|
Bản dịch này thuộc quyền sở hữu của
THƯ VIỆN PHÁP LUẬT. Mọi hành vi sao chép, đăng tải lại mà không có sự đồng ý của
THƯ VIỆN PHÁP LUẬT là vi phạm pháp luật về Sở hữu trí tuệ.
THƯ VIỆN PHÁP LUẬT has the copyright on this translation. Copying or reposting it without the consent of
THƯ VIỆN PHÁP LUẬT is a violation against the Law on Intellectual Property.
X
CÁC NỘI DUNG ĐƯỢC SỬA ĐỔI, HƯỚNG DẪN
Các nội dung của VB này được VB khác thay đổi, hướng dẫn sẽ được làm nổi bật bằng
các màu sắc:
: Sửa đổi, thay thế,
hủy bỏ
Click vào phần bôi vàng để xem chi tiết.
|
|
|
Đang tải văn bản...
Số hiệu:
|
1204/UBCK-QLKD
|
|
Loại văn bản:
|
Công văn
|
Nơi ban hành:
|
Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước
|
|
Người ký:
|
Nguyễn Đoan Hùng
|
Ngày ban hành:
|
19/06/2009
|
|
Ngày hiệu lực:
|
Đã biết
|
|
Tình trạng:
|
Đã biết
|
BỘ
TÀI CHÍNH
ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
--------------
|
Số: 1204/UBCK-QLKD
V/v chấn chỉnh một số hoạt động của CTCK
|
Hà
Nội, ngày 19 tháng 06 năm 2009
|
Kính
gửi: Các công ty chứng khoán
Qua báo cáo của các công ty chứng
khoán về thực hiện tổ chức giao dịch chứng khoán chưa niêm yết, hoạt động
mua/bán chứng khoán có kỳ hạn (repo), để đảm bảo tuân thủ quy định của Luật Chứng
khoán, các văn bản hướng dẫn thi hành và đảm bảo an toàn hệ thống, Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước yêu cầu các công ty chứng khoán như sau:
1. Các công ty chứng khoán chỉ được
thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh đã được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp
phép. Đối với các sản phẩm, dịch vụ tài chính khác, yêu cầu các công ty chứng
khoán trước khi thực hiện phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phương án,
quy trình thực hiện, các biện pháp quản trị rủi ro và phải tuân thủ quy định
pháp luật hiện hành.
2. Các công ty chứng khoán phải
tuân thủ theo quy định tại Khoản 3, Điều 33 Luật chứng khoán “Ngoài
Sở giao dịch chứng khoán và Trung tâm giao dịch chứng khoán, không tổ chức, cá
nhân nào được phép tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán”.
3. Đối với hợp đồng giao dịch kỳ hạn:
Ngày 27/5/2008, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã có Công văn số 990/UBCK-QLKD về
việc dừng ký mới hợp đồng giao dịch kỳ hạn, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu
các công ty thực hiện nghiêm túc Công văn nêu trên.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ tổ
chức kiểm tra về các hoạt động trên của các công ty chứng khoán và sẽ xử lý
nghiêm những trường hợp vi phạm.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông
báo và yêu cầu các công ty nghiêm chỉnh thực hiện.
Nơi nhận:
- Như trên;
- Lãnh đạo Bộ Tài chính (để báo cáo);
- Sở GDCK TPHCM;
- TTGDCK HN;
- TTLKCK;
- Lưu: (VP, QLKD).
|
KT.
CHỦ TỊCH
PHÓ CHỦ TỊCH
Nguyễn Đoan Hùng
|
Công văn số 1204/UBCK-QLKD về việc chấn chỉnh một số hoạt động của công ty chứng khoán do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành
Văn bản này chưa cập nhật nội dung Tiếng Anh
Công văn số 1204/UBCK-QLKD ngày 19/06/2009 về việc chấn chỉnh một số hoạt động của công ty chứng khoán do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành
4.114
|
NỘI DUNG SỬA ĐỔI, HƯỚNG DẪN
Văn bản bị thay thế
Văn bản thay thế
Chú thích
Chú thích:
Rà chuột vào nội dụng văn bản để sử dụng.
<Nội dung> = Nội dung hai
văn bản đều có;
<Nội dung> =
Nội dung văn bản cũ có, văn bản mới không có;
<Nội dung> = Nội dung văn
bản cũ không có, văn bản mới có;
<Nội dung> = Nội dung được sửa đổi, bổ
sung.
Click trái để xem cụ thể từng nội dung cần so sánh
và cố định bảng so sánh.
Click phải để xem những nội dung sửa đổi, bổ sung.
Double click để xem tất cả nội dung không có thay
thế tương ứng.
Tắt so sánh [X] để
trở về trạng thái rà chuột ban đầu.
FILE ĐƯỢC ĐÍNH KÈM THEO VĂN BẢN
FILE ATTACHED TO DOCUMENT
|
|
|
Địa chỉ:
|
17 Nguyễn Gia Thiều, P. Võ Thị Sáu, Q.3, TP.HCM
|
Điện thoại:
|
(028) 3930 3279 (06 lines)
|
E-mail:
|
info@ThuVienPhapLuat.vn
|
Mã số thuế:
|
0315459414
|
|
|
TP. HCM, ngày 31/05/2021
Thưa Quý khách,
Đúng 14 tháng trước, ngày 31/3/2020, THƯ VIỆN PHÁP LUẬT đã bật Thông báo này, và nay 31/5/2021 xin bật lại.
Hơn 1 năm qua, dù nhiều khó khăn, chúng ta cũng đã đánh thắng Covid 19 trong 3 trận đầu. Trận 4 này, với chỉ đạo quyết liệt của Chính phủ, chắc chắn chúng ta lại thắng.
Là sản phẩm online, nên 250 nhân sự chúng tôi vừa làm việc tại trụ sở, vừa làm việc từ xa qua Internet ngay từ đầu tháng 5/2021.
Sứ mệnh của THƯ VIỆN PHÁP LUẬT là:
sử dụng công nghệ cao để tổ chức lại hệ thống văn bản pháp luật,
và kết nối cộng đồng Dân Luật Việt Nam,
nhằm:
Giúp công chúng “…loại rủi ro pháp lý, nắm cơ hội làm giàu…”,
và cùng công chúng xây dựng, thụ hưởng một xã hội pháp quyền trong tương lai gần;
Chúng tôi cam kết dịch vụ sẽ được cung ứng bình thường trong mọi tình huống.
THÔNG BÁO
về Lưu trữ, Sử dụng Thông tin Khách hàng
Kính gửi: Quý Thành viên,
Nghị định 13/2023/NĐ-CP về Bảo vệ dữ liệu cá nhân (hiệu lực từ ngày 01/07/2023) yêu cầu xác nhận sự đồng ý của thành viên khi thu thập, lưu trữ, sử dụng thông tin mà quý khách đã cung cấp trong quá trình đăng ký, sử dụng sản phẩm, dịch vụ của THƯ VIỆN PHÁP LUẬT.
Quý Thành viên xác nhận giúp THƯ VIỆN PHÁP LUẬT được tiếp tục lưu trữ, sử dụng những thông tin mà Quý Thành viên đã, đang và sẽ cung cấp khi tiếp tục sử dụng dịch vụ.
Thực hiện Nghị định 13/2023/NĐ-CP, chúng tôi cập nhật Quy chế và Thỏa thuận Bảo về Dữ liệu cá nhân bên dưới.
Trân trọng cảm ơn Quý Thành viên.
Tôi đã đọc và đồng ý Quy chế và Thỏa thuận Bảo vệ Dữ liệu cá nhân
Tiếp tục sử dụng
![](https://cdn.thuvienphapluat.vn/images/icon_gototop.png)
Cảm ơn đã dùng ThuVienPhapLuat.vn
- Bạn vừa bị Đăng xuất khỏi Tài khoản .
-
Hiện tại có đủ người dùng cùng lúc,
nên khi người thứ vào thì bạn bị Đăng xuất.
- Có phải do Tài khoản của bạn bị lộ mật khẩu
nên nhiều người khác vào dùng?
- Hỗ trợ: (028) 3930.3279 _ 0906.229966
- Xin lỗi Quý khách vì sự bất tiện này!
Tài khoản hiện đã đủ người
dùng cùng thời điểm.
Quý khách Đăng nhập vào thì sẽ
có 1 người khác bị Đăng xuất.
Tài khoản của Quý Khách đẵ đăng nhập quá nhiều lần trên nhiều thiết bị khác nhau, Quý Khách có thể vào đây để xem chi tiết lịch sử đăng nhập
Có thể tài khoản của bạn đã bị rò rỉ mật khẩu và mất bảo mật, xin vui lòng đổi mật khẩu tại đây để tiếp tục sử dụng
|
|