|
Bản dịch này thuộc quyền sở hữu của
THƯ VIỆN PHÁP LUẬT. Mọi hành vi sao chép, đăng tải lại mà không có sự đồng ý của
THƯ VIỆN PHÁP LUẬT là vi phạm pháp luật về Sở hữu trí tuệ.
THƯ VIỆN PHÁP LUẬT has the copyright on this translation. Copying or reposting it without the consent of
THƯ VIỆN PHÁP LUẬT is a violation against the Law on Intellectual Property.
X
CÁC NỘI DUNG ĐƯỢC SỬA ĐỔI, HƯỚNG DẪN
Các nội dung của VB này được VB khác thay đổi, hướng dẫn sẽ được làm nổi bật bằng
các màu sắc:
: Sửa đổi, thay thế,
hủy bỏ
Click vào phần bôi vàng để xem chi tiết.
|
|
|
Đang tải văn bản...
Số hiệu:
|
1355/UBCK-TTr
|
|
Loại văn bản:
|
Công văn
|
Nơi ban hành:
|
Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước
|
|
Người ký:
|
Hoàng Đức Long
|
Ngày ban hành:
|
08/07/2008
|
|
Ngày hiệu lực:
|
Đã biết
|
|
Tình trạng:
|
Đã biết
|
BỘ
TÀI CHÍNH
ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
--------------
|
Số: 1355/UBCK-TTr
V/v: lưu ý các công ty trong việc chào bán chứng
khoán ra công chúng, mua bán lại cổ phiếu và phát hành thêm cổ phiếu
|
Hà
Nội, ngày 08 tháng 07 năm 2008
|
Kính
gửi: Các công ty đại chúng
Thực hiện kế hoạch thanh tra, kiểm
tra định kỳ năm 2008, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã tổ chức
đợt kiểm tra: “việc thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng, mua bán lại cổ
phiếu và phát hành thêm cổ phiếu” từ ngày 21/4/2008 đến ngày 09/6/2008.
Căn cứ tài liệu báo cáo kết quả
kiểm tra của Đoàn kiểm tra cho thấy: các công ty được kiểm tra đều cố gắng
trong việc chuẩn bị phương án chào bán/phát hành, lập hồ sơ đăng ký chào bán với
UBCKNN, phân phối chứng khoán về cơ bản đã được thực hiện theo quy định của Luật
Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn thi hành. Tuy nhiên, kết quả kiểm tra cũng
cho thấy việc thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng, mua bán lại cổ phiếu
và phát hành thêm cổ phiếu ở một số công ty còn chưa thực sự tuân thủ đúng quy
định hiện hành, còn bộc lộ những yếu kém bất cập.
Để việc tuân thủ các quy định hiện
hành được tốt hơn, khắc phục những yếu kém, tồn tại, Thanh tra UBCKNN đề nghị
các công ty đại chúng thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng, mua bán lại
cổ phiếu và phát hành thêm cổ phiếu lưu ý một số nội dung sau:
1. Về việc chào bán chứng
khoán ra công chúng:
- Các công ty phải chủ động xây
dựng chương trình kế hoạch huy động vốn và kế hoạch các đợt chào bán chứng
khoán ra công chúng, với phương án rõ ràng, chi tiết để trình Đại hội đồng cổ
đông (ĐHĐCĐ), lấy biểu quyết và thông qua quyết định của ĐHĐCĐ theo quy định; đối
với các vấn đề nếu ủy quyền cho Hội đồng Quản trị (HĐQT) thực hiện thì phải nêu
nội dung cụ thể theo Điều lệ công ty và quy định của pháp luật hiện hành.
- Về số cổ phiếu còn lại chưa
phân phối hết, do các nhà đầu tư không đăng ký mua, đã đăng ký nhưng từ chối
mua toàn bộ hay một phần, hoặc số cổ phiếu thu hồi do CBCVN thôi việc, số cổ
phiếu lẻ phát sinh trong các đợt chào bán ra công chúng (kể cả từ các đợt phát
hành thêm nêu tại điểm 2 dưới đây) đều phải được thông qua ĐHĐCĐ; trường hợp
ĐHĐCĐ ủy quyền cho HĐQT thì phải có Quyết định của HĐQT nêu phương án xử lý cụ
thể số cổ phiếu này theo đúng quy định.
- Đối với việc sử dụng số tiền
thu được từ đợt chào bán, các công ty đều phải thực hiện nghiêm chỉnh theo Nghị
quyết ĐHĐCĐ, HĐQT và những cam kết nêu trong Bản cáo bạch, HĐQT, Ban Kiểm soát,
Ban Giám đốc và những người liên quan phải chịu trách nhiệm trước ĐHĐCĐ và pháp
luật về việc sử dụng đúng mục đích số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán
ra công chúng. Đối với số tiền thu được từ đợt chào bán sử dụng sai mục đích,
hoặc chưa giải ngân hết và số tiền thu vượt dự kiến ban đầu, công ty cần lập kế
hoạch sử dụng vốn cụ thể báo cáo ĐHĐCĐ để có biện pháp xử lý theo quy định của Điều
lệ công ty và pháp luật hiện hành.
- UBCKNN khuyến khích các công ty
sử dụng dịch vụ tư vấn của các công ty chứng khoán để được hướng dẫn lập hồ sơ
đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng, thực hiện nghĩa vụ báo cáo, công bố
thông tin trên thị trường chứng khoán.
2. Việc phát hành thêm cổ phiếu
của công ty đại chúng:
- Nếu phát hành thêm cổ phiếu để
trả cổ tức và phát hành cổ phiếu thưởng thì công ty phải đảm bảo có đủ nguồn vốn
hợp pháp và được ĐHĐCĐ thông qua theo quy định, trong đó cần nêu rõ thời điểm
chốt danh sách cổ đông được hưởng.
- Đối với trường hợp phát hành
thêm cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động (CBCNV), các công
ty cần phải công khai tiêu chuẩn và danh sách CBCNV tham gia chương trình,
chương trình lựa chọn và kế hoạch phát hành phải được ĐHĐCĐ thông qua theo quy
định. Các công ty cũng phải lưu ý trong việc tách phiếu của các cổ đông (những
người đồng thời là CBCNV) không được tham gia biểu quyết về những vấn đề có lợi
ích liên quan như phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động.
3. Việc mua, bán lại cổ phiếu
của công ty đại chúng và giao dịch của cổ đông nội bộ:
- Công ty đại chúng khi mua lại
cổ phiếu của chính mình để làm cổ phiếu quỹ, hoặc bán cổ phiếu quỹ phải đáp ứng
đầy đủ các điều kiện thực hiện báo cáo, công bố thông tin theo quy định; kể cả
việc mua lại cổ phiếu của CBCNV thôi việc, cổ phiếu lẻ phát sinh khi thực hiện
các đợt chào bán ra công chúng/ phát hành thêm cổ phiếu.
- HĐQT và Ban Tổng Giám đốc Công
ty cần quán triệt và phổ biến các quy định của pháp luật hiện hành về chứng
khoán và TTCK, trong đó có quy định về hạn chế giao dịch (nếu có), giao dịch nội
bộ tới các thành viên HĐQT, Ban Kiểm soát, Ban Giám đốc, Kế toán trưởng và các
cá nhân có liên quan để đảm bảo thực hiện đúng quy định của pháp luật. Đồng thời,
thành viên HĐQT, Ban Kiểm soát, Ban Giám đốc, các cá nhân có liên quan cần quán
triệt và tuân thủ Điều lệ công ty, thực hiện đúng quy định pháp luật, tránh thực
hiện những giao dịch có mâu thuẫn lợi ích với công ty; tăng cường quản trị công
ty.
4. Về nghĩa vụ báo cáo, công
bố thông tin: Căn cứ quy định tại Thông tư số 38/2007/TT-BTC ngày 18/4/2007
của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng
khoán, các công ty cần hoàn thiện quy trình công bố thông tin nội bộ để thực hiện
đầy đủ nghĩa vụ của công ty đại chúng theo quy định.
5. Về quản trị công ty:
Căn cứ Quyết định số 12/2007/QĐ-BTC ngày 13/3/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về
việc ban hành quy chế quản trị công ty áp dụng cho công ty niêm yết trên HOSE/HASTC,
các công ty đại chúng là công ty niêm yết sớm ban hành Quy chế quản trị công ty
nội bộ, tuân thủ các quy định của quy chế này và báo cáo UBCKNN.
Thanh tra UBCKNN sẽ tổ chức đợt
kiểm tra việc khắc phục, sửa chữa các tồn tại, thiếu sót hoặc vi phạm tại các
công ty đại chúng trong thời gian tới, sẽ có hình thức xử phạt nghiêm đối với tổ
chức, cá nhân vi phạm; đặc biệt là việc tái phạm các thiếu sót, vi phạm trước
đây nhằm đảm bảo việc thực hiện nghiêm chỉnh các quy định chào bán chứng khoán
ra công chúng, mua bán lại cổ phiếu và phát hành thêm cổ phiếu theo đúng các quy
định của pháp luật.
Nơi nhận:
- Như trên;
- Đăng Website UBCKNN;
- Lưu: VP,TT.
|
TL.
CHỦ TỊCH
CHÁNH THANH TRA
Hoàng Đức Long
|
Công văn số 1355/UBCK-TTr về việc lưu ý các công ty trong việc chào bán chứng khoán ra công chúng, mua bán lại cổ phiếu và phát hành thêm cổ phiếu do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành
Văn bản này chưa cập nhật nội dung Tiếng Anh
Công văn số 1355/UBCK-TTr ngày 08/07/2008 về việc lưu ý các công ty trong việc chào bán chứng khoán ra công chúng, mua bán lại cổ phiếu và phát hành thêm cổ phiếu do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành
4.499
|
NỘI DUNG SỬA ĐỔI, HƯỚNG DẪN
Văn bản bị thay thế
Văn bản thay thế
Chú thích
Chú thích:
Rà chuột vào nội dụng văn bản để sử dụng.
<Nội dung> = Nội dung hai
văn bản đều có;
<Nội dung> =
Nội dung văn bản cũ có, văn bản mới không có;
<Nội dung> = Nội dung văn
bản cũ không có, văn bản mới có;
<Nội dung> = Nội dung được sửa đổi, bổ
sung.
Click trái để xem cụ thể từng nội dung cần so sánh
và cố định bảng so sánh.
Click phải để xem những nội dung sửa đổi, bổ sung.
Double click để xem tất cả nội dung không có thay
thế tương ứng.
Tắt so sánh [X] để
trở về trạng thái rà chuột ban đầu.
FILE ĐƯỢC ĐÍNH KÈM THEO VĂN BẢN
FILE ATTACHED TO DOCUMENT
|
|
|
Địa chỉ:
|
17 Nguyễn Gia Thiều, P. Võ Thị Sáu, Q.3, TP.HCM
|
Điện thoại:
|
(028) 3930 3279 (06 lines)
|
E-mail:
|
info@ThuVienPhapLuat.vn
|
Mã số thuế:
|
0315459414
|
|
|
TP. HCM, ngày 31/05/2021
Thưa Quý khách,
Đúng 14 tháng trước, ngày 31/3/2020, THƯ VIỆN PHÁP LUẬT đã bật Thông báo này, và nay 31/5/2021 xin bật lại.
Hơn 1 năm qua, dù nhiều khó khăn, chúng ta cũng đã đánh thắng Covid 19 trong 3 trận đầu. Trận 4 này, với chỉ đạo quyết liệt của Chính phủ, chắc chắn chúng ta lại thắng.
Là sản phẩm online, nên 250 nhân sự chúng tôi vừa làm việc tại trụ sở, vừa làm việc từ xa qua Internet ngay từ đầu tháng 5/2021.
Sứ mệnh của THƯ VIỆN PHÁP LUẬT là:
sử dụng công nghệ cao để tổ chức lại hệ thống văn bản pháp luật,
và kết nối cộng đồng Dân Luật Việt Nam,
nhằm:
Giúp công chúng “…loại rủi ro pháp lý, nắm cơ hội làm giàu…”,
và cùng công chúng xây dựng, thụ hưởng một xã hội pháp quyền trong tương lai gần;
Chúng tôi cam kết dịch vụ sẽ được cung ứng bình thường trong mọi tình huống.
THÔNG BÁO
về Lưu trữ, Sử dụng Thông tin Khách hàng
Kính gửi: Quý Thành viên,
Nghị định 13/2023/NĐ-CP về Bảo vệ dữ liệu cá nhân (hiệu lực từ ngày 01/07/2023) yêu cầu xác nhận sự đồng ý của thành viên khi thu thập, lưu trữ, sử dụng thông tin mà quý khách đã cung cấp trong quá trình đăng ký, sử dụng sản phẩm, dịch vụ của THƯ VIỆN PHÁP LUẬT.
Quý Thành viên xác nhận giúp THƯ VIỆN PHÁP LUẬT được tiếp tục lưu trữ, sử dụng những thông tin mà Quý Thành viên đã, đang và sẽ cung cấp khi tiếp tục sử dụng dịch vụ.
Thực hiện Nghị định 13/2023/NĐ-CP, chúng tôi cập nhật Quy chế và Thỏa thuận Bảo về Dữ liệu cá nhân bên dưới.
Trân trọng cảm ơn Quý Thành viên.
Tôi đã đọc và đồng ý Quy chế và Thỏa thuận Bảo vệ Dữ liệu cá nhân
Tiếp tục sử dụng
Cảm ơn đã dùng ThuVienPhapLuat.vn
- Bạn vừa bị Đăng xuất khỏi Tài khoản .
-
Hiện tại có đủ người dùng cùng lúc,
nên khi người thứ vào thì bạn bị Đăng xuất.
- Có phải do Tài khoản của bạn bị lộ mật khẩu
nên nhiều người khác vào dùng?
- Hỗ trợ: (028) 3930.3279 _ 0906.229966
- Xin lỗi Quý khách vì sự bất tiện này!
Tài khoản hiện đã đủ người
dùng cùng thời điểm.
Quý khách Đăng nhập vào thì sẽ
có 1 người khác bị Đăng xuất.
Tài khoản của Quý Khách đẵ đăng nhập quá nhiều lần trên nhiều thiết bị khác nhau, Quý Khách có thể vào đây để xem chi tiết lịch sử đăng nhập
Có thể tài khoản của bạn đã bị rò rỉ mật khẩu và mất bảo mật, xin vui lòng đổi mật khẩu tại đây để tiếp tục sử dụng
|
|