Công văn 2764/UBCK-CNTT về đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư của công ty chứng khoán do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành

• Số hiệu: 2764/UBCK-CNTT
• Loại văn bản: Công văn
• Nơi ban hành: Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước
• Người ký: Nguyễn Thị Liên Hoa
• Ngày ban hành: 31/08/2010

BỘ TÀI CHÍNH ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC -------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc ---------
Số: 2764/UBCK-CNTT Về việc đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư của công ty chứng khoán	Hà Nội, ngày 31 tháng 8 năm 2010

Kính gửi: Các công ty chứng khoán

Thông tư số 50/TT-BTC ngày 16/03/2009 của Bộ Tài chính hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán quy định: “Công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến phải là công ty chứng khoán thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán và phải đăng ký chấp thuận với Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước” (Điểm 5.3.1 Khoản 5.3 Mục 5). Tuy nhiên đến nay việc đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư của phần lớn các công ty chứng khoán với Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) thực hiện chưa kịp thời. Tình hình cụ thể như sau:

- UBCKNN đã cấp giấy chấp thuận đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư của 13 công chứng khoán (danh sách 13 công ty chứng khoán được chấp thuận đăng ký tại Phụ lục 01 kèm theo).

- UBCKNN đã nhận được hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến của 44 công ty chứng khoán nhưng không đầy đủ hồ sơ theo quy định tại Mục 5.3.2 Thông tư số 50/2009/TT-BTC ngày 16/03/2009 của Bộ Tài chính. Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã có công văn hướng dẫn và yêu cầu bổ sung nhưng đến nay các công ty chứng khoán vẫn chưa thực hiện bổ sung hồ sơ theo quy định (danh sách 44 công chứng khoán chưa thực hiện bổ sung hồ sơ đăng ký tại Phụ lục 02 kèm theo).

- Danh sách 47 công ty chứng khoán chưa nộp hồ sơ đăng ký tại Phụ lục 03 kèm theo.

Để thực hiện đúng quy định của pháp luật về giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán, UBCKNN yêu cầu:

1. Các công ty chứng khoán đã được UBCKNN chấp thuận đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư (danh sách theo Phụ lục 01) cần thông báo cho nhà đầu tư biết.

2. Các công ty chứng khoán đã nộp Hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho UBCKNN (danh sách theo Phụ lục 02) khẩn trương hoàn chỉnh Hồ sơ theo quy định gửi về Cục Công nghệ Thông tin (UBCKNN) trước 15/9/2010 để làm thủ tục chấp thuận đăng ký.

3. Các công ty chứng khoán chưa nộp Hồ sơ đăng ký (danh sách theo Phụ lục 03) có cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư thì phải thực hiện nộp Hồ sơ trước 30/9/2010 để làm thủ tục chấp thuận đăng ký.

Mọi ý kiến cần làm rõ về thực hiện đăng ký chấp thuận đề nghị liên hệ với Cục Công nghệ Thông tin - Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, số 164 Trần Quang Khải, Hà Nội; Điện thoại: [phone] máy lẻ 419 hoặc 04.3935 1079; Fax: [phone]; Email: [e-mail].

Sau thời hạn nêu trên, các công ty chứng khoán không thực hiện thì UBCKNN sẽ xử lý theo quy định pháp luật và công ty chứng khoán hoàn toàn chịu trách nhiệm trước pháp luật về việc cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư.

Nơi nhận: - Như trên; - Lãnh đạo UBCKNN (để b/c) - Vụ QLKD, Vụ PTTT - Lưu VT, CNTT

KT. CHỦ TỊCH PHÓ CHỦ TỊCH Nguyễn Thị Liên Hoa

PHỤ LỤC 1:

DANH SÁCH CÔNG TY CHỨNG KHOÁN ĐƯỢC CHẤP THUẬN ĐĂNG KÝ CUNG CẤP DỊCH VỤ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TRỰC TUYẾN CHO NHÀ ĐẦU TƯ

STT	Tên Công ty Chứng khoán
1	Công ty Cổ phần Chứng khoán Bản Việt
2	Công ty Cổ phần Chứng khoán SME
3	Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Nam
4	Công ty Cổ phần Chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương
5	Công ty Cổ phần Chứng khoán Kim Long
6	Công ty Cổ phần Chứng khoán VNDirect
7	Công ty Cổ phần Chứng khoán Phương Đông
8	Công ty Cổ phần Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh
9	Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Tây Dương
10	Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng TMCP Ngoại Thương
11	Công ty Cổ phần Chứng khoán FPT
12	Công ty Cổ phần Chứng khoán Standard
13	Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Dương

PHỤ LỤC 2:

DANH SÁCH CÔNG TY CHỨNG KHOÁN CHƯA HOÀN THÀNH ĐĂNG KÝ CHẤP THUẬN DỊCH VỤ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TRỰC TUYẾN CHO NHÀ ĐẦU TƯ

STT	Tên Công ty Chứng khoán
1	Công ty Cổ phần Chứng khoán Dầu khí
2	Công ty Cổ phần Chứng khoán Vincom
3	Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội
4	Công ty Cổ phần Chứng khoán Hà Thành
5	Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Nông nghiệp
6	Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt
7	Công ty Cổ phần Chứng khoán Bảo Việt
8	Công ty Cổ phần Chứng khoán VNS
9	Cty TNHH Chứng khoán ACB
10	Công ty Cổ phần Chứng khoán TM Công nghiệp VN
11	Công ty Cổ phần Chứng khoán Saigonbank Berjaya
12	Công ty Cổ phần Chứng khoán Miền Nam
13	Công ty Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt
14	Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn
15	Công ty Cổ phần Chứng khoán Phú Gia
16	Công ty Cổ phần Chứng khoán Hùng Vương
17	Công ty Cổ phần Chứng khoán Viễn Đông
18	Công ty Cổ phần Chứng khoán Công nghiệp VN
19	Công ty Cổ phần Chứng khoán Hoa Anh Đào
20	Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng đầu tư Phát triển
21	Công ty Cổ phần Chứng khoán Đông Nam Á
22	Công ty Cổ phần Chứng khoán An Bình
23	Công ty Cổ phần Chứng khoán Nhất Việt
24	Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt Quốc
25	Công ty Cổ phần Chứng khoán An Thành
26	Công ty Cổ phần Chứng khoán Nhấp & Gọi
27	Công ty Cổ phần Chứng khoán Tràng An
28	Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Công thương VN
29	Công ty Cổ phần Chứng khoán Hòa Bình
30	Công ty Cổ phần Chứng khoán E-Việt
31	Công ty Cổ phần Chứng khoán Kim Eng Việt Nam
32	Công ty Cổ phần Chứng khoán Thành Công
33	Công ty Cổ phần Chứng khoán Beta
34	Công ty Cổ phần Chứng khoán Âu Việt
35	Công ty Cổ phần Chứng khoán Chợ Lớn
36	Công ty Cổ phần Chứng khoán Nam Việt
37	Công ty Cổ phần Chứng khoán Sen Vàng
38	Công ty Cổ phần Chứng khoán Phú Hưng
39	Công ty Cổ phần Chứng khoán Toàn Cầu
40	Công ty Cổ phần Chứng khoán Đà Nẵng
41	Công ty Cổ phần Chứng khoán Thăng Long
42	Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc tế Hoàng Gia
43	Công ty Cổ phần Chứng khoán Hồng Bàng
44	Công ty Cổ phần Chứng khoán Woori CBV

PHỤ LỤC 3:

DANH SÁCH CÔNG TY CHỨNG KHOÁN CHƯA NỘP HỒ SƠ ĐĂNG KÝ CHẤP THUẬN DỊCH VỤ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TRỰC TUYẾN CHO NHÀ ĐẦU TƯ

STT	Tên Công ty Chứng khoán
1	Công ty Cổ phần Chứng khoán Á Âu
2	Công ty Cổ phần Chứng khoán Alpha
3	Công ty Cổ phần Chứng khoán An Phát
4	Công ty Cổ phần Chứng khoán Artex
5	Công ty Cổ phần Chứng khoán Bảo Minh
6	Công ty Cổ phần Chứng khoán Cao Su
7	Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Việt
8	Công ty Cổ phần Chứng khoán Đệ Nhất
9	Công ty Cổ phần Chứng khoán Đông Dương
10	Công ty Cổ phần Chứng khoán Eurocapital
11	Công ty Cổ phần Chứng khoán Gia Anh
12	Công ty Cổ phần Chứng khoán Stock Mart Việt Nam
13	Công ty Cổ phần Chứng khoán Gia Quyền
14	Công ty Cổ phần Chứng khoán Hà Nội
15	Công ty Cổ phần Chứng khoán Hải Phòng
16	Công ty Cổ phần Chứng khoán Hoàng Gia
17	Công ty Cổ phần Chứng khoán Hướng Việt
18	Công ty Cổ phần Chứng khoán Kenanga Việt Nam
19	Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng Teckcombank
20	Công ty Cổ phần Chứng khoán Mê Kông
21	Công ty Cổ phần Chứng khoán Mirae Asset
22	Công ty Cổ phần Chứng khoán Nam An
23	Công ty Cổ phần Chứng khoán MHB
24	Công ty Cổ phần Chứng khoán Phố Wall
25	Công ty Cổ phần Chứng khoán Phượng Hoàng
26	Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc Gia
27	Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam
28	Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn Tourist
29	Công ty Cổ phần Chứng khoán Sao Việt
30	Công ty Cổ phần Chứng khoán SJC
31	Công ty Cổ phần Chứng khoán Tầm Nhìn
32	Công ty Cổ phần Chứng khoán Thái Bình Dương
33	Công ty Cổ phần Chứng khoán Thiên Việt
34	Công ty Cổ phần Chứng khoán Thủ Đô
35	Công ty Cổ phần Chứng khoán Trường Sơn
36	Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt
37	Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt Nam
38	Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt Thành
39	Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt Tín
40	Công ty Cổ phần Chứng khoán VINA
41	Công ty TNHH Một Thành viên Chứng khoán VFC
42	Công ty TNHH Một Thành viên Chứng khoán Ngân hàng Đông Á
43	Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Sacombank
44	Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng ngoài Quốc doanh -VPBS
45	Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng TMCP Nhà Hà Nội-HBBS
46	Công ty Cổ phần Chứng khoán Liên Việt
47	Công ty Cổ phần Chứng khoán Châu Á