiện này!
Tài khoản hiện đã đủ người
dùng cùng thời điểm.
Quý khách Đăng nhập vào thì sẽ
có 1 người khác bị Đăng xuất.
Tài khoản của Quý Khách đẵ đăng nhập quá nhiều lần trên nhiều thiết bị khác nhau, Quý Khách có thể vào đây để xem chi tiết lịch sử đăng nhập
Có thể tài khoản của bạn đã bị rò rỉ mật khẩu và mất bảo mật, xin vui lòng đổi mật khẩu tại đây để tiếp tục sử dụng
|
|