Quyết định 36/QĐ-HĐTV 2025 Quy chế thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán

• Số hiệu: 36/QĐ-HĐTV
• Loại văn bản: Quyết định
• Nơi ban hành: Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam
• Người ký: Nguyễn Sơn
• Ngày ban hành: 29/04/2025

TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BỪ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM -------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------
Số: 36/QĐ-HĐTV	Hà Nội, ngày 29 tháng 4 năm 2025

QUYẾT ĐỊNH

BAN HÀNH QUY CHẾ THÀNH VIÊN LƯU KÝ TẠI TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM

HỘI ĐỒNG THÀNH VIÊN
TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM

Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 26 tháng 11 năm 2019;

Căn cứ Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán, Luật Kế toán, Luật Kiểm toán độc lập, Luật Ngân sách nhà nước, Luật Quản lý, sử dụng tài sản công, Luật Quản lý thuế, Luật Thuế thu nhập cá nhân, Luật Dự trữ quốc gia, Luật Xử lý vi phạm hành chính ngày 29 tháng 11 năm 2024;

Căn cứ Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán;

Căn cứ Nghị định số 95/2018/NĐ-CP ngày 30 tháng 06 năm 2018 của Chính phủ quy định về phát hành, đăng ký, lưu ký, niêm yết và giao dịch công cụ nợ của Chính phủ trên thị trường chứng khoán;

Căn cứ Nghị định số 83/2023/NĐ-CP ngày 29 tháng 11 năm 2023 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 95/2018/NĐ-CP ngày 30 tháng 06 năm 2018 của Chính phủ quy định về phát hành, đăng ký, lưu ký, niêm yết và giao dịch công cụ nợ của Chính phủ trên thị trường chứng khoán;

Căn cứ Quyết định số 26/2022/QĐ-TTg ngày 16 tháng 12 năm 2022 của Thủ tướng Chính phủ thành lập, tổ chức và hoạt động của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam;

Căn cứ Quyết định số 1275/QĐ-BTC ngày 14 tháng 6 năm 2023 của Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Điều lệ tổ chức và hoạt động của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam;

Căn cứ Thông tư số 119/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài Chính quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán;

Căn cứ Thông tư số 68/2024/TT-BTC ngày 18 tháng 09 năm 2024 sửa đổi, bổ sung một số điều của các thông tư Thông tư quy định về giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch chứng khoán; bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán; hoạt động của công ty chứng khoán và công bố thông tin trên thị trường chứng khoán;

Căn cứ Thông tư số 18/2025/TT-BTC ngày 26 tháng 04 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài Chính Sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 119/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán, Thông tư số 96/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công bố thông tin trên thị trường chứng khoán đã được sửa đổi, bổ sung một số điều theo Thông tư số 68/2024/TT-BTC ngày 18 tháng 9 năm 2024;

Căn cứ Công văn số 1388/UBCK-PTTT ngày 28 tháng 04 năm 2025 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc chấp thuận Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam;

Căn cứ Nghị quyết số 103/2025/NQ-HĐTV ngày 29 tháng 04 năm 2025 của Hội đồng thành viên thông qua việc ban hành các Quy chế hoạt động nghiệp vụ tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam;

Theo đề nghị của Tổng giám đốc Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam.

QUYẾT ĐỊNH:

Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này “Quy chế thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam”.

Điều 2. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày Hệ thống công nghệ thông tin của gói thầu “Thiết kế, giải pháp, cung cấp lắp đặt và chuyển giao hệ thống công nghệ thông tin - Sở Giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh” chính thức vận hành và thay thế Quyết định số 49/QĐ-HĐTV ngày 01 tháng 11 năm 2024 của Hội đồng thành viên Tổng Công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành Quy chế thành viên lưu ký tại Tổng Công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Điều 3. Tổng giám đốc, Giám đốc Chi nhánh tại Thành phố Hồ Chí Minh, Trưởng Ban Hành chính - Quản trị, Trưởng Ban Quản lý thành viên lưu ký và Lưu ký chứng khoán, Chánh Văn phòng Hội đồng thành viên, Trưởng các Ban, Phòng khác thuộc Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam, các tổ chức và cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thực hiện Quyết định này./.

Nơi nhận: - Như Điều 3; - UBCKNN (để b/c); - HĐTV; BKS - Các SGDCK; - Ban TGĐ; - CN VSDC; - Lưu: VPHĐTV, LKCK ( b).

TM. HỘI ĐỒNG THÀNH VIÊN CHỦ TỊCH Nguyễn Sơn

QUY CHẾ

THÀNH VIÊN LƯU KÝ TẠI TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
(Ban hành kèm theo Quyết định số 36/QĐ-HĐTV ngày 29 tháng 04 năm 2025 của Hội đồng Thành viên Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam)

Chương I

QUY ĐỊNH CHUNG

Điều 1. Phạm vi áp dụng

1. Quy chế này quy định về các nội dung liên quan đến thành viên lưu ký (sau đây gọi tắt là TVLK) của VSDC, gồm:

a) Đăng ký TVLK, đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cho chi nhánh TVLK;

b) Quyền và nghĩa vụ của TVLK;

c) Chế độ báo cáo của TVLK;

d) Giám sát TVLK của VSDC;

đ) Xử lý vi phạm đối với TVLK, trừ quy định tại khoản 2 Điều này.

2. Việc xử lý vi phạm TVLK trong hoạt động thanh toán giao dịch trái phiếu riêng lẻ được thực hiện theo quy định tại Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định số 27/QĐ-HĐTV ngày 10/08/2023 của Hội đồng thành viên VSDC.

Chương II

THÀNH VIÊN LƯU KÝ, CHI NHÁNH THÀNH VIÊN LƯU KÝ

Điều 2. Đăng ký thành viên lưu ký

1. Điều kiện, hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký trở thành TVLK thực hiện theo quy định tại Điều 158 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán (sau đây gọi tắt là Nghị định số 155/2020/NĐ-CP). TVLK lập Bản thuyết minh đáp ứng yêu cầu về quy trình nghiệp vụ và Bản thuyết minh đáp ứng yêu cầu về hạ tầng công nghệ thông tin theo Mẫu 01/LK-TV và Mẫu 02/LK-TV kèm theo Phụ lục 01 Quy chế này.

2. Hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký TVLK sau hợp nhất, sáp nhập thực hiện theo quy định tại Điều 160 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.

3. Sau khi được VSDC cấp Giấy chứng nhận TVLK theo Mẫu 03/LK-TV kèm theo Phụ lục 01 Quy chế này, TVLK thực hiện đăng ký người đại diện có thẩm quyền ký chứng từ hoạt động nghiệp vụ với VSDC theo Mẫu 04/LK-TV kèm theo Phụ lục 01 Quy chế này. Trường hợp có sự thay đổi, bổ sung người đại diện có thẩm quyền ký chứng từ hoạt động nghiệp vụ, TVLK thông báo cho VSDC theo Mẫu 04/LK-TV kèm theo Phụ lục 01 Quy chế này.

4. Trong trường hợp có thay đổi thông tin về tên, địa chỉ nơi đặt trụ sở chính, người đại diện theo pháp luật, vốn điều lệ, TVLK thực hiện theo quy định tại khoản 2 Điều 161 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP. TVLK gửi văn bản thông báo cho VSDC (bao gồm văn bản của cơ quan nhà nước có thẩm quyền về việc thay đổi thông tin).

Điều 3. Đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cho chi nhánh thành viên lưu ký

1. Sau khi nhận được thông báo bằng văn bản của UBCKNN về việc đã nhận được báo cáo ủy quyền cho chi nhánh thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán, TVLK thực hiện gửi văn bản thông báo cho VSDC về việc ủy quyền cho chi nhánh hoạt động lưu ký chứng khoán kèm văn bản thông báo của UBCKNN và đăng ký người đại diện có thẩm quyền ký chứng từ hoạt động nghiệp vụ tại chi nhánh theo Mẫu 04/LK-TV kèm theo Phụ lục 01 Quy chế này.

2. Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận được văn bản của TVLK, VSDC gửi văn bản đến TVLK về việc đã nhận được thông báo ủy quyền cho chi nhánh thực hiện hoạt động lưu ký.

3. Sau khi nhận được văn bản thông báo của VSDC, chi nhánh của TVLK được phép thực hiện các nghiệp vụ lưu ký chứng khoán với VSDC theo ủy quyền của TVLK.

4. Trường hợp có sự thay đổi, bổ sung người đại diện có thẩm quyền ký chứng từ hoạt động nghiệp vụ tại chi nhánh, TVLK thông báo cho VSDC theo Mẫu 04/LK-TV kèm theo Phụ lục 01 Quy chế này.

Điều 4. Cấp số hiệu thành viên lưu ký và tài khoản lưu ký cho thành viên lưu ký

1. VSDC cấp số hiệu TVLK cho tổ chức đăng ký làm TVLK theo quy ước như sau:

a) Công ty chứng khoán: từ 001 đến 200;

b) Ngân hàng thương mại: từ 201 đến 400;

c) Chi nhánh ngân hàng nước ngoài: từ 401 đến 500.

2. Số hiệu tài khoản lưu ký chứng khoán của TVLK được quy ước như sau:

012.xxx (trong đó: xxx là số hiệu TVLK theo quy định tại khoản 1 Điều này).

Điều 5. Quyền và nghĩa vụ của thành viên lưu ký

1. TVLK có các quyền sau:

a) Các quyền theo quy định tại khoản 2 Điều 56 Luật Chứng khoán;

b) Mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại VSDC cho chính mình và cho khách hàng của mình để quản lý chứng khoán lưu ký;

c) Nhận các dịch vụ từ VSDC đối với chứng khoán đã đăng ký tại VSDC và cung cấp các dịch vụ cho khách hàng theo quy định pháp luật;

d) Nhận các thông tin về tình hình tài khoản lưu ký chứng khoán từ VSDC;

đ) Kết nối với hệ thống nghiệp vụ của VSDC theo quy định của VSDC.

2. TVLK có các nghĩa vụ sau:

a) Tuân thủ các nghĩa vụ quy định tại khoản 3 Điều 56 Luật Chứng khoán;

b) Cung cấp thông tin, tài liệu đầy đủ, chính xác cho VSDC để thực hiện các nghiệp vụ, dịch vụ theo quy định hoặc khi VSDC có yêu cầu bằng văn bản và chịu trách nhiệm về nội dung thông tin, tài liệu cung cấp cho VSDC;

c) Chịu trách nhiệm về các thiệt hại gây ra cho VSDC, thành viên khác và nhà đầu tư, trừ trường hợp bất khả kháng;

d) Nộp giá dịch vụ cho VSDC theo quy định;

đ) Tuân thủ các quy định tại Hướng dẫn xử lý các nghiệp vụ qua Cổng giao tiếp trực tuyến và Hướng dẫn kết nối Cổng giao tiếp điện tử của VSDC;

e) Gửi cho VSDC văn bản xác nhận về việc đã xây dựng quy trình nghiệp vụ theo Mẫu 09/LK-TV kèm theo Phụ lục 01 Quy chế này (đối với quy trình sửa đổi, bổ sung) trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày VSDC sửa đổi, bổ sung quy chế, quy định nghiệp vụ của VSDC.

Điều 6. Chấm dứt tư cách thành viên lưu ký

1. VSDC chấm dứt tư cách TVLK thông qua việc thu hồi Giấy chứng nhận TVLK đối với các trường hợp quy định tại các điểm a, c khoản 1 Điều 162 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.

2. Trình tự, thủ tục thu hồi Giấy chứng nhận TVLK được thực hiện theo quy định tại khoản 2 Điều 162 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP, trong đó Giấy đề nghị chấm dứt tư cách TVLK áp dụng cho trường hợp quy định tại điểm c khoản 1 Điều 162 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP theo Mẫu 05/LK-TV kèm theo Phụ lục 01 Quy chế này.

Điều 7. Chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh thành viên lưu ký

1. VSDC chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh TVLK trong các trường hợp quy định tại khoản 1 Điều 12 Thông tư số 119/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán (sau đây gọi tắt là Thông tư số 119/2020/TT-BTC).

2. Đối với các trường hợp quy định tại điểm các a, c, d khoản 1 Điều 12 Thông tư số 119/2020/TT-BTC, TVLK phải làm thủ tục chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh với VSDC trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày có văn bản của cơ quan có thẩm quyền.

3. Hồ sơ đề nghị chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh bao gồm:

a) Giấy đề nghị chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh theo Mẫu 06/LK-TV kèm theo Phụ lục 01 Quy chế này;

b) Bản sao Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán/ Quyết định của cấp có thẩm quyền về chấm dứt hoạt động chi nhánh/ Thông báo của UBCKNN về việc cơ sở vật chất, kỹ thuật của chi nhánh không đảm bảo để thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán (đối với TVLK chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh theo quy định tại khoản 2 Điều này).

4. Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, VSDC gửi văn bản cho TVLK về việc chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh TVLK.

5. TVLK có nghĩa vụ tiếp nhận mọi nghĩa vụ của chi nhánh bị chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán với VSDC, khách hàng và các đơn vị có liên quan.

Chương III

CHẾ ĐỘ BÁO CÁO

Điều 8. Báo cáo định kỳ

1. TVLK phải gửi cho VSDC (Trụ sở chính) các báo cáo định kỳ hàng tháng theo quy định tại khoản 2 Điều này trong thời hạn 05 ngày làm việc đầu tiên của tháng tiếp theo. VSDC căn cứ vào dấu công văn đến trên văn bản để xem xét việc tuân thủ về thời gian nộp báo cáo của TVLK.

2. Báo cáo định kỳ hàng tháng của TVLK bao gồm:

a) Báo cáo xác nhận tổng số dư chứng khoán trên tài khoản lưu ký chứng khoán của các khách hàng và của TVLK (theo từng mã chứng khoán) theo Mẫu 07/LK-TV kèm theo Phụ lục 01 Quy chế này;

b) Báo cáo xác nhận số dư chứng khoán sở hữu trên tài khoản của từng nhà đầu tư mở tài khoản tại TVLK theo Mẫu 08/LK-TV kèm theo Phụ lục 01 Quy chế này.

3. Trường hợp dữ liệu do VSDC cung cấp có sai sót hoặc chênh lệch so với số liệu của TVLK, TVLK phải nêu rõ số liệu sai sót, chênh lệch tại Báo cáo xác nhận và phối hợp với VSDC xem xét điều chỉnh.

Điều 9. Báo cáo bất thường

TVLK có trách nhiệm báo cáo VSDC trong thời hạn 24 giờ kể từ khi xảy ra một trong các sự kiện sau đây:

1. Hệ thống phục vụ cho hoạt động lưu ký, thanh toán tại TVLK gặp sự cố không khắc phục được trong ngày;

2. Sai sót trong hoạt động nghiệp vụ với VSDC làm ảnh hưởng đến quyền lợi của khách hàng.

Điều 10. Báo cáo theo yêu cầu

1. Trong trường hợp cần thiết, nhằm bảo vệ lợi ích của nhà đầu tư hoặc để đáp ứng yêu cầu báo cáo của cơ quan có thẩm quyền, VSDC có thể yêu cầu TVLK cung cấp các thông tin liên quan.

2. TVLK có trách nhiệm báo cáo VSDC trong thời hạn VSDC yêu cầu.

Chương IV

GIÁM SÁT THÀNH VIÊN LƯU KÝ

Điều 11. Đối tượng, nội dung và phương thức giám sát

1. Đối tượng giám sát

VSDC thực hiện giám sát TVLK trong việc tuân thủ các nội dung quy định tại khoản 2 Điều này.

2. Nội dung giám sát

a) Giám sát TVLK về thời gian gửi hồ sơ thay đổi thông tin cho VSDC khi có thay đổi thông tin về tên, địa chỉ nơi đặt trụ sở chính, người đại diện pháp luật, vốn điều lệ của TVLK theo đúng quy định tại điểm a khoản 2 Điều 161 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP;

b) Giám sát TVLK về thời gian đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cho chi nhánh TVLK với VSDC theo đúng quy định tại khoản 5 Điều 11 Thông tư số 119/2020/TT-BTC;

c) Giám sát TVLK về thời gian làm thủ tục chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh TVLK với VSDC theo đúng quy định tại khoản 2 Điều 7 Quy chế này;

d) Giám sát TVLK trong việc tuân thủ thực hiện nghĩa vụ nộp báo cáo cho VSDC theo quy định tại Chương III Quy chế này;

đ) Giám sát TVLK trong việc tuân thủ quy định tại điểm d, đ, e khoản 2 Điều 5 Quy chế này;

e) Đối với các tổ chức đã được UBCKNN cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán, VSDC giám sát việc tuân thủ về thời gian làm thủ tục đăng ký TVLK tại VSDC theo quy định tại khoản 2 Điều 59 Luật Chứng khoán. Trường hợp phát hiện vi phạm, VSDC gửi văn bản báo cáo UBCKNN;

g) Việc giám sát TVLK trong việc tuân thủ các nội dung nghiệp vụ khác được quy định tại các Quy chế hoạt động nghiệp vụ khác của VSDC.

3. Phương thức giám sát

VSDC giám sát TVLK trong việc tuân thủ các nội dung quy định tại khoản 2 Điều này trên cơ sở:

a) Hồ sơ, trình tự, thời gian, phương thức thực hiện các nghiệp vụ liên quan;

b) Báo cáo định kỳ, theo yêu cầu, bất thường từ TVLK.

4. Trường hợp phát hiện vi phạm, VSDC thực hiện xử lý vi phạm đối với TVLK theo quy định tại Chương V Quy chế này. Trường hợp cần làm rõ, VSDC có văn bản yêu cầu thành viên giải trình, cung cấp thông tin để báo cáo, đề xuất UBCKNN xem xét, xử lý theo thẩm quyền.

Chương V

XỬ LÝ VI PHẠM ĐỐI VỚI THÀNH VIÊN LƯU KÝ

Điều 12. Các hình thức xử lý vi phạm đối với thành viên lưu ký

1. Tùy theo mức độ vi phạm hoặc theo yêu cầu của UBCKNN, TVLK vi phạm quy định, quy chế nghiệp vụ của VSDC bị áp dụng hình thức xử lý sau đây:

a) Nhắc nhở bằng văn bản;

b) Khiển trách;

c) Đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán;

d) Đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán;

đ) Đình chỉ việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến;

e) Chấm dứt việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến;

g) Thu hồi Giấy chứng nhận TVLK.

2. Các trường hợp áp dụng hình thức xử lý vi phạm nêu tại khoản 1 Điều này được quy định cụ thể tại Phụ lục 02 kèm theo Quy chế này. Việc xử lý vi phạm không áp dụng đối với các TVLK đang trong quá trình xử lý thu hồi Giấy chứng nhận TVLK.

3. Hình thức xử lý vi phạm nêu tại các điểm b, c, d, đ, e, g khoản 1 Điều này được công bố trên trang thông tin điện tử của VSDC và báo cáo UBCKNN.

4. Đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán:

a) Việc đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của TVLK bao gồm đình chỉ nhận ký gửi chứng khoán, phong tỏa chứng khoán và chuyển khoản chứng khoán lưu ký ngoài hệ thống giao dịch chứng khoán, trừ trường hợp phong tỏa chứng khoán theo yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền, chuyển khoản chứng khoán lưu ký ngoài hệ thống giao dịch chứng khoán gắn với chuyển quyền sở hữu, chuyển khoản tất toán tài khoản và chuyển khoản thanh toán giao dịch;

b) Thời hạn đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của TVLK và kéo dài thời hạn đình chỉ (nếu có) được quy định cụ thể trong quyết định đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của VSDC nhưng tối đa không quá 90 ngày kể từ ngày VSDC ra quyết định đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán.

5. Đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán:

a) VSDC ra quyết định đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán của TVLK sau khi báo cáo UBCKNN;

b) Thời hạn đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán của TVLK và kéo dài thời hạn đình chỉ (nếu có) được quy định cụ thể trong quyết định đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán của VSDC nhưng tối đa không quá 90 ngày kể từ ngày quyết định đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán có hiệu lực;

c) Trong thời gian TVLK bị đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán, VSDC không thực hiện thanh toán giao dịch chứng khoán của TVLK, ngoại trừ giao dịch đã thực hiện trước ngày Quyết định đình chỉ có hiệu lực.

6. Đình chỉ việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến:

a) Thời hạn đình chỉ việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến đối với TVLK không quá 30 ngày. Quá thời hạn này, TVLK vẫn không khắc phục được vi phạm, VSDC tiếp tục kéo dài thời hạn đình chỉ việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến đối với TVLK thêm tối đa không quá 30 ngày. Trong thời hạn đình chỉ việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến, VSDC không nhận và xử lý hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư nước ngoài của TVLK;

b) Trường hợp hết thời hạn đình chỉ việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến sau khi được kéo dài mà TVLK vẫn không khắc phục được vi phạm, VSDC báo cáo UBCKNN.

7. Thu hồi Giấy chứng nhận TVLK:

a) Trường hợp TVLK vi phạm nghiêm trọng các quy định về TVLK của VSDC, VSDC thực hiện thu hồi Giấy chứng nhận TVLK theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 162 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP;

b) Trình tự thủ tục thu hồi, xử lý thu hồi Giấy chứng nhận TVLK được thực hiện theo quy định tại khoản 2 Điều 162 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.

Chương VI

TỔ CHỨC THỰC HIỆN

Điều 13. Tổ chức thực hiện

1. Trường hợp các văn bản quy phạm pháp luật, quy chế, quy định của VSDC được dẫn chiếu trong Quy chế này được sửa đổi, bổ sung, hoặc thay thế bằng các văn bản quy phạm pháp luật, quy chế, quy định mới thì áp dụng theo các văn bản, quy chế, quy định mới.

2. Việc trao đổi thông tin nghiệp vụ giữa VSDC và TVLK được thực hiện theo các phương thức kết nối quy định tại các Quy chế nghiệp vụ của VSDC. Đối với các nghiệp vụ quy định phương thức trao đổi thông tin bằng điện qua Cổng giao tiếp trực tuyến của VSDC, TVLK chưa phát triển hệ thống kĩ thuật để kết nối điện có thể sử dụng hệ thống Cổng giao tiếp điện tử của VSDC để gửi thông tin nghiệp vụ lên VSDC trong thời hạn 6 tháng kể từ ngày Quy chế này có hiệu lực thi hành. Trường hợp này, VSDC sẽ gửi kết quả xử lý nghiệp vụ cho TVLK bằng điện thông qua Cổng giao tiếp trực tuyến làm cơ sở ghi nhận, hạch toán, đồng thời xác nhận kết quả xử lý trên Cổng giao tiếp điện tử. Hết thời hạn này, VSDC ngừng trao đổi thông tin nghiệp vụ trên với TVLK qua Cổng giao tiếp điện tử. Trường hợp TVLK, TCMTKTT không thể gửi, nhận các hồ sơ dưới dạng chứng từ điện tử theo các phương thức quy định tại các Quy chế nghiệp vụ của VSDC do sự cố kỹ thuật hoặc nguyên nhân bất khả kháng khác, việc gửi, nhận hồ sơ thực hiện theo phương thức do TVLK, TCMTKTT đề nghị và VSDC xử lý trong phạm vi khả năng của mình.

3. Trong quá trình triển khai thực hiện, nếu có vướng mắc, các bên liên quan liên hệ với VSDC để được hướng dẫn, giải quyết.

4. Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế này do Hội đồng Thành viên VSDC quyết định sau khi có ý kiến chấp thuận của UBCKNN.

PHỤ LỤC 01

DANH MỤC CÁC MẪU BIỂU CỦA QUY CHẾ
(Ban hành kèm theo Quy chế thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam)

Mẫu biểu	Tên mẫu biểu
Mẫu 01/LK-TV	Thuyết minh đáp ứng yêu cầu về quy trình nghiệp vụ
Mẫu 02/LK-TV	Thuyết minh đáp ứng yêu cầu về hạ tầng công nghệ thông tin
Mẫu 03/LK-TV	Giấy chứng nhận thành viên lưu ký
Mẫu 04/LK-TV	Danh sách người đại diện có thẩm quyền ký chứng từ hoạt động nghiệp vụ
Mẫu 05/LK-TV	Giấy đề nghị chấm dứt tư cách thành viên lưu ký
Mẫu 06/LK-TV	Giấy đề nghị chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh
Mẫu 07/LK-TV	Báo cáo xác nhận tổng số dư chứng khoán trên tài khoản lưu ký chứng khoán của khách hàng và của thành viên lưu ký (theo từng mã chứng khoán)
Mẫu 08/LK-TV	Báo cáo xác nhận số dư chứng khoán sở hữu trên tài khoản của từng nhà đầu tư
Mẫu 09/LK-TV	Văn bản xác nhận đã xây dựng quy trình nghiệp vụ tại thành viên theo quy chế sửa đổi, bổ sung của VSDC

PHỤ LỤC 02

HÌNH THỨC XỬ LÝ VI PHẠM THÀNH VIÊN LƯU KÝ
(Ban hành kèm theo Quy chế thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam)

Nhắc nhở bằng văn bản	Khiển trách	Đình chỉ hoạt động lưu ký	Đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán	Đình chỉ việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến	Chấm dứt việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến	Thu hồi Giấy chứng nhận TVLK
A. QUY ĐỊNH CHUNG
	1. Có từ 03 lần trở lên trong 01 tháng bị VSDC nhắc nhở bằng văn bản do vi phạm quy định về các hoạt động nghiệp vụ.	1. Có từ 03 lần trở lên trong 01 tháng bị VSDC ra quyết định khiển trách do vi phạm quy định về các hoạt động nghiệp vụ.	1. Vi phạm quy định về hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSDC trong thời gian bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán.	1. Có từ 02 lần trở lên trong 01 tháng hoặc 02 tháng liên tiếp bị VSDC khiển trách do vi phạm quy định về hoạt động đăng ký mã số giao dịch chứng khoán.		1. Vi phạm nghiêm trọng các quy định về TVLK của VSDC.
	2. Có từ 02 lần trở lên trong 01 tháng hoặc có 02 tháng liên tiếp bị VSDC nhắc nhở bằng văn bản do vi phạm quy định về cùng một nội dung nghiệp vụ.	2. Có từ 02 lần trở lên trong 01 tháng hoặc có 02 tháng liên tiếp bị VSDC ra quyết định khiển trách do vi phạm quy định về cùng một nội dung nghiệp vụ (ngoại trừ nghiệp vụ liên quan đến hoạt động đăng ký mã số giao dịch chứng khoán).
		3. Thường xuyên vi phạm nghĩa vụ của thành viên lưu ký tại Quy chế hoạt động nghiệp vụ của VSDC do VSDC quy định hoặc để xảy ra thiếu sót gây thiệt hại nghiêm trọng cho khách hàng (ngoại trừ trường hợp bị đình chỉ hoạt động thanh toán theo quy định tại Mục A.2 Phụ lục này).	2. Để xảy ra thiếu sót trong hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán gây thiệt hại nghiêm trọng cho khách hàng.
B. QUY ĐỊNH CỤ THỂ (Các hành vi vi phạm bị xử lý theo quy định tại Mục này và theo quy định chung tại Mục A Phụ lục này)
I. Vi phạm quy định về hoạt động quản lý thông tin TVLK
1. Không gửi văn bản thông báo cho VSDC về việc thay đổi thông tin tên, địa chỉ nơi đặt trụ sở chính, người đại diện pháp luật, vốn điều lệ của TVLK trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày việc thay đổi có hiệu lực
2. Không thực hiện thủ tục đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cho chi nhánh TVLK với VSDC trong thời hạn 03 tháng kể từ ngày nhận được thông báo của UBCKNN về việc đã nhận được báo cáo ủy quyền cho chi nhánh thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán của TVLK.
3. Không thực hiện thủ tục chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán cho chi nhánh TVLK với VSDC theo đúng thời hạn quy định tại khoản 2 Điều 7 Quy chế này.
4. Không gửi cho VSDC văn bản xác nhận về việc đã xây dựng quy trình nghiệp vụ theo quy định tại điểm e khoản 2 Điều 5 Quy chế này.	1. Không gửi cho VSDC văn bản xác nhận về việc đã xây dựng quy trình nghiệp vụ trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày hết hạn theo quy định tại điểm e khoản 2 Điều 5 Quy chế này.	1. Không gửi cho VSDC văn bản xác nhận về việc đã xây dựng quy trình nghiệp vụ trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày hết hạn theo quy định tại điểm e khoản 2 Điều 5 Quy chế này.
II. Vi phạm quy định về kết nối Cổng giao tiếp trực tuyến/Cổng giao tiếp điện tử của VSDC
1. Vi phạm quy định kết nối Cổng giao tiếp trực tuyến/ Cổng giao tiếp điện tử của VSDC theo quy định của VSDC nhưng chưa gây ra thiệt hại cho khách hàng hoặc hoạt động của VSDC (ngoại trừ trường hợp bị khiển trách theo quy định tại Mục II.1, II.2 Phụ lục này).		1. Vi phạm quy định kết nối Cổng giao tiếp trực tuyến/ Cổng giao tiếp điện tử của VSDC theo quy định của VSDC gây ra thiệt hại cho khách hàng hoặc hoạt động của VSDC.
	1. Kết nối hệ thống mạng Cổng giao tiếp trực tuyến/ Cổng giao tiếp điện tử với hệ thống khác của TVLK khi chưa được sự chấp thuận của VSDC (ngoại trừ trường hợp bị đình chỉ hoạt động lưu ký theo quy định tại Mục II.1 Phụ lục này).
	2. Tự ý cài đặt phần mềm ngoài các phần mềm được phép cài đặt theo quy định của VSDC hoặc tự ý thay đổi, sửa chữa phần mềm trên trên máy chủ/máy trạm kết nối Cổng giao tiếp trực tuyến/ Cổng giao tiếp điện tử của VSDC (ngoại trừ trường hợp bị đình chỉ hoạt động lưu ký theo quy định tại Mục II.1 Phụ lục này).
III. Vi phạm quy định về hoạt động đăng ký mã số giao dịch chứng khoán
1. Không nộp đầy đủ hồ sơ đăng ký, hồ sơ báo cáo thay đổi thông tin liên quan đến mã số giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký nước ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài cho VSDC trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày được VSDC cấp mã số giao dịch chứng khoán, xác nhận thay đổi thông tin dưới hình thức xác nhận điện tử.	1. Không nộp đầy đủ hồ sơ đăng ký, hồ sơ báo cáo thay đổi thông tin liên quan đến mã số giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký nước ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài cho VSDC trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày được VSDC cấp mã số giao dịch chứng khoán, xác nhận thay đổi thông tin dưới hình thức xác nhận điện tử.			1. Không nộp đầy đủ hồ sơ đăng ký, hồ sơ báo cáo thay đổi thông tin liên quan đến mã số giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký nước ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài cho VSDC trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày được VSDC cấp mã số giao dịch chứng khoán, xác nhận thay đổi thông tin dưới hình thức xác nhận điện tử.
2. Không thực hiện điều chỉnh thông tin hồ sơ đăng ký, thông tin hồ sơ báo cáo thay đổi thông tin liên quan đến mã số giao dịch chứng khoán trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày VSDC gửi thông báo trong trường hợp thông tin đã khai báo trên hệ thống trực tuyến không khớp với thông tin tại hồ sơ mã số giao dịch chứng khoán.	2. Không thực hiện điều chỉnh thông tin hồ sơ đăng ký, thông tin hồ sơ báo cáo thay đổi thông tin liên quan đến mã số giao dịch chứng khoán trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày VSDC gửi thông báo trong trường hợp thông tin đã khai báo trên hệ thống trực tuyến không khớp với thông tin tại hồ sơ mã số giao dịch chứng khoán.			2. Không thực hiện điều chỉnh thông tin hồ sơ đăng ký, thông tin hồ sơ báo cáo thay đổi thông tin liên quan đến mã số giao dịch chứng khoán trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày VSDC gửi thông báo trong trường hợp thông tin đã khai báo trên hệ thống trực tuyến không khớp với thông tin tại hồ sơ mã số giao dịch chứng khoán.
				Khi phát hiện thành viên lưu ký khai báo không trung thực thông tin để đăng ký mã số giao dịch chứng khoán, đăng ký mã số giao dịch chứng khoán khống hoặc không đúng đối tượng, VSDC có nghĩa vụ báo cáo UBCKNN và thực hiện đình chỉ hoặc chấm dứt việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch trực tuyến của thành viên lưu ký sau khi có ý kiến chấp thuận của UBCKNN.
IV. Vi phạm quy định về nghĩa vụ nộp báo cáo
1. Chậm nộp báo cáo hoặc nộp không đầy đủ báo cáo theo quy định tại Chương III Quy chế này.	1. Có 01 tháng không nộp báo cáo theo quy định tại Chương III Quy chế này.
V. Vi phạm quy định về nghĩa vụ nộp tiền giá dịch vụ
1. Không nộp tiền giá dịch vụ định kỳ hàng tháng cho VSDC đúng thời hạn theo thông báo của VSDC.	1. Không nộp tiền giá dịch vụ định kỳ hàng tháng cho VSDC trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của VSDC.	1. Không nộp tiền giá dịch vụ định kỳ hàng tháng cho VSDC trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của VSDC.	1. Không nộp tiền giá dịch vụ định kỳ hàng tháng cho VSDC trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của VSDC.
2. Không nộp tiền giá dịch vụ quản lý TVLK cho VSDC đúng thời hạn theo thông báo của VSDC.	2. Không nộp tiền giá dịch vụ quản lý TVLK cho VSDC trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của VSDC.	2. Không nộp tiền giá dịch vụ quản lý TVLK cho VSDC trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của VSDC.	2. Không nộp tiền giá dịch vụ quản lý TVLK cho VSDC trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của VSDC.
VI. Vi phạm quy định về hoạt động thực hiện quyền
1. Có từ 05 lần trở lên trong 01 tháng không nộp đúng thời hạn văn bản xác nhận Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký thực hiện quyền theo quy định tại Quy chế hoạt động nghiệp vụ của VSDC.
VII. Vi phạm quy định về hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán
VII.1 Đăng ký thông tin tài khoản vào khu vực thị trường (không bao gồm khu vực thị trường chứng khoán phái sinh và công cụ nợ của Chính phủ)
1. Có dưới 10 tài khoản trong 01 tháng không đăng ký vào khu vực thị trường trước khi thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSDC.	1. Có từ 10 đến 20 tài khoản trong 01 tháng không đăng ký vào khu vực thị trường trước khi thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSDC.	1. Có từ 21 tài khoản trở lên trong 01 tháng không đăng ký vào khu vực thị trường trước khi thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSDC.
VII.2 Sửa lỗi sau giao dịch (không bao gồm trường hợp sửa lỗi do chưa đăng ký thông tin tài khoản vào khu vực thị trường)
1. Có 03 lần (tính theo số hiệu lệnh) trong 01 tháng (tính theo ngày thực hiện sửa lỗi) sửa lỗi sau giao dịch tại mỗi Sở giao dịch chứng khoán.	1. Có từ 04 đến 15 lần (tính theo số hiệu lệnh) trong 01 tháng (tính theo ngày thực hiện sửa lỗi) sửa lỗi sau giao dịch tại mỗi Sở giao dịch chứng khoán.	1. Có từ 16 lần trở lên (tính theo số hiệu lệnh ) trong 01 tháng (tính theo ngày thực hiện sửa lỗi) sửa lỗi sau giao dịch tại mỗi Sở giao dịch chứng khoán.
VII.3 Xử lý lỗi giao dịch tự doanh
1. TVLK là công ty chứng khoán thực hiện xử lý lỗi giao dịch tự doanh do nhập sai lệnh tự doanh và không phải áp dụng cơ chế hỗ trợ thanh toán.	1. TVLK là công ty chứng khoán thực hiện xử lý lỗi giao dịch tự doanh do nhập sai lệnh tự doanh dẫn tới phải áp dụng cơ chế hỗ trợ thanh toán.
VII.4 Xác nhận khả năng thanh toán tiền giao dịch chứng khoán
1. Không xác nhận khả năng thanh toán tiền giao dịch chứng khoán (có đủ tiền hoặc không có đủ tiền) theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSDC.	1. Có từ 02 đến 05 lần trong 01 tháng không xác nhận khả năng thanh toán tiền giao dịch chứng khoán (có đủ tiền hoặc không có đủ tiền) theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSDC.	1. Có từ 06 lần trở lên trong 01 tháng không xác nhận khả năng thanh toán tiền giao dịch chứng khoán (có đủ tiền hoặc không có đủ tiền) theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSDC.
VII.5 Mất khả năng thanh toán tiền giao dịch chứng khoán
1. TVLK bị xác định mất khả năng thanh toán tiền giao dịch chứng khoán theo quy định tại Điều 11 Quy chế bù trừ thanh toán giao dịch chứng khoán tại VSDC nhưng không phải áp dụng cơ chế hỗ trợ thanh toán (ngoại trừ trường hợp TVLK mất khả năng thanh toán tiền giao dịch do lỗi hệ thống thanh toán điện tử liên ngân hàng và có xác nhận của Ngân hàng Nhà nước).	1. TVLK bị xác định mất khả năng thanh toán tiền giao dịch chứng khoán theo quy định tại Điều 11 Quy chế bù trừ thanh toán giao dịch chứng khoán tại VSDC và phải sử dụng tiền vay từ Quỹ hỗ trợ thanh toán với số tiền thiếu hụt không vượt quá số tiền đóng góp còn lại của chính thành viên đó trong Quỹ hỗ trợ thanh toán. 2. Công ty chứng khoán không hoàn tất việc chuyển tiền sang tài khoản thanh toán bù trừ của ngân hàng lưu ký theo yêu cầu của ngân hàng lưu ký để thanh toán thay NĐTNPR đúng thời hạn quy định tại Quy chế bù trừ thanh toán giao dịch chứng khoán tại VSDC dẫn tới việc phải sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh toán (trừ trường hợp ngân hàng lưu ký không yêu cầu hoặc yêu cầu không đúng thời hạn quy định tại Quy chế bù trừ thanh toán giao dịch chứng khoán tại VSDC).	1. TVLK bị xác định mất khả năng thanh toán tiền giao dịch chứng khoán theo quy định tại Điều 11 Quy chế bù trừ thanh toán giao dịch chứng khoán tại VSDC và phải sử dụng tiền vay từ Quỹ hỗ trợ thanh toán với số tiền thiếu hụt vượt quá số tiền đóng góp còn lại của chính thành viên đó trong Quỹ hỗ trợ thanh toán.
VII.6 Lùi thời hạn thanh toán giao dịch
	1. TVLK thiếu chứng khoán và không vay được chứng khoán qua hệ thống vay và cho vay chứng khoán của VSDC theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSDC dẫn đến bị lùi thời hạn thanh toán giao dịch chứng khoán;
VII.7 Loại bỏ không thanh toán giao dịch
	1. Có giao dịch bị loại bỏ không thanh toán theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ thanh toán giao dịch chứng khoán (ngoại trừ giao dịch bị loại bỏ thuộc trường hợp bị đình chỉ hoạt động thanh toán theo quy định tại mục VII.7 Phụ lục này) với tổng số lượng chứng khoán/1 lần loại bỏ hoặc tổng số lượng chứng khoán loại bỏ lũy kế trong tháng đó không quá 30.000 cổ phiếu, trái phiếu doanh nghiệp niêm yết, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm và ảnh hưởng đến quyền lợi của không quá 30 tài khoản có giao dịch khớp lệnh đối ứng hoặc với số lượng công cụ nợ (trái phiếu Chính phủ, tín phiếu Kho bạc, công trái xây dựng Tổ quốc, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương)/1 lần loại bỏ không quá 3.000.000 công cụ nợ.	1. Có giao dịch bị loại bỏ không thanh toán (ngoại trừ giao dịch bị loại bỏ không thanh toán thuộc trường hợp bị khiển trách hoặc đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán theo quy định tại mục VII.7 Phụ lục này).	1. Công ty chứng khoán không có đủ tiền trên tài khoản tiền gửi tại ngân hàng thanh toán để phong toả đảm bảo thanh toán cho giao dịch mua cổ phiếu của NĐTNPR dẫn đến giao dịch bị loại bỏ thanh toán theo quy định tại khoản 4 Điều 40d Thông tư 119/2020/TT-BTC được bổ sung tại khoản 10 Điều 1 Thông tư số 18/2025/TT-BTC ngày 26 tháng 04 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 119/2020/TT-BTC (sau đây gọi tắt là Thông tư số 18/2025/TT-BTC)
VII.8 Báo cáo kết quả phân bổ tiền, chứng khoán
1. Có 02 lần trong 01 tháng gửi VSDC thông báo kết quả phân bổ tiền, chứng khoán cho nhà đầu tư không đúng thời hạn quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSDC.	1. Có 03 lần trong 01 tháng gửi thông báo kết quả phân bổ tiền, chứng khoán cho VSDC không đúng thời hạn quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSDC.	1. Có 04 lần trong 01 tháng gửi thông báo kết quả phân bổ tiền, chứng khoán cho VSDC không đúng thời hạn quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSDC.
2. Không gửi VSDC thông báo kết quả phân bổ tiền, chứng khoán cho nhà đầu tư theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSDC.	2. Có 02 lần trong 01 tháng không gửi VSDC thông báo kết quả phân bổ tiền, chứng khoán cho nhà đầu tư theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSDC.	2. Có 03 lần trong 01 tháng không gửi VSDC thông báo kết quả phân bổ tiền, chứng khoán cho nhà đầu tư theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSDC.
		3. Không thực hiện phân bổ tiền, chứng khoán cho nhà đầu tư theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ thanh toán giao dịch chứng khoán theo kết luận của cơ quan, tổ chức có thẩm quyền.
VII.9 Đóng góp Quỹ hỗ trợ thanh toán
1. Không nộp đủ tiền đóng góp Quỹ hỗ trợ thanh toán đúng thời hạn theo quy định về quản lý, sử dụng quỹ hỗ trợ thanh toán.	1. Không nộp đủ tiền đóng góp Quỹ hỗ trợ thanh toán sau 05 ngày kể từ ngày hết hạn nộp theo quy định về quản lý, sử dụng quỹ hỗ trợ thanh toán.		1. Không nộp đủ tiền đóng góp Quỹ hỗ trợ thanh toán sau 15 ngày kể từ ngày hết hạn nộp theo quy định về quản lý, sử dụng quỹ hỗ trợ thanh toán.
VII.10 Hoàn trả Quỹ hỗ trợ thanh toán
			1. Hết thời hạn quy định tại các điểm a, b khoản 2 Điều 40l Thông tư 119/2020/TT-BTC được bổ sung tại khoản 10 Điều 1 Thông tư 18/2025/TT-BTC nhưng TVLK vẫn chưa hoàn trả đủ tiền vay và lãi tiền vay theo quy định về quản lý, sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh toán.
VIII. Vi phạm quy định về hoạt động vay và cho vay chứng khoán
	1. Thực hiện giao dịch vay chứng khoán trên hệ thống đăng ký, lưu ký của VSDC không đúng mục đích theo quy định tại Quy chế hoạt động vay và cho vay chứng khoán tại VSDC.

Mẫu 01/LK-TV

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
-----------------

………., ngày ….. tháng ….. năm .....

THUYẾT MINH

ĐÁP ỨNG YÊU CẦU VỀ QUY TRÌNH NGHIỆP VỤ

(Phục vụ hoạt động lưu ký chứng khoán)

I. THÔNG TIN CHUNG

1. Tên tổ chức:......................................................................................................................

2. Trụ sở chính:......................................................................................................................

3. Điện thoại:.............................................. Fax.....................................................................

II. THUYẾT MINH VỀ QUY TRÌNH NGHIỆP VỤ

Thuyết minh các quy trình xử lý các nghiệp vụ giữa thành viên lưu ký và Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSDC) (trình tự, cách thức xử lý) gồm:

1. Quy trình đóng, mở tài khoản lưu ký chứng khoán

2. Quy trình lưu ký, rút chứng khoán

3. Quy trình chuyển khoản chứng khoán

4. Quy trình chuyển quyền sở hữu chứng khoán

5. Quy trình thực hiện quyền

6. Quy trình đăng ký giao dịch bảo đảm

7. Quy trình thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán

Hồ sơ gửi kèm: Các quy trình nghiệp vụ

Chúng tôi cam kết các quy trình nghiệp vụ xây dựng tại đơn vị là hoàn toàn phù hợp, đáp ứng yêu cầu và tuân thủ đúng quy định của pháp luật, quy chế của VSDC.

NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT HOẶC NGƯỜI ĐƯỢC ỦY QUYỀN (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)

Mẫu 02/LK-TV

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
-----------------

………., ngày ….. tháng ….. năm .....

THUYẾT MINH
ĐÁP ỨNG YÊU CẦU VỀ HẠ TẦNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN

(Phục vụ hoạt động lưu ký chứng khoán)

I. THÔNG TIN CHUNG

1. Tên tổ chức:.............................................................................................................

2. Trụ sở chính:.............................................................................................................

3. Điện thoại:.............................................. Fax............................................................

II. THUYẾT MINH VỀ HẠ TẦNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN

1. Mô tả đáp ứng điều kiện tham gia kết nối được quy định tại hướng dẫn xử lý các nghiệp vụ qua Cổng giao tiếp trực tuyến của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSDC).

2. Số lượng và thông tin cấu hình máy chủ/thiết bị của hệ thống phục vụ hoạt động lưu ký chứng khoán.

3. Tóm tắt đặc tả thiết kế hệ thống phần mềm phục vụ hoạt động lưu ký chứng khoán.

4. Chính sách đảm bảo an ninh bảo mật cho hệ thống và kết nối tới VSDC.

5. Phương án dự phòng, xử lý khi gặp sự cố.

6. Phương pháp cung cấp thông tin cho khách hàng, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, VSDC và các cơ quan liên quan khác (thông qua hệ thống máy tính, điện thoại, telex, fax...).

7………..

8………..

Chúng tôi cam kết các nội dung về hạ tầng công nghệ thông tin nêu trên là hoàn toàn phù hợp, đáp ứng yêu cầu và tuân thủ đúng quy định của pháp luật, quy chế của VSDC.

NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT HOẶC NGƯỜI ĐƯỢC ỦY QUYỀN (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)

Mẫu 03/LK-TV

TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM -------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------
Số:………/GCNTVLK	Hà Nội, ngày   tháng   năm …

GIẤY CHỨNG NHẬN THÀNH VIÊN LƯU KÝ

Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam chứng nhận:

1. Tổ chức:

2. Trụ sở chính:

3. Người đại diện theo pháp luật:

4. Vốn điều lệ:

5. Điện thoại:

6. Fax:

7. Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán/Giấy phép hoạt động lưu ký chứng khoán số……….….. ngày…… của ……..…cấp cho ……………..

Đã đăng ký làm Thành viên lưu ký tại VSDC kể từ ngày……………. Thông tin chi tiết về thành viên:

1. Tên viết tắt:

2. Số hiệu Thành viên:

3. Số tài khoản lưu ký:

TỔNG GIÁM ĐỐC (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)

Mẫu 04/LK-TV

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
-----------------

………., ngày ….. tháng ….. năm .....

DANH SÁCH NGƯỜI ĐẠI DIỆN CÓ THẨM QUYỀN KÝ CHỨNG TỪ HOẠT ĐỘNG NGHIỆP VỤ

Kính gửi: Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam

1. Tên Thành viên lưu ký: ...................................................................

2. Số hiệu Thành viên: .........................................................................

3. Trụ sở chính: .................................................................................................

4. Điện thoại: .....................................................................................................

5. Fax: ................................................................................................................

Chúng tôi đăng ký/ đăng ký thay đổi/ đăng ký bổ sung danh sách người đại diện có thẩm quyền của Công ty/ Chi nhánh.... ký chứng từ nghiệp vụ cùng mẫu chữ ký và mẫu dấu như sau:

STT	Họ và tên	Chức vụ	Số điện thoại/Email	Mẫu chữ ký 1	Mẫu chữ ký 2
1.
2.
3.

Mẫu dấu:

NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT HOẶC NGƯỜI ĐƯỢC ỦY QUYỀN (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)

Mẫu 05/LK-TV

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
-----------------

………., ngày ….. tháng ….. năm .....

GIẤY ĐỀ NGHỊ CHẤM DỨT TƯ CÁCH THÀNH VIÊN LƯU KÝ

Kính gửi: Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam

1. Tên thành viên lưu ký:........................................................................................................

2. Số hiệu Thành viên:............................................................................................................

3. Trụ sở chính:......................................................................................................................

4. Điện thoại:.............................................. Fax.....................................................................

5. Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán số.......ngày.............tháng..............năm............. do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp

6. Giấy chứng nhận thành viên lưu ký số ….. ngày ……… tháng ……. năm ……… do Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam cấp.

Đề nghị Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam chấm dứt tư cách thành viên lưu ký của chúng tôi.

Lý do chấm dứt tư cách thành viên lưu ký: ..........................................................................................................

Chúng tôi cam kết sẽ hoàn tất các thủ tục để Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký theo quy định của pháp luật.

NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT HOẶC NGƯỜI ĐƯỢC ỦY QUYỀN (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)

Mẫu 06/LK-TV

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
-----------------

………., ngày ….. tháng ….. năm .....

GIẤY ĐỀ NGHỊ CHẤM DỨT HOẠT ĐỘNG LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN CỦA CHI NHÁNH

Kính gửi: Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam

1. Tên thành viên lưu ký:...............................................................................................

2. Số hiệu Thành viên:...................................................................................................

3. Trụ sở chính:.............................................................................................................

4. Điện thoại:.............................................. Fax............................................................

5. Giấy phép thành lập số........................... ngày ................... do................................. cấp

6. Giấy chứng nhận thành viên lưu ký số ….. ngày ……… tháng ……. năm ……… do Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam cấp.

Đề nghị Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán đối với Chi nhánh ......... của chúng tôi.

Lý do: ...........................................

Chúng tôi cam kết Chi nhánh.............của chúng tôi sẽ hoàn tất các thủ tục theo quy định của pháp luật sau khi được Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam chấp thuận và chịu trách nhiệm về tính hợp lệ, chính xác, trung thực của Giấy đề nghị và các tài liệu kèm theo.

TỔNG GIÁM ĐỐC/GIÁM ĐỐC (Chữ ký, họ tên, đóng dấu)

Mẫu 07/LK-TV

TVLK:	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------
	Hà Nội, ngày … .tháng …năm 20…

BÁO CÁO XÁC NHẬN TỔNG SỐ DƯ CHỨNG KHOÁN TRÊN TÀI KHOẢN LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN CỦA KHÁCH HÀNG VÀ CỦA THÀNH VIÊN LƯU KÝ (THEO TỪNG MÃ CHỨNG KHOÁN)

Tại thời điểm……….

Kính gửi: Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSDC)

Chúng tôi xác nhận tổng số dư chứng khoán trên tài khoản lưu ký chứng khoán của khách hàng và của chúng tôi theo thông báo của VSDC hoàn toàn trùng khớp với tổng số dư chứng khoán trên tài khoản lưu ký chứng khoán của khách hàng và của chúng tôi mở tại chúng tôi, ngoại trừ các sai lệch sau:

Mã CK	Loại tài khoản (MGTN/MGNN/TD)	Tiểu khoản	Số dư tại VSDC	Số dư tại TVLK	Chênh lệch
		Giao dịch
		Hạn chế CN
		Chờ giao
		Cầm cố
		……….

Tổng Giám đốc/Giám đốc (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)

Mẫu 08/LK-TV

TVLK:

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------

BÁO CÁO XÁC NHẬN SỐ DƯ CHỨNG KHOÁN SỞ HỮU TRÊN TÀI KHOẢN CỦA TỪNG NHÀ ĐẦU TƯ

Tại thời điểm……….

Kính gửi: Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSDC)

Chúng tôi xác nhận số dư chứng khoán sở hữu của nhà đầu tư theo thông báo của VSDC hoàn toàn trùng khớp với số dư chứng khoán sở hữu của khách hàng mở tại chúng tôi, ngoại trừ các sai lệch sau:

Chứng khoán A

STT	Họ tên	Số ĐKNSH	Ngày cấp	Quốc tịch	Số TK	Tiểu khoản	Số lượng			Ghi chú
							Tại VSDC	Tại TVLK	Chênh lệch
						Giao dịch
						Hạn chế CN
						Chờ giao dịch
						Cầm cố
						……..
….
Tổng chứng khoán A

Chứng khoán B

STT	Họ tên	Số ĐKNSH	Ngày cấp	Quốc tịch	Số TK	Tiểu khoản	Số lượng			Ghi chú
							Tại VSDC	Tại TVLK	Chênh lệch
						Giao dịch
						Hạn chế CN
						Chờ giao dịch
						Cầm cố
						……..
…
Tổng chứng khoán B

* Nguyên nhân sai lệch:

* Đề xuất xử lý:

....., ngày ... tháng ... năm .... TỔNG GIÁM ĐỐC/GIÁM ĐỐC (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)

Mẫu 09/LK-TV

TÊN THÀNH VIÊN LƯU KÝ -------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------
Số:…………… V/v xác nhận đã xây dựng quy trình nghiệp vụ tại thành viên theo quy chế sửa đổi, bổ sung của VSDC	Hà Nội, ngày   tháng   năm

Kính gửi: Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam

Căn cứ các Quy chế mới ban hành của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam (VSDC), Chúng tôi đã xây dựng lại (các) quy trình nghiệp vụ mới tại thành viên để phù hợp và đáp ứng yêu cầu với quy chế …… ban hành kèm theo Quyết định số …. ngày …/…/… của VSDC. (Các) quy trình mới gồm:

1. Quy trình đóng, mở tài khoản lưu ký chứng khoán

2. Quy trình lưu ký, rút chứng khoán

3. Quy trình chuyển khoản chứng khoán

4. Quy trình chuyển quyền sở hữu chứng khoán

5. Quy trình thực hiện quyền

6. Quy trình đăng ký giao dịch bảo đảm

7. Quy trình thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán

…

(Chỉ liệt kê tên các quy trình có thay đổi)

Chúng tôi xác nhận các quy trình mà chúng tôi xây dựng đảm bảo đáp ứng được các nội dung theo quy chế mới của VSDC. Chúng tôi cam kết chịu trách nhiệm về tính chính xác, trung thực đối với các nội dung nêu tại văn bản này.

Nơi nhận: - Như trên; - …

NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT HOẶC NGƯỜI ĐƯỢC ỦY QUYỀN (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)

Tiếng Anh (English)

VIETNAM SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION --------	THE SOCIALIST REPUBLIC OF VIET NAM Independence-Freedom-Happiness -----------------
No. 36/QD-HDTV	Hanoi, April 29, 2025

DECISION

RULES FOR DEPOSITORY MEMBERS OF VIETNAM SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION

THE BOARD OF DIRECTORS
OF VIETNAM SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION (VSDC)

Pursuant to the Law on Securities dated November 26, 2019;

Pursuant to the Law providing amendments to Law on Securities, Law on Accounting, Law on Independent Audit, Law on State Budget, Law on Management and Use of Public Property, Law on Tax Administration, Law on Personal Income Tax, Law on National Reserves, and Law on Penalties for Administrative Violations dated November 29, 2024;

Pursuant to the Government's Decree No. 155/2020/ND-CP dated December 31, 2020 on elaboration of some Articles of the Law on Securities;

Pursuant to the Government’s Decree No. 95/2018/ND-CP dated June 30, 2018 providing for issuance, registration, depositing, listing and trading of government debt instruments in securities market;

Pursuant to the Government’s Decree No. 83/2023/ND-CP dated November 29, 2023 providing amendments to the Government’s Decree No. 95/2018/ND-CP dated June 30, 2018 providing for issuance, registration, depositing, listing and trading of government debt instruments in securities market;

...

...

...

Pursuant to the Decision No. 1275/QD-BTC dated June 14, 2023 of the Minister of Finance of Vietnam promulgating the Charter on organization and operation of Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation (VSDC);

Pursuant to the Circular No. 119/2020/TT-BTC dated December 31, 2020 of the Minister of Finance prescribing registration, depositing, clearing and settlement of securities transactions;

Pursuant to the Circular No. 68/2024/TT-BTC dated September 18, 2024 providing amendments to Circulars prescribing securities transactions on securities trading system; clearing and settlement of securities transactions; operation of securities companies, and disclosure of information on securities market;

Pursuant to the Circular No. 18/2025/TT-BTC dated April 26, 2025 of the Minister of Finance of Vietnam providing amendments to the Circular No. 119/2020/TT-BTC dated December 31, 2020 of the Minister of Finance prescribing registration, depositing, clearing and settlement of securities transactions, the Circular No. 96/2020/TT-BTC dated November 16, 2020 of the Minister of Finance providing guidelines for disclosure of information on securities market, as amended by the Circular No. 68/2024/TT-BTC dated September 18, 2024;

Pursuant to the Official Dispatch No. 1388/UBCK-PTTT dated April 28, 2025 of the State Securities Commission of Vietnam (SSC) giving approval for Rules on securities depository activities of Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation (VSDC);

At the request of the General Director of Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation (VSDC);

HEREIN DECIDES:

Article 1. “Rules for depository members of Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation” ” is enclosed with this Decision.

Article 2. This Decision comes into force from the day on which the Information Technology System of the “Design, solutions, installation and transfer of information technology system - Ho Chi Minh City Stock Exchange” package is put into official operation, and supersedes the Decision No. 49/QD-HDTV dated November 01, 2024 of the Board of Directors of Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation (VSDC) issuing Rules for depository members of VSDC.

...

...

...

ON BEHALF OF THE BOARD OF DIRECTORS
CHAIRMAN




Nguyen Son

RULES

FOR DEPOSITORY MEMBERS OF VIETNAM SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION (VSDC)
(Enclosed with the Decision No. 36/QD-HDTV dated April 29, 2025 of the Board of Directors of Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation (VSDC))

Chapter I

GENERAL PROVISIONS

Article 1. Scope

...

...

...

a) Registration as DM, registration of securities depository activities for a DM's branches;

b) Rights and obligations of DMs;

c) Reporting by DMs;

d) VSDC’s supervision of DMs;

dd) Actions against violations committed by DMs, except those in clause 2 of this Article.

2. Actions against violations committed by DMs against regulations on settlement for privately placed bond transactions shall be subject to the Rules on registration, depositing and settlement of transactions of privately placed bonds enclosed with the Decision No. 27/QD-HDTV dated August 10, 2023 of VSDC’s Board of Directors.

Chapter II

DEPOSITORY MEMBERS AND THEIR BRANCHES

Article 2. Registration as depository member

...

...

...

2. Documentation requirements and procedures for registration as DM after consolidation or merger shall comply with provisions of Article 160 of the Decree No. 155/2020/ND-CP.

3. After obtaining a DM Certificate issued by VSDC using Form No. 03/LK-TV in Appendix 01 enclosed herewith, DM shall follow procedures for registration of its representatives authorized to sign documents used in business operations (authorized signatories) with VSDC using Form No. 04/LK-TV in Appendix 01 enclosed herewith. In case of replacement or addition of its authorized signatories, DM shall be required to provide VSDC with a notice thereof using Form No. 04/LK-TV in Appendix 01 enclosed herewith.

4. In case of changes in its name, headquarters address, legal representative and/or charter capital, DM shall implement the provisions of clause 2 Article 161 of the Decree No. 155/2020/ND-CP. DM shall send a written notice of changes (which is accompanied with a competent authority’s document on such changes) to VSDC.

Article 3. Registration of securities depository activities for DM's branches

1. After receiving the SSC’s written notice of receipt of report on authorization to carry out securities depository activities to its branch, DM shall send a written notice of such authorization, accompanied with the abovementioned SSC's written notice, to VSDC, and follow procedures for registration of authorized signatories of that branch using Form No. 04/LK-TV in Appendix 01 enclosed herewith.

2. VSDC shall give a written notice of receipt of the DM’s notice of authorization to carry out securities depository activities to its branch within 03 business days from its receipt of the DM’s notice.

3. After receiving the VSDC’s notice, DM’s branch may carry out securities depository activities with VSDC as authorized by DM.

4. In case of replacement or addition of authorized signatories of its branch, DM shall be required to provide VSDC with a notice thereof using Form No. 04/LK-TV in Appendix 01 enclosed herewith.

Article 4. Grant of DM codes and depository account numbers to DMs

...

...

...

a) For securities companies: from 001 to 200;

b) For commercial banks: from 201 to 400;

c) For foreign bank branches: from 401 to 500.

2. Depository account numbers of DMs shall have the following structure:

012.xxx (where: xxx is DM code as prescribed in clause 1 of this Article).

Article 5. Rights and obligations of DMs

1. DMs shall have the following rights:

a) Exercise the rights prescribed in clause 2 Article 56 of the Law on Securities;

b) Open depository accounts of their own and for their clients at VSDC for managing deposited securities;

...

...

...

d) Receive information on status of depository accounts provided by VSDC;

dd) Make connections to VSDC’s operational systems according to VSDC’s regulations.

2. DMs shall have the following obligations:

a) Discharge the obligations prescribed in clause 3 Article 56 of the Law on Securities;

b) Provide adequate and accurate information and documents for VSDC to perform operations or render services as prescribed or upon receipt of VSDC’s written request, and bear responsibility for such information and documents provided for VSDC;

c) Bear responsibility for damage caused to VSDC, other DMs and investors, except force majeure events;

d) Pay service charges to VSDC as prescribed;

dd) Comply with the Guideline on processing of business operations through VSDC’s ISO-message based gateway and the Guideline on connection with VSDC's terminal-based gateway;

e) Submit to VSDC written certifications of establishment of business processes using form No. 09/LK-TV in Appendix 01 enclosed herewith (for modified processes) within 30 days from the day on which VSDC makes amendments or modifications to its rules or regulations on business operations.

...

...

...

1. VSDC shall consider terminating the membership of DMs by revoking their DM certificates in the cases prescribed in points a, c clause 1 Article 162 of the Decree No. 155/2020/ND-CP .

2. Procedures for revocation of DM certificates shall be followed according to provisions of clause 2 Article 162 of the Decree No. 155/2020/ND-CP while the application form for termination of depository membership in the case prescribed in point c clause 1 Article 162 of the Decree No. 155/2020/ND-CP shall be made using Form No. 05/LK-TV in Appendix 01 enclosed herewith.

Article 7. Termination of securities depository activities of DM's branches

1. VSDC shall consider terminating securities depository activities of a DM’s branch in the cases prescribed in clause 1 Article 12 of the Circular No. 119/2020/TT-BTC dated December 31, 2020 of the Minister of Finance prescribing registration, depositing, clearing and settlement of securities transactions (hereinafter referred to as “Circular No. 119/2020/TT-BTC”).

2. In the cases prescribed in points a, c, d clause 1 Article 12 of the Circular No. 119/2020/TT-BTC , DMs shall be required to follow procedures for termination of securities depository activities of their branches with VSDC within 10 days from the date of the document issued by a competent authority.

3. A package of application for termination of securities depository activities of a DM’s branch includes:

a) An application form which is made using Form No. 06/LK-TV in Appendix 01 enclosed herewith;

b) A copy of the Decision to revoke certificate of registration of securities depository activities/Decision on shutdown of branch issued by a competent authority/SSC’s notice of the branch's failure to satisfy physical and technical facility requirements to serve securities depository activities (for a DM that terminates securities depository activities of its branch as prescribed in clause 2 of this Article).

4. Within 03 business days from its receipt of an adequate and valid application, VSDC shall give a written response to DM on termination of securities depository activities of its branch.

...

...

...

Chapter III

REPORTING

Article 8. Periodic reports

1. DMs shall submit monthly reports, as prescribed in clause 2 of this Article, to VSDC (Head office) within the first 05 business days of the following month. VSDC shall consider a DM’s compliance with the time limits for report submission on the basis of the incoming document stamps.

2. Monthly reports to be submitted by a DM include:

a) Report on certification of total securities balance on depository accounts of its clients and on its own account (sorted by ticker symbol) which is made using Form No. 07/LK-TV in Appendix 01 enclosed herewith;

b) Report on certification of securities balance on each investor’s account opened at DM which is made using Form No. 08/LK-TV in Appendix 01 enclosed herewith;

3. In case the data provided by VSDC is found erroneous or different from that of DM, DM shall clearly indicate the erroneous information or differences in its submitted certification reports, and cooperate with VSDC in making adjustments.

Article 9. Ad-hoc reports

...

...

...

1. Its system serving depositing and settlement activities failed and cannot be recovered from such failure within the same day;

2. There are errors in conducting business operations with VSDC which adversely affect rights and interests of clients.

Article 10. Reports on request

1. VSDC may request DMs to provide information which is deemed necessary to protect rights and interests of investors or to meet reporting requirements imposed by competent authorities.

2. DMs shall submit reports to VSDC by the deadline set by VSDC.

Chapter IV

SUPERVISION OF DEPOSITORY MEMBERS

Article 11. Subjects, contents and method of supervision

1. Subjects of supervision

...

...

...

2. Contents of supervision

a) Supervise DMs complying with the time limits for notification of changes to VSDC upon occurrence of changes in name, headquarters address, legal representative and/or charter capital of DM as prescribed in point a clause 2 Article 161 of the Decree No. 155/2020/ND-CP ;

b) Supervise DMs complying with the time limits for application for registration of securities depository activities for their branches with VSDC as prescribed in clause 5 Article 11 of the Circular No. 119/2020/TT-BTC ;

c) Supervise DMs complying with the time limits for completion of procedures for termination of securities depository activities of their branches with VSDC as prescribed in clause 2 Article 7 hereof;

d) Supervise DMs complying with regulations on reporting to VSDC as prescribed in Chapter III hereof;

dd) Supervise DMs complying with provisions of points d, dd, e clause 2 Article 5 hereof;

e) For organizations that have been issued by SSC with certificates of registration of securities depository activities, VSDC shall supervise their compliance with the time limits for completion of DM registration procedures with VSDC as prescribed in clause 2 Article 59 of the Law on Securities. VSDC shall submit report on any violation detected during its supervision to SSC;

g) Supervision of DMs complying with regulations on other business operations shall be subject to VSDC’s Rules on other business operations.

3. Method of supervision

...

...

...

a) Documents, processes, time and method of conducting relevant operations;

b) Periodic reports, reports on request, and ad hoc reports submitted by DMs.

4. VSDC shall take actions against violations committed by DMs and detected during its supervision in accordance with provisions of Chapter V hereof. If any clarifications are deemed necessary, VSDC shall request the relevant DM to provide explanations and/or information to serve its submission of reports and proposals to SSC for consideration within its competence.

Chapter V

ACTIONS AGAINST VIOLATIONS COMMITTED BY DEPOSITORY MEMBERS

Article 12. Actions against violations committed by DMs

1. Depending on the severity of the violation or upon request of SSC, any DM that commits violations against VSDC’s regulations or rules on business operations shall be liable to the following actions:

a) Written reminder;

b) Reprimand;

...

...

...

d) Suspension of securities settlement activities;

dd) Suspension of use of the system for online securities trading code registration;

e) Termination of use of the system for online securities trading code registration;

g) Revocation of DM Certificate.

2. The actions against violations mentioned in clause 1 of this Article shall be taken in specific cases prescribed in Appendix 02 enclosed herewith. These actions shall not be taken against DMs that are following procedures for revocation of DM Certificate.

3. The actions against violations mentioned in points b, c, d, dd, e, g clause 1 of this Article shall be published on VSDC’s website and reported to SSC.

4. Suspension of securities depository activities:

a) Suspension of securities depository activities of a DM includes suspension of its receipt of requests for securities depositing, blockade of securities and transfer of deposited securities outside the securities trading system, except blockade of securities which is made at the request of a competent regulatory authority, transfer of deposited securities outside the securities trading system associated with ownership transfer, transfer of securities for account closure, and transfer of securities for settlement of transactions;

b) The suspension period and extension thereof (if any) shall be specified in the VSDC’s decision on suspension of securities depository activities but shall not exceed 90 days from the issue date of VSDC’s suspension decision.

...

...

...

a) VSDC shall issue a decision to suspend the violating DM’s settlement for securities transactions after submitting reports to SSC;

b) The suspension period and extension thereof (if any) shall be specified in the VSDC’s decision on suspension of securities settlement activities but shall not exceed 90 days from the effective date of VSDC’s suspension decision;

c) During the suspension period, VSDC shall not carry out settlement for securities transactions conducted by the violating DM, except transactions conducted before the effective date of the suspension decision.

6. Suspension of use of the system for online securities trading code registration:

a) A violating DM may be suspended from using the system for online securities trading code registration for a period not exceeding 30 days. Over this suspension period, if the violating DM still fails to correct the violation, VSDC shall extend the suspension period for an additional period of not exceeding 30 days. During the suspension period, VSDC shall not receive and process applications for securities trading code for the violating DM’s foreign investors;

b) Upon the end of the suspension period after it has been extended, if the violating DM still fails to correct the violation, VSDC shall submit a report on such violation to SSC.

7. Revocation of DM Certificate:

a) VSDC shall consider revoking DM certificates of DMs that are found to have seriously violated VSDC’s regulations on DMs in accordance with provisions of point b clause 1 Article 162 of the Decree No. 155/2020/ND-CP ;

b) Procedures for revocation of DM Certificates and post-revocation actions shall be subject to provisions of clause 2 Article 162 of the Decree No. 155/2020/ND-CP .

...

...

...

IMPLEMENTATION ORGANIZATION

Article 13. Implementation organization

1. If any legislative documents, VSDC’s rules or regulations referred to in this document are amended or superseded, the new ones shall apply.

2. Exchange of information on business operations between VSDC and DMs shall be carried out adopting the communication methods introduced in VSDC’s Rules on business operations. With respect to business operations on which information must be exchanged by means of messages sent through VSDC's ISO-message based gateway, DMs that have not yet established their own technical systems for sending such messages may send operational information to VSDC through VSDC's terminal-based gateway for a period of 6 months from the effective date of this document. In this case, VSDC shall return transaction processing results to DMs by sending messages through its ISO-message based gateway as the basis to perform recording and accounting tasks, and also make certification of such processing results on its terminal-based gateway. Over this period, VSDC stops exchanging operational information with DMs through its terminal-based gateway. In case DMs/direct account holders cannot send and receive electronic documents according to the methods introduced in VSDC’s Rules on business operations due to technical errors or other force majeure events, such documents shall be sent and received adopting the method proposed by DMs/direct account holders and shall be processed by VSDC within its capability.

3. Difficulties that arise during the implementation of this document should be reported to VSDC for consideration and guidance.

4. Any amendments to this document shall be decided by VSDC’s Board of Directors after obtaining approval from SSC.