|
Bản dịch này thuộc quyền sở hữu của
THƯ VIỆN PHÁP LUẬT. Mọi hành vi sao chép, đăng tải lại mà không có sự đồng ý của
THƯ VIỆN PHÁP LUẬT là vi phạm pháp luật về Sở hữu trí tuệ.
THƯ VIỆN PHÁP LUẬT has the copyright on this translation. Copying or reposting it without the consent of
THƯ VIỆN PHÁP LUẬT is a violation against the Law on Intellectual Property.
X
CÁC NỘI DUNG ĐƯỢC SỬA ĐỔI, HƯỚNG DẪN
Các nội dung của VB này được VB khác thay đổi, hướng dẫn sẽ được làm nổi bật bằng
các màu sắc:
: Sửa đổi, thay thế,
hủy bỏ
Click vào phần bôi vàng để xem chi tiết.
|
|
|
Đang tải văn bản...
Số hiệu:
|
7430/NHNN-TTGSNH
|
|
Loại văn bản:
|
Công văn
|
Nơi ban hành:
|
Ngân hàng Nhà nước
|
|
Người ký:
|
Trần Minh Tuấn
|
Ngày ban hành:
|
24/09/2009
|
|
Ngày hiệu lực:
|
Đã biết
|
|
Tình trạng:
|
Đã biết
|
NGÂN
HÀNG NHÀ NƯỚC
VIỆT NAM
-------
|
CỘNG
HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------
|
Số: 7430/NHNN-TTGSNH
V/v tham gia thị trường giao dịch chứng
khoán công ty đại chúng chưa niêm yết (UPCoM)
|
Hà
Nội, ngày 24 tháng 9 năm 2009
|
Kính
gửi:
|
- Giám đốc NHNN Chi nhánh tỉnh,
thành phố
- Chủ tịch HĐQT các tổ chức tín dụng cổ phần
|
Liên quan đề nghị
hướng dẫn một số vấn đề khi tham gia thị trường giao dịch chứng khoán của các
công ty đại chúng chưa niêm yết (UPCoM) đối với các tổ chức tín dụng cổ phần,
Thống đốc Ngân hàng Nhà nước đã có ý kiến như sau:
1/ Việc các tổ chức
tín dụng cổ phần tham gia niêm yết tại Sở giao dịch Chứng khoán/Trung tâm GDCK
là do tổ chức tín dụng cổ phần tự quyết định, trên cơ sở tuân thủ các quy định
có liên quan của pháp luật pháp luật hiện hành, phải được sự chấp thuận của
Ngân hàng Nhà nước và Uỷ ban chứng khoán Nhà nước.
2/ Việc tổ chức
tín dụng cổ phần đăng ký giao dịch cổ phiếu tại thị trường UPCoM là do tổ chức
tín dụng cổ phần tự quyết định, trên cơ sở tuân thủ các quy định có liên quan của
pháp luật pháp luật hiện hành về chứng khoán và thị trường chứng khoán, không cần
sự chấp thuận của Ngân hàng Nhà nước.
3/ Khi tham gia
giao dịch trên thị trường UPCoM, tổ chức tín dụng cổ phần phải tuân thủ một số
nội dung liên quan tại Luật Doanh nghiệp, Luật Chứng khoán, Luật các tổ chức
tín dụng và các văn bản hướng dẫn 2 Luật này, như sau:
3.1/ Đối với tổ chức,
cá nhân sở hữu từ 5% vốn cổ phần có quyền biểu quyết trở lên của TCTD cổ phần
và nhóm người có liên quan:
a/ Phải được sự chấp
thuận bằng văn bản của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước khi thay đổi tỷ lệ sở hữu
theo qui định tại Nghị định 59/2009/NĐ-CP ngày 16/7/2009 của Chính phủ về tổ chức
và hoạt động của ngân hàng thương mại (Nghị định 59) và các văn bản hướng dẫn
Nghị định này
b/ Phải báo cáo Uỷ
ban chứng khoán Nhà nước về tình hình sở hữu cổ phần theo qui định tại Quyết định
số 108/2008/QĐ-BTC ngày 20/11/2008 của Bộ Tài chính về việc ban hành Quy chế Tổ
chức và quản lý giao dịch công ty đại chúng chưa niêm yết tại Trung tâm giao dịch
chứng khoán Hà Nội (Quyết định 108)
c/ Phải đăng ký với
cơ quan đăng ký kinh doanh có thẩm quyền trong thời hạn bảy ngày làm việc kể từ
ngày có được tỷ lệ sở hữu nêu trên theo qui định tại Điều 86 Khoản
4 Luật Doanh nghiệp
3.2/ Đối với cổ
đông sáng lập:
a/ Tuân thủ các
qui định có liên quan việc chuyển nhượng cổ phần theo qui định tại: Nghị định
59 và các văn bản hướng dẫn Nghị định này đối với tổ chức tín dụng là ngân
hàng; Quyết định số 40/2007/QĐ-NHNN ngày 2/11/2007 của Thống đốc Ngân hàng Nhà
nước về việc ban hành Quy chế thành lập và hoạt động của tổ chức tín dụng phi
ngân hàng cổ phần (Quyết định 40) đối với tổ chức tín dụng phi ngân hàng.
b/ Tuân thủ chế độ
báo cáo theo Quyết định 108
3.3/ Đối với thành
viên HĐQT, thành viên Ban kiểm soát, BGĐ, TGĐ, Kế toán trưởng:
a/ Tuân thủ các
quy định liên quan đến chuyển nhượng cổ phần theo quy định tại NĐ 59 và các văn
bản hướng dẫn Nghị định (đối với thành viên HĐQT, thành viên BKS, TGĐ)
b/ Tuân thủ chế độ
báo cáo giao dịch cổ phiếu theo quy định tại QUYếT ĐịNH 108 (đối với thành viên
HĐQT, thành viên BKS, BGĐ, Kế toán trưởng và người có liên quan của các thành
viên này)
3.4/ Đối với việc
mua cổ phần của NĐTNN:
a/ Tổ chức, cá
nhân nước ngoài chỉ được mua cổ phần của TCTD cổ phần là công ty đại chúng tham
gia UPCoM khi được sự chấp thuận của NHNN
b/ Thủ tục, hồ sơ
liên quan đến việc mua cổ phần của tổ chức, cá nhân nước ngoài thực hiện theo
quy định tại Nghị định 69/2007/NĐ-CP ngày 20/4/2007 về việc NĐTNN mua cổ phần của
NHTM Việt Nam (NĐ 69) và Thông tư số 07/2007/TT-NHNN ngày 29/11/2007 của NHNN
hướng dẫn thi hành một số nội dung NĐ 69 (TT 07).
3.5/ Giới hạn về sở
hữu cổ phần của cổ đông:
Khi trở thành cổ
đông của TCTD cổ phần, các cổ đông tuân thủ các qui định về tỷ lệ sở hữu cổ phần
tại: NĐ 69, NĐ 59 và các văn bản hướng dẫn 2 Nghị định này đối với TCTD là ngân
hàng; QUYếT ĐịNH 40 đối với TCTD phi ngân hàng
3.6/ Về chuyển nhượng
cổ phần:
Các cổ đông khác
(ngoại trừ các đối tượng nêu tại điểm 3.2, 3.3, 3.4 trên đây) phải tuần thủ các
quy định về việc hạn chế chuyển nhượng cổ phần tại: NĐ 69, NĐ 59 và các văn bản
hướng dẫn 2 Nghị định này đối với TCTD là ngân hàng; QĐ 40 đối với TCTD phi
ngân hàng.
3.7/ Về chế độ báo
cáo liên quan đến việc tăng VĐL
Khi thay đổi VĐL,
TCTD cổ phần phải báo cáo việc hoàn tất thủ tục thay đổi mức vốn, danh sách cổ
đông hiện hữu đang sở hữu mức cổ phần trọng yếu sau mỗi đợt thay đổỉ vốn theo
NĐ 59 và các văn bản hướng dẫn Nghị định này.
4/ Giám đốc NHNN
chi nhánh tỉnh, thành phố có trách nhiệm thông báo, hướng dẫn các TCTD cổ phần
trên địa bàn biết và thực hiện các nội dung nêu tại điểm 1, 2 và 3 trên đây.
5/ Trong quá trình
thực hiện các quy định nêu trên, nếu có vướng mắc, các đơn vị liên quan kịp thời
có ý kiến bằng văn bản báo cáo Thống đốc NHNN để xem xét giải quyết.
Nơi nhận:
- Như trên;
- BLĐ NHNN;
- Bộ Tài chính (UBCKNN);
- Lưu VP, TTGSNH6.
|
KT.
THỐNG ĐỐC
PHÓ THỐNG ĐỐC
Trần Minh Tuấn
|
Công văn 7430/NHNN-TTGSNH về việc tham gia thị trường giao dịch chứng khoán công ty đại chúng chưa niêm yết (UPCoM) do Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành
Văn bản này chưa cập nhật nội dung Tiếng Anh
Công văn 7430/NHNN-TTGSNH ngày 24/09/2009 về việc tham gia thị trường giao dịch chứng khoán công ty đại chúng chưa niêm yết (UPCoM) do Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành
1.936
|
NỘI DUNG SỬA ĐỔI, HƯỚNG DẪN
Văn bản bị thay thế
Văn bản thay thế
Chú thích
Chú thích:
Rà chuột vào nội dụng văn bản để sử dụng.
<Nội dung> = Nội dung hai
văn bản đều có;
<Nội dung> =
Nội dung văn bản cũ có, văn bản mới không có;
<Nội dung> = Nội dung văn
bản cũ không có, văn bản mới có;
<Nội dung> = Nội dung được sửa đổi, bổ
sung.
Click trái để xem cụ thể từng nội dung cần so sánh
và cố định bảng so sánh.
Click phải để xem những nội dung sửa đổi, bổ sung.
Double click để xem tất cả nội dung không có thay
thế tương ứng.
Tắt so sánh [X] để
trở về trạng thái rà chuột ban đầu.
FILE ĐƯỢC ĐÍNH KÈM THEO VĂN BẢN
FILE ATTACHED TO DOCUMENT
|
|
|
Địa chỉ:
|
17 Nguyễn Gia Thiều, P. Võ Thị Sáu, Q.3, TP.HCM
|
Điện thoại:
|
(028) 3930 3279 (06 lines)
|
E-mail:
|
info@ThuVienPhapLuat.vn
|
Mã số thuế:
|
0315459414
|
|
|
TP. HCM, ngày 31/05/2021
Thưa Quý khách,
Đúng 14 tháng trước, ngày 31/3/2020, THƯ VIỆN PHÁP LUẬT đã bật Thông báo này, và nay 31/5/2021 xin bật lại.
Hơn 1 năm qua, dù nhiều khó khăn, chúng ta cũng đã đánh thắng Covid 19 trong 3 trận đầu. Trận 4 này, với chỉ đạo quyết liệt của Chính phủ, chắc chắn chúng ta lại thắng.
Là sản phẩm online, nên 250 nhân sự chúng tôi vừa làm việc tại trụ sở, vừa làm việc từ xa qua Internet ngay từ đầu tháng 5/2021.
Sứ mệnh của THƯ VIỆN PHÁP LUẬT là:
sử dụng công nghệ cao để tổ chức lại hệ thống văn bản pháp luật,
và kết nối cộng đồng Dân Luật Việt Nam,
nhằm:
Giúp công chúng “…loại rủi ro pháp lý, nắm cơ hội làm giàu…”,
và cùng công chúng xây dựng, thụ hưởng một xã hội pháp quyền trong tương lai gần;
Chúng tôi cam kết dịch vụ sẽ được cung ứng bình thường trong mọi tình huống.
THÔNG BÁO
về Lưu trữ, Sử dụng Thông tin Khách hàng
Kính gửi: Quý Thành viên,
Nghị định 13/2023/NĐ-CP về Bảo vệ dữ liệu cá nhân (hiệu lực từ ngày 01/07/2023) yêu cầu xác nhận sự đồng ý của thành viên khi thu thập, lưu trữ, sử dụng thông tin mà quý khách đã cung cấp trong quá trình đăng ký, sử dụng sản phẩm, dịch vụ của THƯ VIỆN PHÁP LUẬT.
Quý Thành viên xác nhận giúp THƯ VIỆN PHÁP LUẬT được tiếp tục lưu trữ, sử dụng những thông tin mà Quý Thành viên đã, đang và sẽ cung cấp khi tiếp tục sử dụng dịch vụ.
Thực hiện Nghị định 13/2023/NĐ-CP, chúng tôi cập nhật Quy chế và Thỏa thuận Bảo về Dữ liệu cá nhân bên dưới.
Trân trọng cảm ơn Quý Thành viên.
Tôi đã đọc và đồng ý Quy chế và Thỏa thuận Bảo vệ Dữ liệu cá nhân
Tiếp tục sử dụng
![](https://cdn.thuvienphapluat.vn/images/icon_gototop.png)
Cảm ơn đã dùng ThuVienPhapLuat.vn
- Bạn vừa bị Đăng xuất khỏi Tài khoản .
-
Hiện tại có đủ người dùng cùng lúc,
nên khi người thứ vào thì bạn bị Đăng xuất.
- Có phải do Tài khoản của bạn bị lộ mật khẩu
nên nhiều người khác vào dùng?
- Hỗ trợ: (028) 3930.3279 _ 0906.229966
- Xin lỗi Quý khách vì sự bất tiện này!
Tài khoản hiện đã đủ người
dùng cùng thời điểm.
Quý khách Đăng nhập vào thì sẽ
có 1 người khác bị Đăng xuất.
Tài khoản của Quý Khách đẵ đăng nhập quá nhiều lần trên nhiều thiết bị khác nhau, Quý Khách có thể vào đây để xem chi tiết lịch sử đăng nhập
Có thể tài khoản của bạn đã bị rò rỉ mật khẩu và mất bảo mật, xin vui lòng đổi mật khẩu tại đây để tiếp tục sử dụng
|
|