|
BỘ
TÀI CHÍNH
SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP.HCM
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
---------
|
|
Số:
40/QĐ-SGDHCM
|
TP.HCM,
ngày 24 tháng 11 năm 2008
|
QUYẾT ĐỊNH
VỀ
VIỆC SỬA ĐỔI, BỔ SUNG QUY CHẾ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG
KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH
TỔNG GIÁM ĐỐC SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ
CHÍ MINH
Căn cứ Luật Chứng khoán số
70/2006/QH11 được Quốc Hội thông qua ngày 29 tháng 6 năm 2006;
Căn cứ Nghị định số 14/2007/NĐ-CP ngày 19 tháng 1 năm 2007 của
Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán;
Căn cứ Quyết định số 599/QĐ-TTg ngày 11 tháng 5 năm 2007 của Thủ tướng Chính phủ
về việc chuyển Trung tâm Giao dịch Chứng khoán TP.HCM thành Sở Giao dịch Chứng
khoán TP.HCM;
Căn cứ Quyết định số 2644/QĐ-BTC ngày 06 tháng 8 năm 2007 của Bộ trưởng Bộ Tài
chính về việc Ban hành Điều lệ tổ chức và hoạt động của Sở Giao dịch Chứng
khoán TP.HCM;
Căn cứ Công văn số 2292/UBCK-PTTT ngày 20 tháng 11 năm 2008 về việc chấp thuận
ban hành Quy chế sửa đổi, bổ sung Quy chế giao dịch chứng khoán;
Theo đề nghị của Giám đốc Phòng Quản lý Thành viên,
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Sửa đổi, bổ sung
một số Điều tại Quy chế giao dịch Chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán
TP.HCM ban hành kèm theo Quyết định số 124/QĐ-SGDHCM vào ngày 09/10/2007 như
sau:
1. Thay thế
Khoản 2.3 Điều 2 như sau:
"Hệ thống nhập lệnh tại Sàn
là hệ thống máy tính tại Sàn giao dịch SGDCK TP.HCM dùng để nhập lệnh của nhà đầu
tư vào Hệ thống giao dịch."
2. Sửa đổi
Khoản 2.9 Điều 2 như sau:
"Thiết bị đầu cuối là các
máy tính nhập lệnh thuộc hệ thống nhập lệnh tại Sàn giao dịch SGDCK
TP.HCM."
3. Bổ sung
Khoản 2.11 Điều 2 như sau:
"Giao dịch trực tuyến là việc
Thành viên sử dụng Hệ thống giao dịch của Thành viên kết nối trực tiếp với Hệ
thống giao dịch của SGDCK TP.HCM để thực hiện giao dịch chứng khoán theo các
Quy định hiện hành về giao dịch chứng khoán."
4. Bổ sung
Khoản 2.12 Điều 2 như sau:
"Hệ thống giao dịch của
Thành viên là toàn bộ hoặc một phần hệ thống máy tính của Thành viên kết nối với
Hệ thống giao dịch của SGDCK TP.HCM để thực hiện giao dịch chứng khoán."
5. Gộp Khoản
3.4 và Khoản 3.5 Điều 3 thành:
"3.4. Căn cứ đề nghị của
Thành viên, SGDCK TP.HCM sẽ xem xét và chấp thuận cho Thành viên thực hiện giao
dịch chứng khoán qua hệ thống nhập lệnh tại Sàn hoặc qua Hệ thống giao dịch của
Thành viên.
3.4.1. Trường hợp Thành viên sử
dụng hệ thống nhập lệnh tại Sàn, SGDCK TP.HCM sẽ xem xét và cấp thiết bị đầu cuối
cho Thành viên để nhập lệnh vào Hệ thống giao dịch. SGDCK TP.HCM có thể thu hồi
hoặc yêu cầu ngừng sử dụng đối với thiết bị đầu cuối đã cấp cho Thành viên.
Chỉ Đại diện giao dịch của Thành
viên mới được truy cập và nhập lệnh vào Hệ thống giao dịch của SGDCK TP.HCM. Hoạt
động của đại diện giao dịch phải tuân thủ Quy chế giao dịch này và các quy định
liên quan của SGDCK TP.HCM về Đại diện giao dịch.
Thành viên chịu trách nhiệm về
việc thực hiện nhiệm vụ của Đại diện giao dịch của mình.
3.4.2. Trường hợp Thành viên thực
hiện giao dịch trực tuyến qua Hệ thống giao dịch của Thành viên, hoạt động giao
dịch của Thành viên phải tuân thủ Quy chế này, Quy định giao dịch trực tuyến do
SGDCK TP.HCM ban hành và các Quy định liên quan khác."
6. Sửa đổi
Khoản 10.3 Điều 10 như sau:
"10.3. Trường hợp chứng
khoán bị tạm ngừng giao dịch, khi được giao dịch trở lại giá tham chiếu được
xác định theo Quyết định của SGDCK TP.HCM. SGDCK TP.HCM sẽ quyết định cách thức
xác định giá tham chiếu sau khi được sự chấp thuận của Chủ tịch UBCKNN."
7. Sửa đổi
Khoản 11.1.2. Điều 11 như sau:
“11.1.2. Biên độ dao động giá
trong ngày giao dịch đầu tiên tối thiểu là +/-20% so với giá giao dịch dự kiến.
SGDCK TP.HCM quyết định biên độ thực tế áp dụng đối với từng trường hợp cụ thể
cho phù hợp với điều kiện thị trường.”
8. Sửa đổi
Khoản 15.1.2 Điều 15 như sau:
“15.1.2. Trường hợp Thành viên sử
dụng hệ thống nhập lệnh tại Sàn, Đại diện giao dịch được phép sửa lệnh giao dịch
khi nhập sai lệnh giao dịch của khách hàng nhưng phải xuất trình bản sao lệnh gốc
và được SGDCK TP.HCM chấp thuận. Việc sửa lệnh giao dịch chỉ có hiệu lực khi lệnh
gốc chưa được thực hiện hoặc phần còn lại của lệnh gốc chưa được thực hiện. Việc
sửa lệnh trong thời gian giao dịch của thành viên phải tuân thủ Quy trình sửa lệnh
giao dịch do SGDCK TP.HCM ban hành.
Trường hợp Thành viên thực hiện
giao dịch trực tuyến, nghiêm cấm Thành viên thực hiện sửa lệnh trong cùng đợt
khớp lệnh định kỳ.”
9. Sửa đổi
Điều 16 như sau:
" 16.1. Trong thời gian
giao dịch thỏa thuận, Thành viên được nhập lệnh quảng cáo mua bán chứng khoán
theo phương thức giao dịch thỏa thuận trên hệ thống giao dịch.
16.2. Nội dung quảng cáo giao dịch
thỏa thuận trên hệ thống giao dịch bao gồm:
16.2.1. Mã chứng khoán;
16.2.2. Giá quảng cáo;
16.2.3. Khối lượng;
16.2.4. Lệnh chào mua hoặc bán;
16.2.5. Số điện thoại liên hệ."
10. Sửa đổi
Khoản 18.2. Điều 18 như sau:
"18.2. Trong trường hợp nhập
sai giao dịch thỏa thuận, Thành viên được phép sửa giao dịch thỏa thuận nhưng
phải xuất trình bản sao lệnh gốc của khách hàng, phải được bên đối tác chấp thuận
sửa và được SGDCK TP.HCM chấp thuận việc sửa giao dịch thỏa thuận. Việc sửa
giao dịch thỏa thuận của Thành viên phải tuân thủ Quy trình sửa lệnh giao dịch
do SGDCK TP.HCM ban hành."
11. Hủy bỏ
Điều 19 [Sửa lỗi sau giao dịch]
Điều 2. Quyết định này có
hiệu lực thi hành kể từ ngày ký.
Các nội dung khác của Quy chế
giao dịch Chứng khoán tại Sở giao dịch Chứng khoán TP.HCM ban hành kèm theo Quyết
định số 124/QĐ-SGDHCM ngày 9/10/2007 không được sửa đổi, bổ sung theo Quyết định
này thì vẫn giữ nguyên hiệu lực thi hành.
Điều 3. Giám đốc Phòng Quản
lý Thành viên, Giám đốc các Phòng ban trực thuộc Sở Giao dịch chứng khoán
TP.HCM, các bên liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này. /.
|
Nơi nhận:
- Như Điều 3;
- BTC, UBCKNN, HĐQT (để báo cáo);
- Các CTCK Thành viên;
- Các Công ty niêm yết;
- NH Chỉ định thanh toán;
- TTLKCK;
- Lưu: P.HCTH, P.QLTV.
|
TỔNG
GIÁM ĐỐC
Trần Đắc Sinh
|